2005－2018年東莞市SCIE與SSCI論文統(tǒng)計(jì)分析及政策建議

何 艷

(1.東莞圖書館；2.松山湖圖書館，廣東東莞523808)

0 引言

2019年2月，《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》正式發(fā)布，提出要建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心。東莞市地處廣深科技走廊，是粵港澳大灣區(qū)的重要節(jié)點(diǎn)城市，并擁有散裂中子源和南方光源等重大科學(xué)裝置，因此有必要對(duì)東莞市基礎(chǔ)科研能力進(jìn)行梳理分析。

科學(xué)引文索引擴(kuò)展版（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）兩個(gè)數(shù)據(jù)庫分別收錄了來自9 200多種全球知名學(xué)術(shù)期刊的自然科學(xué)論文和3 400多種全球知名期刊的社會(huì)科學(xué)論文[1]。由于SCIE和SSCI對(duì)期刊的遴選十分嚴(yán)格，作為目前用以評(píng)價(jià)學(xué)者、機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出或?qū)W科發(fā)展的通用數(shù)據(jù)庫，其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得到國際社會(huì)的認(rèn)可[2]。本文利用Web of Science數(shù)據(jù)庫對(duì)東莞市2005年1月1日至2018年12月31日的SCIE、SSCI論文進(jìn)行檢索分析，對(duì)東莞市科研基礎(chǔ)能力、學(xué)科發(fā)展方向，以及國際合作水平、論文發(fā)表機(jī)構(gòu)分布、論文期刊來源進(jìn)行分析，并結(jié)合東莞市的科研基礎(chǔ)和未來規(guī)劃，對(duì)其未來的科技創(chuàng)新發(fā)展提出對(duì)策與建議。

1 數(shù)據(jù)來源和檢索策略

本文數(shù)據(jù)來源于SCIE和SSCI，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間為2005年1月1日至2018年12月31日，統(tǒng)計(jì)對(duì)象是以東莞市科研機(jī)構(gòu)作為第一作者的SCIE和SSCI論文。檢索策略如下：利用Web of Science篩選出SCIE和SSCI兩個(gè)數(shù)據(jù)庫；通過地址檢索初步篩選出相關(guān)論文；接著進(jìn)行數(shù)據(jù)去重和數(shù)據(jù)清洗，最終獲取樣本論文共計(jì)1 430篇（以下簡(jiǎn)稱樣本或樣本論文）。

2 論文分析

2.1 論文數(shù)量

如圖1所示，樣本論文數(shù)量在2011年到2013年期間呈持續(xù)增長態(tài)勢(shì)；由于基數(shù)的提高，2014年增幅有所下降；2016年以后增速進(jìn)一步提升,其中2017、2018年的論文增長率分別為22.96%和24.19%，且2018年發(fā)表的論文數(shù)量達(dá)到了歷年的最高值（339篇）。

圖1 2005－2018年樣本論文產(chǎn)出情況

由圖2可知，2014－2018年樣本論文的文獻(xiàn)類型主要為研究論文（article）和綜述（review），其他類型的論文占比很低。其中，研究論文在2014－2018年期間分別占樣本論文總數(shù)的91.95%、90.29%、84.34%、87.16%和88.79%。2018年 的339篇SCIE論文涉及7種文獻(xiàn)類型，包括期刊研究論文、綜述、會(huì)議摘要（meeting abstract）、會(huì)議研究論文（article/proceedings paper）、信函（letter），以及其他形式的論文（如修訂（correction article）和研討類文獻(xiàn)(editorial item）,其中,研究論文和綜述的數(shù)量分別為301篇和18篇，占比分別為88.79%和5.31%。

圖2 2014－2018年樣本論文的文獻(xiàn)類型分布

2.2 論文分區(qū)

