新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下中國(guó)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)研究

1（中國(guó)石油大學(xué)（華東)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,青島 266580)

2（中國(guó)石化共享服務(wù)公司東營(yíng)分公司,東營(yíng) 257000)

以大量資源投放消耗、大規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張為依托的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已不再適用于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)階段，轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)動(dòng)能轉(zhuǎn)換已經(jīng)刻不容緩。為了達(dá)成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段性任務(wù)，制造業(yè)將會(huì)是供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的要點(diǎn)，也將是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的主戰(zhàn)場(chǎng)。目前我國(guó)制造業(yè)處于 “大而不強(qiáng)”的尷尬境地，評(píng)價(jià)和研究當(dāng)前背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力對(duì)制造業(yè)提質(zhì)增效以加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)迫切需要抓住當(dāng)前新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的歷史機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自我突破、成功轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1 文獻(xiàn)綜述

基于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)動(dòng)能轉(zhuǎn)換在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的重要作用，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了系統(tǒng)研究。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要集中在以下幾個(gè)方面：企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因方面，Haveman［1］、 毛蘊(yùn)詩(shī)等［2］、 Bhatt［3］、 Gans 和 Stern［4］、 王一鳴和王君［5］分別從外部和內(nèi)部角度闡述了外部環(huán)境、貿(mào)易政策、政府政策、市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)文化、企業(yè)資源及能力的儲(chǔ)備等變化對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響；企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑方面，Amsden［6］、 Gereffi［7］從全球價(jià)值鏈的視角分析企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)的有效路徑， Hupphrey和 Schmitz［8］、 Lizbeth［9］、 聶正安和鐘素芳［10］、 林漢川等［11］及程虹等［12］則從微觀角度劃分了轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展模式、強(qiáng)化人力資本紅利、加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力等企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑；企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的衡量方面，龔三樂(lè)［13］圍繞核心能力、價(jià)值鏈、社會(huì)效益3個(gè)角度構(gòu)建企業(yè)升級(jí)績(jī)效指標(biāo)體系，毛蘊(yùn)詩(shī)和吳瑤［14］又在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)升級(jí)的績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行了重新分類， 王玉燕等［15］、 楊汝岱［16］基于現(xiàn)實(shí)階段的要求，構(gòu)建了相應(yīng)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的衡量指標(biāo)及戰(zhàn)略評(píng)價(jià)體系。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了研究：動(dòng)能轉(zhuǎn)換的必要性方面，黃少安［17］、 李偉［18］、 隆國(guó)強(qiáng)［19］及王小廣［20］研究均發(fā)現(xiàn)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)階段需尋求新發(fā)展機(jī)遇，加快動(dòng)能轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)；動(dòng)能轉(zhuǎn)換的路徑方面， 趙麗娜［21］、 劉春萌［22］分別從不同角度提到應(yīng)從產(chǎn)業(yè)層次、科技創(chuàng)新、供給側(cè)改革等路徑去推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換；動(dòng)能轉(zhuǎn)換與轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系方面，王小廣［20］認(rèn)為通過(guò)提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)際化水準(zhǔn)來(lái)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)的調(diào)整空間，為更好的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新的動(dòng)力，王一鳴［23］提到增強(qiáng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的核心是實(shí)現(xiàn)國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)的攀升以及提高產(chǎn)品的附加值，振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因、路徑和衡量，以及在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的必要性和路徑等方面取得的研究成果，為后續(xù)相關(guān)研究提供了有益的參考與借鑒。然而，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究較少，且大都是基于我國(guó)過(guò)去的經(jīng)濟(jì)情形，并沒(méi)有考慮到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)所提出的新的限制條件和要求，應(yīng)用于實(shí)證研究所提出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可量化和可操作化程度不高。

