激勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新:亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系及其經(jīng)驗(yàn)啟示

魏麗娜 張煒 林成華

摘?要：近年來(lái)，推動(dòng)學(xué)科交叉會(huì)聚成為“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵舉措，交叉學(xué)科研究在高等教育中的地位不斷提高，而從事這類(lèi)跨學(xué)科研究的教師績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題也日益凸顯。交叉學(xué)科研究的復(fù)雜性決定了交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的特殊性與不確定性，也引發(fā)了交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系改革的急迫性。亞利桑那州立大學(xué)是美國(guó)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐探索的典型案例，目前已經(jīng)形成了集“教師聯(lián)合聘任制度、教師在線協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、交叉學(xué)科委員會(huì)評(píng)議體系、創(chuàng)新多元評(píng)價(jià)矩陣”四者為一體的交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系。文章詳細(xì)分析了亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的改革舉措和指標(biāo)體系，并從“交叉學(xué)科研究保障、成果與利益分配機(jī)制、資助與評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置、評(píng)價(jià)方法與數(shù)據(jù)實(shí)施”四個(gè)方面反思其實(shí)踐特色，試圖為我國(guó)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的理論創(chuàng)新和實(shí)踐探索提供啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：亞利桑那州立大學(xué);交叉學(xué)科教師;績(jī)效評(píng)估;經(jīng)驗(yàn)啟示

20世紀(jì)40年代以來(lái)，現(xiàn)代科學(xué)以美國(guó)“曼哈頓計(jì)劃”為標(biāo)志，科學(xué)研究日益呈現(xiàn)出復(fù)雜性、開(kāi)放性、交叉性的巨系統(tǒng)特征，以知識(shí)會(huì)聚為特征的交叉學(xué)科研究在重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決中發(fā)揮著重要作用。第二次世界大戰(zhàn)前后，交叉學(xué)科研究在全球高等教育中的地位不斷增強(qiáng)，很多大學(xué)成立交叉學(xué)科研究機(jī)構(gòu)并積極實(shí)施各類(lèi)跨學(xué)科研究項(xiàng)目，從事這類(lèi)交叉學(xué)科研究的教師績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題日益凸顯。交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)交叉學(xué)科教師績(jī)效成果進(jìn)行價(jià)值判定，通過(guò)設(shè)置評(píng)價(jià)性績(jī)效和發(fā)展性績(jī)效促進(jìn)交叉學(xué)科教師的科教創(chuàng)新。相較于傳統(tǒng)單一學(xué)科的教師績(jī)效評(píng)價(jià)，交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)存在諸多不確定性，比如較高的協(xié)商成本、教師成果歸屬界定等。亞利桑那州立大學(xué)（Arizona?State?University）是美國(guó)頂尖的公立研究型大學(xué)，其在交叉學(xué)科研究方面具備豐富的經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)建立起一套完整的交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系。本文翔實(shí)分析了亞利桑那州立大學(xué)根據(jù)自身特色和條件，以“交叉學(xué)科戰(zhàn)略”為發(fā)展定位和目標(biāo)，具體推行交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系的策略與運(yùn)作模式。

一、亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系

亞利桑那州立大學(xué)建于1885年，是美國(guó)規(guī)模最大且享譽(yù)盛名的公立研究型大學(xué)。亞利桑那州立大學(xué)在交叉學(xué)科領(lǐng)域的卓越成就得益于現(xiàn)任校長(zhǎng)邁克爾·克勞（Michael?Crow）。上任十多年來(lái)，克勞竭盡全力把亞利桑那州立大學(xué)打造成新興交叉學(xué)科大學(xué)。通過(guò)一系列改革，亞利桑那州立大學(xué)成功打破傳統(tǒng)學(xué)科之間的森嚴(yán)壁壘，面向社會(huì)重大挑戰(zhàn)，啟動(dòng)大型交叉學(xué)科研究項(xiàng)目并成立數(shù)個(gè)交叉學(xué)科研究院，[1]探索以主題研究和學(xué)科群為驅(qū)動(dòng)力的交叉學(xué)科改革。比如，為了空間探索這一宏大主題，亞利桑那州立大學(xué)將天文學(xué)、天體物理學(xué)、宇宙學(xué)、地球科學(xué)、行星科學(xué)和系統(tǒng)工程學(xué)打包成學(xué)科群，隨即成立地球與空間探索學(xué)院。[2]由于交叉學(xué)科戰(zhàn)略的實(shí)施，學(xué)校在短短的十多年內(nèi)迅速崛起，2015至2019年連續(xù)三年被U.S.News?&?World?Report評(píng)為美國(guó)最具創(chuàng)新力大學(xué)，學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向開(kāi)展更多的交叉學(xué)科研究和進(jìn)行交叉學(xué)科人才的個(gè)性化培養(yǎng)。[3]