以中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館JCR期刊分區(qū)表1中科院JCR分區(qū)表將期刊分成13大類學(xué)科，分別為地學(xué)、地學(xué)天文、工程技術(shù)、管理科學(xué)、化學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、農(nóng)林科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、生物、數(shù)學(xué)、物理、醫(yī)學(xué)和綜合性期刊，每個(gè)學(xué)科的期刊按照3年平均影響因子由高到低降序排列，依次劃分為4個(gè)區(qū)。其中，3年平均影響因子位于前5%的期刊為1區(qū)；其余3個(gè)區(qū)中各區(qū)所有期刊影響因子之和相等，按影響因子從高到低的順序依次為2區(qū)、3區(qū)和4區(qū)。（以下簡(jiǎn)稱中科院JCR分區(qū)表）為參考[3]，對(duì)樣本論文進(jìn)行分區(qū)統(tǒng)計(jì)分析。2013－2018年，樣本論文中，有98篇為1區(qū)論文，占樣本論文總數(shù)的7.89%； 有266篇為2區(qū)論文，占比為21.42%；有380篇為3區(qū)論文，占比為30.60%；有438篇為4區(qū)論文，占比為35.27%；有60篇論文無分區(qū)，占比為4.83%（見圖3）。其中，2018年的樣本論文中，有37篇1區(qū)論文，占2018年樣本論文數(shù)的10.91%；有95篇2區(qū)論文，占比為28.02%；有90篇3區(qū)論文，占比為26.65%；有112篇4區(qū)論文，占比為33.04%；有5篇無分區(qū)論文，占比為1.47%（見圖4）。整體上，在2013－2018年期間樣本論文中含有的1區(qū)和2區(qū)論文總數(shù)為29.3%，而在2018年該比例上升至38.9%。

圖3 2013—2018年樣本論文的分區(qū)統(tǒng)計(jì)

圖4 2018年樣本論文的分區(qū)統(tǒng)計(jì)

2.3 論文機(jī)構(gòu)

樣本論文中，第一作者分別來自50家機(jī)構(gòu)，其中樣本論文發(fā)表總量排名前5位的機(jī)構(gòu)分別為廣東醫(yī)科大學(xué)（557篇）、東莞理工學(xué)院（547篇）、東莞市人民醫(yī)院（47篇）、東莞市第三人民醫(yī)院（34篇），以及東莞中子科學(xué)中心（33篇），分別占樣本論文總數(shù)的38.95%、38.25%、3.29%、2.38%和2.31%（見圖5）。2018年的樣本論文總數(shù)為339篇，其中，發(fā)文數(shù)量排名前5的機(jī)構(gòu)分別為東莞理工學(xué)院（162篇，占比47.78%）、廣東醫(yī)科大學(xué)（95篇，占比28.02%）、東莞市第三人民醫(yī)院（16篇，占比4.72%）、東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院（12篇，占比3.54%）和東莞中子科學(xué)中心（7篇，占比2.06%）。由圖6可知，2016－2018年論文發(fā)表數(shù)量排名前10位的機(jī)構(gòu)中，東莞理工學(xué)院的論文發(fā)表數(shù)量增長迅速，而廣東醫(yī)科大學(xué)的論文發(fā)表數(shù)量增長緩慢。本文對(duì)樣本論文產(chǎn)出主體進(jìn)一步分為高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和企業(yè)四類，由圖7可知，高校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)是科技論文產(chǎn)出的主體，其發(fā)文數(shù)占樣本論文總數(shù)的96.12%；2018年，企業(yè)發(fā)表論文數(shù)量僅占樣本論文總量的1.77%。說明東莞市原始科技創(chuàng)新力量集中在高校，企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力弱。

圖5 2005－2018年東莞市發(fā)文數(shù)多于4篇的機(jī)構(gòu)

圖6 2016－2018年東莞市論文發(fā)表數(shù)排名前10的機(jī)構(gòu)

圖7 東莞市SCIE和SCCI論文的產(chǎn)出主體分布

2.4 論文國際合作

樣本論文中有303篇國際合作論文，占比為20.29%；非國際合作論文有1 190篇，占比為79.71%。發(fā)表國際合作論文的單位主要包括東莞理工學(xué)院、廣東醫(yī)科大學(xué)、東莞市人民醫(yī)院、東莞中子科學(xué)中心、東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院和廣東省醫(yī)學(xué)分子 診斷重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（見圖8）。隨著論文發(fā)表數(shù)的增長，國際合作論文的絕對(duì)數(shù)也在逐年上升。2018年樣本論文中國際合作論文共有81篇，占比為24%，與2017年相比，在論文數(shù)量上增加了34篇，增長了5.6%。其中，東莞理工學(xué)院的國際合作論文有52篇，占比為32.3%；廣東醫(yī)科大學(xué)的國際合作論文有15篇，占比為15.9%。另外，與非國際合作論文相比，國際合作論文含有中科院JCR分區(qū)的1區(qū)和2區(qū)論文數(shù)量較多（見表1），說明國際合作論文的水平和質(zhì)量相對(duì)較高。