據(jù)此，本文結(jié)合當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)——新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的背景下，利用質(zhì)性研究的方法對(duì)影響制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的要素進(jìn)行了篩選，并以此為理論依據(jù)構(gòu)建了制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用熵值-灰色關(guān)聯(lián)分析法就近幾年的時(shí)效數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行實(shí)證研究評(píng)價(jià)，以期為我國(guó)的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升提供一定的建議。

2 基于扎根理論構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”是當(dāng)今時(shí)代背景下衍生的一個(gè)新概念，采用扎根理論的研究方法，扎根于數(shù)據(jù)資料，明確制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展方向，深入探究影響要素，構(gòu)建當(dāng)前背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。

2.1 案例選擇

為保證樣本案例的典型性和信息的全面性，確定樣本案例主要遵循以下3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：選擇通過(guò)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大突破的制造業(yè)企業(yè)；案例資料應(yīng)包含不同的轉(zhuǎn)換路徑和方式；案例選取考慮行業(yè)的跨度，盡可能的涵蓋不同行業(yè)，注重差異性。據(jù)此，本文最終共選定樣本案例16個(gè)，見(jiàn)表1。

表1 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)案例

2.2 三級(jí)編碼

2.2.1 制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力影響要素模型建立

篩選相關(guān)研究案例的數(shù)據(jù)資料對(duì)其進(jìn)行歸納，最終形成9.8萬(wàn)字逐字稿。借助Nvivo11軟件，提取出121個(gè)初始概念，通過(guò)開(kāi)放性編碼得到14個(gè)范疇，主軸編碼提煉出5個(gè)主范疇，最后通過(guò)選擇性編碼進(jìn)行關(guān)系聚類分析，將核心范疇提煉為“制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力”，故事線可抽象為 “基礎(chǔ)環(huán)境+科技創(chuàng)新、資源整合+價(jià)值鏈提升、效益狀況”。以故事線為基礎(chǔ)，構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力影響要素的作用機(jī)理模型，見(jiàn)圖1。

圖1 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力影響要素分析架構(gòu)模型

企業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提供最基本的保障和條件支持。企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，離不開(kāi)其所處的基本環(huán)境。資源供給會(huì)為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供必要的資源和要素；完善配套的基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)實(shí)現(xiàn)高加工度的發(fā)展，推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)；政府政策是政府推出的行業(yè)指導(dǎo)性措施，在一定程度上可以幫助企業(yè)明確轉(zhuǎn)型升級(jí)的正確方向，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升提供政策性的指導(dǎo)和借鑒；政府扶持是政府的舉措，重點(diǎn)是支持和優(yōu)先發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)，以應(yīng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，無(wú)疑會(huì)大大提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力和成功的可能性；開(kāi)放程度的高低會(huì)直接影響企業(yè)在全球化發(fā)展中的進(jìn)程，技術(shù)的引進(jìn)會(huì)激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，新材料的引進(jìn)會(huì)加快企業(yè)產(chǎn)品的升級(jí)換代，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升造成重大影響；企業(yè)規(guī)模的大小會(huì)直接影響企業(yè)內(nèi)部分工的細(xì)化程度和創(chuàng)新意識(shí)，進(jìn)而影響企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力。

科技創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提升的行動(dòng)策略?？萍紕?chuàng)新作為提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的關(guān)鍵因素具有重要的作用。科技創(chuàng)新為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的自主創(chuàng)新氛圍，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新與自主研發(fā)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。科技創(chuàng)新能夠?yàn)檗D(zhuǎn)型升級(jí)提供關(guān)鍵資源，科技創(chuàng)新能夠促進(jìn)資源開(kāi)發(fā)，提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的資源供給能力，形成資源優(yōu)勢(shì)。而且科技創(chuàng)新能夠促進(jìn)新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展，淘汰落后產(chǎn)能及 “兩高一?！碑a(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使企業(yè)向更高方向?qū)崿F(xiàn)自我轉(zhuǎn)變提升。同時(shí)，科技創(chuàng)新還是企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置的關(guān)鍵所在。

