遼寧省環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新評價

張靖宜 汪德生

（遼寧省生態(tài)環(huán)境保護科技中心，遼寧沈陽 110161）

1 引言

環(huán)保產業(yè)主要是指針對環(huán)境管理所需的污染防治、生態(tài)環(huán)境保護等生產經營活動的環(huán)境保護產品生產及環(huán)境服務從業(yè)企業(yè)，是我國的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。科技創(chuàng)新貫穿于環(huán)保產業(yè)發(fā)展的全過程，并推動產業(yè)快速發(fā)展。環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新是一個從節(jié)約資源、避免或減少環(huán)境污染的新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程，包括新設想的產生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產到擴散一系列的活動［1］。

近年來，越來越多的學者開始對環(huán)保產業(yè)和科技創(chuàng)新給予了很大關注，齊齊等［2］構建了戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評價指標體系與模型，并分析了東北地區(qū)20 家環(huán)保產業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，發(fā)現其整體效率水平偏低。顏偉等［3］和尹希果等［4］分別利用數據包分析方法和“環(huán)保投資增長優(yōu)先模型”對中國環(huán)保產業(yè)投資進行了實證分析。李林子等［1］基于技術創(chuàng)新價值鏈原理構建數據包絡分析模型，評價了我國環(huán)保產業(yè)技術創(chuàng)新效率。王仁祥等［5］采用耦合模型和灰色關聯度模型分析了節(jié)能環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新、綠色金融和產業(yè)政策的耦合關系。李娜等［6］提出環(huán)保產業(yè)科技成果轉化項目評價指標體系，為環(huán)保產業(yè)科技評價提供了很好的基礎。廉萌等［7］采用層次分析法分析了遼寧省環(huán)保產業(yè)的發(fā)展狀況。本文基于層次分析法和模糊綜合評價對遼寧省環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新進行評價分析，為遼寧省環(huán)保產業(yè)技術創(chuàng)新能力提升提供決策依據和對策建議，對推動遼寧省環(huán)保產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進社會、經濟和生態(tài)環(huán)境和諧發(fā)展，實現經濟結構戰(zhàn)略性調整具有重大意義。

2 研究方法

2.1 模糊綜合評價

科技創(chuàng)新評價是一個復雜的系統工程，涉及技術發(fā)展的方方面面，要求單項指標與綜合指標相結合、定性指標與定量指標相結合、投入指標與產出指標相結合、靜態(tài)評價與動態(tài)評價相結合［6，8］。在大量文獻調研基礎上，根據科技創(chuàng)新評價指標體系的設計原則和思路，結合對環(huán)保產業(yè)技術內涵的把握，以遼寧省環(huán)保產業(yè)為研究對象，從技術積累水平、技術裝備支撐、技術開發(fā)投入、技術開發(fā)產出等一些領域中選擇了13 個指標，構成了遼寧省環(huán)保產業(yè)技術創(chuàng)新評價指標體系，見表1。該評價指標體系包括目標層、準則層和指標層3 個層面的指標，采用“熵值法”對各個指標進行賦權和模糊綜合評價方法對環(huán)保企業(yè)科技創(chuàng)新程度進行評價。

表1 遼寧省環(huán)保產業(yè)技術創(chuàng)新評價指標體系

2.1.1 熵值法

設有m 個評價對象，n 個評估指標，形成原始矩陣V＝（Vij）m×n，定義ej為第j 項指標的信息熵值：

則第j 項指標的熵權wj定義為：

式中，dj＝1-ej為第j 項指標的變異系數。

2.1.2 模糊綜合評價

各類指標的隸屬函數值為：

2.2 層次分析法

層次分析法是指將與決策總是有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎之上進行定性和定量分析的決策方法。根據政府工作報告、統計資料以及專家意見綜合權衡后，將遼寧省環(huán)保產業(yè)評價指標劃分為4 類：規(guī)模性指標、效益性指標、結構性指標、發(fā)展性指標［7］，按照層次分析法的層次結構模型，在根據生產實際和咨詢有關專家的基礎上，最終構建的環(huán)保產業(yè)評價遞階層次結構分為3 個層次：目標層次（Z）、準則層次（A）、指標層次（B）［9］。其中，目標層次指環(huán)保產業(yè)指標；準則層次表示環(huán)保產業(yè)發(fā)展評價中的一級評價指標；指標層次表示環(huán)保產業(yè)發(fā)展評價中的二級評價指標。將與環(huán)保產業(yè)評價有關的一級指標分為4 個同級指標，同時將一級指標分別細分為3 個二級同級指標，見表2。