（一）亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估策略

發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)大學(xué)的改革進(jìn)程具有強(qiáng)烈的指向性作用。亞利桑那州立大學(xué)在“交叉學(xué)科戰(zhàn)略”組織變革中，實(shí)施一系列戰(zhàn)略措施以加強(qiáng)會(huì)聚研究。在推動(dòng)交叉學(xué)科戰(zhàn)略的長(zhǎng)期實(shí)踐過(guò)程中，亞利桑那州立大學(xué)逐步營(yíng)造出以“學(xué)科融合、跨界合作、資源共享、協(xié)同創(chuàng)新”為主體的會(huì)聚科學(xué)大環(huán)境：以學(xué)科會(huì)聚為中心，打破學(xué)科與研究之間的壁壘，推動(dòng)不同學(xué)科理論、技術(shù)與研究方法的融合，形成整體論基礎(chǔ)上的學(xué)科融合;以利益相關(guān)者為溝通渠道，會(huì)聚重大科學(xué)問(wèn)題的關(guān)涉利益方，建立有效協(xié)同的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮合作伙伴的優(yōu)勢(shì)和作用，促進(jìn)跨界融合和整合創(chuàng)新;以資源會(huì)聚為合作載體，建立會(huì)聚研究平臺(tái)型合作機(jī)制，推動(dòng)信息、資金、人才、空間等創(chuàng)新要素的流動(dòng)與共享，降低學(xué)術(shù)創(chuàng)新成本，發(fā)揮資源的最大效用。在交叉學(xué)科戰(zhàn)略指導(dǎo)下，亞利桑那州立大學(xué)形成了交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)理念模型（圖1），并制定了明確的交叉學(xué)科教師評(píng)價(jià)實(shí)施策略。

實(shí)施策略1：構(gòu)建以聯(lián)合聘任制為主的交叉學(xué)科教師靈活聘任制度。發(fā)起交叉學(xué)科教師聯(lián)聘程序，設(shè)置聯(lián)聘理解備忘錄，并在聯(lián)聘教師的評(píng)價(jià)激勵(lì)和薪酬方面建立支持性政策。

實(shí)施策略2：設(shè)立專(zhuān)業(yè)的交叉學(xué)科項(xiàng)目資助委員會(huì)和交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估委員會(huì)。建立交叉學(xué)科研究的預(yù)算與費(fèi)用分?jǐn)傉撸晟坡?lián)聘教師的項(xiàng)目資助與績(jī)效考評(píng)體系。

實(shí)施策略3：創(chuàng)新交叉學(xué)科教師評(píng)價(jià)矩陣，完善交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從教學(xué)、科研、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、社會(huì)服務(wù)四大維度創(chuàng)新交叉學(xué)科教師績(jī)效管理體系，強(qiáng)化多元主體的協(xié)同評(píng)價(jià)，發(fā)揮創(chuàng)新評(píng)價(jià)矩陣的重要作用。

實(shí)施策略4：開(kāi)發(fā)交叉學(xué)科在線協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)交叉學(xué)科團(tuán)隊(duì)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。與校教育中心共建校-院兩級(jí)教師合作網(wǎng)絡(luò)以推動(dòng)教師交叉學(xué)科研究合作。引入合作競(jìng)爭(zhēng)的管理機(jī)制，建立跨系交叉學(xué)科領(lǐng)域的矩陣型學(xué)術(shù)體系，推動(dòng)面向未來(lái)的交叉學(xué)科團(tuán)隊(duì)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。

（二）亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估流程與工具

為吸引更多教師參與交叉學(xué)科研究與教學(xué)，亞利桑那州立大學(xué)構(gòu)建了有效的評(píng)價(jià)模式（表1），從評(píng)價(jià)組織、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)、評(píng)價(jià)審查等方面建立起完整的交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估流程。

1.組織驅(qū)動(dòng)：構(gòu)建分層、分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