資源整合驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提升的行動(dòng)策略。能否實(shí)現(xiàn)最大程度的資源整合很大程度上影響著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率的高低。資源整合的過(guò)程中，不僅要合理配置企業(yè)的內(nèi)部資源，對(duì)企業(yè)有利的外部資源也要因勢(shì)利導(dǎo)實(shí)現(xiàn)支配利用。企業(yè)通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)的了解識(shí)別優(yōu)勢(shì)資源，然后通過(guò)組織協(xié)調(diào)使資源配置利用率達(dá)到最大化，能夠?yàn)槠髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供良好的資源保障，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的重要支撐。

價(jià)值鏈提升促成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提升的結(jié)果體現(xiàn)。企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要目的之一就是在全球價(jià)值鏈中占據(jù)有利的位置，這會(huì)使企業(yè)獲得更多的資源要素以進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。價(jià)值鏈提升能力是企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的體現(xiàn)，是價(jià)值鏈嵌入式鏈接的實(shí)現(xiàn)，即從較低價(jià)值增值鏈接向較高價(jià)值鏈的轉(zhuǎn)移。企業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)品升級(jí)到具有更高附加值，即通過(guò)引入新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)實(shí)現(xiàn)向較高價(jià)值增值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的提升。

效益狀況促成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的直觀表現(xiàn)。無(wú)論是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力還是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，最終目的都是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的提升以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，有一個(gè)相對(duì)較漫長(zhǎng)的周期。在此過(guò)程中，有投入才會(huì)有成果。這些成果既包括經(jīng)濟(jì)效益的提升，也應(yīng)包括生態(tài)效益的改善。經(jīng)濟(jì)效益的提升是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及動(dòng)能轉(zhuǎn)換的最直接目的，效益的提升也為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)企業(yè)更好的發(fā)展提供資金上的有力支持。生態(tài)效益的改善是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的必然要求，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展方向。資源的有限性和全球范圍內(nèi)生態(tài)環(huán)境的污染都提醒企業(yè)該承擔(dān)起責(zé)任，提高資源的循環(huán)利用率，實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

2.2.2 制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

基于扎根理論構(gòu)建出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建出5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、19個(gè)二級(jí)指標(biāo)和30個(gè)三級(jí)指標(biāo)，如表2所示。

表2 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在基礎(chǔ)環(huán)境層面，基礎(chǔ)設(shè)施的配套完備性很大程度上影響著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力能否得到提升；政府政策可以為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指引發(fā)展方向，給予多方面的扶持，營(yíng)造規(guī)范的政治環(huán)境； “引進(jìn)來(lái)”和 “走出去”可以提升企業(yè)的資本實(shí)力、技術(shù)水平、國(guó)際影響力；教育投入可以優(yōu)化人力資本水平，從而促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新，為制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升提供智力支持。

在科技創(chuàng)新層面，科技人力投入能使高素質(zhì)的人才隊(duì)伍為企業(yè)創(chuàng)造更多的知識(shí)價(jià)值，使制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力產(chǎn)生質(zhì)的變化；所有類型的科技創(chuàng)新都必須要有充足的研發(fā)資金作為創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的支撐；完備的物力基礎(chǔ)能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供平臺(tái)支撐；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)應(yīng)用以及技術(shù)轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新成果的體現(xiàn)。

在資源整合層面，較高的人力資本素質(zhì)有助于制造業(yè)企業(yè)向高技術(shù)以及知識(shí)密集型發(fā)展，提高制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資源的完備性為提升制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提供了必要的條件；營(yíng)銷資源的合理配置能增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而提升企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力；品牌影響力能為制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升帶來(lái)無(wú)形的支撐，增強(qiáng)企業(yè)的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力；制造業(yè)企業(yè)信息化發(fā)展為企業(yè)帶來(lái)了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

在價(jià)值鏈提升方面，價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)是否實(shí)現(xiàn)攀升是企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位提升的關(guān)鍵體現(xiàn)；企業(yè)通過(guò)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)以及現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)改進(jìn)也可以實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的提升。