表2 遼寧省環(huán)保產業(yè)發(fā)展評價指標體系

層次分析指標量化如下：

（1）構造一級指標的判斷矩陣。

（2）采用和積法計算重要性，并分配權重。

根據判斷矩陣Z-A，求解Z-A 的最大特征根λ所對應的特征向量。所求特征向量即為各評價因素的重要性排序，歸一化后，也就是權重分配。

第一步，將判斷矩陣Z-A 每一列元素進行歸一化處理：

第二步，將歸一化后的判斷矩陣按行相加：

第四步，計算判斷矩陣的最大特征根λmax：

式中，（AW）i表示AW 的第i 個分量。

（3）一致性檢驗。先計算CI＝（λmax-n）/（n-1），再計算CR＝CI/RI≤0.1（RI 為平均隨機一致性指標，同階為0.89），判斷矩陣有滿意的一致性，判斷合理。

（4）結果分析。根據遼寧省環(huán)保產業(yè)發(fā)展指標數據，并結合AHP 構造判斷矩陣指標量化步驟，結果分析見表3。

表3 層次分析法分析結果

由于遼寧省環(huán)保產業(yè)評價指標體系中各個指標的含義和單位有差異，因此各個指標數值可能相差很大，在利用公式計算綜合指標時，有些重要指標由于數值太小可能在綜合指標中所占比例很小，造成綜合指標值失真。因此，在利用公式計算之前，需要對指標數據進行歸一化處理，計算公式如下：

式中，Xi為二級指標值；Xmin為二級指標最小值，Xmax為二級指標最大值；Yi為變換后規(guī)模性、效益性、結構性和發(fā)展性的指標值，Yi在［0，1］區(qū)間。

3 研究結果

3.1 遼寧省環(huán)保產業(yè)現狀

3.1.1 環(huán)保產業(yè)規(guī)模

遼寧省環(huán)保產業(yè)規(guī)模見表4。

表4 遼寧省環(huán)保產業(yè)規(guī)模

3.1.2 環(huán)保產業(yè)結構

遼寧省環(huán)保產業(yè)細分類別見表5。

表5 遼寧省環(huán)保產業(yè)細分類別

2015 年遼寧省環(huán)保產業(yè)營業(yè)收入見圖1。

圖1 2015 年遼寧省環(huán)保產業(yè)營業(yè)收入

2015 年遼寧省環(huán)保產業(yè)營業(yè)利潤見圖2。

圖2 2015 年遼寧省環(huán)保產業(yè)營業(yè)利潤

3.2 科技創(chuàng)新評價結果

遼寧省五大類環(huán)保企業(yè)評判分值見圖3。

圖3 遼寧省五大類環(huán)保企業(yè)的評判分值

綜合來看，遼寧省環(huán)保企業(yè)處于平均水平以上的為大氣污染防治類企業(yè)，而且遠超平均水平，這說明遼寧省在大氣污染防治方面取得重大突破和良好成果，而其他4 類企業(yè)的評判分值均處于平均水平以下，但是也都沒有落后省環(huán)保平均值很多。水污染防治類企業(yè)和固廢污染防治類企業(yè)幾乎與平均值持平，需要再繼續(xù)發(fā)展以追上甚至超過全省的平均環(huán)保水平。遼寧省需要加大力度進一步發(fā)展的企業(yè)是土壤修復與環(huán)境監(jiān)測類環(huán)保企業(yè)。

3.3 環(huán)保產業(yè)評價結果

根據2.2，遼寧省環(huán)保產業(yè)規(guī)模性指標、效益性指標、結構性指標、發(fā)展性指標的綜合得分為：F1＝0.314，F2＝0.258，F3＝0.655，F4＝0.386。

