政府和企業(yè)在自主創(chuàng)新中的定位研究

金鑫

摘要：建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出引起我們對制約社會經(jīng)濟發(fā)展痛點——自主創(chuàng)新能力不足的重視。企業(yè)和政府作為經(jīng)濟活動的微觀和宏觀主體，是推動自主創(chuàng)新的重要力量。本文探討了企業(yè)和政府這兩個主體在自主創(chuàng)新中的角色定位，以及如何發(fā)揮各自作用提高我國自主創(chuàng)新能力。

關鍵詞：自主創(chuàng)新;企業(yè)主體;政府引導

一、研究背景

目前，我國面臨著人口老齡化，資源利用率低、生產(chǎn)制造處于價值鏈下游、高端技術被封鎖的難題，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已成為破局的必然選擇。在改革開放的初期，由于技術基礎薄弱和資金積累限制，我國企業(yè)的技術追趕多依托于技術引進，且缺乏二次創(chuàng)新。隨著我國企業(yè)通過技術升級在國際市場上迅速崛起，國外技術轉讓方開始對高精尖技術進行封鎖，并借此打壓中國企業(yè)。在基礎研究和核心技術上處于弱勢的國內(nèi)企業(yè)處于極度被動局面，只能受制于國外技術提供方。因此，走出資源和技術的困境，必須依靠自主創(chuàng)新。

二、自主創(chuàng)新的發(fā)展及理論沿革

創(chuàng)新理論是由熊彼特（1912）提出的，他認為創(chuàng)新是實現(xiàn)經(jīng)濟管理效益最大化的生產(chǎn)方式;1950年以后，美國經(jīng)濟學家羅斯將“創(chuàng)新”的概念縮小為“技術創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新就可以理解為創(chuàng)新主體能動地進行技術創(chuàng)新以實現(xiàn)生產(chǎn)升級的活動，我國學者陳勁（1994）較早地使用了“自主創(chuàng)新”這一概念，霍晶（2007）強調(diào)了政府在推動自主創(chuàng)新中的重要作用，王毅（2008）認為發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新的主體有別于發(fā)達國家，還需要考慮中觀和宏觀層面的創(chuàng)新主體，即行業(yè)和企業(yè)對于自主創(chuàng)新的助力。部分學者使用數(shù)學模型來分析各種因素對自主創(chuàng)新能力的效用，牛雄鷹（2018）估算了國際人才流入對創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)兩者有著顯著的正相關關系，柳學信（2019）等人分析政府補助政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵作用，計量結果表明補助政策的正面效用是存在的?；仡櫸覈灾鲃?chuàng)新的發(fā)展道路，其呈現(xiàn)出階段性的特征，可以歸納為以下幾個階段：改革開放后的技術引進、市場經(jīng)濟建立后的以“創(chuàng)新、科技”為核心，2006年科技大會提出的建設“自主創(chuàng)新體系與創(chuàng)新型國家”，十八大后的國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。可以發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新在整個社會發(fā)展中的地位不斷提升。

三、企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位

自主創(chuàng)新是能動性創(chuàng)新的體現(xiàn)，各種社會組織都會參與到創(chuàng)新活動中，比如科研機構參與技術研發(fā)、知識產(chǎn)權部門提供產(chǎn)權保護等，但這些都無法成為自主創(chuàng)新的主體，只能作為創(chuàng)新中的一個環(huán)節(jié)和部門存在。自主創(chuàng)新的主體只能是企業(yè)，企業(yè)作為市場上的微觀主體，對創(chuàng)新有著更現(xiàn)實的需求。因此，這要求企業(yè)要做好對技術的創(chuàng)新、保護與應用。

（一）企業(yè)加強對引進技術的消化和吸收

在基礎研發(fā)能力處于相對不足的情況下，大部分國家會優(yōu)先選擇技術引進，但技術引進只有與消化、吸收相結合，才能形成轉化為自身的創(chuàng)新能力，這是大部分處于發(fā)展階段的國家實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的有效經(jīng)驗。以日本和韓國為例，兩國在發(fā)展初期都積極引進國外的高新技術，并且全力實現(xiàn)技術的本土化，兩國對引進技術與創(chuàng)新的投入之比為1∶8左右，遠遠高出我國的1∶0.07，因此我們只是“拿來主義”，并沒有真正吸收，新技術與新產(chǎn)品的自主開發(fā)能力依然薄弱。只有將先進的技術化為己用，才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

