創(chuàng)新驅動要有系統性的企業(yè)家公共政策

方宏偉

自2014年國家提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”以及十八、十九大強調創(chuàng)新驅動發(fā)展以來，各地圍繞建構創(chuàng)新生態(tài)系統推出創(chuàng)新政策。檢視其中的企業(yè)家政策，發(fā)現當前政策沒有將企業(yè)家因素放在突出位置，重眼前，輕長遠;重使用，輕培養(yǎng)。具體表現在：其一，將企業(yè)家激勵納入人才激勵政策中，缺少獨立的企業(yè)家政策體系。人才認定是以學歷、專業(yè)技術職稱或學術稱號為標準，除非既是學者又是企業(yè)家，否則得不到政策激勵，但學者企業(yè)家畢竟數量少，大量職業(yè)企業(yè)家被排除在政策激勵之外。南京和深圳認識到其中問題，推出人才舉薦制，針對非共識性人才，通過舉薦進行人才認定，但從制度內容看舉薦認定標準過高，絕大多數企業(yè)家得不到激勵。其二，政策作用對象側重于成熟企業(yè)家，對潛在企業(yè)家職業(yè)選擇和投身創(chuàng)新的引導不足?，F有政策大多關注已創(chuàng)辦企業(yè)的企業(yè)家，如“創(chuàng)新型企業(yè)家培育計劃”“科技創(chuàng)業(yè)家培養(yǎng)計劃”都是以優(yōu)秀企業(yè)家為對象。培養(yǎng)企業(yè)家以及助推潛在企業(yè)家投身創(chuàng)新的政策相對闕如。其三，政策注重發(fā)揮企業(yè)家作用有余，而提升企業(yè)家的能力存在不足。偏重對企業(yè)家培育（養(yǎng)）的資助，而對企業(yè)家能力培養(yǎng)與提升政策多停留在指導性意見層面，沒有有力的、配套實施具體措施。本文主張在實施創(chuàng)新驅動的背景下，要將企業(yè)家政策放在突出位置，要以壯大企業(yè)家隊伍，提升企業(yè)家創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新熱情為目標，實施系統性的企業(yè)家政策。

創(chuàng)新驅動要更加重視企業(yè)家的作用

經濟發(fā)展的最終目的在于提升社會福利，社會福利提升表現在人的需求得到不斷滿足。滿足需求的方式無非有兩種形式，一是新功能產品的出現，不論新功能是附著于新產品還是已有產品的功能附加，人的生活品質得到提升;二是生產效率提高，產出成本降低，需求滿足在量上獲得擴大。所以新功能、低成本的產品出現是創(chuàng)新驅動經濟的根基，沒有這兩種形式的產出，經濟體系很大程度上是“循環(huán)流轉”，談不上經濟發(fā)展。

熊彼特將創(chuàng)新的本質歸結為“生產手段的新組合”。新組合可以是通過一種新的生產組織形式，引入新技術，實施新工藝，采用新的生產方法;或者“獲取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源”。其中技術進步是重要的黏合劑，它使新功能、低成本產品的產出得以實現。蘇聯經濟史學家康德拉季耶夫認為，高新技術應用領域是創(chuàng)新集中出現的地方，是推動經濟發(fā)展的動力，是近代以來經濟發(fā)展的根本原因。