效益的實(shí)現(xiàn)不僅直觀反映了當(dāng)前制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升，也是后續(xù)實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)的力量支撐。經(jīng)濟(jì)效益可以直觀衡量企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升與否；且只有實(shí)現(xiàn)企業(yè)與環(huán)境和諧發(fā)展，改善生態(tài)效益，才能確保轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向是正確的。

3 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)

3.1 評(píng)價(jià)模型的建立

熵值法通過(guò)各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的差異，明確客觀地確定權(quán)重，確保各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和客觀性?；疑P(guān)聯(lián)分析法對(duì)樣本數(shù)據(jù)的數(shù)量沒(méi)有過(guò)于嚴(yán)苛的要求且具有較強(qiáng)的靈活性，能夠有效對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行賦權(quán)評(píng)價(jià)并且為研究決策提供一定參考。因此熵值-灰色關(guān)聯(lián)分析評(píng)價(jià)方法能更加有效地對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.1.1 指標(biāo)權(quán)重的確定

（1）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

Xij表示為第i個(gè)對(duì)象的第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值 （i＝1，2，…，n；j＝1，2，…，m）。

（2） 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej：

（3） 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)gj：

（4）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重：

3.1.2 灰色關(guān)聯(lián)模型的建立

記Si＝（si1，si2，…，sin）， 其中 （i＝0，1，2，…，n），S0作為參考數(shù)列，計(jì)算Si的第j個(gè)指標(biāo)和S0的第j個(gè)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)βi（j）， （i＝1，2，…，n），一般ρ＝0.5 且ρ∈［0，1］。

通過(guò)以上計(jì)算，得到關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣βij：

3.1.3 熵值-灰色關(guān)聯(lián)模型評(píng)價(jià)

根據(jù)ri值的大小對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行優(yōu)劣排序。ri值越大，與理想值越趨近，則評(píng)價(jià)效果越好。計(jì)算公式如下：

3.2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)分析

3.2.1 樣本數(shù)據(jù)及來(lái)源

所選用的數(shù)據(jù)來(lái)源包括 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2011～2019）、 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2011～2019）、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2011～2019）、2019年全國(guó)30省市統(tǒng)計(jì)年鑒；中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、CSMAR國(guó)泰安研究數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)據(jù)資料庫(kù)?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，研究對(duì)象為除西藏和港、澳、臺(tái)地區(qū)以外的全國(guó)其他30個(gè)省市。

3.2.2 轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)

隨著新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的開(kāi)展，全國(guó)各省市的制造業(yè)企業(yè)都積極響應(yīng)相關(guān)政策，相繼展開(kāi)行動(dòng)，力求抓住這次難得的戰(zhàn)略機(jī)遇實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和動(dòng)能轉(zhuǎn)換。在此背景下，對(duì)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，能夠使其在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過(guò)程中進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展方向，不斷提高自身轉(zhuǎn)型升級(jí)能力，早日通過(guò)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

（1）2018年全國(guó)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)

對(duì)全國(guó)各省市制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，將2018年全國(guó)30個(gè)省市的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，運(yùn)用熵值法計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，將灰色關(guān)聯(lián)分析與熵值法相結(jié)合對(duì)各評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行優(yōu)劣排序，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 2018年全國(guó)30省市制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力排名

續(xù) 表

東部地區(qū)各省級(jí)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力分析。如表3所示，排名在前6位的省市皆屬于東部地區(qū)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)值均在0.71以上，東部地區(qū)的京津滬和江浙等制造業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力較強(qiáng)，可以發(fā)現(xiàn)這些省市都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，且地理位置比較優(yōu)越，有良好的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)環(huán)境。廣東省基礎(chǔ)環(huán)境指標(biāo)高達(dá)0.1005，豐富的自然資源和社會(huì)資源為廣東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升提供了充足的資源保障?？萍紕?chuàng)新指標(biāo)高達(dá)0.261的上海市，其制造業(yè)企業(yè)始終將科技創(chuàng)新作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力，堅(jiān)持不懈地讓科技創(chuàng)新的主引擎作用發(fā)揮到最大效果，以增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，同時(shí)也為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程的實(shí)施注入新鮮活力。遵循高水平、高效率、高集中、高集約的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是江蘇省制造業(yè)企業(yè)在動(dòng)能轉(zhuǎn)換的推動(dòng)過(guò)程中的必然選擇，整合優(yōu)勢(shì)資源實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)是江蘇省制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的必然路徑。

