基于平衡計(jì)分卡的偵查員績效指標(biāo)體系研究

新中國成立以來，隨著管理科學(xué)的不斷完善與發(fā)展，作為管理學(xué)分支學(xué)科的績效管理學(xué)被應(yīng)用于公安領(lǐng)域，對公安工作評價(jià)的準(zhǔn)確度、效度的提高起到立竿見影的作用。然而，現(xiàn)有關(guān)于公安績效的研究大多以整個(gè)公安機(jī)關(guān)為研究對象，試圖設(shè)計(jì)一套能應(yīng)用于整個(gè)公安系統(tǒng)的績效考核指標(biāo)體系，依照績效管理“分崗設(shè)計(jì)，分類實(shí)施”的原則，這是不科學(xué)不合理的。關(guān)于刑警績效考核體系的研究大多以結(jié)果為導(dǎo)向，存在“績效”就是“工作結(jié)果”或“產(chǎn)出”的錯(cuò)誤思想。在偵查活動(dòng)中，偵查員執(zhí)行任務(wù)的機(jī)會(huì)并不平等，表現(xiàn)為執(zhí)行不同偵查措施之間的不平等與執(zhí)行同一偵查措施之間對象、時(shí)空不同的不平等，偵查工作是延犯罪行為的結(jié)果回溯其起因，逐步縮小偵查范圍，劃定偵查方向的過程，案件線索的發(fā)現(xiàn)在縝密的偵查思維中也帶有一定的運(yùn)氣成分，以結(jié)果為導(dǎo)向的績效考核體系不能完全評價(jià)刑偵工作。刑警隊(duì)因其工作的專業(yè)性下設(shè)多個(gè)崗位，一般設(shè)有刑事偵查、刑事技術(shù)、法化、法醫(yī)等崗位，每個(gè)崗位職責(zé)具有很大的差異性，按照“一個(gè)崗位一個(gè)績效考核體系”[1]的原則，本文以刑事偵查崗位為研究對象。偵查員處于同犯罪作斗爭的第一線，時(shí)常面對窮兇極惡的犯罪分子，長時(shí)間處于應(yīng)激狀態(tài)，是和平年代流血犧牲最多的隊(duì)伍之一，其所做的工作應(yīng)受到公平公正、科學(xué)合理的評價(jià)。因此，如何構(gòu)建“結(jié)果”與“過程”統(tǒng)一體的刑警隊(duì)刑事偵查崗位績效考核指標(biāo)體系顯得十分必要和緊迫。

一、平衡計(jì)分卡在偵查崗位的應(yīng)用

（一）平衡計(jì)分卡簡述

傳統(tǒng)的企業(yè)績效考核指標(biāo)體系以“資本回報(bào)率”“投資回報(bào)率”“銷售額”這樣的財(cái)物指標(biāo)為主，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，從工業(yè)時(shí)代過渡到信息時(shí)代，傳統(tǒng)的財(cái)物指標(biāo)體系無法對人力資源、信息技術(shù)等無形資產(chǎn)進(jìn)行有效評估，迫切需要一種新的績效考核指標(biāo)體系，以求涵蓋無形資產(chǎn)。哈佛大學(xué)商學(xué)院的卡普蘭教授和波士頓咨詢公司的咨詢顧問諾頓在《平衡計(jì)分卡——化戰(zhàn)略為行動(dòng)》一書中提出新的績效考核方法平衡計(jì)分卡，提出客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與發(fā)展新的三個(gè)維度對傳統(tǒng)財(cái)物績效指標(biāo)體系進(jìn)行補(bǔ)充，不僅能夠量化無形的資產(chǎn)，如人力、信息、文化，而且也完善了企業(yè)績效考核指標(biāo)體系，將企業(yè)抽象的戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體的、可衡量的績效考核指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)管理，保證考核結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（二）借鑒意義