亞利桑那州立大學(xué)打破以往教師的院系單一隸屬關(guān)系，明確提出各學(xué)院可以申請(qǐng)聯(lián)聘，并專(zhuān)門(mén)設(shè)立多層次的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。一是在各學(xué)院內(nèi)部特設(shè)交叉學(xué)科專(zhuān)家委員會(huì)和人事常務(wù)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)交叉學(xué)科教師的合作主體、合作績(jī)效進(jìn)行評(píng)定。專(zhuān)家委員會(huì)成員由學(xué)院自主在全校范圍內(nèi)招募，覆蓋文科、工科、理科等各學(xué)科代表，人事委員會(huì)由院內(nèi)教師自發(fā)形成，主要配合交叉學(xué)科委員會(huì)進(jìn)行交叉學(xué)科教師任命和績(jī)效評(píng)定。二是在學(xué)校層面設(shè)立人事常務(wù)委員會(huì)，主要協(xié)同各學(xué)院對(duì)交叉學(xué)科教師的人事調(diào)動(dòng)。其成員主要由校內(nèi)長(zhǎng)期從事交叉學(xué)科研究、具有豐富評(píng)崗經(jīng)驗(yàn)的教授組成，長(zhǎng)期關(guān)注交叉學(xué)科研究的青年教師也可以輪流擔(dān)任委員會(huì)成員職務(wù)。三是在學(xué)院與學(xué)院之間建立理解備忘錄，理解備忘錄將記錄各院系交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)定原則和晉升考核標(biāo)準(zhǔn)。各學(xué)院可以就績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中的流程與方法進(jìn)行協(xié)商，同時(shí)制定交叉學(xué)科教師定期反饋計(jì)劃，以推進(jìn)理解備忘錄的優(yōu)化與完善。

2.數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)：建立主觀、客觀、自我評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

亞利桑那州立大學(xué)建立了多維度的評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，以確保評(píng)價(jià)過(guò)程和評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。亞利桑那州立大學(xué)主要從客觀數(shù)據(jù)、主觀數(shù)據(jù)、自我評(píng)估數(shù)據(jù)三個(gè)維度對(duì)教師績(jī)效數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。一是定制在線評(píng)估系統(tǒng)，定量與定性相結(jié)合，客觀評(píng)估教師的交叉學(xué)科活動(dòng)。在線系統(tǒng)用于在線記錄交叉學(xué)科教師的交叉學(xué)科研究活動(dòng)，記錄內(nèi)容將被定量分析，以測(cè)算教師研究活動(dòng)的跨學(xué)科性。不同部門(mén)的評(píng)審人員可以遠(yuǎn)程登錄協(xié)作系統(tǒng)，瀏覽和比較所有教師的記錄，根據(jù)教師的成果和表現(xiàn)給予教師交叉學(xué)科激勵(lì)。二是利用交叉學(xué)科量表，由資助委員會(huì)和評(píng)估委員會(huì)組織評(píng)估教師的合作概況。資助委員會(huì)定期評(píng)估教師績(jī)效，發(fā)現(xiàn)教師交叉學(xué)科研究與評(píng)價(jià)過(guò)程中的障礙，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)程序。三是利用自我評(píng)估數(shù)據(jù)，讓教師進(jìn)行交叉學(xué)科合作的自我評(píng)估。自我評(píng)估數(shù)據(jù)也稱(chēng)為自我報(bào)告數(shù)據(jù)，主要借助線下問(wèn)卷收集教師的自我報(bào)告。

3.審查驅(qū)動(dòng)：展開(kāi)以效用為中心的反饋評(píng)估

亞利桑那州立大學(xué)依據(jù)教師在線系統(tǒng)的表現(xiàn)情況，制訂個(gè)性化評(píng)估準(zhǔn)則并不斷完善。評(píng)估委員會(huì)形成交叉學(xué)科教師個(gè)性化評(píng)估報(bào)告，供教師完善與參考。交叉學(xué)科教師任期內(nèi)的所有評(píng)估報(bào)告和數(shù)據(jù)均不對(duì)外開(kāi)放，但在不損害教師利益的情況下，評(píng)估委員會(huì)也會(huì)分享關(guān)鍵信息給教師，如相關(guān)的審理流程和意見(jiàn)?；跀?shù)據(jù)反饋，一方面，教師可以反思和改進(jìn)其教研活動(dòng)，調(diào)整自己在交叉學(xué)科研究中的角色和定位;另一方面，評(píng)估委員會(huì)依據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整教師的任命，提出更加個(gè)性化的意見(jiàn)和建議。此外，評(píng)估委員會(huì)將依據(jù)評(píng)估反饋不斷完善教師的活動(dòng)準(zhǔn)則，提高評(píng)估過(guò)程和結(jié)果的雙向透明度。透明的審理流程將進(jìn)一步提升評(píng)估者、管理者以及交叉學(xué)科教師的信心，也將激勵(lì)教師將交叉學(xué)科研究與協(xié)作活動(dòng)記錄關(guān)聯(lián)在評(píng)估系統(tǒng)上。