中西部、東北部地區(qū)各省級(jí)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力分析。從表3中可以看出，重慶、湖北、四川3省市制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力在全國(guó)范圍內(nèi)處于較優(yōu)水平，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)值分別為0.6928、0.6696、0.6658，其余省市的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與前面的省市有所差距，安徽、湖南、河南、河北、陜西等8省市以及東北三省的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)值仍保持在0.6以上，然而廣西、山西、貴州等7省市的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力指標(biāo)值在0.5以上、0.6以下的水平?？偟膩?lái)說(shuō)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的實(shí)施對(duì)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提出了更高的要求，從數(shù)據(jù)顯示來(lái)看，我國(guó)中西部及東北部地區(qū)應(yīng)該優(yōu)化吸引外資環(huán)境，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主導(dǎo)作用，加速企業(yè)信息化，提升企業(yè)的價(jià)值鏈，進(jìn)一步平衡好經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會(huì)的和諧發(fā)展。

（2）2010～2018年較典型區(qū)域制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)

山東省作為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的先行示范區(qū)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與全國(guó)相似度高，典型示范性強(qiáng)。根據(jù)2010～2018年的數(shù)據(jù)計(jì)算得到動(dòng)能轉(zhuǎn)換以來(lái)，各年山東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的綜合評(píng)價(jià)值，分析其變動(dòng)情況。具體計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4。

結(jié)合表4，綜合評(píng)價(jià)值從2010年的0.4826上升到2017年的0.8064，山東省制造業(yè)企業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢(shì)較好，其中科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)最大。2016～2018年，“中國(guó)制造2025”的開(kāi)展實(shí)施和 “新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”的正式提出，企業(yè)作為市場(chǎng)主體，紛紛積極響應(yīng)國(guó)家政策的引導(dǎo)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，努力迎合市場(chǎng)需求，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力和品牌塑造能力，在此期間山東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力相距2015年之前有了一個(gè)較高幅度的增長(zhǎng)。雖然如此，但山東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力仍然存在著很多問(wèn)題，可供我國(guó)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)借鑒，具體情況如下：

表4 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下山東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力各年評(píng)價(jià)值排序

圖2 實(shí)際利用外資額情況

從圖2中可以看出，2010～2018年山東省的實(shí)際利用外資額與總排名前5的省市相比存在一定差距，增長(zhǎng)幅度相較于其他省份增長(zhǎng)緩慢，從2015年開(kāi)始被北京市反超并拉開(kāi)差距，反應(yīng)出山東省融資結(jié)構(gòu)相對(duì)不夠完善，未能夠充分調(diào)動(dòng)外資支持的積極性。

圖3 專利產(chǎn)出情況

圖4 技術(shù)市場(chǎng)成交額情況

從圖3、4中可以看出，2010～2018年山東省制造業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)量以及發(fā)明專利申請(qǐng)量所占比重與排名第1的廣東省相比還存在一定的差距。反應(yīng)出山東省需要進(jìn)一步提升自主研發(fā)與設(shè)計(jì)能力。雖然山東省制造業(yè)企業(yè)技術(shù)市場(chǎng)成交額在逐年穩(wěn)步上升，但是與廣東省和江蘇省還有一定差距，增長(zhǎng)速度有待加強(qiáng)，這反應(yīng)出山東省制造業(yè)企業(yè)技術(shù)市場(chǎng)應(yīng)用能力相對(duì)還有很大提升空間。

