金磚國家開放教育資源建設(shè)的困境與應(yīng)對策略

鮮非霏

（四川外國語大學(xué)重慶非通用語學(xué)院 重慶 400031）

一、開放教育資源的內(nèi)涵及作用

（一）開放教育資源的內(nèi)涵

聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）2009 年指出，開放教育資源是公共領(lǐng)域或釋放知識產(chǎn)權(quán)許可的教學(xué)、研究資源，允許教師、學(xué)生和自學(xué)者免費(fèi)使用和傳播。[1]開放教育資源通常指數(shù)字資源，其種類較多，不僅包括教學(xué)大綱、實(shí)驗筆記、學(xué)習(xí)指導(dǎo)、圖片、案例、經(jīng)驗教訓(xùn)等簡易型的學(xué)習(xí)資源，也包括互動練習(xí)、實(shí)踐問題集、錄制的講座/活動、評估管理工具、多媒體互動教程等更為復(fù)雜而流行的學(xué)習(xí)資源。如今，最受歡迎的開放教育資源為慕課（MOOCs）、開放數(shù)字教科書和視頻講座等。

金磚國家開放教育資源運(yùn)動源于以下三個運(yùn)動[2]：一是開放存取運(yùn)動。開放存取運(yùn)動旨在為公眾在線提供免費(fèi)的數(shù)字化文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫以及其他資源，用戶可對資源重復(fù)利用、傳播，甚至修改。二是遠(yuǎn)程教育運(yùn)動。采用信息通信技術(shù)、在線教學(xué)設(shè)計進(jìn)行遠(yuǎn)距離教學(xué)。遠(yuǎn)程教育運(yùn)動促進(jìn)了開放教育資源的產(chǎn)生、發(fā)展和應(yīng)用。三是開放源代碼運(yùn)動。計算機(jī)軟件開發(fā)人員共享軟件源代碼，允許他人修改和執(zhí)行軟件源代碼。因此，開放教育資源強(qiáng)調(diào)免費(fèi)開放和共享，將教育資源作為公共產(chǎn)品在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行分享和傳播，以及修改和重建。早在2001 年，美國麻省理工學(xué)院就開始啟動“開放課件”項目（MIT OCW），為全世界學(xué)習(xí)者開放優(yōu)質(zhì)的課件資源，開放教育資源運(yùn)動由此產(chǎn)生。作為美國著名的慈善機(jī)構(gòu)之一的休利特基金會(William & Flora Hewlett Foundation)，撥款數(shù)百萬美元支持開放教育資源的建設(shè)。[3]此舉得到世界各國大學(xué)的認(rèn)可，并紛紛加強(qiáng)建設(shè)自身的開放教育資源。2003 年4 月，中國教育部啟動了“國家精品課程建設(shè)工程”，拉開了我國開放教育資源建設(shè)的帷幕。中國的開放教育資源建設(shè)發(fā)展迅速，截至2016 年，慕課規(guī)模已占全球慕課總數(shù)的13%。[4]

（二） 開放教育資源的作用

開放教育資源為用戶節(jié)約了大量時間、精力和金錢。用戶可以根據(jù)版權(quán)許可重用、修改和傳播開放許可的作品。從經(jīng)濟(jì)效益上看，開放教育資源將版權(quán)交易費(fèi)用降低到零或接近零。用戶只需要滿足開放許可的條款，或者根據(jù)自身使用需求選擇開放許可的作品，無須獲得專門的版權(quán)豁免以及傳播許可證，也不需要支付任何費(fèi)用。同時，用戶也無須花力氣重復(fù)別人已有的研究，節(jié)約了大量時間，將更多精力投入到新作品的創(chuàng)作中。著名的特斯拉（Tesla）汽車公司表示，他們不會強(qiáng)制執(zhí)行其電動車技術(shù)專利，目的是促進(jìn)電動汽車技術(shù)更好、更快地傳播和向前發(fā)展。[5]哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院癌癥研究員Jay Brandner，發(fā)現(xiàn)了一種似乎可以中斷癌細(xì)胞生長的小分子抑制劑，立即向70 個實(shí)驗室共享了分子樣本，鼓勵同行在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研究并共享研究成果。旨在通過多個研究組的共同努力推進(jìn)研究工作，以期更快地成功研制出抗癌藥。[6]

