國(guó)際鐵路聯(lián)盟IRS標(biāo)準(zhǔn)化策略研究*

楊思博

（中國(guó)鐵路經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院有限公司 工程師，北京 100038）

國(guó)際鐵路聯(lián)盟（UIC）在鐵路行業(yè)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)化方面起到了重要作用。從1928年發(fā)布第一本活頁(yè)冊(cè)（Leaflet）開(kāi)始，UIC一直承擔(dān)著標(biāo)準(zhǔn)化職能。

UIC一直致力于改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)制修訂機(jī)制，確保其發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。2018年，UIC成立了標(biāo)準(zhǔn)化單元 （Standardization Unit），這一舉措更加彰顯了UIC的標(biāo)準(zhǔn)制定職能。UIC標(biāo)準(zhǔn)化單元將確保對(duì)所有UIC活頁(yè)冊(cè)進(jìn)行徹底復(fù)審，將它們轉(zhuǎn)化為IRS（國(guó)際鐵路標(biāo)準(zhǔn)），以便更好地適應(yīng)新形勢(shì)。

中國(guó)大陸的UIC活躍會(huì)員有中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司、國(guó)家鐵路局，附屬會(huì)員有中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司、北京交通大學(xué)、西南交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)（2019年批準(zhǔn)），中國(guó)鐵路經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院有限公司、中國(guó)鐵路設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司正在積極爭(zhēng)取成為UIC會(huì)員。目前，UIC中國(guó)會(huì)員已承擔(dān)了多項(xiàng)IRS編制工作。隨著UIC中國(guó)會(huì)員數(shù)目的增長(zhǎng)，中國(guó)將有更多機(jī)會(huì)參與UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作。

《UIC標(biāo)準(zhǔn)化指南》于2018年12月在UIC全體大會(huì)上通過(guò)，2019年發(fā)布，替換2015年版本。該指南對(duì)UIC標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范、指引。

本文基于《UIC標(biāo)準(zhǔn)化指南》的分析、UIC最新標(biāo)準(zhǔn)信息、UIC近年來(lái)相關(guān)活動(dòng)，系統(tǒng)梳理了IRS標(biāo)準(zhǔn)化策略，為我國(guó)參與UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作提供參考。

1 UIC標(biāo)準(zhǔn)化理念

如今，越來(lái)越多的利益相關(guān)者參與越來(lái)越復(fù)雜的活動(dòng)，需要更多的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，因此各國(guó)和歐盟越來(lái)越多地把規(guī)則的制定及執(zhí)行交給各利益相關(guān)者自身。

“標(biāo)準(zhǔn)”一詞可以指在標(biāo)準(zhǔn)化組織內(nèi)，由利益相關(guān)者起草的自愿公開(kāi)文件，這些文件符合特定的業(yè)務(wù)需求以及編制和管理規(guī)則。因此，UIC活頁(yè)冊(cè)、IRS等都屬于廣義的推薦性標(biāo)準(zhǔn)，是良好專業(yè)實(shí)踐的總結(jié)。

2 UIC標(biāo)準(zhǔn)體系簡(jiǎn)介

2.1 UIC活頁(yè)冊(cè)

UIC現(xiàn)行活頁(yè)冊(cè)近600項(xiàng)，共分10部分。第0部分為UIC的法規(guī)和規(guī)章，其他部分內(nèi)容分別為客運(yùn)及行包、貨運(yùn)、財(cái)會(huì)及統(tǒng)計(jì)、運(yùn)營(yíng)、機(jī)車車輛、牽引、工務(wù)工程、技術(shù)規(guī)范、信息技術(shù)及其他[1]。UIC每年發(fā)布一次現(xiàn)行活頁(yè)冊(cè)目錄。2019年與2018年相比，修訂2項(xiàng)，廢止19項(xiàng)（其中10項(xiàng)更新為IRS），無(wú)更新。