由以上計算結果可知，遼寧省環(huán)保產業(yè)的結構合理性要強于其他3 個指標，環(huán)保產業(yè)從業(yè)人員正在從低層次、低學歷向高層次、高學歷轉變；其次是發(fā)展性指標和規(guī)模性指標，說明遼寧省環(huán)保產業(yè)也在向更深層次、更廣領域全面延伸拓展，比如核輻射監(jiān)測、移動污染源治理和危廢處理（含醫(yī)療廢物）等領域，環(huán)保產業(yè)規(guī)模逐漸擴大；最后是效益性指標，這是評分值最低的一項，為了提高遼寧省環(huán)保產業(yè)的效益性，要督促全省各級政府在國民經濟和社會發(fā)展的宏觀規(guī)劃中提升環(huán)保及相關產業(yè)發(fā)展的比重。部分企業(yè)兼具一定的應用技術開發(fā)能力和一定的設備制造與工程建設能力，對助力環(huán)保產業(yè)的效益將有極大的意義。遼寧省環(huán)保產業(yè)應該繼續(xù)改善和提高產業(yè)結構合理性，擴大產業(yè)規(guī)模，以增加環(huán)保產業(yè)的效益。

4 討論及建議

從環(huán)保骨干企業(yè)平均從業(yè)人數排序來看，人數最多的是大氣污染防治，其次是土壤修復，然后是水污染防治、固廢污染防治和環(huán)境監(jiān)測。從每類企業(yè)技術人員所占比例來看，固廢污染防治類企業(yè)技術人員在從業(yè)人員中所占的比例最高，其次是環(huán)境監(jiān)測類企業(yè)，然后是水污染防治、大氣污染防治和土壤修復類企業(yè)。具體數據見表6。

表6 遼寧省環(huán)保企業(yè)平均從業(yè)人數、技術人員人數及其所占比例

從環(huán)保企業(yè)專利數來看，5 類環(huán)保領域排名前3位的是大氣污染防治類、土壤修復類和固廢污染防治類，然后是水污染防治類和環(huán)境監(jiān)測類；從環(huán)保產業(yè)研發(fā)投入來看，排名前3 位的環(huán)保領域是大氣污染防治類、固廢污染防治類和土壤修復類，然后是水污染防治類和環(huán)境監(jiān)測類；從環(huán)保領域獲獎數來看，排名順序依次為大氣污染防治類、土壤修復類、水污染防治類、固廢污染防治類和環(huán)境監(jiān)測類。具體情況見表7。

表7 遼寧省環(huán)保企業(yè)專利數、研發(fā)投入和獲獎數情況

截止到2018 年，遼寧省環(huán)保領域科研平臺有11 家，重點實驗室42 個，專業(yè)技術創(chuàng)新中心有63個。具體分類情況見圖4。

圖4 遼寧省環(huán)保領域科研平臺、重點實驗室和專業(yè)技術創(chuàng)新中心情況

近年來，遼寧省環(huán)保產業(yè)發(fā)展速度加快，產業(yè)服務范圍覆蓋面加大，產業(yè)規(guī)模逐步提升。至2015 年，遼寧省已有環(huán)保行業(yè)企事業(yè)單位900 多家，吸收從業(yè)人員5 萬余人，據統計，遼寧省2015 年環(huán)保及相關產業(yè)產值為300 億元。從環(huán)保產品的生產類別上看，遼寧省的環(huán)保產品主要側重于空氣污染治理設施。2017 年，遼寧省廢水處理設施為1 771 套，廢氣處理設施為13 039 套，一般工業(yè)固廢的處理量達4 407.1 萬t，見表8［10-11］。在此發(fā)展情景下，遼寧省環(huán)保產業(yè)仍然呈現出企業(yè)規(guī)模小、科技及產業(yè)創(chuàng)新不足的局面。環(huán)保裝備制造企業(yè)中的主導裝備產品仍以引進消化為主，企業(yè)自主創(chuàng)新水平低，集成創(chuàng)新水平有限，且現有研究成果轉化及推廣進度緩慢。應結合環(huán)保產業(yè)“產學研”這一驅動模式，打破環(huán)保技術創(chuàng)新的瓶頸，提高環(huán)保產業(yè)發(fā)展水平。

