中世紀西歐封建制的演進與解體

編者按：歷史課程是中學教育教學的重要內容。為了適應新的形勢需要，提高中學教學質量，2017年教育部制定了《普遍高中歷史課程標準》。這個新版課標，除了提出“學科核心素養(yǎng)”概念、采用統(tǒng)編教材外，還突破了2003年版課標按專題呈現(xiàn)教學內容的設計思路，遵循時序性的歷史特點，依編年方式安排課程內容。這在一定意義上是對傳統(tǒng)教科書編寫方法的回歸。2019年，人教社出版的高中歷史統(tǒng)編教材《中外歷史綱要（下）》，出現(xiàn)了舊版課標未作規(guī)定的許多內容學習要求，例如第二單元“中古時期的世界”就是這樣。其中，“中古時期的歐洲”幾乎都屬于“新的”，既有“西歐封建社會”，又有“拜占庭和俄羅斯”。為了更好地貫徹課程標準，推動高中歷史課程教學，本刊將陸續(xù)刊出一些文章，從不同層面對這些新的教學內容進行解讀。這里先行刊登的幾篇論文，涉及西歐封建社會等相關問題。

[關鍵詞]中世紀，西歐，封建社會，封建制

[中圖分類號]K13 [文獻標識碼]A [文章編號]0457-6241（2020）15-0017-04

封建社會是前資本主義時期一種以封建土地所有制為基礎、以封建經(jīng)濟與政治制度為核心的社會形態(tài)。9—15世紀，西歐盛行封建制，形成了幾個顯著特點：其一，透過日耳曼習俗或契約關系，突出了封建主間的法律關系、經(jīng)濟關系和軍事義務;其二，作為日耳曼封建主義的外在形式，采邑分封制和封君封臣制既分割了各地的治權，也限制了王權作為國家最高權力的強化;其三，在封建莊園制經(jīng)濟條件下，封建主將農(nóng)奴禁錮于莊園中，不但阻礙了西歐的社會流動，也增加了他們的生存風險。中世紀后期，隨著莊園制的日益解體和資本主義萌芽的不斷發(fā)展，奠定在采邑分封制之上的封建經(jīng)濟制度走向解體。馬克思曾經(jīng)假定，這一過程就是作為資本主義前史的原始積累。

5世紀末6世紀初，法蘭克社會啟動封建化，直到9世紀初查理大帝時代完成。6世紀初編纂、后來有所補充的《薩利克法典》，作為薩利克法蘭克人的古代習慣法匯編，反映了早期封建化成果。所謂封建化，主要指非封建的生產(chǎn)關系和階級關系轉化為封建的生產(chǎn)關系和階級關系的過程，也指以封建土地所有制為核心的封建制（封建主義）的萌芽、生長與形成，以及隨之而來封建社會兩大對立階級（封建主和農(nóng)奴）形成的過程。

法蘭克封建化是中世紀西歐封建制形成的先導，或說西歐封建制是法蘭克封建化的結果。實際上，這一過程主要表現(xiàn)為日耳曼因素和羅馬因素交互影響，共同促進西歐封建制形成的過程。這主要有兩方面的含義：一方面，法蘭克新貴族和部分羅馬貴族共同衍生出封建主階級;另一方面，隨著羅馬奴隸制消亡和法蘭克自由民淪為依附農(nóng)，再加上少量的隸農(nóng)，一并形成了農(nóng)奴階級。早在征服高盧之初，雖然法蘭克人尚處于原始社會，但他們已經(jīng)按照馬爾克原則在社員之間分配大片的公土（馬爾克是封建化過程中的日耳曼因素，作為公私并存的社會組織，是一種以地域關系為基礎的農(nóng)村公社）。這一時期，馬爾克擁有土地所有權，公社土地不得買賣或轉讓，但是耕地已定期分配，使用權及土地上的收獲均歸社員個人，且房屋及其附屬物亦屬私有。正是在馬爾克階段上，法蘭克國王和親兵（日耳曼因素）占有原屬羅馬皇室的大量地產(chǎn)（羅馬因素），國王還把屬于全體人民的土地（日耳曼因素），以獎賞方式賜給自己的廷臣、將軍，還有主教和修道院長，這樣就造成了許多大土地所有者。再加上被保留下來的部分高盧—羅馬大地主（羅馬因素），便形成了法蘭克社會的封建主階級。而原來“比較溫和的隸屬形式——在羅馬帝國，奴隸制也日益轉化為這種形式”，也日益發(fā)展起來，①主要表現(xiàn)為大土地所有者使用隸農(nóng)、半自由人和少量奴隸進行耕作，這些勞動者的地位與農(nóng)奴接近，并與農(nóng)奴一起，構成了法蘭克的農(nóng)奴階級。