2.2 IRS

IRS通過(guò)一系列推薦性方案以支持鐵路系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及其提供的運(yùn)輸服務(wù)。IRS分為不同的類別：技術(shù)要求、技術(shù)規(guī)程、技術(shù)報(bào)告、前沿技術(shù)、用戶指南等。目前UIC發(fā)布了數(shù)十項(xiàng)IRS，其中大部分是由UIC活頁(yè)冊(cè)轉(zhuǎn)化而來(lái)。

由于鐵路首先是一個(gè)系統(tǒng)，鐵路任何一個(gè)部分都與其他部分的安全和成本互相影響。秉持這一系統(tǒng)集成的理念，UIC計(jì)劃編制一套IRS標(biāo)準(zhǔn)，該體系將成為互通、高效的未來(lái)鐵路的共同規(guī)則。

3 UIC與其他標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的關(guān)系

3.1 總體情況

UIC標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)與其他標(biāo)準(zhǔn)化組織相互聯(lián)系。2017年12月6日，UIC全體大會(huì)批準(zhǔn)了UIC與CEN/CENELEC合作協(xié)議修正案，其目標(biāo)之一是避免標(biāo)準(zhǔn)化工作重復(fù)、交叉。目前，若干UIC活頁(yè)冊(cè)處于“凍結(jié)”狀態(tài)，其內(nèi)容正在由歐盟編制。UIC與ISO和IEC也簽訂了相關(guān)協(xié)議。此外，一部分UIC活頁(yè)冊(cè)本身就是UIC與鐵路合作組織共同編制的。

3.2 歐洲機(jī)構(gòu)

3.2.1 歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CEN）

CEN是歐洲官方標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，制定和發(fā)布?xì)W洲標(biāo)準(zhǔn)，以滿足歐洲經(jīng)濟(jì)的需要。

UIC是CEN認(rèn)可的合作伙伴。鐵路行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由CEN“鐵路應(yīng)用”技術(shù)委員會(huì)（CEN-TC256）編制。

3.2.2 歐洲電工委員會(huì)（CENELEC）

CENELEC是歐洲官方標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，在歐洲立法體系下協(xié)調(diào)電工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以滿足歐洲利益相關(guān)者的需求。

UIC是CENELEC認(rèn)可的合作伙伴。鐵路行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由CENELEC“電工電子的鐵路應(yīng)用”技術(shù)委員會(huì)（CENELEC-TC9X）編制。

3.2.3 歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ETSI）

ETSI是歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，制定電信標(biāo)準(zhǔn)，代表信息及通訊技術(shù)（ICT）的標(biāo)準(zhǔn)化。

鐵路部門正在跟蹤GSM-R和歐洲鐵路交通管理系統(tǒng)術(shù)語(yǔ)集（ERTMS）的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其中有UIC的參與。

UIC與ETSI就GSM-R的開(kāi)發(fā)建立聯(lián)絡(luò)。

3.3 國(guó)際機(jī)構(gòu)

3.3.1 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）

ISO成立于1947年，是世界范圍內(nèi)采用的國(guó)際推薦性標(biāo)準(zhǔn)的主要制定者。自其成立以來(lái)，已經(jīng)制定了大約2萬(wàn)本標(biāo)準(zhǔn)。ISO是一個(gè)獨(dú)立的非政府組織，根據(jù)每個(gè)國(guó)家一名成員的原則，組織和協(xié)調(diào)來(lái)自160個(gè)國(guó)家的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。

UIC與ISO在2016年12月簽署了一個(gè)備忘錄。鐵路部門參與TC269的工作。

3.3.2 國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）

IEC成立于1906年，負(fù)責(zé)制定電工技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上制定的。