表8 2015 年和2017 年遼寧省“三廢”排放及處理情況

由于環(huán)保產業(yè)涉及行業(yè)范圍廣、行業(yè)部門跨度大，與制造業(yè)、服務業(yè)等很多產業(yè)部門相互交融、影響，產業(yè)總體管理協調難度比較大。遼寧省環(huán)保企業(yè)以中小型企業(yè)為主，缺乏龍頭企業(yè)的帶動效應，較高的生產經營成本和較低的行業(yè)平均利潤水平使得規(guī)模經濟效益不明顯［8］。遼寧省環(huán)保產業(yè)是具有戰(zhàn)略意義的新興產業(yè)之一，隨著“十三五”減排指標的落實以及遼寧生態(tài)省建設的加速推進，遼寧省環(huán)保產業(yè)將步入加速發(fā)展的黃金時期。一方面，遼寧省政府通過加大政策引導和監(jiān)督管理等政策扶持，逐步完善和規(guī)范環(huán)保市場；另一方面，由國家和地區(qū)建設的一批重大環(huán)境整治工程將有效地提高帶動環(huán)保產業(yè)整體實力，并由此產生一批具有較強競爭力的大企業(yè)、大集團和專業(yè)環(huán)保服務機構，以環(huán)保產業(yè)為主的新興產業(yè)優(yōu)勢將更加明顯。強化創(chuàng)新驅動和科技支撐，激活環(huán)保市場，夯實基礎能力建設，也是環(huán)?？萍脊ぷ鞯闹匾c，要緊扣中心，布局環(huán)?？萍紝ｍ棧煌七M清潔能源利用，深入開展重點行業(yè)污染治理，堅決打贏藍天保衛(wèi)戰(zhàn)；打好柴油貨車污染治理、水源地保護、重污染河流治理、城市黑臭水體治理、渤海綜合治理、農業(yè)農村污染治理攻堅戰(zhàn)，推進藍天、碧水、青山、凈土和農村環(huán)保工程深入開展；加大科技服務基層力度，高校、科研院所要服務于企業(yè)環(huán)境問題的解決。適時通過現場會、論壇等多種形式宣傳最新環(huán)保政策，前往各地開展點對點科技下鄉(xiāng)專場服務活動，向基層和企業(yè)推廣相對先進、可靠、工程造價合理、運行成本更低的治理技術，使基層和企業(yè)在開展污染治理、實施治理工程時，減少投資風險，降低運行成本，為基層和企業(yè)解決實際難題。

5 結論

（1）總體來看，遼寧省環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新水平偏低，尤其是土壤修復和環(huán)境監(jiān)測類企業(yè)，發(fā)展水平最好的是大氣污染防治類企業(yè)，水污染防治和固廢污染防治類企業(yè)的科技創(chuàng)新水平也低于平均值。也就是說，在未來很長一段時間內，遼寧省環(huán)保產業(yè)都有比較大的發(fā)展空間，發(fā)展水平較好的企業(yè)要繼續(xù)發(fā)揮龍頭效應；發(fā)展水平偏低的企業(yè)要進行創(chuàng)新驅動和科技支撐，激活企業(yè)環(huán)保市場，夯實企業(yè)的基礎能力建設。

（2）遼寧省環(huán)保產業(yè)從業(yè)人員正在從低層次、低學歷向高層次、高學歷轉變；遼寧省環(huán)保產業(yè)也在向更深層次、更廣領域全面延伸拓展，比如核輻射監(jiān)測、移動污染源治理和危廢處理等領域，環(huán)保產業(yè)規(guī)模逐漸擴大；遼寧省環(huán)保產業(yè)效益性指標偏低，為了提高遼寧省環(huán)保產業(yè)的效益性，要督促全省各級政府在國民經濟和社會發(fā)展的宏觀規(guī)劃中提升環(huán)保及相關產業(yè)發(fā)展的比重。

（3）環(huán)保產業(yè)科技創(chuàng)新需要很長一段時間才能完成，而由于統計口徑和數據的缺失，本研究沒有考慮這種時間滯后性對評價結果準確性的影響。