開國之君克洛維死后不久，法蘭克王國陷于分裂狀態(tài)，各地的大貴族勢力蜂起，軍政大權從此轉入宮相手中。除了內憂，法蘭克人還面臨著外患，阿拉伯人從西班牙北上入侵的威脅，也造成了現(xiàn)實壓力。在爭奪最高權力的斗爭中，赫里斯塔爾·丕平于687年成為全國唯一的宮相，是第一個自稱為法蘭克公爵和王子的人。丕平之子查理·馬特當政后，依靠奧斯特拉西亞地方勢力的支持，不但平定了蘇瓦松叛亂，還迫使萊茵河彼岸的部落重新就范，這就為他推行土地制度改革創(chuàng)造了有利條件。為加強法蘭克的軍事力量和維護國家的長治久安，馬特改變了墨洛溫朝無條件賞賜土地的辦法，實行采邑分封制，目的是使采邑領受者同王室利益緊密聯(lián)系起來。其具體做法是：一，動用一部分叛亂貴族被沒收的土地和教會的土地作為采邑，分封給在前線作戰(zhàn)的將領們、統(tǒng)治邊遠省份和鎮(zhèn)壓叛亂部落的官吏們，供其終身享有，不得世襲，條件是他們要提供騎兵兵役服務，從而加強了中央政府與軍事將領的直接聯(lián)系;二，對那些因反叛而被沒收土地的大貴族，在他們表示效忠后，恢復其官職和爵位，并將其全部或部分地產(chǎn)以采邑形式，重新授予他們，同樣以服騎兵兵役為條件;三，理論上收回王室贈予主教區(qū)和修道院的土地，實踐上則讓那些土地的租種者把租稅直接交給土地的新主人，不再給聚斂地產(chǎn)的教會機構;四，任命一批恭順的俗人擔任主教和修道院長，他們須把大塊土地租給俗人耕種，以加強教會與俗權的聯(lián)系。

采邑分封制建立起了以土地為采邑紐帶、以服兵役為軍事義務的主從關系，加強了領主階級內部的實質性聯(lián)系?！安梢亍保玖x為獎賞、恩典，指國王、封建主或教會的賜地、封地，馬克·布洛赫稱之為“薪俸佃領地”。②這種由馬特開始、其兒孫完成的土地關系的重大變革，推進了法蘭克的封建化，為加洛林王朝建立奠定了經(jīng)濟與軍事的基礎。732年，在羅亞爾下游圖爾之南的普瓦提爾戰(zhàn)役中，馬特取得反擊阿拉伯人的勝利，是采邑制分封改革取得成功的最佳證明。起初，采邑分封既有條件（服騎兵軍役）限制，也有時間（使用終身）限定。9世紀以后，受到時間和條件雙重限制的采邑制，已演變?yōu)閮H有條件限制的世襲領地制。這是造成中世紀早期西歐王權軟弱、政治上陷于分裂的物質基礎。

西方學者普遍認為，應當從政治與法律制度上來理解封建制，或從某個單獨方面對它進行解讀，即將其歸結為土地（采邑）分封制和封君封臣制。如此一來，他們要么突出封建制“與中央集權國家觀念相沖突的那些方面”，要么強調其軍事意義，認為封建社會就是一個軍事等級社會。這種認識與中國學者對封建制、封建社會的理解大相徑庭。事實上，作為日耳曼因素和羅馬因素相結合的產(chǎn)物，西歐的中世紀封建社會，不僅圍繞著以采邑或莊園為表征的土地所有制組織起來，而且其內涵極為豐富，涉及采邑分封制和封君封臣制、莊園制和農(nóng)奴制、騎士制，以及封建等級制等諸多內容。