二、亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

亞利桑那州立大學(xué)實(shí)行教學(xué)與科研管理的矩陣組織模式，教學(xué)由院系管理，科研由獨(dú)立的研究所或研究中心管理。教師可以根據(jù)科研項(xiàng)目需要進(jìn)行自由的學(xué)術(shù)研究，在校內(nèi)多個(gè)研究單位或?qū)W科組織受聘任職并進(jìn)行績(jī)效考核、職級(jí)晉升與自由流動(dòng)。同時(shí)，亞利桑那州立大學(xué)采用教學(xué)科研分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，主要從科研、教學(xué)、協(xié)作連通性、社會(huì)服務(wù)四個(gè)方面構(gòu)建了交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體的指標(biāo)體系及相應(yīng)權(quán)重如表2所示。

（一）科研成果評(píng)價(jià)：四維創(chuàng)新性評(píng)估矩陣

由于交叉學(xué)科教師涉及的學(xué)科范圍廣、產(chǎn)出的成果多樣，為了有效測(cè)量和判定研究成果的類(lèi)型和層次，亞利桑那州立大學(xué)專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)四維科研評(píng)估矩陣（表3）。在科研成果判定上，亞利桑那州立大學(xué)將科研指標(biāo)分為高被引論文、科研活動(dòng)、專(zhuān)利與著作成果以及非傳統(tǒng)研究成果四類(lèi)，每類(lèi)科研指標(biāo)都有對(duì)應(yīng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)又被分為主要成果、標(biāo)準(zhǔn)成果、次要成果和支持性成果四個(gè)層次。[4]在科研指標(biāo)評(píng)價(jià)中，作者貢獻(xiàn)程度的分級(jí)認(rèn)定是最大的難點(diǎn)。針對(duì)分級(jí)認(rèn)定，亞利桑那州立大學(xué)施行兩大方法，一是對(duì)于傳統(tǒng)撰寫(xiě)論文、創(chuàng)作作品的團(tuán)隊(duì)，采用傳統(tǒng)的第一、第二、第三作者方法;二是將作者分為主要作者、次要作者和支持作者，主要作者可以以團(tuán)體形式出現(xiàn)。對(duì)于認(rèn)定方法的選擇，依據(jù)以下原則：如果主要作者的貢獻(xiàn)能夠被明顯分級(jí)，則使用第一、第二、第三作者的列表;如果主要作者的貢獻(xiàn)分級(jí)不明顯，那么可以使用團(tuán)隊(duì)共同創(chuàng)作。團(tuán)隊(duì)共同創(chuàng)作的情況，作者的排序主要由作者自行決定，但作者必須提供具體的佐證材料。交叉學(xué)科評(píng)估委員會(huì)將進(jìn)行最終的級(jí)別評(píng)判，存在爭(zhēng)議的則綜合各個(gè)評(píng)審專(zhuān)家的打分進(jìn)行判定。

（二）教學(xué)能力評(píng)價(jià)：經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定和同行評(píng)議

交叉學(xué)科教師教學(xué)成果的評(píng)價(jià)主要包括研究生培養(yǎng)和教學(xué)工作質(zhì)量?jī)身?xiàng)指標(biāo)，評(píng)價(jià)方式采取同行評(píng)教和學(xué)生評(píng)教相結(jié)合。學(xué)生評(píng)教是高校評(píng)估教師教學(xué)質(zhì)量的核心方法之一，但在交叉學(xué)科領(lǐng)域，教學(xué)工作具備極強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性和整合性。為了激勵(lì)教師創(chuàng)新教學(xué)方式，也為了增進(jìn)交叉學(xué)科教師之間的互動(dòng)與學(xué)習(xí)，亞利桑那州立大學(xué)將同行評(píng)教和學(xué)生評(píng)教結(jié)合起來(lái)。在對(duì)教師的教學(xué)評(píng)價(jià)考核上，主要關(guān)注教學(xué)經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)講述技能、承擔(dān)的主講課程數(shù)量、承擔(dān)的交叉學(xué)科課程數(shù)量、交叉學(xué)科教學(xué)中的交叉學(xué)科知識(shí)整合程度、教學(xué)方法的創(chuàng)新程度等方面的考核。在對(duì)教師研究生培養(yǎng)的考核上，主要關(guān)注對(duì)學(xué)生的關(guān)心程度、是否能激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力和學(xué)習(xí)熱情、是否能提升學(xué)生的合作能力、對(duì)研究生的培養(yǎng)和指導(dǎo)等指標(biāo)的考核。由于教學(xué)成果評(píng)價(jià)具有較大的主觀性，因此交叉學(xué)科評(píng)估委員會(huì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中起著重要的監(jiān)督作用，這也是委員會(huì)成員選取標(biāo)準(zhǔn)較高的重要原因。