此外，對于不同規(guī)模的企業(yè)，在自主創(chuàng)新上也應根據(jù)企業(yè)特點選擇不同的模式。比如，技術領先的大型企業(yè)，因為可以吸收到更多的技術人才和資金，并且創(chuàng)新投入力度更大，效率更高，應積極實踐“原始創(chuàng)新”，形成自主研發(fā)知識和技術;對于已經(jīng)有基礎進行技術創(chuàng)新，但能力不足的企業(yè)，可以充分利用內(nèi)外部資源，廣泛吸收社會上具有價值的知識技術產(chǎn)權，并通過規(guī)范化操作，形成自己的創(chuàng)新體系;而中小型企業(yè)本身面臨著資金的制約、信息不對稱、人才流失等現(xiàn)實因素，再加上激烈的市場競爭，自主創(chuàng)新起始階段依然要借助于技術引進。

（二）企業(yè)必須對自主知識產(chǎn)權引起重視和依靠

由于我國企業(yè)對知識產(chǎn)權保護的不重視，導致每年有大量假冒、抄襲的情況出現(xiàn)，造成巨大的經(jīng)濟損失，從而也引發(fā)企業(yè)不愿創(chuàng)新、不敢創(chuàng)新的局面。在以技術為主要競爭力的國際市場上，我國企業(yè)經(jīng)常受到國外公司以專利、技術標準、反傾銷等一系列手段的打擊，處于消極被動局面，全球市場上的競爭力受到影響。隨著我國參與到國際價值鏈的環(huán)節(jié)逐漸走向高端，國內(nèi)企業(yè)與外國企業(yè)的知識產(chǎn)權糾紛也逐漸增加，比如美國對中國啟動“301”調(diào)查，中美之間的技術爭奪進一步升級;美國對中興的“禁售令”更讓人反思我國在自主創(chuàng)新和基礎核心技術上的不足。企業(yè)的國際競爭力，只能靠企業(yè)自身長期不懈地堅持自主創(chuàng)新，并將研究成果進行有效的保護才能形成。

（三）企業(yè)應當對創(chuàng)新成果展開應用

我國科技創(chuàng)新體制的特點決定了我國大量的科研成果是由國家科研機構和大學產(chǎn)生的，這就造成科研環(huán)節(jié)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間嚴重脫節(jié)。創(chuàng)新體系主要包含著研發(fā)與應用兩個環(huán)節(jié)，研發(fā)是最上游的環(huán)節(jié)，關注的是技術產(chǎn)生的過程，追求先進性和超前性;而應用則是最下端的環(huán)節(jié)，關注的是經(jīng)濟效益，重視技術在市場上的適用性?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩者利益訴求不同，但是關系緊密，如果能將這兩種力量進行互補、互動和協(xié)調(diào)綜合，就能夠保證創(chuàng)新的應用性，因此也就需要“產(chǎn)學研”之間的緊密結合，如今產(chǎn)學研一體化也面臨著諸多制約：利益和風險承擔的不平衡、缺乏監(jiān)督機制等，而解決問題的關鍵則需要企業(yè)主動成為研發(fā)和應用的投入者，彌補創(chuàng)新體系中信息不對稱，實現(xiàn)產(chǎn)學研機制的暢通。

四、政府在自主創(chuàng)新中的引導地位

企業(yè)作為我國的創(chuàng)新主體易受到市場分布、創(chuàng)新風險等因素的影響，有時不能發(fā)揮有效作用，政府可以通過一定的引導作用彌補企業(yè)的不足，實則也是宏觀層面對微觀主體的補足。擁有強制力的政府，擁有其他創(chuàng)新主體或社會團體無法擁有的組織管理力量。政府作為自主創(chuàng)新體系中的重要組成部分，多方面參與創(chuàng)新活動中，政府設立或提供的財政資金，以及在財政扶持下的絕大多數(shù)科研院所、大學等，這些科研機構在知識創(chuàng)造中起著不可忽視的作用，為創(chuàng)新活動培養(yǎng)了一大批高端人才。