圖8 樣本國際合作論文的機(jī)構(gòu)分布

表1 2018年樣本論文中TOP論文占比

2016年，與東莞市機(jī)構(gòu)合作發(fā)表論文的國家（地區(qū)）有11個(gè)；2017年，合作發(fā)表論文的國家（地區(qū)）增加到14個(gè)；2018年，合作發(fā)表國際論文的國家（地區(qū)）增至17個(gè)，包括美國、日本、澳大利亞、加拿大、中國臺(tái)灣、中國香港、德國、法國、北愛爾蘭、瑞典、荷蘭、韓國、新加坡、印度、伊朗、馬來西亞和沙特阿拉伯。表明隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)及對(duì)科研越加重視，東莞市的國際合作廣度也在逐步提升。2018年，樣本論文中國際合作論文的研究領(lǐng)域集中于工程科學(xué)（19篇）、化學(xué)（15篇）、材料科學(xué)（14篇）、計(jì)算機(jī)科學(xué)（9篇）和臨床醫(yī)學(xué)（5篇），生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)分別為4篇，藥理學(xué)與毒理學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)分別為3篇，物理學(xué)為2篇，多學(xué)科研究、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、社會(huì)科學(xué)分別為1篇。

以合作作者所在地區(qū)為準(zhǔn)，對(duì)樣本國際論文合作的國家（地區(qū)）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)與東莞市合作發(fā)表國際論文數(shù)最多的前5位國家（地區(qū)）包括美國、中國香港、澳大利亞、日本和加拿大，分別占樣本國際合作論文的35.88%、14.97%、5.93%、5.93%和4.52%。

圖9 2005－2018年樣本國際論文的合作國家（地區(qū)）分布

2.5 論文學(xué)科分布

從表2可見，2013－2018年的1 232篇樣本論文中，除了55篇無法對(duì)應(yīng)ESI學(xué)科外，其余1 177篇論文涉及ESI中的21個(gè)學(xué)科。其中，論文數(shù)位列前5位的學(xué)科分別是臨床醫(yī)學(xué)（202篇，占16.26%）、化學(xué)（192篇，占15.46%）、工程科學(xué)（146篇，占11.76%）、材料科學(xué)（113篇，占9.10%）和物理（107篇，占8.62%）。2018年的339篇樣本論文中，除4篇無法對(duì)應(yīng)到ESI學(xué)科外，其余335篇論文涉及ESI中的19個(gè)學(xué)科，但未有空間科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)方向的研究論文。其中，論文數(shù)名列前5位的學(xué)科分別為工程科學(xué)（58篇，占17.11%）、化學(xué)（52篇，占15.34%）、臨床醫(yī)學(xué)（44篇，占12.98%）、材料科學(xué)（42篇，占12.39%）和物理（23篇，占6.78%）。以上數(shù)據(jù)表明東莞市的優(yōu)勢(shì)學(xué)科為工程科學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和材料科學(xué)，但是論文總體發(fā)表數(shù)量不高，即使是排名第4位的材料科學(xué)，2018年的發(fā)文量僅有42篇。