企業(yè)家是實現創(chuàng)新的唯一的能動性因素，代表了經濟創(chuàng)新力。創(chuàng)新只在生產階段實現。生產是人、財、物在技術的催化下，改變了物的原始形態(tài)形成產品的過程。創(chuàng)新是使這種變化比以前的生產更為“神奇”，形成的產品是以前沒有的或者更好的。企業(yè)家是規(guī)?；貙⒁环N新的或更好的人、財、物、技術組合方式付諸實施的人，是創(chuàng)新生產的策劃者、決策者、組織者。盡管原初的組合方案是由研發(fā)者、發(fā)明家提出的，但企業(yè)家要對組合方案的市場有效性進行預判，在預判基礎上作出實施決策，因為只有被市場、被消費者接受的創(chuàng)新才是真正的創(chuàng)新，才是提升社會福利的有效創(chuàng)新。企業(yè)家預判的準確性決定了創(chuàng)新風險，規(guī)?；瘧脹Q定了后果是否嚴重，難以承受的創(chuàng)新風險使企業(yè)家成為稀缺資源。如果沒有企業(yè)家冒險，發(fā)明家的組合方案僅僅是一種認知性成果、概念形式，無法發(fā)揮它的實用功效;生產要素也只是創(chuàng)新材料的儲備，要么在原生產方式中低效使用，要么以無用物的形式存在，無法轉化為創(chuàng)新資源?？梢哉f，是企業(yè)家賦予了生產新組合生命力，賦予生產要素更高的福利價值。

在人們認識到創(chuàng)新對發(fā)展的重要性后，企業(yè)家的概念就與創(chuàng)新緊密聯系。熊彼特認為，創(chuàng)新需要利用現存的社會資源，要與原有的生產方式爭奪資源，必然沖擊原有的生產體系，因此，“企業(yè)家所從事的工作就是‘創(chuàng)造性破壞”。德魯克則強調企業(yè)家與其他經濟角色的區(qū)別，“雖然企業(yè)家需要資本去從事所有經濟活動，但他們并不是資本家，也不是投資家”，“企業(yè)家也不是雇主，但他可以是，也往往是雇員”?！俺晒Φ钠髽I(yè)家都會試圖去創(chuàng)造價值，做出貢獻。他們的目標非常高。他們絕對不會僅僅滿足于對現有事物加以改進或修正，他們試圖創(chuàng)造出全新且與眾不同的價值和滿意度，試圖將一種‘物質轉換成一種‘資源，試圖將現有的資源結合在一種新型的、更具生產力的結構里”。鮑莫爾甚至認為企業(yè)家身份有時間限定，當企業(yè)家創(chuàng)立的創(chuàng)新企業(yè)成熟壯大以后，即使還沒有離開，他們的角色也將轉化，從企業(yè)家、企業(yè)創(chuàng)始人轉變?yōu)槠髽I(yè)的管理者。在強調創(chuàng)新、冒險的“企業(yè)家精神”概念被廣泛使用中可以看出企業(yè)家的創(chuàng)新內涵已被社會普遍接受。

創(chuàng)新驅動需要培育和激勵企業(yè)家

企業(yè)家是創(chuàng)新的組織者，是創(chuàng)新的能動因素，是經濟體系創(chuàng)新力的體現者。當一個經濟體中企業(yè)家群體越龐大，則創(chuàng)新行為發(fā)生頻率越高，就越能促進經濟發(fā)展，因此，經濟體系中充分的企業(yè)家供給十分重要。但創(chuàng)新的復雜性、風險性、困難性使很多人望而卻步。在任何時代和地方，企業(yè)家都是稀缺的，具有強大創(chuàng)新力的高績效企業(yè)家則更為政府期待。在本質上，企業(yè)家也是一種職業(yè)資源配置，其供給量取決于當時的“游戲規(guī)則”，即經濟體對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的獎勵結構。“游戲規(guī)則”可以分為兩個層次，一是基本的“游戲規(guī)則”如市場機制及其他基本制度等，它決定企業(yè)家相對穩(wěn)定的供給量?；镜摹坝螒蛞?guī)則”變遷很慢，往往以歷史時期計。二是非基本的“游戲規(guī)則”，即基本的“游戲規(guī)則”框架下的政策，它可以引導一部分人選擇企業(yè)家職業(yè)，在基本供給量基礎上一定程度增加企業(yè)家供給。實施創(chuàng)新驅動推動經濟發(fā)展戰(zhàn)略，不可能改變基本“游戲規(guī)則”，只能通過政策調整，引導人的職業(yè)選擇，盡可能增加企業(yè)家供給。