圖5 企業(yè)信息化情況

從圖5可以看出，山東省制造業(yè)企業(yè)每百人使用計(jì)算機(jī)的人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于排名首位的北京市，說(shuō)明信息化資源情況有待改善，這也是山東省部分制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)含量較低，制造業(yè)效率不高的原因之一。

從圖6可以看出，山東省制造業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口所占比重從2015年開(kāi)始有一個(gè)較明顯幅度的提升，然而出口額所占比重與浙江省相比還有一定差距，2010～2018年雖整體呈上升趨勢(shì)但是波動(dòng)幅度較大。說(shuō)明山東省制造業(yè)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，所處的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)附加值相對(duì)較低，并不具備較強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)和決定權(quán)。

圖6 出口情況

圖7 生態(tài)效益情況

由圖7可以看出，山東省工業(yè)廢水排放量從2010～2015年呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，從2015年開(kāi)始呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢(shì)；而工業(yè)廢氣排放量從2010～2018年呈穩(wěn)步下降的趨勢(shì)。但是總體來(lái)說(shuō)，山東省工業(yè)廢水以及廢氣的排放量較大，給生態(tài)環(huán)境造成較大的壓力。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換后，政府對(duì)制造業(yè)企業(yè)的工業(yè)污染與治理提出了更高的要求，企業(yè)積極響應(yīng)政府號(hào)召并落實(shí)相關(guān)政策，但是山東省制造業(yè)企業(yè)環(huán)境污染嚴(yán)重，三廢排放量偏高，治理污染的效率、能力以及技術(shù)有待提高的問(wèn)題依舊很明顯。

4 結(jié)論與對(duì)策

4.1 結(jié) 論

本文采用扎根理論和熵值-灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法，對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，主要得出以下結(jié)論：

在新舊動(dòng)能背景下，影響制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的因素包括基礎(chǔ)環(huán)境、科技創(chuàng)新、資源整合、價(jià)值鏈提升、效益狀況5個(gè)方面。基礎(chǔ)環(huán)境是提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的物質(zhì)保障，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政府支持、開(kāi)放程度、教育投入；科技創(chuàng)新是提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的關(guān)鍵核心，包括人力投入、經(jīng)費(fèi)投入、物力支撐、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)化；資源整合是提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的基礎(chǔ)要素，主要包括人力資源、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資源、營(yíng)銷資源、品牌資源和信息化資源等要素整合；價(jià)值鏈提升和效益改善能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的支撐力量，包括產(chǎn)品增加值獲取份額以及價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)攀升，效益狀況主要包括經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益。

自2010年以來(lái)，約束我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件發(fā)生明顯變化，結(jié)構(gòu)性矛盾成為關(guān)鍵矛盾，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換已經(jīng)勢(shì)在必行。在2016～2017年因?yàn)?“中國(guó)制造2025”的開(kāi)展實(shí)施和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的正式提出，各省市企業(yè)作為市場(chǎng)主體和創(chuàng)新主體，有了一個(gè)相對(duì)明確的發(fā)展方向，積極應(yīng)對(duì)國(guó)家相關(guān)戰(zhàn)略方針，努力貼近市場(chǎng)需求，塑造企業(yè)知名品牌，實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。京津滬和江浙等制造業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力較強(qiáng)，中西部及東北部地區(qū)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)有待進(jìn)一步的提質(zhì)增效，且應(yīng)進(jìn)一步平衡好經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和社會(huì)的和諧發(fā)展。

對(duì)作為在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中 “打頭陣”的山東省的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，以發(fā)揮山東省 “新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)”的帶頭示范作用，努力建設(shè)國(guó)家重要的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展聚集地，為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的發(fā)展和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)做出積極貢獻(xiàn)。自2010年動(dòng)能轉(zhuǎn)換以來(lái)，山東省制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力總體趨勢(shì)是逐年上升的，但是仍存在通訊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善、吸引外資能力較弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及自主創(chuàng)新能力不足、人才素質(zhì)有待提高、價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)附加值偏低等諸多問(wèn)題。

