軍工企事業(yè)單位科技成果轉化影響因素研究
——基于ISM-MICMAC模型

趙艷文 李 敏 蔣詩才

(航空工業(yè)制造院 復合材料技術中心，北京 101300)

1 軍工企事業(yè)單位科技成果轉化

科技成果轉化是指為提高生產(chǎn)力而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新材料、新產(chǎn)品、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動，是科學技術轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑，是驅(qū)動社會發(fā)展、引領國家經(jīng)濟提升、提高人民生活水平的重要方式。隨著《科技成果轉化法》《實施<促進科技成果轉法>若干規(guī)定》以及《促進科技成果轉移轉化行動方案》的深入實施，全國上下開啟了科技成果轉化工作的新篇章。相關數(shù)據(jù)顯示，2017年2766家高等院校、科研院所共實現(xiàn)轉化項目9907個，轉化金額121億元，轉化數(shù)量、轉化金額均實現(xiàn)了高速度增長[1]。

軍民融合有利于打破軍民技術的壁壘，實現(xiàn)軍民技術的深度融合；主要方式是軍民技術轉化，包括軍轉民、民參軍和軍民結合三部分內(nèi)容(見表1)[2]。用數(shù)軸的方式解釋軍民技術的形態(tài)，純軍用技術和純民用技術在發(fā)展演化的過程中，基于一定的技術相似性，軍事或者民用技術開始轉移、轉化、融合(見圖1)。

圖1 軍民技術的分類

表1 軍民技術轉移方式方法

各軍工集團及其下屬企事業(yè)單位由于長期服務于國防科技領域，因而是軍用技術的重要來源。在軍民融合的背景下，軍用技術的轉化成為各單位的工作重點，各軍工集團紛紛成立科技成果轉化領導小組，建立、健全科技成果轉化相關管理制度，為各下屬單位開展科技成果轉化工作奠定基礎。一批國防科技成果走出院所大門，走入市場，如北斗系列產(chǎn)品，不僅助力了國民經(jīng)濟發(fā)展，也為科研院所、科研人員帶來了實打?qū)嵉氖找妗?/p>

但也要看到，與世界發(fā)達國家相比，我國國防科技成果轉化率低(轉化率不足10%，發(fā)達國家科技成果轉化率達到50%以上)，對經(jīng)濟貢獻率低。這其中既有國家體制機制的原因，如科技成果所有權爭議[3]，國防科技成果解密制約等[4]，也有民用市場對高科技成果吸收、轉化能力弱的原因[5]。但就軍工企事業(yè)單位自身而言，科技成果轉化不理想的原因則包括：科研工作體制計劃性強、靈活度較低；單位業(yè)務方向不明確，部分單位軍用、民用方向“兩手都要抓”但兩手都“抓不住”；科技成果轉化激勵制度不明確，對科技成果轉化的收益分配不恰當；科研工作重申報、研究和結題，不重經(jīng)濟效益和轉化，科研成果存在經(jīng)濟、科技“兩張皮”的現(xiàn)象，市場適應能力差；科技成果需要進行成果鑒定后才能進行轉化，相比于高校等單位，增加了流程；轉化平臺能力不足，轉化工作推動困難；轉化內(nèi)容、轉化模式制約較多，轉化難度大[6-9]。凡此種種，造成軍工企事業(yè)單位的科技成果轉化工作進展較為緩慢。需要探索出一條適合于本單位科技成果的道路，各軍工企事業(yè)單位需要全面克服體制機制障礙，調(diào)動科研人員積極性，充分利用各方資源。

本文深入發(fā)掘、剖析影響科技成果轉化的因素，運用解釋結構模型(ISM)對確定各因素之間的影響關系，建立臨接矩陣、可達矩陣，形成影響因素的遞階層次關系，總結得出影響科技成果轉化的深層原因；使用交叉影響矩陣相乘法(MICMAC)對這些因素進行分析，得出根本因素、干預因素和目標因素，對精準施策、持續(xù)推動科技成果提供參考。

2 構建基于ISM-MICMAC的軍工研究所科技成果轉化影響因素模型

解釋結構模型(ISM，interpretative structural modeling)是系統(tǒng)工程中一種廣泛應用的分析方法，是結構化模型的一種。它是將復雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)(要素)，利用人們的實踐經(jīng)驗和知識，在計算機的幫助下，將系統(tǒng)構造成一個多級遞階的結構模型。

交叉影響矩陣相乘法(MICMAC，Matriximpacts Cross-Reference Multiplication Applied to a Classification)是通過系統(tǒng)中各因素的反應路徑和層次循環(huán)分析其重要性和關聯(lián)性的方法。將ISM與MICMAC方法結合，能對影響因素進行有效地層級劃分和屬性判別，從而進行風險因素評判。