企業(yè)家的供給根本上是追求經濟創(chuàng)新力的供給，增加企業(yè)家數量是在增加整體創(chuàng)新力，提升企業(yè)家能力也是在增加創(chuàng)新力。所以政府企業(yè)家政策面臨兩個層次的任務：一是要通過政策使經濟體儲備更多的具備企業(yè)家素質和能力的人，這是創(chuàng)新力的來源;二是通過政策使具有企業(yè)家素質和能力的人選擇企業(yè)家職業(yè)，投身創(chuàng)新，并增加創(chuàng)新績效，這是創(chuàng)新力的實現。前者是企業(yè)家培育培養(yǎng)問題，后者是企業(yè)家激勵問題。

企業(yè)家能不能培育？這一問題存在爭議?；卮鸫藛栴}需要明確企業(yè)家的標準是什么，看這些標準因素能不能培育。企業(yè)家標準理論界已有基本共識，即企業(yè)家有獨特的人格和能力。在人格上，學者多有描述，最核心的是冒險精神、創(chuàng)新精神、不滿足精神和英雄主義精神。這一人格特征支配了企業(yè)家積極投身創(chuàng)新。鮑莫爾研究發(fā)現，從整體上看，作為創(chuàng)新的企業(yè)家而不是作為投資者（有時兩種身份集于一身），獲得比具有類似教育背景和經驗的被雇傭者更低的財務報酬，即便兩者為企業(yè)做出的努力相差無幾。企業(yè)家之所以還積極創(chuàng)新，源于對創(chuàng)業(yè)的高度樂觀，認為自己就是創(chuàng)新領域中的中彩票者，或者享受創(chuàng)新過程，以非貨幣的精神獎勵代替財務報酬。

企業(yè)家的冒險、創(chuàng)新、不滿足、樂觀等人格確實難能可貴，但不是不可以培育。心理學研究表明，人除了氣質外，其他心理特征大多是后天形成，后天的心理特征受社會文化、家庭條件、學校教育、人際關系網絡等復雜因素影響，在長時間的社會化中形成。影響因素復雜和時間的長跨度造成按一定要求塑造、改變人格的困難，這也是一些學者否定企業(yè)家可培育的原因。困難但不是不可能，只不過需要對各種影響因素進行系統性的長期干預。這要求政府的企業(yè)家政策要深入和結合社會生活、要有長期視野，這是我們提出要有系統性政策的原因。需要明確的是創(chuàng)新驅動不需要塑造所有人的企業(yè)家精神，只要影響那些具有企業(yè)家精神傾向的人就可以增加企業(yè)家儲備。

企業(yè)家能力在現實中有被神秘化的傾向。在流行話語中、在人物的傳記中、在很多人的信念中，創(chuàng)新被描述成瞬間的頓悟，是對慣例的反叛，是門外漢蠻撞，甚至是精神病內心混亂的靈感。創(chuàng)新心理學研究表明，創(chuàng)新想法是長期的、復雜的過程，是創(chuàng)新者自己都沒有意識到的很多很小的、漸近的、迷你頓悟的積累，創(chuàng)新想法的頓悟只是量變的產物，“創(chuàng)造性需要時間……盡管頓悟有可能發(fā)生，但一般不認為創(chuàng)造過程發(fā)生在靈光一閃的瞬間?！眲?chuàng)造性對于某一個領域來說是具體的。只有當一個人將某個創(chuàng)造性領域的符號、規(guī)則以及語言進行內化后，他或她才會變得有創(chuàng)造性。所以，創(chuàng)新能力是建立在專業(yè)知識工具基礎上的，長期思考、理性加工過程。