客觀地說，采邑分封制和封君封臣制是構成中世紀西歐封建制（或封建社會、封建主義）的基礎和核心，它們好像是封建制這塊硬幣的正反兩面，既相互依存、密不可分，又有所區(qū)別、各有側重。以土地為紐帶的采邑分封制是封建土地所有制的體現(xiàn)，而派生于采邑制的封君封臣制，決定了封君（封主）與封臣（附庸）之間契約式主從關系。“封臣”一詞，源于凱爾特語（vassal），拉丁化為vassus，意為男孩或仆人。墨洛溫朝時，它用以指奴隸，8世紀初則指代一個依附于領主的人。依據(jù)封君封臣制原則，封主有責任保護附庸，附庸有義務效忠封主，這種權利與義務的相互關系，密切了封建主階級內部的聯(lián)系。一般來說，封君與封臣之間主從關系的締結，為彰顯其嚴肅性與神圣性，①須經(jīng)過一種程式化的臣服禮，如封臣合掌置于封君雙手中，或加上下跪的姿勢，還須把手放在《圣經(jīng)》或圣像上起誓，以表示對封君的臣服和效忠。這樣，君臣主從關系就正式確立了。就封臣而言，他必須奉命為封君提供40天軍役服;遇有緊急情況，他還要提供金錢方面的幫助。此外，封臣絕不可做任何危害封君之事，如不能傷害封君的名譽、身體、堡壘、財產(chǎn)等。從封君來說，維護封臣的利益，如保護封臣的生命、肢體、財產(chǎn)等，就是他的最主要義務。

另一方面，莊園制和農(nóng)奴制也是中世紀西歐封建制的重要內容，它們規(guī)范了領主和農(nóng)奴之間的共生關系。加冕之前，查理大帝曾頒布了管理王室土地的《莊園敕令》（70條），用拉丁文書寫而成，是關于這一時期法蘭克莊園制度的重要研究資料。9—13世紀，作為西歐封建社會農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本組織形式，莊園制臻于鼎盛。國王和教俗封建主均擁有許多莊園，它們的規(guī)模大小不一，有的包括一個或幾個村莊，有的只是一個村莊的一部分。從結構上來看，莊園土地通常包括領主的自營地和農(nóng)奴的份地兩部分，前者完全為領主及其家庭、侍從等提供消費資料，后者則主要為養(yǎng)家糊口的農(nóng)奴提供必需的生活資料。莊園本身是自給自足的自然經(jīng)濟單位，內部以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，兼顧林、牧、副、漁等各業(yè)，以及生活用品、生產(chǎn)工具，甚至武器制造等手工業(yè)生產(chǎn)。

在西方前資本主義時期，土地被看做主要的社會財富，地租是封建土地所有權的物化形式，可以包括勞役（力役）租、實物租和貨幣租等不同形態(tài)。從領主對農(nóng)奴剩余勞動剝削的角度看，初期以勞役租為主，兼及實物租，后來貨幣租逐漸取代勞役租和實物租占主要地位。其中，勞役租的實現(xiàn)方式，就是農(nóng)奴必須為領主耕種自營地，每周要勞動3～4天，農(nóng)忙時要增加勞動時間，而收獲物悉數(shù)歸領主所有。此外，他們還須負擔人頭稅、婚姻稅、繼承稅、森林牧場稅等多種捐稅，向領主貢獻家禽、雞蛋、麥酒、水果等農(nóng)副產(chǎn)品，交納森林、牧場、水源、磨坊、面包房等使用費，承擔砍柴、筑路、修宅、運輸?shù)入s役，以及向教會繳納什一稅。農(nóng)奴沒有人身自由，就是他們對領主有人身依附關系，不得隨意離開莊園，要受“超經(jīng)濟強制”。通過莊園法庭，領主可以審理有關農(nóng)奴的案件，審判違反莊園規(guī)矩的農(nóng)奴。法庭由領主或領主的管家主持，往往領主既是原告，又是判官，所以通過莊園法庭，領主得以延伸其封建特權。而在中國古史上，這種“私設公堂”的情形純屬違法行為。中世紀時期，西歐的農(nóng)奴生活在水深火熱之中，他們與封建主的矛盾構成社會的主要矛盾。不過，從另一方面看，農(nóng)奴被固著在土地上，客觀上也處于一種“被保護”狀態(tài)。這樣一來，西歐的農(nóng)奴階級不僅缺乏流動性，也很少揭竿而起，即使發(fā)生暴動反抗，規(guī)模也相當有限。1381年，英國發(fā)生了瓦特·泰勒領導的農(nóng)民大起義，但那種景象實為罕見，這與中國史上頻發(fā)大規(guī)模的農(nóng)民戰(zhàn)爭，形成了強烈反差。