羅雪英等[8]使用ISM模型對影響高校科技成果轉化的因素進行分析，得出影響科技成果轉化的多層遞階解釋結構模型，為精準推進高?？萍汲晒D化具有一定的借鑒意義。方茜[10]使用ISM建立“現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設與科技成果轉移轉化結構模型”，從社會生產(chǎn)、系統(tǒng)交集和系統(tǒng)特征的角度，分析“現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設”與“科技成果轉移轉化”的聯(lián)系與差異，明晰作用機理。常靜等[11]對科技成果轉化中試環(huán)節(jié)的影響因素及其關系進行識別，運用ISM模型分析中試環(huán)節(jié)的影響因素及其關系，使各影響因素之間的復雜關系條理化和層次化，并據(jù)此提出中試環(huán)節(jié)的運行機理，為中試工作的順利推進提供必要的理論依據(jù)。

科技成果轉化是一項受多種因素影響的系統(tǒng)工程，各因素關系復雜且結構層次多，用ISM-MICMAC對各因素進行分析，有助于劃分各影響因素的層次，理清實施策略，精準施策，推動科技成果轉化工作快速發(fā)展。

3 影響科技成果轉化主要因素分析

圖2、圖3分別是高校和軍工企事業(yè)單位科技成果轉化的流程圖。與高?？萍汲晒D化流程相比，軍工企事業(yè)單位科技成果轉化的不同點主要體現(xiàn)在：科技成果在轉化前需要進行成果鑒定；提出轉化申請后需要經(jīng)過多級審批、備案。這主要是軍工企事業(yè)單位科技成果的特點所決定的：軍工企事業(yè)單位的科技成果以國防科技成果為主，關系到國防安全，轉化中可能存在泄密、技術不可控等問題，因而在轉化前需要對科技成果進行鑒定；在轉化過程中需要對轉化內(nèi)容、合作方式等進行全方面、多層次的審查，確保轉化的科技成果不會對國防科技安全、單位技術秘密造成危害。

圖2 高?？萍汲晒D化流程

圖3 軍工院所科技成果轉化流程

鑒于以上的差別，在考慮影響科技成果轉化因素時，除了高校需要考慮的體制機制、思想觀念、轉化平臺等因素外，成果鑒定、轉化內(nèi)容、轉化因素等方面的因素也需要統(tǒng)籌考慮，才能真實的反映軍工企事業(yè)單位的實際，更好地推動科技成果轉化工作。

3.1 明確影響軍工院所影響科技成果轉化的主要因素

根據(jù)圖3所示的科技成果轉化流程圖，結合本單位科技成果轉化實例，分析出8個影響科技成果轉化的因素，分別是：科研體制、業(yè)務方向、激勵制度、思想觀念、成果鑒定、轉化平臺、轉化內(nèi)容和轉化模式。對8個因素進行編號和解釋，如表2所示。

表2 本單位科技成果轉化的主要影響因素

3.2 尋找各影響因素之間的相互關系，得到鄰接矩陣A

根據(jù)各影響因素之間是否存在二元關系，構建鄰接矩陣A=(sij)N×N，鄰接矩陣A的元素定義為：

通過單位多名專家多次分析和討論，確定各影響因素之間的關系，得到鄰接矩陣，如表3所示：

表3 鄰接矩陣

3.3 建立科技成果轉化影響因素的可達矩陣M

采用布爾代數(shù)從鄰接矩陣A計算出可達矩陣M，可達矩陣表示了不同因素之間所存在的直接和間接的結構關系，計算方法為(A+I)≠(A+I)2≠(A+I)3≠…≠(A+I)r=(A+I)r+1(r≤N-1)，其布爾代數(shù)的運算規(guī)則為0+1=1，1+1=1，1×1=1，1×0=0。經(jīng)過運算得出(A+I)≠(A+I)2=(A+I)3，可算得可達矩陣M。詳見表4所示。

表4 可達矩陣

3.4 對可達矩陣進行層級劃分

ISM模型中，將不同要素劃分為不同層級，找出表層直接影響因素、淺層間接影響因素、中間間接影響因素和深層根本影響因素，從而在解決問題是做到有的放矢，更科學、有效地解決問題。

將可達矩陣進行層次劃分，得到影響科技成果轉化的因素共分為4級，表層直接影響因素(L1)是轉化模式(S8)，淺層間接影響因素(L2)是轉化內(nèi)容和思想觀念(S4和S7)，中層間接影響因素(L3)是激勵制度和成果鑒定(S3和S5)，深層根本影響因素(L4)是科研制度、業(yè)務方向和轉化平臺(S1、S2和S6)。通過計算濃縮矩陣和結構矩陣，得到本單位科技成果轉化影響因素的多級遞階結構模型，結構如圖4所示。各層級因素之間存在遞進關系，位于高層次的風險因素受低層次因素的影響。結合單位科技成果轉化的實際，將各因素進一步劃分為直接因素、核心因素和深層因素。