（三）協(xié)作連通性測(cè)量：交叉學(xué)科教師合作網(wǎng)絡(luò)評(píng)估

與傳統(tǒng)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)最為不同的是，亞利桑那州立大學(xué)對(duì)交叉學(xué)科教師間的合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了測(cè)量。亞利桑那州立大學(xué)認(rèn)為，交叉學(xué)科研究離不開(kāi)教師間的學(xué)習(xí)和溝通，教師合作的強(qiáng)度將對(duì)教師科研績(jī)效產(chǎn)生重要的影響。教師交流和團(tuán)隊(duì)協(xié)作在亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系中具有重要作用，其權(quán)重比例高達(dá)20%。在團(tuán)隊(duì)協(xié)作評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括學(xué)科組織、科研組織、科研成果三個(gè)維度，具體的測(cè)量對(duì)象覆蓋科研論文、專(zhuān)利、著作、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率等。在測(cè)量方式上，學(xué)校主要借助在線評(píng)估系統(tǒng)獲取教師合作數(shù)據(jù)，包括教師的合作學(xué)科數(shù)量、科研成果的跨作者數(shù)量、教師合作溝通的連接強(qiáng)度等指標(biāo);在連通性強(qiáng)度判定上，主要利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等工具將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化的分?jǐn)?shù)和結(jié)果。

（四）社會(huì)服務(wù)評(píng)價(jià)：交叉學(xué)科教師創(chuàng)新性評(píng)估

在交叉學(xué)科領(lǐng)域，教師間的合作進(jìn)一步促使資源共享和異質(zhì)性知識(shí)整合，因而雙方基于共同目標(biāo)往往會(huì)創(chuàng)造出更好的科研成果。一方面，不同學(xué)科教師間的交叉學(xué)科合作能促進(jìn)教師的學(xué)術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，從而提升教師對(duì)學(xué)院、學(xué)校的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn);另一方面，教師與產(chǎn)業(yè)等異質(zhì)性高的主體合作將會(huì)進(jìn)一步提升產(chǎn)學(xué)研績(jī)效，并且更容易產(chǎn)生非傳統(tǒng)科研績(jī)效。交叉學(xué)科領(lǐng)域教師的績(jī)效成果不僅僅體現(xiàn)在論文、項(xiàng)目等科研活動(dòng)中，也體現(xiàn)在科技成果創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)等多元指標(biāo)中。亞利桑那州立大學(xué)主要關(guān)注交叉學(xué)科教師的兩項(xiàng)社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)指標(biāo)：產(chǎn)業(yè)收入和校-院兩級(jí)工作貢獻(xiàn)，兩項(xiàng)指標(biāo)占權(quán)重的10%，是交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的補(bǔ)充性指標(biāo)。在校-院兩級(jí)工作貢獻(xiàn)指標(biāo)中，主要關(guān)注教師的原始創(chuàng)新成果、重大學(xué)術(shù)成果貢獻(xiàn)、科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)等，這是非傳統(tǒng)貢獻(xiàn)指標(biāo)的重要組成部分，該類(lèi)指標(biāo)很大程度上代表了教師的創(chuàng)新性。在產(chǎn)業(yè)收入指標(biāo)中，主要關(guān)注教師獲得的橫向項(xiàng)目數(shù)量及其經(jīng)費(fèi)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率，這表明亞利桑那州立大學(xué)同時(shí)也關(guān)注教師在其他方面的發(fā)展。

三、我國(guó)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀與問(wèn)題

21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)全面推進(jìn)交叉學(xué)科研究建設(shè)，在促進(jìn)交叉學(xué)科研究和推動(dòng)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)方面取得了一定的成效，但在交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中不可避免地存在著評(píng)價(jià)方法單一、評(píng)價(jià)組織不專(zhuān)業(yè)、體制機(jī)制不完善等方面的諸多問(wèn)題。