UIC與ICE在2014年簽署了合作協(xié)議。鐵路部門參與TC9的工作。

3.4 鐵路合作組織

鐵路合作組織 （OSJD）1956年成立，1957年啟動(dòng)工作，總部在華沙，旨在促進(jìn)國(guó)際鐵路協(xié)調(diào)。UIC和鐵路合作組織間的合作基于雙方在2016年簽署的合作諒解備忘錄，以及OSJD/UIC聯(lián)合工作組將OSJD—UIC聯(lián)合活頁(yè)冊(cè)轉(zhuǎn)換為IRS的相關(guān)協(xié)議。2019年，UIC與鐵路合作組織召開(kāi)了多次會(huì)議，商討將聯(lián)合活頁(yè)冊(cè)轉(zhuǎn)換為IRS事宜。

4 UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制

UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖1（來(lái)源：《UIC標(biāo)準(zhǔn)化指南》）。

圖1 UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)構(gòu)圖

4.1 一般原則

在2018年7月的UIC全體大會(huì)上，各方同意不再編制新的活頁(yè)冊(cè)。所有的新內(nèi)容都將以IRS形式發(fā)布，既有活頁(yè)冊(cè)將有系統(tǒng)地向IRS遷徙。然而，2022年以前，在存在具體和合理的理由并得到標(biāo)準(zhǔn)化單元同意的條件下，仍會(huì)修訂一些活頁(yè)冊(cè)。

4.2 財(cái)務(wù)

IRS的制定成本情況如下：

當(dāng)新IRS的提出是基于一個(gè)研究項(xiàng)目時(shí)，該項(xiàng)目的預(yù)算將覆蓋整個(gè)編制成本。因此，在規(guī)劃該項(xiàng)目時(shí)必須編制相應(yīng)預(yù)算。

當(dāng)一個(gè)研究項(xiàng)目的技術(shù)結(jié)果導(dǎo)致現(xiàn)有活頁(yè)冊(cè)需要更新，該項(xiàng)目的預(yù)算需涵蓋IRS的全部編制成本。因此，在規(guī)劃該項(xiàng)目時(shí)必須編制相應(yīng)預(yù)算。

當(dāng)活頁(yè)冊(cè)按照一般遷徙策略遷徙至IRS時(shí)，其遷徙的成本應(yīng)分為兩部分：相關(guān)技術(shù)論壇或平臺(tái)的預(yù)算用于技術(shù)部分編制；咨詢、翻譯和標(biāo)準(zhǔn)化單元的預(yù)算用于編輯及出版。

4.3 編號(hào)和可追溯性

為IRS編號(hào)是出版機(jī)構(gòu)的職責(zé)。當(dāng)IRS是由活頁(yè)冊(cè)轉(zhuǎn)化而來(lái)時(shí)，其編號(hào)在原始活頁(yè)冊(cè)編號(hào)的基礎(chǔ)上加上前綴，以保持可追溯性。

4.4 語(yǔ)言

4.4.1 語(yǔ)種

原則上，IRS用英語(yǔ)編制。應(yīng)起草該IRS的工作組的要求，在英文本獲得批準(zhǔn)后，可將其翻譯成其他兩種UIC工作語(yǔ)言（法語(yǔ)、德語(yǔ)）。如果IRS編制語(yǔ)言不是英語(yǔ)，則在征求意見(jiàn)之前，須將其翻譯成英語(yǔ)。除非工作組提出要求，遷徙到IRS的活頁(yè)冊(cè)也應(yīng)以英語(yǔ)編制，將其翻譯成UIC其他官方語(yǔ)言應(yīng)在英文版批準(zhǔn)后進(jìn)行。

4.4.2 術(shù)語(yǔ)

IRS包含“概念、術(shù)語(yǔ)和定義”部分，對(duì)語(yǔ)言的使用進(jìn)行說(shuō)明，目的是確保作者和讀者之間的相互理解，以及協(xié)調(diào)鐵路行業(yè)內(nèi)的語(yǔ)言使用。UIC的術(shù)語(yǔ)專家與IRS技術(shù)專家一起完成該項(xiàng)任務(wù)。