封建社會是一個獨立的社會發(fā)展階段。在西歐封建制時代，農(nóng)奴和其他形式的依附民被束縛于封建領地上，他們對土地沒有所有權，僅有使用權。這不僅決定了農(nóng)奴對領主的人身依附關系，也決定了他們不可能自發(fā)地擺脫封建制的束縛，除非借助外力的作用，他們才能獲得人身自由。中世紀后期，西歐進入資本原始積累階段，資本主義萌芽開始侵蝕封建社會機體，封建制呈現(xiàn)衰落趨勢。就西歐封建制解體問題，馬克思在《資本論》中提出了一種理論假設，他認為在資本積累以前有一種“原始”積累，就是資本的歷史起源，或資本主義前史。按照他的解釋，資本主義萌芽在封建機體內的孕育，既是瓦解封建制的因素，也是創(chuàng)造資本主義生產(chǎn)方式的因素。因此，馬克思深刻地指出：“資本主義社會的經(jīng)濟結構是從封建社會的經(jīng)濟結構中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放?！雹?/p>

西歐是世界上資本主義萌芽最早產(chǎn)生的地區(qū)。在這里，商品的生產(chǎn)與流通不但促進了商品貨幣經(jīng)濟的發(fā)展，也瓦解了傳統(tǒng)的封建自然經(jīng)濟。這是新舊生產(chǎn)關系的交替過程，也即資本的原始積累過程。對于原始積累的實質，馬克思揭示說：“創(chuàng)造資本關系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權分離的過程，這個過程一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉化為雇傭工人。因此，所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程。”②15世紀最后30多年和16世紀最初幾十年，英國發(fā)生的圈地運動是“為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎的變革的序幕”。③在暴力手段的驅使下，農(nóng)奴不得不放棄世代耕作的莊園土地（生產(chǎn)資料），離開自己的家園，四處流浪。空想社會主義理論家托馬斯·莫爾針對“羊吃人”的圈地現(xiàn)象，披露了原始積累的殘酷性，如他在《烏托邦》一文中所譏諷的那樣：一向馴服、容易喂飽的羊，“據(jù)說現(xiàn)在變得很貪婪、很兇蠻，以至于吃人，并把你們的田地、家園和城市蹂躪成廢墟”。④在暴力手段的驅使下，當失地農(nóng)民不得不靠出賣勞動力過活時，他們就從封建依附者轉變?yōu)槿松碜杂傻墓蛡蚬と?，而圈地者，也由封建領主變成了剝削工人的資本家。

西歐的原始積累發(fā)生于社會轉型時期，主要就表現(xiàn)為農(nóng)民的失地過程，即他們與其世代耕種的土地相分離的過程，尤以都鐸時代發(fā)生、一直延續(xù)到17世紀革命后的英國圈地運動為典型。同時，對外的地理大發(fā)現(xiàn)和殖民擴張也是原始積累的重要表現(xiàn)形式。15世紀中后期，先是伊比利亞半島的葡萄牙和西班牙，繼而是荷蘭、法國與英國，通過赤裸裸的暴力方式，如戰(zhàn)爭、劫掠、奴役、殺戮和征服等，大肆掠奪亞非拉地區(qū)，為本國的資本主義生產(chǎn)提供了大量的原始資本。除了圈地運動和殖民掠奪外，西方國家還借助于國債制度、現(xiàn)代課稅制度、保護關稅制度、價格革命、商業(yè)戰(zhàn)爭、奴隸貿(mào)易等國家權力的方式，促進封建經(jīng)濟瓦解和資本主義萌芽發(fā)展?？傊?，原始積累就是運用直接暴力，創(chuàng)造了資本主義生產(chǎn)的兩個前提條件，即最早的雇傭工人和最早的資本（家）。

人類社會形態(tài)演進的歷史，遵循著由低級到高級的發(fā)展規(guī)律，是一種自然的、歷史的變遷過程。現(xiàn)代資本主義取代中世紀的封建主義，以社會生產(chǎn)力的進步和封建關系的解體為先決條件，顯然體現(xiàn)了歷史的必然性和社會發(fā)展的進步性。在這種意義上，馬克思指出：“在原始積累的歷史中，對正在形成的資本家階級起過推動作用的一切變革，都是歷史上劃時代的事情?！雹莨倘槐┝κ敲恳粋€孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆，但是資本的原始積累，絕不是一首田園詩，而是由痛苦相伴隨的歷史過程。不論是圈地運動還是殖民掠奪，不論是國債制度還是奴隸貿(mào)易，或者價格革命、商業(yè)戰(zhàn)爭和奴隸貿(mào)易，等等，對于廣大西歐勞動者，以及對于亞非拉地區(qū)各民族而言，每一種方式都是一種無情的奴役和剝奪，并已經(jīng)用血與火的文字載入了人類編年史。如果從社會道德層面來審視，我們非常贊同馬克思對原始積累所作的冷靜評判，這就是：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西。”⑥

【作者簡介】姜守明，南京師范大學歷史系教授、博士生導師。

【責任編輯：王湉湉】