表2 2013－2018年樣本論文的ESI學(xué)科分布 單位：篇

3 結(jié)論

3.1 科研情況分析

結(jié)合東莞市SCIE和SSCI科技論文統(tǒng)計(jì)情況，發(fā)現(xiàn)目前東莞市的科研情況存在以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）基礎(chǔ)科研水平不斷提升。從2005年發(fā)表第一篇SCIE、SSCI論文以來，發(fā)表論文數(shù)量一直呈上升趨勢(shì)，2018年達(dá)到歷史最高值，為339篇。自2005年以來，東莞市創(chuàng)辦了廣東醫(yī)學(xué)院東莞分校，引進(jìn)了國家級(jí)重大科技項(xiàng)目中國散裂中子源。截至2018年年底，東莞市引進(jìn)了32家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，包括清華東莞創(chuàng)新中心、華南協(xié)同研究院、中科院云計(jì)算中心、電子工業(yè)研究院等，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于提升東莞市基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究水平發(fā)揮了重大作用。值得一提的是，廣東醫(yī)科大學(xué)的引入為整個(gè)東莞市臨床醫(yī)學(xué)研究起到了重要的促進(jìn)作用。然而，為滿足未來科技創(chuàng)新發(fā)展需要，東莞市的總體基礎(chǔ)科研能力還需進(jìn)一步提升。

（2）學(xué)科發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相契合。2013－2018年發(fā)表的SCIE、SSCI論文中，按照學(xué)科分類，發(fā)文數(shù)排在前5位的學(xué)科分別是化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、工程科學(xué)、材料科學(xué)和物理，而東莞市五大支柱產(chǎn)業(yè)為電子信息制造業(yè)、電氣機(jī)械及設(shè)備制造業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、食品飲料加工制造業(yè)和造紙及紙制品業(yè)，特色產(chǎn)業(yè)為玩具及文體用品制造業(yè)、家具制造業(yè)、化工制造業(yè)、包裝印刷業(yè)和電力供應(yīng)業(yè)[4]。由此可見，東莞市基礎(chǔ)科研的學(xué)科領(lǐng)域與其產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局相一致，目前具備的科研基礎(chǔ)為東莞市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。

（3）國際合作能力不斷加強(qiáng)。東莞市的國際合作論文數(shù)量不斷增長，2018年的339篇論文中就有81篇國際合作論文。另一方面，國際論文合作的區(qū)域范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，從2016年的11個(gè)國家（地區(qū)）發(fā)展到2018年的17個(gè)國家（地區(qū)），特別是隨著“一帶一路”倡議的進(jìn)一步實(shí)施，與“一帶一路”沿線國家的科研合作也將進(jìn)一步加深。

（4）論文產(chǎn)出主體以高校和科研機(jī)構(gòu)為主。其中，高校以東莞理工學(xué)院和廣東醫(yī)科大學(xué)為主，東莞理工學(xué)院在工程技術(shù)、化學(xué)、材料科學(xué)和物理科學(xué)方面具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)，而廣東醫(yī)科大學(xué)則以臨床醫(yī)學(xué)為主；企業(yè)的論文產(chǎn)出相對(duì)較低，主要是因?yàn)槠髽I(yè)以應(yīng)用研究為主，其產(chǎn)出更多的是專利文獻(xiàn)。

3.2 建議

通過對(duì)東莞市歷年SCIE、SSCI論文情況進(jìn)行分析，可以看到東莞市為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所作出的努力，其基礎(chǔ)科研能力逐步提升，國際合作進(jìn)一步加強(qiáng)，學(xué)科發(fā)展為產(chǎn)業(yè)提供了有力的支撐；但同時(shí)，也看到了其中的不足，如2018年的SCIE、SSCI論文總量為339篇，增長率為24.19%，數(shù)量不高、增長乏力。為提升東莞市科技創(chuàng)新能力，提高東莞市綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，圍繞“灣區(qū)都市，品質(zhì)東莞”發(fā)展戰(zhàn)略，本文提出以下建議：

（1）結(jié)合未來的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，梳理重點(diǎn)學(xué)科方向，加大科研投入。根據(jù)《東莞市重點(diǎn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2018－2025 年）》，面向2025年，東莞市需加快動(dòng)能轉(zhuǎn)換，堅(jiān)持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效，堅(jiān)持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鞏固發(fā)展，聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、新能源、生命科學(xué)和生物技術(shù)五大新興領(lǐng)域，突破新一代人工智能、新一代信息通信、智能終端等十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)[5]。據(jù)2018年東莞市SCIE、SSCI論文的ESI學(xué)科分布顯示，東莞市在材料、生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)和免疫學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文分別為42篇、17篇、18篇和4篇，學(xué)科基礎(chǔ)研發(fā)支撐力不足，未來在高校發(fā)展、合作辦校、人才引進(jìn)等方面應(yīng)適當(dāng)向這幾個(gè)學(xué)科傾斜。同時(shí)，有研究顯示，高?；A(chǔ)研究投入與其產(chǎn)出呈正相關(guān)性[6]，因此東莞市應(yīng)針對(duì)現(xiàn)有需要解決的重大科研項(xiàng)目以及科技難題，加大科研投入，助力解決相關(guān)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題，提升基礎(chǔ)科技成果產(chǎn)出，重點(diǎn)提高對(duì)東莞理工學(xué)院和廣東醫(yī)科大學(xué)的科研投入，提升科研管理水平，如集中力量打造東莞理工學(xué)院工程技術(shù)ESI學(xué)科[7]，為東莞市打造國際制造名城提供科技基礎(chǔ)。