圖4 解釋結構模型

轉化模式(S8)是影響科技成果轉化最直接的因素，下級因素通過它才能最終影響科技成果轉化。在科技成果轉化流程中，在提交科技成果轉化的申請后，項目組、單位就要根據(jù)行業(yè)發(fā)展狀況和本單位實際選擇適合的轉化模式，同時聘請評估機構對轉化模式進行評估，進而提交上級單位審批和考察。合適的轉化模式是影響科技成果轉化的關鍵。

激勵制度(S3)、思想觀念(S4)、成果鑒定(S5)和轉化內(nèi)容(S7)在結構模型中位于第二和第三層級，位于直接因素和深層因素的中間，在系統(tǒng)中起傳遞影響的作用，是影響科技成果轉化的核心因素。這些因素通過兩條途徑影響科技成果轉化，一條是通過成果鑒定(S5)影響轉化內(nèi)容(S7)，進而影響轉化模式(S8)；另一條則是通過激勵制度(S3)影響轉化內(nèi)容(S7)和思想觀念(S4)，進而影響轉化模式(S8)。

科研制度(S1)、業(yè)務方向(S2)和轉化平臺(S6)位于第4層級，是影響科技成果轉化最深層的原因。深層原因直接或通過傳遞影響各項因素，是影響科技成果轉化的根本因素，是首要需要關注的因素。

4 交叉影響矩陣相乘法的概述并建立MICMAC模型

進一步使用MICMAC分析法對矩陣進行迭代計算，計算出每個影響因素的驅(qū)動力和依賴性的數(shù)值，將每個因素作為一個點繪制于直角坐標系的四個象限中，分別為自發(fā)集群、依賴集群、獨立集群和聯(lián)動集群。

根據(jù)ISM模型計算出的可達矩陣如表4所示，可以得到各因素的驅(qū)動力和依賴性，結果如表5所示。根據(jù)表5可以得出影響因素的MICMAC分析結果，如圖5所示。

表5 各因素驅(qū)動力和依賴性結果

從圖5結果可以看出：獨立集群中的因素有科研體制(S1)、業(yè)務方向(S2)和轉化平臺(S6)，這些因素驅(qū)動力強，對系統(tǒng)其余因素的影響大，位于解釋結構模型的深層，是影響科技成果轉化的根本因素。盡管他們對科技成果轉化沒有直接的影響，但是由于其他因素受他影響較大，所以在推動科技成果轉化的工作中，要將他們置于先行先施的地位。

圖5 MICMAC分析

自發(fā)集群的因素有激勵制度(S3)和成果鑒定(S5)。這些因素驅(qū)動力和依賴性都較低、相對獨立，不易受到其他因素的影響，易于掌控，是推進科技成果轉化工作的重要內(nèi)容，是影響科技成果轉化的干預因素。

依賴集群的因素有思想觀念(S4)、轉化內(nèi)容(S7)和轉化模式(S8)。這些因素受系統(tǒng)中其他因素的影響較大，處于解釋結構模型的上層，可以通過對其關聯(lián)因素的管理而被有效控制，是影響科技成果轉化的目標因素。

5 結論和政策建議

本文以某軍工研究所為例，通過ISM-MICMAC法構建了軍工企事業(yè)單位科技成果轉化影響因素模型，對各因素的層次、驅(qū)動力和依賴性進行了分析。研究結果表明：影響科技成果轉化的各因素之間有較強的關聯(lián)性，在推動科技成果轉化時應重點關注。

(1)抓住各軍工集團 “聚焦主業(yè)”的發(fā)展戰(zhàn)略，梳理單位科技成果，對成本低廉、具有民用市場前景、對主業(yè)影響不大科技成果重點梳理，理清知識產(chǎn)權，摸索市場前景，論證科技成果轉化的可能。建立多指標科研績效考核評價體系，不僅要將專利、論文數(shù)量納入考核指標，還要將轉化成果、轉化效益納入指標，在全單位形成科技成果轉化的氛圍；重點打造技術轉化平臺：成立科技成果轉化辦公室，加強組織建設，積極參與各地方轉化中心工作，融入技術轉移市場，了解市場需要并及時向內(nèi)發(fā)布，牽線搭橋，形成供需關系。同時，加強轉化平臺經(jīng)費支持和人員保障，做好科技成果轉化的保障工作。

(2)建立單位范圍內(nèi)的成果鑒定體系，滿足軍工集團科技成果轉化要求；根據(jù)上級單位科技成果轉化管理辦法，結合本單位實際情況，建立《科技成果轉化激勵辦法實施細則》，確?？萍汲晒D化的利益落到實處。

(3)加強科技成果轉化工作的宣傳，樹立典型樣例，在全體員工中形成科技成果轉化的氛圍；加強對轉化內(nèi)容和轉化模式的審查和把控，既要有利于科技成果轉化工作的推進，也要確保國防科技核心成果保密、可控。