（一）評(píng)價(jià)體系缺乏頂層設(shè)計(jì)，教師和科研成果的歸屬性仍不明確

當(dāng)前，我國(guó)缺乏促進(jìn)交叉學(xué)科教師評(píng)價(jià)的頂層制度設(shè)計(jì)，交叉學(xué)科教師聘任制度不完善，規(guī)范管理體系滯后，內(nèi)生動(dòng)力不足。[5]一方面，我國(guó)交叉學(xué)科教師聘任體系尚不完善，現(xiàn)有教師大多通過(guò)“雙聘”進(jìn)行交叉學(xué)科研究，既隸屬于學(xué)校交叉學(xué)科研究平臺(tái)，又屬于各自所在院、系，使得交叉學(xué)科教師可能存在既游離于所在院系績(jī)效評(píng)價(jià)體系外，又得不到跨學(xué)科研究平臺(tái)足夠重視的尷尬境地。另一方面，各院、系對(duì)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，基于傳統(tǒng)學(xué)科的組織結(jié)構(gòu)、資源配置方式以及考核評(píng)價(jià)體系造成交叉學(xué)科教師在聘任和職稱(chēng)評(píng)定中處于弱勢(shì)地位，經(jīng)常存在教師的跨學(xué)科成果得不到足夠重視的問(wèn)題。[6]此外，由于交叉學(xué)科合作的復(fù)雜性和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性，導(dǎo)致成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)等糾紛或產(chǎn)生學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面的“搭便車(chē)”現(xiàn)象。[7]如何區(qū)分跨學(xué)科成果中教師的個(gè)人貢獻(xiàn)與團(tuán)隊(duì)成就的問(wèn)題已成為交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的難題。

（二）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公信力不足，研究成果的跨學(xué)科性難以測(cè)量

交叉學(xué)科研究項(xiàng)目涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域、多人員，有著顯著的不確定性、復(fù)雜性、漫長(zhǎng)性等特征。[8]一方面，較高的學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及資金成本，使評(píng)估專(zhuān)家對(duì)交叉學(xué)科研究評(píng)審意見(jiàn)趨于保守。另一方面，現(xiàn)有交叉學(xué)科研究成果仍以傳統(tǒng)計(jì)量學(xué)和同行評(píng)議方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，由于交叉學(xué)科具有多學(xué)科、學(xué)科范圍跨度大等特征，導(dǎo)致現(xiàn)有同行專(zhuān)家的遴選標(biāo)準(zhǔn)和公信力不足，進(jìn)而造成研究成果的跨學(xué)科性難以測(cè)量。同時(shí)，交叉學(xué)科研究成果的產(chǎn)生要求不同學(xué)科教師相互交流、合作、溝通意見(jiàn)，教師只有在交流的過(guò)程中才會(huì)逐步考慮不同理論的研究方法和研究思維。從這個(gè)角度上看，教師合作的跨學(xué)科性是促進(jìn)交叉研究成果產(chǎn)生的重要影響因素，而目前評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)教師合作的跨學(xué)科性測(cè)量仍然重視不足。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)維度單一，缺乏激勵(lì)教師創(chuàng)新的發(fā)展性指標(biāo)

當(dāng)前我國(guó)交叉學(xué)科研究的評(píng)價(jià)指標(biāo)仍過(guò)度定量化、單一化。[9]從指標(biāo)結(jié)構(gòu)上看，現(xiàn)有指標(biāo)體系缺乏對(duì)交叉學(xué)科評(píng)價(jià)的獨(dú)特標(biāo)準(zhǔn)、有影響力的交叉學(xué)科期刊、對(duì)聯(lián)合署名的作者貢獻(xiàn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)教師創(chuàng)新的發(fā)展性指標(biāo)。從指標(biāo)導(dǎo)向上看，交叉學(xué)科研究的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏靈活性，評(píng)價(jià)導(dǎo)向仍然趨向于科研績(jī)效，尚未將教學(xué)績(jī)效等貢獻(xiàn)性指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系，科研評(píng)價(jià)也未能兼顧理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。目前，我國(guó)學(xué)校管理者更多的還是將教師評(píng)價(jià)看作是檢驗(yàn)教師工作是否達(dá)標(biāo)的手段，忽略了評(píng)價(jià)對(duì)教師職業(yè)生涯發(fā)展的積極作用?，F(xiàn)有績(jī)效評(píng)價(jià)體系不能有效滿(mǎn)足高校教師專(zhuān)業(yè)提升與自身發(fā)展的需要，教師的交叉學(xué)科研究績(jī)效與其薪酬、晉升和聘任的關(guān)聯(lián)度不強(qiáng)。在充滿(mǎn)壓力與競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，為求“自我保全”，教師難以獲取并分享交叉學(xué)科研究中關(guān)鍵的知識(shí)與技能，從而不利于交叉學(xué)科組織整體績(jī)效的提高。

四、亞利桑那州立大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系的特色與啟示

借助于系統(tǒng)可持續(xù)的交叉學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，亞利桑那州立大學(xué)為交叉學(xué)科教師構(gòu)建了更有利于研究與合作的組織架構(gòu)。經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，亞利桑那州立大學(xué)在交叉學(xué)科教學(xué)與研究方面取得了優(yōu)異成績(jī)，學(xué)校獲得的政府科研經(jīng)費(fèi)逐年上漲，在全球的影響力亦穩(wěn)步增強(qiáng)。在我國(guó)，深化基礎(chǔ)研究，培育新興交叉學(xué)科成為科技創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)改革亦成為眾多高校深化綜合改革的重要議題。在交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)上，我國(guó)仍然有許多需要向亞利桑那州立大學(xué)學(xué)習(xí)的地方。