對教育工作者而言，通過各種渠道或網(wǎng)站獲得更多公開許可的教育資源，將為教學(xué)和研究帶來極大的便利。美國佛羅里達(dá)州教育局強(qiáng)調(diào)教師在使用教科書的同時，重視利用各種類型的開放教育資源，如視頻、圖片、測驗和教案等，以促進(jìn)教學(xué)。另外，開放教育資源可以增加學(xué)生的資源訪問量，讓學(xué)生免費(fèi)獲得更多的可利用資源。萊斯大學(xué)（Rice University）創(chuàng)建了非營利教科書，為1 千萬學(xué)生提供高質(zhì)量、低成本的教科書。[7]四所美國大學(xué)和一個軟件組織合作創(chuàng)建了一個稱為Sakai 的集成開放學(xué)習(xí)系統(tǒng)，2005 年3 月，Sakai 學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)開放使用，極大地提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)效率。[8]

二、金磚國家開放教育資源建設(shè)面臨的困境

一項關(guān)于金磚國家開放教育資源的研究發(fā)現(xiàn)，64%的調(diào)查者沒有使用開放教育資源，大多數(shù)不了解開放許可的類型和開放教育資源的獲取方法，普遍缺乏對開放教育資源熟練訪問和評估的專業(yè)人員，開放教育資源的質(zhì)量難以有效保證。[9]美國學(xué)者M(jìn)ckerlich 認(rèn)為開放教育資源目前面臨諸多問題，開放教育資源的意識薄弱，必須讓更多人從各個維度理解開放教育資源；開放教育資源庫的識別能力有限；開放教育資源的質(zhì)量無法保證；開放教育資源在線協(xié)作團(tuán)隊缺乏。[10]

（一）版權(quán)認(rèn)識不夠

金磚國家開放教育資源開發(fā)主體有兩類：一是團(tuán)體，通常包括高等教育機(jī)構(gòu)、社會非營利組織，還可以是國家層面的公立組織。二是個人，通常為高校教師，主要參與開放教育資源內(nèi)容的建設(shè)，在自身專業(yè)領(lǐng)域貢獻(xiàn)教學(xué)、研究成果。開放教育資源開發(fā)的一大障礙在于資源內(nèi)容版權(quán)的不確定性，教師付出了知識、時間和精力開發(fā)教育資源，組織機(jī)構(gòu)根據(jù)政府財政支付了教師工資。開放教育資源的版權(quán)應(yīng)歸屬于教師還是歸屬于組織機(jī)構(gòu)？另外，大多數(shù)教師和開發(fā)者對開放許可的內(nèi)涵不清楚，不了解開放許可的種類及其對應(yīng)的要求，也是開放教育資源開發(fā)的一大障礙。

（二）共享意識薄弱

“開放教育資源運(yùn)動”的支持者強(qiáng)調(diào)，開放教育資源應(yīng)該給予更加廣泛的權(quán)利以促進(jìn)共享文化，開放教育資源可以被視為教師相互交換觀點(diǎn)和內(nèi)容的載體。Reed 2012 年指出，教師在私底下通常和同事交換教學(xué)資源，并分享給學(xué)生，但很少在全球范圍內(nèi)通過正式渠道共享教育資源。[11]Schuwer 2014 年實(shí)施了一項關(guān)于開放教育資源共享的調(diào)查，結(jié)果顯示愿意共享教育資源的教師人數(shù)低于總調(diào)查人數(shù)的3%。[12]Pirkkalainen 等人深入分析了教師共享教育資源的動機(jī)，指出共享的障礙在于缺乏組織的支持，共享渠道不夠豐富，共享的方法未獲推廣，沒有形成穩(wěn)定而有效的共享模式，同時還包括語言和文化的障礙，以及質(zhì)量問題。[13]

（三）利用情況不樂觀

金磚國家教師利用開放教育資源完成課程教學(xué)項目，實(shí)現(xiàn)開放教育資源課程的重新設(shè)計，包括確立教學(xué)目的、擬定教學(xué)內(nèi)容、遴選教學(xué)方法、實(shí)施教學(xué)評價等方面。此過程并未減輕教師的勞動強(qiáng)度，相反，使用開放教育資源取代教科書，需要花費(fèi)教師更多備課時間。因而，開放教育資源的應(yīng)用情況不樂觀。在印度2012 年進(jìn)行的一項調(diào)查發(fā)現(xiàn)，26.9%的受訪者從未聽說過開放教育資源，40.2%的受訪者聽說過開放教育資源，但從未尋找過。22.3%受訪者利用過一些開放教育資源，僅有6%的受訪者在其課程中使用過開放教育資源。[14]