企業(yè)家能力表現為發(fā)現創(chuàng)新機遇，設計創(chuàng)新價值，組合創(chuàng)新資源，領導實施創(chuàng)新等能力。創(chuàng)新機遇為新穎且與眾不同的產品或服務的產生提供了機會。創(chuàng)新機遇實質是企業(yè)家在現狀基礎上對存在問題或可利用條件變化的把握。企圖解決發(fā)現的問題就是發(fā)現創(chuàng)新機會，比如員工或顧客抱怨可能需要對生產組織方式或產品質量進行改進，改進中就蘊藏著創(chuàng)新機會?？衫脳l件是指與生產或消費相關的條件發(fā)生變化，如發(fā)現新的生產技術，創(chuàng)新生產工藝，發(fā)現消費者需求變化，則出現新產品創(chuàng)新機會。應該說，問題每天都在產生，條件也在不停變化，抓住什么問題和條件變化進行創(chuàng)新，則涉及創(chuàng)新價值設計。創(chuàng)新價值設計是指對創(chuàng)新可能產生的價值進行判斷和選擇。只有當創(chuàng)新的預期價值既有利于消費者又為消費者接受，同時企業(yè)家自身也從中獲益時，企業(yè)家才會決意利用這次創(chuàng)新機遇。企業(yè)家是否投身創(chuàng)新，還取決于對實施可能性的判斷，只有企業(yè)家認為可獲得支持創(chuàng)新的技術、人、財、物等資源時，才會最終作出創(chuàng)新決策。一系列的發(fā)現和判斷顯然建立在企業(yè)家對產業(yè)、市場和資源準確了解、分析和把握的基礎上。

前三種能力支撐著創(chuàng)新的產生，完成創(chuàng)新付諸實施，需要企業(yè)家有領導力。只有創(chuàng)新價值在實踐中得以實現，才可以說完成了創(chuàng)新，因此創(chuàng)意實施也是創(chuàng)新的關鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)意實施不是企業(yè)家的單打獨斗，需要而且只有依賴團隊，尤其是團隊中的管理者。企業(yè)家與管理者的職能是不同的。企業(yè)家是創(chuàng)新的最高決策者，管理者的職責是“監(jiān)管業(yè)務流程并保證其效率”，“負責常規(guī)活動和決策”。要保證管理者的管理行為與企業(yè)家的創(chuàng)新意圖協調一致，企業(yè)家需要施展領導力，需要在組織結構、人員任用與管理、薪酬、激勵和獎勵等方面實施一系列政策，使管理者認同創(chuàng)新愿景，使每一位管理者都“渴望新事物”，展現“企業(yè)家精神”。

可見，企業(yè)家的能力大致由產業(yè)了解、分析、判斷和管理等能力組成，這些能力都建立在知識和經驗之上，是學習和實踐的產物，政策提供學習和實踐機會是企業(yè)家培養(yǎng)政策的切入點。

企業(yè)家激勵是驅動具有企業(yè)家人格和能力的潛在企業(yè)家投入創(chuàng)新實踐。潛在企業(yè)家對不同情況的判斷有可能導致其回避創(chuàng)新，其一，在經濟創(chuàng)新以外的領域也能發(fā)揮其人格偏好優(yōu)勢和能力，且能獲得比經濟創(chuàng)新領域更多的相對報酬，比如從事非創(chuàng)新工作能獲得的精神和物質利益總和大于創(chuàng)新獲得。其二，社會文化對其創(chuàng)新行為作出了負面評價，如輕商觀點，鄙視創(chuàng)新失敗。其三，創(chuàng)新外在的不可控制風險過高可能導致創(chuàng)新落空，如外在不合法的干預。應該說，在中國這些預判在潛在企業(yè)家中廣泛存在，阻礙了他們投身創(chuàng)新實踐，需要政府出臺針對性措施解決。

創(chuàng)新驅動中的系統性企業(yè)家公共政策

創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略中企業(yè)家具有極端重要性，政府要以壯大企業(yè)家隊伍為目標，將企業(yè)家供給作為獨立的政策問題重點解決。要圍繞培育敢擔風險、勇于創(chuàng)新的人格特質，提升把握市場、組合資源的創(chuàng)新能力，解決潛在企業(yè)家的思想顧慮，激勵、引導潛在企業(yè)家投身創(chuàng)新，制定系統性企業(yè)家公共政策。人格特質提供創(chuàng)新動力，創(chuàng)新能力提供創(chuàng)新本領，激勵引導廓清創(chuàng)新行為障礙。