（一）制定交叉學(xué)科戰(zhàn)略規(guī)劃，構(gòu)建交叉學(xué)科研究保障體系

發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)亞利桑那州立大學(xué)的發(fā)展具有強(qiáng)烈的指向性作用，我國(guó)高校應(yīng)更加注重交叉學(xué)科研究的頂層設(shè)計(jì)，注重從戰(zhàn)略和組織上為交叉學(xué)科教師提供制度保障。一是建立交叉學(xué)科研究基金，為交叉學(xué)科教師提供資金保障和評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)支持。將交叉學(xué)科研究基金同自然科學(xué)基金與人文社會(huì)科學(xué)基金并行，對(duì)涉及自然、人文學(xué)科間交叉及自然學(xué)科內(nèi)交叉的研究項(xiàng)目予以穩(wěn)定支持。此外，積極與社會(huì)聯(lián)動(dòng)，引入第三方財(cái)政收入，充分發(fā)揮政府、企業(yè)與協(xié)會(huì)的協(xié)同作用，保證交叉學(xué)科基金的可持續(xù)性。[10]二是制定交叉學(xué)科教師激勵(lì)政策，指引教師的成長(zhǎng)與發(fā)展。針對(duì)重大、重點(diǎn)交叉領(lǐng)域的扶持以及基礎(chǔ)性交叉學(xué)科的建設(shè)，根據(jù)教師學(xué)科交叉的申請(qǐng)將其劃分為基礎(chǔ)性、重點(diǎn)、重大交叉學(xué)科研究，按其類(lèi)別提供個(gè)性化的政策支持。同時(shí)建立教師指導(dǎo)制度，加快促進(jìn)跨學(xué)科教師從自身專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域到跨學(xué)科性質(zhì)的科研的轉(zhuǎn)化，全方位指導(dǎo)教師的發(fā)展。三是以人為本，推動(dòng)交叉學(xué)科的教學(xué)工作取得新進(jìn)展。改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)方案，傳授學(xué)生多學(xué)科知識(shí)，提升學(xué)生開(kāi)展交叉學(xué)科研究與實(shí)踐的能力，為教師的交叉學(xué)科研究提供人才保障。

（二）建立系統(tǒng)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，完善交叉學(xué)科教師成果認(rèn)定機(jī)制

與亞利桑那州立大學(xué)相比，我國(guó)大學(xué)交叉學(xué)科研究起步并不晚，但在交叉學(xué)科研究實(shí)施和績(jī)效評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)上始終缺乏系統(tǒng)的機(jī)制和清晰的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致教師的主動(dòng)性和積極性不高。未來(lái)或可從以下三個(gè)方面進(jìn)行突破：一是完善交叉學(xué)科教師聘任制度，充分考慮教師的職業(yè)發(fā)展和晉升通道。在制定交叉學(xué)科教師聘任制度時(shí)，應(yīng)著重考慮交叉學(xué)科教師在職稱(chēng)職級(jí)方面的晉升通道。[11]通過(guò)對(duì)教師交叉學(xué)科研究成果進(jìn)行評(píng)級(jí)和展覽，擴(kuò)大優(yōu)秀交叉研究成果的曝光度，予以教師交叉學(xué)科研究榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)。[12]二是明確研究成果的認(rèn)定機(jī)制和協(xié)商機(jī)制，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施分類(lèi)考核。盡可能將考核指標(biāo)轉(zhuǎn)化為可量化操作的數(shù)據(jù)，使考核結(jié)果容易比較和評(píng)價(jià)。對(duì)不同職務(wù)的教師要實(shí)行分類(lèi)考核，對(duì)照各自的崗位職責(zé)及其完成情況，決定其考核的等級(jí)。針對(duì)交叉學(xué)科合作成果在不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)認(rèn)定問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮交叉學(xué)科評(píng)估委員會(huì)及交叉學(xué)科教師的積極性，通過(guò)自評(píng)和他評(píng)兩個(gè)方面完善成果分配。三是設(shè)計(jì)具備可操作性和可測(cè)量性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)均衡教學(xué)、科研、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等指標(biāo)，科學(xué)設(shè)計(jì)指標(biāo)權(quán)重和結(jié)構(gòu)，兼顧教師個(gè)人貢獻(xiàn)和團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)，協(xié)調(diào)長(zhǎng)期目標(biāo)和階段性目標(biāo)，著眼于教師未來(lái)的發(fā)展。