（四）資源發(fā)現(xiàn)困難

雖然世界范圍內(nèi)已經(jīng)存在幾個優(yōu)秀的開放教育資源庫，如MIT 的OCW，美國Rice 大學(xué)的Connexions，美國知識管理研究協(xié)會（ISKME）創(chuàng)建的OER Commons 等，但均需要強(qiáng)大的搜索技術(shù)定位與獲取這些資源，而金磚國家在資源的獲取技術(shù)上表現(xiàn)力較弱。軟件與信息工業(yè)協(xié)會2013 年的報告指出，當(dāng)前的開放教育資源庫還沒有易于采納和利用的通用機(jī)制，希望開放教育資源應(yīng)像商業(yè)資源一樣容易被人發(fā)現(xiàn)和使用。另外，對那些內(nèi)容過時很快或高度專業(yè)化的學(xué)科，其開放教育資源十分缺乏，更加難以發(fā)現(xiàn)。

（五）資源信任缺乏

開放教育資源建設(shè)涉及到件、軟件、組織機(jī)構(gòu)、人力資源和時間資源等多方面要素，資源建設(shè)環(huán)境從具體的教學(xué)環(huán)境，也即教與學(xué)的方式，到一個國家的語言文化背景。開放教育資源建設(shè)要素與環(huán)境的多樣性決定了開放教育資源質(zhì)量的參差不齊。然而金磚國家普遍缺乏對開放教育資源質(zhì)量評估的長效機(jī)制和專業(yè)人員，大多數(shù)開放教育資源沒有進(jìn)行任何形式的評估，用戶對開放教育資源的有用性和權(quán)威性表示懷疑。雖然開放教育資源也開始實(shí)行同行評議，但評議過程的不確定性使得同行評議結(jié)果可信度不高。另外，一部分教師認(rèn)為開放教育資源是一種新事物，很難對新事物產(chǎn)生信任，因為大多數(shù)人心里已經(jīng)形成了“不開放”的傳統(tǒng)，要打破任何一種傳統(tǒng)都需要漫長的過程。同時，他人對開放教育資源的負(fù)面評價也會影響教師對開放教育資源的信任度。

三、應(yīng)對策略

開放教育資源的受眾是所有人，也即任何人均可以訪問開放教育資源。金磚國家要解決開放教育資源相關(guān)問題，在借鑒發(fā)達(dá)國家有益經(jīng)驗的同時，結(jié)合自身實(shí)際，促進(jìn)開放教育資源的開發(fā)，增強(qiáng)開放許可意識，推進(jìn)開放教育資源共享等。

（一）啟動項目與統(tǒng)籌規(guī)劃，推動開放教育資源開發(fā)

美國為促進(jìn)開放教育資源的建設(shè)與開發(fā)，啟動了各種類型的項目，金磚國家可借鑒美國經(jīng)驗。項目內(nèi)容主要包括開放教育資源的開發(fā)，教科書的替換以及開放教育資源課程的重新設(shè)計等。例如，美國天普大學(xué)(Temple University）圖書館的替代教材項目，幫助教師開發(fā)和利用數(shù)字教科書，替代原有紙質(zhì)教材。[15]美國堪薩斯州立圖書館（Kansas State Libraries ）從堪薩斯州學(xué)生管理發(fā)展協(xié)會劃撥資金，開發(fā)開放教科書和替代性教科書。[16]加州大學(xué)洛杉磯分校圖書館發(fā)起“可負(fù)擔(dān)的課程材料”運(yùn)動，用低成本甚至免費(fèi)的開放教育資源替代昂貴的課程資源。[17]

金磚國家應(yīng)統(tǒng)籌開發(fā)人員，以教師為中心合理分工，以開放、共享、交流為原則，推進(jìn)開放教育資源的開發(fā)。激勵教師為教學(xué)開發(fā)課程資源，通常情況下，大多數(shù)開放教育資源在最初幾頁均會鼓勵教師評論原來的開放教育資源，并進(jìn)行再創(chuàng)作。對教師進(jìn)行調(diào)查研究，分析開放教育資源與教師需求之間的差距。目前，各個學(xué)科的教師均反映缺乏可用的高質(zhì)量開放教育資源?，F(xiàn)有的開放教育資源大多出現(xiàn)在專題領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域正是創(chuàng)作新開放教育資源的潛力場所，資源類型不僅包括平面的PDF 教材，而且包括互動的多媒體元素。