（一）財政資金投入的必要性分析

要發(fā)揮政府資金的杠桿作用。我國企業(yè)經(jīng)常面臨著自身研究資金不足的問題，一定的財政補貼可以破除企業(yè)的資金約束，并引導社會資金進入，幫助企業(yè)攻克基礎性和專業(yè)性的技術難題，彌補企業(yè)進行獨立研發(fā)所承擔的投資和收益風險，從而使企業(yè)的創(chuàng)新意愿、能力和創(chuàng)新績效得以提升。另一方面，政府的科技立項資金支持應該側重于那些風險性大、不易產(chǎn)品化的基礎科學，這類項目研發(fā)的資金需求量大但產(chǎn)出效率不高，而這些卻是保障基礎民生的重要領域，企業(yè)作為盈利性的機構多不愿意從事。

政府在制定財政補助政策的時候需要考慮到自主創(chuàng)新是一個收益期很長的過程，我國由于發(fā)展起步較晚，所以在科技研發(fā)、成果轉化等階段上與國外領先水平有一定的差距，因此，明確自主創(chuàng)新并不是一蹴而就的過程，政府要給予創(chuàng)新主體——企業(yè)充分的信心與時間。首先，政府對企業(yè)提供技術創(chuàng)新補貼應該更具有傾向性和針對性，國有企業(yè)原本的研發(fā)資金較多，創(chuàng)新轉化效率更高，因此財政補貼的對象應該主要集中在其他非國有制企業(yè)，提升整體的水平，而在非國有制企業(yè)中，又應以處于成長期的中小民營企業(yè)為主;其次，應該完善、加強對補貼資金運用的監(jiān)督和管理，增強透明性，對補貼項目所取得成果的進行科學評估，對不合格的項目減少或取消支持，以保證補貼資金的運用取得切實的效果;最后，政府可以減少對企業(yè)的直接技術補貼，改為稅費優(yōu)惠等間接方式補貼，發(fā)揮市場作用，激勵企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，以提高效率。

（二）政府對于人才培養(yǎng)的充分性分析

創(chuàng)新是一種能動性的活動，要想自主創(chuàng)新取得實際效果，需要充分發(fā)揮科研人員的創(chuàng)造性作用。在影響自主創(chuàng)新的所有因素中，人才是第一決定因素。一個后起的國家完全可以通過人力資本的有效積累，實現(xiàn)經(jīng)濟起飛。我國人口資源豐富，但是人力資源相對來說較為匱乏，勞動者接受中高等教育的比例偏低，在不少領域中，存在著“技術崗工資低、勞動強度高、不受重視”的狀況，創(chuàng)新型的技術人才缺口較大，對科研人員的關注、投入和保障不足，其作為創(chuàng)新的中堅力量未被認可。

因此，我國首先應建立有助于人才培養(yǎng)的教育制度，完善中高等教育制度，在素質(zhì)教育中樹立學生的創(chuàng)新意識和能力;其次，營造一個良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，提升技術人員的待遇。要引導全社會尤其是高校對人才的培養(yǎng)、企業(yè)對人力資本的投資，重視科研人才，建立有效的績效體系，切實保護技術人員的利益。

五、結語

國家引導和扶持是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要保障，同時企業(yè)自主創(chuàng)新的落地應用是推動國家經(jīng)濟發(fā)展的源動力，兩者相輔相成，不可或缺。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構建要從樹立創(chuàng)新主體地位的意識開始，選擇適合自身發(fā)展的創(chuàng)新模式，注重對知識產(chǎn)權的保護;此外，企業(yè)在發(fā)展過程中或多或少面臨著市場失靈的問題，這就需要國家或者政府作為“看得見的手”進行合理引導，集中財政力量和社會資源，大力培育創(chuàng)新人才，對創(chuàng)新成果給予法律保障。

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作者簡介：金 鑫（1996—），女，江蘇揚州人，學生，主要從事政治經(jīng)濟學、當代中國經(jīng)濟理論研究。