1.有利于從根本上解決偵查員績效考核問題

傳統(tǒng)的偵查員績效考核存在以結(jié)果考核為主，忽視過程考核；以上級考核為主，忽視外部評價(jià)；考核結(jié)果運(yùn)用不充分等諸多問題。平衡計(jì)分卡最重要的借鑒價(jià)值在于其考核維度的全面性，工作業(yè)績僅僅是平衡計(jì)分卡客戶維度的一項(xiàng)二級考核指標(biāo)，不能衡量，就不能管理，平衡計(jì)分卡可以幫助刑警隊(duì)完善績效指標(biāo)體系，績效指標(biāo)體系完善的同時(shí)帶來績效考核主體的完善，增加群眾、下級、同級、自評四大考核主體，考核指標(biāo)與考核主體兩大體系的完善又帶來績效考核結(jié)果的全面升值，偵查員可充分應(yīng)用考核結(jié)果完善自我，改進(jìn)工作績效。

2.有利于貫徹落實(shí)刑偵工作新舉措打擊犯罪新機(jī)制

平衡計(jì)分卡把戰(zhàn)略目標(biāo)蘊(yùn)含于績效考核指標(biāo)體系中的核心思想為刑偵工作戰(zhàn)略舉措打擊犯罪新機(jī)制的貫徹落實(shí)提供了有效途徑。通過平衡計(jì)分卡可以將打擊犯罪新機(jī)制“科學(xué)指揮、合成作戰(zhàn)、現(xiàn)場必勘、專業(yè)研判、分類偵查、準(zhǔn)確辦案”①通過一對一、一對多的關(guān)系映射于偵查員績效指標(biāo)體系中，因績效考核結(jié)果與績效工資、職務(wù)晉升相掛鉤，通過績效指標(biāo)體系的改變可以驅(qū)動(dòng)偵查員改變工作特征，進(jìn)而確保打擊犯罪新機(jī)制的有效落實(shí)。

3.有利于豐富偵查學(xué)的學(xué)科體系

績效考核屬于管理學(xué)的學(xué)科范疇，偵查學(xué)與心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他學(xué)科相結(jié)合形成了各種偵查學(xué)的分支學(xué)科，偵查機(jī)關(guān)作為一個(gè)組織必然離不開管理，偵查管理學(xué)是偵查學(xué)領(lǐng)域亟待開發(fā)的富礦之一。

（三）刑事偵查崗位績效考核四象限

企業(yè)績效考核方法平衡計(jì)分卡在偵查活動(dòng)中的應(yīng)用并非簡單的援引“它山之石”，必須深耕偵查實(shí)踐以“攻”己之“玉”。

1.財(cái)物象限

企業(yè)與刑偵部門在財(cái)物象限存在差異，體現(xiàn)為流動(dòng)方向的不同和追求目標(biāo)的不同，企業(yè)以營利為目的，以市場增長份額、利潤率、資金流為核心衡量指標(biāo)，財(cái)物方向向內(nèi)，以財(cái)物最大化為目標(biāo)；而刑偵部門以查明案情、收集犯罪證據(jù)，緝捕犯罪嫌疑人為目的，追求維護(hù)國家的安全與穩(wěn)定，社會(huì)的公平與正義的公共服務(wù)價(jià)值，財(cái)物方向向外，以合理使用為目標(biāo)。為落實(shí)積極偵查、及時(shí)破案、及時(shí)終結(jié)的偵查及時(shí)性原則，迫切要求偵查機(jī)關(guān)提高偵查效益，在盡可能短的時(shí)間能偵破刑事案件，刑偵工作投入了大量的人力、財(cái)力、物力，偵查員績效考核指標(biāo)體系財(cái)物維度應(yīng)把辦案經(jīng)費(fèi)投入回報(bào)率作為關(guān)鍵績效指標(biāo)。

2.客戶象限

在客戶方面，采取廣義的客戶定義，包括外部客戶和內(nèi)部客戶，偵查員客戶維度考核指標(biāo)的確定應(yīng)首先明確刑偵工作的“客戶”。對內(nèi)：首先，偵查員需服從領(lǐng)導(dǎo)指揮，向領(lǐng)導(dǎo)反饋案情，研討偵查對策；其次，偵查工作具有高度的合作性，偵查工作并非單個(gè)人就能完成，需偵查員之間、偵查部門之間加強(qiáng)協(xié)作與配合，依法履行協(xié)查、協(xié)辦職責(zé)，相互支持、互相配合。因此偵查員的內(nèi)部客戶是領(lǐng)導(dǎo)和同事。對外：首先，刑事案件是偵查工作的邏輯起點(diǎn)[2]，偵查工作是延犯罪行為的結(jié)果回溯其起因的過程，所有工作都是圍繞刑事案件展開，刑事案件是偵查員“最大的客戶”；其次，偵查員偵查辦案必須依靠群眾，人民群眾是違法犯罪最敏感的信息來源，也是對違法犯罪施加壓力最普遍、最及時(shí)、最集中的力量，依靠群眾是偵查工作的重要原則之一[3]。因此，偵查員的外部客戶是人民群眾和刑事案件。綜上所述，偵查員績效考核指標(biāo)客戶維度二級績效考核指標(biāo)為領(lǐng)導(dǎo)、同事、人民群眾和刑事案件。