（2）充分利用好大科學(xué)裝置，發(fā)展相關(guān)應(yīng)用學(xué)科。東莞市目前已有的大科學(xué)裝置包括中國散裂中子源和南方光源。其中，散裂中子源裝置是研究物質(zhì)材料微觀結(jié)構(gòu)的理想探針，主要應(yīng)用領(lǐng)域包括量子和無序材料、材料科學(xué)和工程、軟物質(zhì)和生物科學(xué)、能源與環(huán)境科學(xué)[8]；南方光源即為同步輻射光源裝置，是探測(cè)物質(zhì)微觀結(jié)構(gòu)的“探測(cè)燈”，同為物質(zhì)微觀結(jié)構(gòu)探針，廣泛應(yīng)用于材料科學(xué)、納米科學(xué)、凝聚態(tài)物理和生命科學(xué)、新能源電池、生物醫(yī)學(xué)成像等科學(xué)研究[9]。這兩個(gè)大科學(xué)裝置的應(yīng)用方向同時(shí)也是新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究基礎(chǔ)，因此，東莞市應(yīng)積極發(fā)展大科學(xué)裝置應(yīng)用學(xué)科[10]，如新能源、新材料、生物科學(xué)和高分子科學(xué)等，為東莞市提升原始創(chuàng)新能力提供源動(dòng)力。

（3）提高國際交流能力。通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，東莞市高影響力論文的占比相對(duì)較低，需要進(jìn)一步提高具有高影響力的高質(zhì)量論文比例。分析顯示，樣本國際合作論文中，高影響力的論文高達(dá)70%。東莞市可以以散列中子源、松山湖材料實(shí)驗(yàn)室、東莞理工學(xué)院等重要科研機(jī)構(gòu)和華為等知名企業(yè)為依托，以松山湖生態(tài)園區(qū)優(yōu)美環(huán)境為基礎(chǔ)，承辦相關(guān)學(xué)科的國際研討會(huì)，為東莞市學(xué)者提供與世界各地學(xué)者進(jìn)行交流合作的機(jī)會(huì)，提升東莞市的影響力和形象，同時(shí)產(chǎn)出更具有影響力的學(xué)術(shù)論文。

（4）建立長效的人才激勵(lì)政策。人才是科研的源動(dòng)力，只有擁有優(yōu)秀的科技人才，才能取得突破性的科技成果。東莞市應(yīng)參考同類城市人才政策，結(jié)合本市發(fā)展的優(yōu)缺點(diǎn)，制定一系列引進(jìn)人才、留住人才的激勵(lì)政策；同時(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)同國內(nèi)外高校聯(lián)合培養(yǎng)人才。加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是醫(yī)療基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升基礎(chǔ)醫(yī)療研究水平，這樣才能吸引和留住科技人才。只有在人才數(shù)量高速增長的情況下，才能促進(jìn)科技論文的數(shù)量高速增長，為東莞市的科技創(chuàng)新提供動(dòng)力。

（5）繼續(xù)支持發(fā)展工程科學(xué)和化學(xué)學(xué)科。在高端制造、精密儀器，以及制鞋業(yè)、食品加工、造紙業(yè)等傳統(tǒng)制造業(yè)提供有利支撐外，需進(jìn)一步加大對(duì)材料科學(xué)、生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、免疫學(xué)和新能源方向的投入，提高東莞市的基礎(chǔ)醫(yī)療水平，促進(jìn)大健康產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以提高大科學(xué)裝置的利用度。