4.2 對(duì)策建議

針對(duì)以上結(jié)論，本文提出相應(yīng)的對(duì)策建議，設(shè)計(jì)思路如下：

（1）完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化吸引外資環(huán)境。在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下，互聯(lián)網(wǎng)+、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)為制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了新動(dòng)力。深入實(shí)施寬帶中國(guó)戰(zhàn)略，整合大數(shù)據(jù)采集、云計(jì)算中心等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的提升建立完善的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系。同時(shí)加大放管服改革力度，完善外商審批流程、加強(qiáng)外貿(mào)窗口建設(shè)，增加投資和貿(mào)易的便利性，營(yíng)造良好的商業(yè)環(huán)境。

圖8 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提升思路

（2）重視科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主導(dǎo)作用。從政府層面，政府要繼續(xù)創(chuàng)新體制機(jī)制，完善相關(guān)政策，打通科技創(chuàng)新體系中企業(yè)、政府、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的阻礙，支持各類科技成果轉(zhuǎn)換中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，提高科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率和落地率。從企業(yè)層面，制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該增加對(duì)技術(shù)研發(fā)、科研成果的扶持，完善獎(jiǎng)勵(lì)制度以增強(qiáng)自主創(chuàng)新的積極性；與高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入合作，開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，完善經(jīng)費(fèi)支持體系，搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)，以保障科技成果轉(zhuǎn)換的實(shí)現(xiàn)。

（3）加強(qiáng)企業(yè)人才智力支持，加速企業(yè)與信息化的深度融合。制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該將人才引進(jìn)策略融入到企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)中；建立合理的獎(jiǎng)金福利等激勵(lì)制度，合理提高企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)人員的比重；定期派遣企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)以構(gòu)建適用于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的人才團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該具備信息意識(shí)，真正實(shí)現(xiàn)上下互動(dòng)、整體業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)據(jù)化；積極建立信息化技術(shù)聯(lián)盟，整合優(yōu)化現(xiàn)有資源與技術(shù)力量的配置；增強(qiáng)企業(yè)信息化技術(shù)的應(yīng)用力度，延伸制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（4）優(yōu)化企業(yè)核心增值流程，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)的攀升。企業(yè)應(yīng)尋求從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)到非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的轉(zhuǎn)換，獲得無(wú)可取代的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)要從研發(fā)設(shè)計(jì)、創(chuàng)意服務(wù)、品牌營(yíng)銷等方面進(jìn)行重新思考和定位，實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心增值流程再造，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造化向服務(wù)化、現(xiàn)代化的生產(chǎn)服務(wù)體系轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)高附加值價(jià)值鏈嵌入鏈條的攀升。在國(guó)家實(shí)施 “中國(guó)制造2025”以及新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的戰(zhàn)略契機(jī)下，制造業(yè)企業(yè)要積極響應(yīng)，把握機(jī)遇，明確轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展方向，將其融入到全球價(jià)值鏈環(huán)境中去審慎考慮。

（5）積極探索綠色制造方向，堅(jiān)持走生態(tài)可持續(xù)發(fā)展道路。綠色化制造是制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一種新路徑，企業(yè)必須要加強(qiáng)環(huán)保理念，積極推進(jìn)綠色創(chuàng)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)并將其應(yīng)用在企業(yè)的核心業(yè)務(wù)上，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品高附加值、綠色環(huán)保低能耗的升級(jí)，堅(jiān)持走 “生態(tài)綠色發(fā)展之路”。政府相關(guān)部門要積極貫徹綠色發(fā)展理念，加強(qiáng)相關(guān)法律的建設(shè)，通過(guò)津貼獎(jiǎng)勵(lì)、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段支持和引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)建立綠色標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)管理機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)綠色化制造生產(chǎn)。