4.5 總體工作架構(gòu)

為了保證整個(gè)過(guò)程的管理，并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)（質(zhì)量、時(shí)間、成本等），整個(gè)IRS編制過(guò)程由UIC參與者監(jiān)控，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題，制定適當(dāng)?shù)奶幚泶胧Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)制定的質(zhì)量和進(jìn)度。該過(guò)程始于IRS的起草及修訂的啟動(dòng)，結(jié)束于IRS的發(fā)布，各過(guò)程的所有參與者對(duì)其負(fù)責(zé)的IRS相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行季度監(jiān)管。

IRS總體工作架構(gòu)為：工作組申請(qǐng)創(chuàng)建并起草IRS；論壇/平臺(tái)進(jìn)行項(xiàng)目審批，咨詢和批準(zhǔn)IRS的出版；標(biāo)準(zhǔn)化單元監(jiān)控整個(gè)過(guò)程；聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行IRS的技術(shù)協(xié)調(diào)等；語(yǔ)言/術(shù)語(yǔ)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)語(yǔ)言、術(shù)語(yǔ)的校對(duì)和翻譯；出版機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)出版發(fā)行。

4.6 修訂

為使IRS保持最新?tīng)顟B(tài)，所有IRS的技術(shù)有效性必須至少每5年復(fù)審一次。從2019年1月開(kāi)始，開(kāi)始系統(tǒng)性復(fù)審。

復(fù)審過(guò)程中，各利益相關(guān)方評(píng)估活頁(yè)冊(cè)/IRS內(nèi)容的合理性，結(jié)果分以下四種：撤回存檔，修訂，保持不變，定義為轉(zhuǎn)化階段（當(dāng)受到制定或修訂中的法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)化文件的影響時(shí)）。

4.7 歸檔

出版機(jī)構(gòu)保存所有UIC活頁(yè)冊(cè)的所有版本的副本（檔案可申請(qǐng)查閱）。當(dāng)活頁(yè)冊(cè)轉(zhuǎn)化為IRS后，該活頁(yè)冊(cè)的最后版本原件歸檔，并可在合理的要求下進(jìn)行查閱。

5 主要參與方職責(zé)

5.1 標(biāo)準(zhǔn)化單元

標(biāo)準(zhǔn)化單元是UIC總部的一個(gè)橫向“一站式服務(wù)”機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)將活頁(yè)冊(cè)遷徙到IRS，審查和出版UIC出版物，通過(guò)推動(dòng)新IRS的編制支持創(chuàng)新成果的實(shí)施，并作為與外部機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)的核心機(jī)構(gòu)。其職責(zé)如下：

協(xié)調(diào)IRS和活頁(yè)冊(cè)的編制工作；監(jiān)督整個(gè)編制過(guò)程的質(zhì)量和效率；保持與出版機(jī)構(gòu)的密切聯(lián)系；落實(shí)UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃；確保UIC在全世界標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中的參與度；確保會(huì)員分配給標(biāo)準(zhǔn)化單元的成本預(yù)算的合理執(zhí)行，確保UIC標(biāo)準(zhǔn)化程序被遵守；開(kāi)展業(yè)務(wù)情報(bào)工作并通過(guò)聯(lián)絡(luò)人在工作組內(nèi)傳播相關(guān)信息；確保標(biāo)準(zhǔn)工作、TSI及UIC開(kāi)發(fā)的各種文件的一致性；在UIC內(nèi)外部傳播新項(xiàng)目相關(guān)信息。

5.2 聯(lián)絡(luò)人

聯(lián)絡(luò)人是平臺(tái)及論壇中的人員，是項(xiàng)目協(xié)調(diào)員優(yōu)先的單點(diǎn)聯(lián)系對(duì)象。其職責(zé)如下：