政策跨度前延，從青少年開始培育企業(yè)家人格。敢擔風險、勇于創(chuàng)新的特質是合格企業(yè)家與一般人最為重要的區(qū)別。人格特征形成于長期的人的社會化，人生每一個階段的社會化，都是以前一階段社會化為基礎。前一階段社會化狀況對后一階段社會化會產生深遠影響。如果前一階段社會化沒有達到預定目標，后一階段社會化會出現明顯困難。只有在青少年心中種下不滿足、樂觀、創(chuàng)新意識的種子，后期才有可能形成敢擔風險、勇于創(chuàng)新的品質。人格特征的社會化過程主要受文化、家庭、社交圈、學校、媒體影響，政府要在自己權限范圍抓住上述載體，填充與培育創(chuàng)新人格有關的素材，借助人的社會化機制廣泛地培育創(chuàng)新人格。

當前各地的企業(yè)家政策幾乎都聚焦于對企業(yè)家的使用，明顯有只使用不培養(yǎng)的短視傾向。我國經濟增長已經由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變。因此不僅要充分使用企業(yè)家，更要充分儲備企業(yè)家。要根據企業(yè)家人格形成規(guī)律，從青少年開始，在長時間跨度內培育和強化企業(yè)家人格。其一，要像西班牙一樣將企業(yè)家精神教育納入教育基本法，要求在基本教育階段即開展企業(yè)家人格培養(yǎng)。其二，要在公共媒體上廣泛宣傳企業(yè)家精神。例如南京市規(guī)定政府投入的公益廣告，關于創(chuàng)新名城建設的不少于30%。其三，要樹立企業(yè)家創(chuàng)新榜樣，尤其本地的榜樣，以更易接受的社會形式推進和強化對創(chuàng)新的認同。

以干中學為主導，利用多種政策提升創(chuàng)新能力。“具有創(chuàng)造性的人不會在任何時候任何場合都富有創(chuàng)意，他們只是在某一特定的活動中或在一種具體的領域內才富有創(chuàng)造性”。創(chuàng)新能力是由許多不同的子能力構成的，“企業(yè)家的創(chuàng)新既是科學，也是藝術。它需要哲學家的思維、經濟學家的頭腦、政治家的氣魄、外交家的縱橫、軍事家的果斷、戰(zhàn)略家的眼光”。創(chuàng)新作為藝術，還需要知識符合場景化的應用。這種創(chuàng)新能力要求是遠離實踐的學校教育無法獲得的，而實踐則要求多種知識、能力的綜合運用，綜合的創(chuàng)新能力從干中學中得到培養(yǎng)和提升，這也是為什么企業(yè)家多出自有經驗的企業(yè)管理者。

干中學提升企業(yè)家能力政策可以采用以下形式：其一，鼓勵和扶持創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)不一定是創(chuàng)新，但能發(fā)展與創(chuàng)新要求一致的許多能力，如觀察市場、組織資源、提升領導力。其二，扶持創(chuàng)客。創(chuàng)客是指具備專業(yè)知識但缺少經驗，從事小規(guī)模創(chuàng)新項目的人。政府扶持創(chuàng)客包括給予場地、資金和導師指導，其主要目的不在于收獲創(chuàng)新成果，而是培養(yǎng)年輕人的創(chuàng)新能力。其三，鼓勵和扶持企業(yè)管理者轉崗創(chuàng)新。管理者轉崗創(chuàng)新增加了經濟體整體創(chuàng)新力。干中學政策之外，也需要出臺教育和培訓政策，如開展對現有企業(yè)家的培訓，促進相互間的交流，組織考察活動，支持系統性的再教育，以彌補和提升創(chuàng)新能力。