3.內(nèi)部流程象限

任何一個(gè)組織都需要做人力資源、信息、裝備等內(nèi)部自身事務(wù)的管理工作，結(jié)合刑警隊(duì)的工作特點(diǎn)和實(shí)際情況，首先，刑警隊(duì)最重要也最繁重的內(nèi)部事務(wù)工作還是績效管理，從績效計(jì)劃的制定、績效信息的收集再到績效結(jié)果的運(yùn)用都需要投入大量的人力、物力、財(cái)力，績效管理工作應(yīng)成為內(nèi)部流程考核的首要指標(biāo)；其次，偵查員必須做到法律文書整理規(guī)范、完備、案卷裝訂規(guī)范，為審查起訴和審判工作做準(zhǔn)備，落實(shí)偵查保密與偵查適度公開相結(jié)合原則，做好信息管理工作，信息管理應(yīng)納入內(nèi)部管理的績效考核指標(biāo)；再次，偵查員有保障物證、書證、視聽資料等證據(jù)材料不丟失、不損毀，保障其證明力不減弱的義務(wù)；最后，還須保障必要的裝備供給，裝備性能，為刑偵工作做好后勤保障。綜上所述，刑警隊(duì)內(nèi)部流程分為人事管理、情報(bào)信息工作、裝備與證據(jù)管理三個(gè)考核指標(biāo)。

4.學(xué)習(xí)和成長象限

刑事偵查工作具有很強(qiáng)的專業(yè)性，是國家法律賦予專門機(jī)關(guān)專業(yè)人員的專門工作，在信息技術(shù)迅速發(fā)展的今天，科學(xué)技術(shù)是把雙刃劍，一方面，大數(shù)據(jù)、人臉識(shí)別等新興技術(shù)的產(chǎn)生拓展傳統(tǒng)偵查措施的運(yùn)行方式，促進(jìn)了偵查模式的轉(zhuǎn)型，偵查員須學(xué)習(xí)偵查辦案的新知識(shí)、新技能；另一方面，隨著通信技術(shù)的迅速發(fā)展，以電信詐騙為代表的新型電信網(wǎng)絡(luò)犯罪迅猛增長，危害廣損失大，偵查員需與時(shí)俱進(jìn)，學(xué)習(xí)新型犯罪機(jī)理、治理對策、預(yù)防對策。刑事偵查工作涉及社會(huì)生活方方面面，偵查員需具備各個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，在哪里都能勝任種種工作，善于面對各種突發(fā)事情，真可謂是“萬金油”。對偵查員的學(xué)習(xí)和成長進(jìn)行考核，有利于其認(rèn)識(shí)自身的優(yōu)缺點(diǎn)，并根據(jù)考核結(jié)果通過訓(xùn)練、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等途徑完善自我和改進(jìn)工作績效，樹立“活到老學(xué)到老”的學(xué)習(xí)意識(shí)。同時(shí)，為貫徹落實(shí)《公務(wù)員法》提出“全面考核公務(wù)員的德、能、勤、績、廉，重點(diǎn)考核政治素質(zhì)和工作實(shí)績”[4]，把工作態(tài)度、思想道德、廉政建設(shè)納入個(gè)人學(xué)習(xí)與成長考核范圍，使偵查員須樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，不斷提高思想站位，治慵懶、強(qiáng)擔(dān)當(dāng)、樹新風(fēng)，思想上緊起來、紀(jì)律上嚴(yán)起來、作風(fēng)上實(shí)起來、行動(dòng)上快起來、以新氣象新?lián)?dāng)新作為開創(chuàng)公安工作新局面。