（二） 厘清開放許可類型，增強(qiáng)開放許可意識

開放教育資源是以“開放許可”為基礎(chǔ)的教育資源。開放教育資源從本質(zhì)上講是教育資源創(chuàng)作者申請了開放許可證。要了解開放教育資源，必須首先了解開放許可的概念。2002 年美國發(fā)布了創(chuàng)作共用許可（Creative Commons，簡稱CC），中國大陸通常稱之為“知識共享”許可，是迄今為止最有名和最常用的開放許可方式。[18]與傳統(tǒng)的著作權(quán)不同，CC 既不會讓作者保留所有權(quán)利，也不會讓作者不保留任何權(quán)利，而是為作者提供多種選擇，保留部分權(quán)利。CC 包含6 類權(quán)利，一是署名權(quán)（Attribution），通常用BY 表示，使用者必須按照作者或授權(quán)人所指定的方式，保留其姓名標(biāo)識。二是相同方式共享權(quán)（Share Alike，簡寫為SA），使用者的衍生產(chǎn)品必須遵守原作品相同的授權(quán)條款，即使用相同的許可證發(fā)布。三是非商業(yè)用途（Non-Commercial，簡稱NC），不能用于商業(yè)營利。四是禁止演繹權(quán)（No Derivatives，簡稱ND），不得修改原作品以及再創(chuàng)作衍生作品。由于98%的授權(quán)者都要求署名，而ND 和SA 互相排斥，簡化后僅有6 種權(quán)利組合。分別是CC BY、CC BY-SA、CC BYNC、CC BY-ND、CC BY-NC-SA、CC BY-NC-ND。

表1 6 種類型的開放許可及其內(nèi)容

金磚國家應(yīng)幫助創(chuàng)作者理解版權(quán)，在愿意共享其作品的前提下，理解知識共享許可的不同類型，并確定共享范圍，如本地、國內(nèi)、國際或者學(xué)科知識庫，選擇合適的共享類型和范圍以共享作品。

（三） 依托聯(lián)盟和協(xié)會，推進(jìn)開放教育資源共享

一些團(tuán)體和協(xié)會正探究如何推動開放教育資源的共建共享。較為有名的是美國圖書館出版聯(lián)盟（The Library Publishing Coalition ，簡稱LPC），始于2012 年，現(xiàn)已有50 多個圖書館加入。LPC 希望通過有效渠道加強(qiáng)圖書館與出版社等機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，促進(jìn)圖書館出版服務(wù)主流化。[19]在2015 年推出的《圖書館出版名錄》（第3 版）中，對美國、加拿大的115 所高校圖書館進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查顯示，高校圖書館出版物多以校園數(shù)字期刊為主要內(nèi)容，最常用的平臺為開放期刊系統(tǒng)（Open Journal Systems，簡稱OJS)。另一聯(lián)盟，學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（The Scholarly Publishing and AcademicResources Coalition， 簡稱SPARC）也發(fā)起了開放教育資源運(yùn)動。[20]從2014 年3 月起，該聯(lián)盟通過論壇、電子郵件和電話會議，針對開放教育資源進(jìn)行交流討論，分享彼此的觀點(diǎn)、資源以及最佳實(shí)踐，建立了廣泛溝通交流的渠道。此外，聯(lián)盟還鼓勵研究開放教育資源的支持政策，啟動與開放教育資源相關(guān)的項目以及更新相關(guān)新聞。

（四）提升服務(wù)水平，改善資源獲取效率

金磚國家有義務(wù)提升開放教育資源的服務(wù)水平，幫助讀者增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)、獲取開放教育資源的能力，提高開放教育資源的利用率。首先，應(yīng)創(chuàng)建如何查找和利用開放教育資源的教學(xué)設(shè)計和教學(xué)指南，開設(shè)開放教育資源互動培訓(xùn)課程。幫助用戶發(fā)現(xiàn)、選擇和使用開放教育資源，以輔助教學(xué)。如美國俄克拉荷馬大學(xué)圖書館、麻州大學(xué)圖書館均出版了開放教育資源的使用指南。其次，為用戶查找開放教育資源提供支持和探究服務(wù)。一是提供穩(wěn)定的服務(wù)器，收集圖書館自建的開放教育資源庫。明尼蘇達(dá)大學(xué)圖書館發(fā)起開放教材庫運(yùn)動，建立相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施讓老師和學(xué)生更容易找到同行評議的開放教材。同時，該圖書館在減少資源訪問障礙和降低學(xué)生費(fèi)用上實(shí)施了多種項目，如教科書預(yù)留項目或購買電子教材的用戶許可項目，以提高學(xué)生的資源訪問量。二是重視收集專業(yè)教育網(wǎng)站，并加以推廣，專業(yè)網(wǎng)站中包含大量開放教育資源，如圖像、視頻、音樂、課件、教學(xué)大綱、講義、成績單、課外讀物、問題設(shè)置、教材等。三是建立知識機(jī)構(gòu)庫，發(fā)展開放教育資源。利用元數(shù)據(jù)和分類技術(shù)，提高檢索效率，并利用強(qiáng)大的搜索軟件實(shí)現(xiàn)知識庫的跨庫檢索。

