高碳產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度

查振濤

摘 要：明晰高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率內(nèi)涵，針對高碳產(chǎn)業(yè)特點，梳理技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，根據(jù)影響因素選取相應指標，構(gòu)建科學合理的指標體系，根據(jù)構(gòu)建的指標體系搜集數(shù)據(jù)，通過包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型對其技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度。以期為政府提高鋼鐵行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提供決策參考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新效率;鋼鐵產(chǎn)業(yè);SBM模型

中圖分類號：F427 ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2020）20-0066-02

引言

當前，中國已進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級重要戰(zhàn)略機遇期。十九大報告指出，要貫徹綠色、創(chuàng)新的發(fā)展理念。中國未來的發(fā)展必然圍繞著“創(chuàng)新驅(qū)動”與“綠色增長”兩大主題，而低碳技術(shù)創(chuàng)新恰是實現(xiàn)上述兩大主題的重要保障。低碳技術(shù)創(chuàng)新是在目前經(jīng)濟、社會、環(huán)境可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標下提出的，既追求創(chuàng)新的經(jīng)濟效益，又強調(diào)其對生態(tài)環(huán)境的影響，能從根本上解決環(huán)境保護與經(jīng)濟增長的兩難選擇。

本文側(cè)重于對高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，通過找出鋼鐵產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的不足，指出其技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑，以期為中國高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型尋找突破口和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為高碳產(chǎn)業(yè)綠色、創(chuàng)新的發(fā)展模式探尋著力點和發(fā)展方向。通過評價高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，可以梳理中國高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，幫助監(jiān)管職能部門進一步明晰發(fā)展現(xiàn)狀;同時，結(jié)合效率測度結(jié)果設(shè)計提升路徑，可以為政策的制定者提供思路，使得產(chǎn)業(yè)政策更好發(fā)揮作用。國家在技術(shù)創(chuàng)新方面的重視度與日俱增，本研究可以為宏觀產(chǎn)業(yè)扶持政策的落實提供一定的思路，為推動產(chǎn)業(yè)政策落實、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用提供一定的指導。

一、超效率S-SBM模型

在DEA模型中，我們通常將產(chǎn)生的污染物（如廢水、廢氣、固體廢棄物等）稱為非期望產(chǎn)出，對應的好的產(chǎn)出（如發(fā)電量、工業(yè)總產(chǎn)值、利潤等）稱為期望產(chǎn)出。除了二氧化硫、煤煙等生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染以外，在非生態(tài)領(lǐng)域也會存在非期望產(chǎn)出，如手術(shù)并發(fā)癥、稅收[1]等。

因為不同于一般意義上的產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出的增加反而會造成決策單元效率的降低[2]，所以在評價環(huán)境效率時如何處理非期望產(chǎn)出顯得尤為重要。本文選取方向距離函數(shù)方法將非期望產(chǎn)出引入到超效率SBM模型中，得到包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型（Super-Undesirable-SBM），具體規(guī)劃形式如下：

二、研究對象與指標選取

根據(jù)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動過程中的投入產(chǎn)出特征，考慮投入指標應能反映高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入狀況，產(chǎn)出指標應能反映技術(shù)創(chuàng)新成果，在大量閱讀己有文獻以及分析技術(shù)創(chuàng)新特征基礎(chǔ)上[3-5]，本文選取投入指標為研發(fā)人員年平均數(shù)、研發(fā)投入資本存量，選取產(chǎn)出指標為技術(shù)資產(chǎn)值、發(fā)明專利申請量和環(huán)境保護支出，以26個上市鋼鐵企業(yè)為評價對象，選取研發(fā)投入金額、研發(fā)人員全時當量作為投入指標，發(fā)明專利授權(quán)量、無形資產(chǎn)增加值作為期望產(chǎn)出指標，環(huán)境保護支出為非期望產(chǎn)出指標。數(shù)據(jù)范圍為2018年，所有數(shù)據(jù)來源于企業(yè)發(fā)布的年度報告、環(huán)境責任報告、同花順數(shù)據(jù)庫以及中國研究數(shù)據(jù)服務平臺。

三、超效率SBM模型分析

從表1中結(jié)果可以看出，不同鋼鐵行業(yè)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率差異顯著。山鋼、永興和寶鋼的技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高水平，分別排名1～3位;華鋼、安鋼和新鋼技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平，年平均排名在24～26名

在對各鋼鐵行業(yè)上市公司的有效性進行分析后，以投影分析進一步探究導致其DEA弱有效、DEA無效的原因，為后文設(shè)計鋼鐵行業(yè)等高碳行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑提供事實依據(jù)。

通過將DMU投影到每年度生產(chǎn)前沿面，可得到關(guān)于該投入產(chǎn)出變量的目標值。若將目標值代替原始數(shù)據(jù)重新計算，在其他DMU投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)不變的情況下，其評價結(jié)果將變?yōu)镈MU有效。在超效率SBM模型中，投影值與原始值之差等于松弛改進值。對無效DMU來說，松弛改進值的結(jié)果顯示負數(shù)，表示改進方向為減少投入;產(chǎn)出的松弛改進值為正數(shù)，表示改進方向為增加產(chǎn)出;非期望產(chǎn)出的松弛改進值為負數(shù)，表示改進方向為減少非期望產(chǎn)出。

由表2可知，除包鋼研發(fā)人員投入不存在冗余外，其余所有DEA非有效決策單元在研發(fā)資金投入和人員投入都有投入冗余的現(xiàn)象。在創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念指導下，各鋼鐵上市公司的技術(shù)創(chuàng)新活動得到了堅實的政策支持和資金補助，企業(yè)自身也加大了對創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)培育。但許多上市公司尚未合理配置研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員，技術(shù)創(chuàng)新活動的要素投入量已經(jīng)超過了與其技術(shù)水平相適應的最優(yōu)規(guī)模的閾值，影響了技術(shù)創(chuàng)新效率，從長遠來看，這不利于公司走綠色、創(chuàng)新的發(fā)展道路?？梢?，一味加大對技術(shù)創(chuàng)新活動的投入，并不必然促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，因其增加的技術(shù)創(chuàng)新投入未必能被有效利用并轉(zhuǎn)化成技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，因此，盲目追加技術(shù)創(chuàng)新投入可能會使投入冗余現(xiàn)象嚴重，導致技術(shù)創(chuàng)新效率低下。

產(chǎn)出方面，大部分鋼鐵行業(yè)上市公司在技術(shù)資產(chǎn)增加量上表現(xiàn)為產(chǎn)出不足，相比之下在發(fā)明專利申請量體現(xiàn)產(chǎn)出不足的公司數(shù)量較少。這表明，限制大部分鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的不是公司的研發(fā)水平，而可能是公司在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段不能有效地將專利成果實際轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益導致其技術(shù)創(chuàng)新效率值較低的原因。絕大部分的DEA非有效鋼鐵行業(yè)上市公司存在非期望產(chǎn)出過多的情況。生產(chǎn)過程中產(chǎn)出的非期望產(chǎn)出過多，同樣會降低鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率。

結(jié)語

本文對評價鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行了測度，梳理了中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，可幫助監(jiān)管職能部門進一步明晰發(fā)展現(xiàn)狀。國家在技術(shù)創(chuàng)新方面的重視度與日俱增，本研究可以為宏觀產(chǎn)業(yè)扶持政策的落實提供一定的思路，為推動產(chǎn)業(yè)政策落實、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用提供一定的指導。

參考文獻：

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