表1 偵查員績效考核表

二、構(gòu)建刑警隊(duì)刑事偵查崗位績效考核指標(biāo)體系表

（一）一級指標(biāo)權(quán)重確定

權(quán)重，即加權(quán)系數(shù)，旨在強(qiáng)調(diào)某一考評指標(biāo)在整體中所處的地位和在總分中所應(yīng)占的比重，各考核維度和考核要素的權(quán)重分配是否科學(xué)，直接關(guān)系到績效評估的公正、科學(xué)[5]。本文采用專家評判法確定指標(biāo)權(quán)重，由10 位偵查員就財(cái)物、客戶、內(nèi)部流程管理、學(xué)習(xí)與發(fā)展四個(gè)維度進(jìn)行權(quán)重分配，對每個(gè)考核維度賦分，各個(gè)維度總分之和等于1，再分別求出各個(gè)維度的平均值，得到最終的權(quán)重：財(cái)物10%、客戶40%、內(nèi)部流程20%、學(xué)習(xí)與發(fā)展30%。

（二）設(shè)計(jì)績效考核表

在確定一級指標(biāo)權(quán)重和二級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，同樣運(yùn)用上述專家評判法算出各二級指標(biāo)的權(quán)重，依據(jù)“抓住了20%的關(guān)鍵績效就抓住了主體”的原則并結(jié)合刑事偵查工作特征選取關(guān)鍵績效建立三級指標(biāo)②并賦予分值，制定定量考核與定性考核相結(jié)合的評分標(biāo)準(zhǔn)，得到最終的刑警隊(duì)刑事偵查崗位平衡計(jì)分卡績效考核指標(biāo)體系，如表1所示。

三、偵查員平衡計(jì)分卡績效考核指標(biāo)體系的運(yùn)行

（一）考核主體

1.360°考核主體

傳統(tǒng)績效考核往往只是上級對下級的考評，忽視了同級、自我、下級和人民群眾的考評。應(yīng)當(dāng)借鑒企業(yè)360°績效反饋法，對偵查員進(jìn)行全方位的評價(jià)，然而360°績效考核法也有缺陷，偵查員可能會(huì)擔(dān)心別人利用考核的機(jī)會(huì)聯(lián)合對付他，這種擔(dān)心是可以理解的，因?yàn)榭冃Э己私Y(jié)果與績效工資、職務(wù)晉升相掛鉤。因此，引用360°績效反饋法應(yīng)做兩份績效考核體系，一份與績效工資、職務(wù)晉升相掛鉤，績效考核體系加入自我和群眾兩個(gè)考核主體，考核周期遵循傳統(tǒng)的月度考評加年度考評，構(gòu)建科學(xué)民主、公開透明的績效考核運(yùn)行體系，一份用于促進(jìn)偵查員自身的發(fā)展，在前者績效考核體系的基礎(chǔ)上再加入上級和同事兩個(gè)考核主體，由于考核工作量較大，應(yīng)實(shí)行季度考評加年度考評，通過360°反饋法對偵查員進(jìn)行全方位考核，認(rèn)識(shí)自身的不足并對癥下藥，如個(gè)性化的培訓(xùn)。

2.績效考核辦

公安機(jī)關(guān)應(yīng)提高績效管理在公安隊(duì)伍發(fā)展中的作用的認(rèn)識(shí)，績效考評可以為人力資源管理活動(dòng)的各個(gè)層面提供服務(wù)，績效管理在持續(xù)改進(jìn)和提高組織、團(tuán)隊(duì)及個(gè)人能力中發(fā)揮積極作用，是公安機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要途徑，所以，在政工部門應(yīng)成立績效考核辦，其職責(zé)包括：設(shè)計(jì)各個(gè)科、所、隊(duì)的績效考核表；設(shè)計(jì)和調(diào)整績效考核流程圖；向民警宣傳講解績效考核制度，提高民警的思想認(rèn)識(shí)；對各個(gè)部門績效負(fù)責(zé)人提供指導(dǎo)和幫助；分析考核結(jié)果，為領(lǐng)導(dǎo)宏觀決策提供依據(jù)；處理民警的考核申訴，接受民警的建議。