為其所在的論壇或平臺(tái)確定工作優(yōu)先級(jí)和內(nèi)容；監(jiān)督整個(gè)過(guò)程的質(zhì)量和效率；在其職責(zé)范圍內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)化工作程序提供指導(dǎo)；參與標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)一年兩次的會(huì)議；在平臺(tái)會(huì)議中向標(biāo)準(zhǔn)化單元提供任何與標(biāo)準(zhǔn)化策略和進(jìn)展有關(guān)的信息；了解其所在部門的專業(yè)技能。

5.3 專家

UIC專家指在任何級(jí)別參與論壇、平臺(tái)、工作組相關(guān)工作的人員。專家在其領(lǐng)域內(nèi)有堅(jiān)實(shí)的知識(shí)，在某一標(biāo)準(zhǔn)化工作內(nèi)被授權(quán)。其職責(zé)如下：

在IRS項(xiàng)目中開(kāi)展工作，在工作組中積極貢獻(xiàn)力量；可作為反饋其公司運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的渠道；確保IRS項(xiàng)目的技術(shù)水平與相關(guān)部門的要求一致，并符合功能和安全要求；須尊重并保護(hù)UIC的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；如果調(diào)換工作崗位，須通知UIC。

5.4 項(xiàng)目協(xié)調(diào)員

項(xiàng)目協(xié)調(diào)員是標(biāo)準(zhǔn)化單元的成員，是其職責(zé)范圍內(nèi)的各聯(lián)絡(luò)人與標(biāo)準(zhǔn)化單元的首選聯(lián)絡(luò)對(duì)象，按各自負(fù)責(zé)的專業(yè)處理技術(shù)問(wèn)題。其職責(zé)如下：

分析和確定標(biāo)準(zhǔn)化工作方案；引導(dǎo)其職責(zé)范圍內(nèi)的工作計(jì)劃；掌握所有標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目清單（適用范圍、類型等）；對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的活頁(yè)冊(cè)及IRS進(jìn)行系統(tǒng)性復(fù)審 （周期5年）；確保正在修訂的活頁(yè)冊(cè)和IRS與所有相關(guān)的UIC內(nèi)部 （活頁(yè)冊(cè)、IRS）和外部（EN、TSI等）現(xiàn)有文件的協(xié)調(diào)；向歐洲相關(guān)研究項(xiàng)目提供與該項(xiàng)目協(xié)調(diào)員職責(zé)范圍有關(guān)的幫助；提供工作方法方面的支持，保證工作按程序進(jìn)行；應(yīng)有系統(tǒng)化視角，協(xié)調(diào)各方的互動(dòng)。

6 結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)UIC的IRS標(biāo)準(zhǔn)化策略進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，主要結(jié)論如下：

1）UIC對(duì)標(biāo)準(zhǔn)采取廣義的定義，其活頁(yè)冊(cè)、IRS都被納入標(biāo)準(zhǔn)范疇。

2）UIC不再制定新活頁(yè)冊(cè)，然而2022年以前，仍會(huì)修訂一些活頁(yè)冊(cè)。

3）將其活頁(yè)冊(cè)系統(tǒng)地轉(zhuǎn)換為IRS是其標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的關(guān)鍵舉措。

4）UIC標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)與其他標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的工作互相聯(lián)系。

5）IRS采取5年復(fù)審期。

6）IRS標(biāo)準(zhǔn)化工作有清晰的責(zé)任分工。

基于以上結(jié)論，建議我國(guó)在今后UIC標(biāo)準(zhǔn)化研究中采取全球視角，研究其他標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)UIC標(biāo)準(zhǔn)化工作的影響；抓住UIC大力發(fā)展IRS的機(jī)遇，對(duì)現(xiàn)有活頁(yè)冊(cè)進(jìn)行系統(tǒng)研究，及時(shí)提出修訂建議，積極參與修訂工作；針對(duì)自身優(yōu)勢(shì)，向UIC提交新IRS制定建議；對(duì)現(xiàn)行IRS適時(shí)進(jìn)行復(fù)審，提出修訂建議。