（五）深入開放教育課程項目，促進(jìn)開放教育資源利用

開放教育資源的利用是高校教師如何利用開放教育資源實(shí)施教學(xué)，通常以開放教育課程項目的形式開展。如參與開放教育課程項目的實(shí)施，識別有效的開放教育資源為教師完成教學(xué)設(shè)計、選擇教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法等提供咨詢服務(wù)，并提供長期而穩(wěn)定的開放教育資源訪問服務(wù)，以改進(jìn)傳統(tǒng)的教學(xué)模式與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。就具體工作而言，圖書館可以從以下幾方面入手。一是指導(dǎo)和培訓(xùn)教師如何在自己的作品中引用開放許可作品。這一工作將對開放教育資源的發(fā)現(xiàn)、采用和開放許可產(chǎn)生極大的推動作用。二是組織各方力量加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)、籌集資金，促進(jìn)課程的設(shè)計、制作與發(fā)布。三是通過分析教師選擇開放教育資源的過程和標(biāo)準(zhǔn)，更好地了解教師的開放教育資源需求，以及開放教育資源的使用情況和局限性。四是圖書館可按需提供方便作者和用戶訪問的服務(wù)，如打印服務(wù)、咨詢服務(wù)等。

（六）鼓勵多方參與，實(shí)施開放教育資源評估

金磚國家的重要職責(zé)之一是集多方力量，對開放教育資源提供權(quán)威評估。首要任務(wù)是建立開放教育資源的評估標(biāo)準(zhǔn)，通常參照普通商業(yè)教育資源的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)。2012 年，佛羅里達(dá)州研究高等教育的評審員提出，評判開放教材的標(biāo)準(zhǔn)是基于課程目標(biāo)的準(zhǔn)確性、流行性和一致性，與普通教材的標(biāo)準(zhǔn)基本相同，只是“同行評議與推薦”和“作者聲望”重要性略低。[21]2012 年，巴布森調(diào)查研究小組報告指出，學(xué)院層面的商業(yè)數(shù)字資源評價標(biāo)準(zhǔn)“成本”“易用性”“快速搜索和評價資源”，也用于開放教育資源的評價。[22]另外，為提升開放教育資源的質(zhì)量，非營利的開放教育資源開發(fā)者，如開放教科書（OpenStax College）,也與商業(yè)教育生產(chǎn)商WebAssign, Sapling Learning 和 WileyPlus 合作，購買與之配套的作業(yè)系統(tǒng)。另外，在加強(qiáng)提升開放教育資源同行評議的同時，鼓勵教師參與批判性評論。建立開放教育資源的元數(shù)據(jù)，包括開放教育資源怎樣使用、有何用、哪些不能用，目的是獲得更多的用戶反饋，以促進(jìn)開放教育資源的評估。

四、結(jié)束語

2010 年，亞洲區(qū)開放式課程與開放教育會議的主題為“到達(dá)大學(xué)的心臟：圖書館和開放教育資源的未來。”克蘭曼、漢斯等學(xué)者提出了有關(guān)開放教育資源生產(chǎn)和傳播的各種觀點(diǎn)。與會者一致認(rèn)為，開放教育資源運(yùn)動可以共同提升各種學(xué)術(shù)型開放教育資源的訪問量，作用的范圍不僅覆蓋自身校園，而且擴(kuò)大到全國甚至全世界。[23]金磚國家現(xiàn)存的價值、關(guān)系、能力和基礎(chǔ)設(shè)施對開放教育資源運(yùn)動有極大的促進(jìn)和協(xié)調(diào)作用。在基礎(chǔ)設(shè)施和功能的保障上，金磚國家不僅有搜索和發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、版權(quán)鑒定、數(shù)據(jù)存儲等，更有元數(shù)據(jù)和索引、機(jī)構(gòu)知識庫，以及維護(hù)技能。在影響力上，在大學(xué)已建立了可信的多元關(guān)系，可以促進(jìn)開放教育資源的宣傳和教育，輔助教師增強(qiáng)課程開發(fā)技能，并利用開放教育資源提供多種形式的教學(xué)研究支持。