3.主辦偵查員

《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》明確指出：“完善主審法官、合議庭、主任檢察官、主辦偵查員辦案責(zé)任制，落實(shí)誰辦案誰負(fù)責(zé)”[6]。主辦偵查員對案件偵查工作負(fù)責(zé)，對每一位偵查員的工作狀況也必然最明晰，并且執(zhí)法辦案平臺(tái)實(shí)行“流程往上走，數(shù)據(jù)網(wǎng)上錄”對績效考核提供了技術(shù)支持，主辦偵查員掌握著第一手?jǐn)?shù)據(jù)，對偵查員日常的績效考核工作，應(yīng)由主辦偵查員負(fù)責(zé)。其工作職責(zé)包括：協(xié)助績效考核辦設(shè)計(jì)刑警隊(duì)績效考核表；負(fù)責(zé)審核偵查員的績效自評；收集偵查員日常的績效數(shù)據(jù)；與偵查員進(jìn)行持續(xù)的溝通，發(fā)現(xiàn)工作中的不足并及時(shí)反饋；根據(jù)考核結(jié)果組織面談；向績效考核辦反饋偵查員對績效制度的意見；為避免偵查員只關(guān)注分高的指標(biāo)，為了績效加分而采取不必要的偵查措施，主辦偵查員應(yīng)采取“一步式偵查模式”，即同一案件由同一探組從頭至尾負(fù)責(zé)到底的偵查模式，并審查偵查措施使用的必要性。

圖1 績效考核流程圖

4.偵查員

偵查員作為被考核對象，傳統(tǒng)的績效考核方式忽視了被考核者的作用，被考核者僅僅收到一個(gè)績效考核結(jié)果，在整個(gè)績效考核過程中的參與度幾乎為零，“匆匆過客”般的績效考評模式被附上一層神秘的面紗，公開性、公平性、公正性受到質(zhì)疑。不可否認(rèn)的是，被考核人員才是績效考核的落實(shí)者，其應(yīng)當(dāng)成為績效考核的主角，偵查員在績效考核中的職責(zé)包括：提高績效考核參與意識(shí)；與主辦偵查員協(xié)商溝通制定績效考核指標(biāo)體系；向主辦偵查員反饋工作信息，對績效考核指標(biāo)體系的制定提出改進(jìn)意見；依據(jù)主辦偵查員的績效反饋改進(jìn)自身的不足；積極參與績效培訓(xùn)與面談。

（二）刑事偵查崗位績效考核流程圖

通過上述對偵查員績效考核的參與主體及其職責(zé)的分析，得到績效考核流程圖，如圖1所示。

四、結(jié)語

本文依據(jù)平衡計(jì)分卡卡的原理與方法并結(jié)合刑事偵查的工作特點(diǎn)和實(shí)際情況構(gòu)建偵查員績效指標(biāo)體系，其中包括4 個(gè)一級指標(biāo)、11 個(gè)二級指標(biāo)和25 個(gè)三級指標(biāo)，對刑警隊(duì)偵查員績效考核具有一定的參考價(jià)值。風(fēng)餐露宿蹲點(diǎn)，風(fēng)塵仆仆抓捕，沒日沒夜工作，酸甜苦辣是屬于每一位偵查員的味道，烈日下，寒風(fēng)里，迎朝陽，送晨曦，偵查員用辛苦付出鑄就社會(huì)平安，必須切實(shí)解決其后顧之憂，績效考核關(guān)乎每位偵查員的合法權(quán)益，只有使其制度化、科學(xué)化、合理化、透明化，偵查員的工作才能得到公平公正，合法合理的評價(jià)?！盀楸娙吮秸?，不可使其凍斃于風(fēng)雪”。本文只構(gòu)建了偵查員績效考核指標(biāo)體系，仍需要進(jìn)一步運(yùn)用實(shí)證研究來驗(yàn)證指標(biāo)體系的可行性與適應(yīng)性。

注釋：

①深刻領(lǐng)會(huì)全國刑事偵查工作會(huì)議精神，全面推進(jìn)落實(shí)打擊犯罪新機(jī)制—原公安部刑偵局局長劉安成在全國省市刑偵部門領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)班上的講課稿（2015年1月12日）。

②客戶維度刑事案件下的三級指標(biāo)是依據(jù)偵查措施、強(qiáng)制措施的種類及實(shí)施難易程度進(jìn)行提取和劃分。