（三）設(shè)立專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)，協(xié)同交叉學(xué)科教師的資助與評(píng)估

推進(jìn)我國(guó)大學(xué)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的重要突破點(diǎn)就是加強(qiáng)交叉學(xué)科教師評(píng)估委員會(huì)和資助委員會(huì)的建設(shè)，通過(guò)交叉學(xué)科專(zhuān)家委員會(huì)來(lái)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化研究和制度建設(shè)。具體而言，可以借鑒亞利桑那州立大學(xué)的兩項(xiàng)策略：一是在學(xué)校層面成立專(zhuān)門(mén)的交叉學(xué)科評(píng)估委員會(huì)，專(zhuān)司跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)以及評(píng)估等方面的工作，明確委員會(huì)規(guī)章制度，實(shí)行清晰透明的日常監(jiān)督和檢查。評(píng)估委員會(huì)應(yīng)明確交叉學(xué)科教師的績(jī)效評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)定方式，并根據(jù)不同學(xué)科的學(xué)科文化和專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)指定評(píng)估原則和評(píng)估方式，協(xié)調(diào)各方矛盾，使各方權(quán)責(zé)一致。[13]二是設(shè)立交叉學(xué)科資助委員會(huì)，負(fù)責(zé)交叉學(xué)科研究資源保障，為交叉學(xué)科教師提供相對(duì)應(yīng)的科研獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等支持。健全校-院兩級(jí)交叉學(xué)科研究的預(yù)算與費(fèi)用分?jǐn)傉?，?shí)行中層、頂層設(shè)計(jì)，先期以學(xué)校為主體劃分不同的交叉學(xué)科經(jīng)費(fèi)給各學(xué)院，之后由各學(xué)院和研究所再劃分出交叉經(jīng)費(fèi)給院內(nèi)相關(guān)項(xiàng)目，促進(jìn)交叉學(xué)科研究的可持續(xù)發(fā)展。

（四）開(kāi)發(fā)多元評(píng)價(jià)方法及數(shù)據(jù)，持續(xù)推進(jìn)教師合作效果的跟蹤評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)獲取是交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，亞利桑那州立大學(xué)在評(píng)價(jià)方法選擇和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)收集上值得我們借鑒。一是構(gòu)建多維評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，科學(xué)設(shè)計(jì)主觀數(shù)據(jù)、客觀數(shù)據(jù)在績(jī)效評(píng)價(jià)中的比例。開(kāi)發(fā)多元化的追蹤評(píng)價(jià)工具，從專(zhuān)業(yè)評(píng)估、同行評(píng)估、自我評(píng)估等方面，全面反映教師合作效果。在推進(jìn)評(píng)價(jià)的過(guò)程中，保證評(píng)估過(guò)程和結(jié)果的公正公開(kāi)，使多方利益主體能及時(shí)有效地了解和獲取評(píng)估信息，以此促進(jìn)內(nèi)外部主體的監(jiān)督與問(wèn)責(zé)。二是開(kāi)發(fā)交叉學(xué)科在線協(xié)同系統(tǒng)，利用信息技術(shù)進(jìn)行交叉學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的收集和分析。借助在線協(xié)同系統(tǒng)，對(duì)交叉學(xué)科研究領(lǐng)域、交叉學(xué)科已有研究成果、不同學(xué)科校內(nèi)同行數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)的提取和比對(duì)，分析交叉研究的可行性與必要性，幫助教師尋找可能的合作空白，提高合作研究的效率。

五、小結(jié)

高校交叉學(xué)科研究機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，亦是科技創(chuàng)新的重要策源地。當(dāng)下，促進(jìn)交叉學(xué)科研究和人才培養(yǎng)已成為我國(guó)研究型大學(xué)貫徹落實(shí)“雙一流”建設(shè)、構(gòu)建開(kāi)放式一流學(xué)科體系的重要途徑，而交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)是推進(jìn)交叉學(xué)科和跨領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新、促進(jìn)重大成果產(chǎn)生和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的重要抓手。交叉學(xué)科管理體系的復(fù)雜性，決定了交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)價(jià)需要充分考慮學(xué)科組織和人事的多重屬性，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者和資源分配的關(guān)系，采取靈活多樣的績(jī)效評(píng)價(jià)方式。如何設(shè)計(jì)交叉學(xué)科教師績(jī)效評(píng)估體系，進(jìn)一步激發(fā)教師的工作積極性，引導(dǎo)教師向正確的方向發(fā)展，值得我們進(jìn)一步深入研究。

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（責(zé)任編輯?陳春陽(yáng)）