針對現實障礙出臺相關政策，提高激勵的針對性。中國經40多年的市場化改革，產權問題、經營自主權問題、開放市場問題已經得到比較好的解決。當前中國妨礙企業(yè)家創(chuàng)新選擇主要是以下三大現實障礙，即創(chuàng)新收益權衡，創(chuàng)新社會評價，創(chuàng)新外在風險，這是公共政策亟待解決的激勵問題。

針對創(chuàng)新收益權衡的政策。在創(chuàng)新企業(yè)成熟之前，企業(yè)無法產生利潤并且普遍存在資金不足問題，因此企業(yè)家無法獲得與其創(chuàng)新工作付出相稱的收益，況且創(chuàng)新的風險也無法確保確定的補償，這使?jié)撛谄髽I(yè)家對創(chuàng)新猶豫、徘徊。各地針對創(chuàng)新項目資金不足的現實，也普遍采用補貼和優(yōu)惠政策，但補貼和優(yōu)惠針對的是項目和企業(yè)，無法轉化為企業(yè)家個人收入。建議在政府補貼中，劃出一部分作為企業(yè)家個人補貼或設立獨立的企業(yè)家創(chuàng)新補貼。對以政府財政作為工資收入的人轉崗創(chuàng)新的，在一定時期內可以保留工資，改變當前普遍的保職停薪的做法。創(chuàng)新收益權衡政策目標要保證企業(yè)家在創(chuàng)新期收入不低于甚至高于從事社會同等工作的收入，這樣才能保證政策效果。

針對創(chuàng)新社會評價的政策。中國傳統文化中“輕商賤利”“輕商重官”意識近年來有所弱化，但一定程度上依然存在，這使很多潛在企業(yè)家投身官場或從事專業(yè)技術工作。深圳、上海、南京等設立企業(yè)家日，但這一政策力度還不夠。建議設立單獨的企業(yè)家職稱制度，使企業(yè)家獲得職稱不再依賴于其他專業(yè)技能評定。職稱等級制除了有薪酬分配制度的作用，也有社會地位評價和比較的作用。實際上企業(yè)家需要特定的職業(yè)技能，而且不比其他職業(yè)要求低，但現實人才評價制度中并沒有將其作為專業(yè)技能人才對待。一些地方對企業(yè)家人才評價采用舉薦制，有點針對少數優(yōu)秀企業(yè)家“特事特辦”的意味。企業(yè)家職稱評定應以創(chuàng)新經歷、創(chuàng)新業(yè)績?yōu)闃藴剩酝怀銎髽I(yè)家創(chuàng)新的本質內涵，把企業(yè)家與一般的經營者區(qū)分開來。要營造有利于企業(yè)家的輿論環(huán)境，宣傳創(chuàng)新和企業(yè)家的價值，引導社會善待和寬容創(chuàng)新失敗，以輿論力量消解殘存的不利于企業(yè)家的社會文化。

針對創(chuàng)新外在風險的政策。創(chuàng)新外在風險是指非創(chuàng)新本身失敗的風險，是外力干擾的風險。創(chuàng)新本身失敗的風險需要企業(yè)家加以防范并利用自身能力解決。風險結果由企業(yè)家和投資者承擔，政府不負任何責任。但創(chuàng)新外在風險政府有責任消除。創(chuàng)新外在風險主要有不公平的競爭、外來的不法干預和侵害以及妨礙創(chuàng)新效率的營商環(huán)境。針對這些外來風險，政府應采取有力的政策保證公平公正的市場競爭環(huán)境，打擊壟斷和不正當競爭，反對地方保護，保護知識產權。嚴守政府與市場邊界，嚴禁政府部門和工作人員違法干擾和侵害企業(yè)家經營權;嚴格執(zhí)法、公正司法，及時制止各種侵害和化解糾紛。完善基礎設施，提供優(yōu)質服務，提高辦事效率。

〔本文系南京市社科基金項目“深化南京名城建設的政策創(chuàng)新研究”（180A01）階段性成果〕

（作者單位：中共江蘇省委黨校）

責任編輯：張蔚菊