某醫(yī)院2013—2017年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助意見分析

陳 卓 陰赪宏

近年來，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)、中標(biāo)情況和中標(biāo)級別，逐漸成為衡量一個(gè)單位科研實(shí)力的重要指標(biāo)，也是學(xué)科人才建設(shè)、學(xué)術(shù)體系構(gòu)建、學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生的引擎器和助推器[1-2]。首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京婦產(chǎn)醫(yī)院為提升醫(yī)院的科研水平和學(xué)科影響力，對國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)尤為重視，采取了分級經(jīng)費(fèi)匹配、設(shè)立青年專項(xiàng)、提升職稱晉升條件與科研獎(jiǎng)勵(lì)、加大人才引進(jìn)力度、精細(xì)化輔導(dǎo)等一系列科研分級管理制度及措施，但每年仍有大量標(biāo)書因各種原因被淘汰。因此筆者依據(jù)2013—2017年未獲資助意見，分析未中標(biāo)的原因，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際提出相應(yīng)對策，為完善國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的管理工作提供依據(jù)和參考。

1 資料與方法

1.1 資料

專家意見來源于國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的反饋，統(tǒng)計(jì)2013—2017年首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京婦產(chǎn)醫(yī)院申請國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助意見，剔除無意見反饋的項(xiàng)目。

1.2 方法

1.2.1 數(shù)據(jù)庫的建立 根據(jù)基金評審要求，參考相關(guān)文獻(xiàn)[3-6]，將未獲資助意見分為立項(xiàng)依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、創(chuàng)新性、科學(xué)意義及應(yīng)用前景、工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)、申請書撰寫七個(gè)維度，將以上內(nèi)容進(jìn)行歸納、分析、總結(jié)，建立Excel數(shù)據(jù)庫。

1.2.2 研究方法 內(nèi)容分析法是通過對內(nèi)容的分析以獲得結(jié)論的一種研究手段，是定量與定性研究的結(jié)合[7]。統(tǒng)計(jì)原則為提及賦值“1”，未提及賦值“0”[6]，專家提出同一項(xiàng)目的相同問題只記錄一次，不累加[8]。

2 結(jié)果

2.1 總體情況

2013—2017年共申請國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目134項(xiàng)，共資助20項(xiàng)，整體資助率14.93%。未獲資助項(xiàng)目114項(xiàng)，剔除無專家評議反饋的7項(xiàng)，符合本次調(diào)查的共107項(xiàng)。每份申請書由3～5位專家進(jìn)行評議，以上申請書共收到335人次的未獲資助意見(表1)。

表1 2013—2017年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)和未獲資助意見情況

2.2 未獲資助原因分析

335人次的未獲資助意見共總結(jié)出446條未獲資助原因，其中36項(xiàng)面上項(xiàng)目提及154次，71項(xiàng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目提及292次。以下對未獲資助意見的未獲資助原因進(jìn)行分析，按照主次排序，分析原因時(shí)一份申請書可能同時(shí)存在立項(xiàng)依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、創(chuàng)新性、科學(xué)意義及應(yīng)用前景、工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)、申請書撰寫的問題(表2)。

表2 2013—2017年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助原因

注：比例=提及該問題的項(xiàng)目數(shù)/該類別項(xiàng)目總數(shù)×100[6]

2.2.1 工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì) 工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)是未獲資助的最主要原因，為85份(占79.44%)，主要原因是缺乏前期研究基礎(chǔ)和預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果；課題申請人科研背景薄弱，缺少高水平論文；團(tuán)隊(duì)人員欠合理，科研能力一般；前一個(gè)基金完成情況一般，缺少高水平成果；工作條件不滿足。此部分原因中，面上項(xiàng)目占88.89%，青年科學(xué)基金項(xiàng)目占74.65%，說明面上項(xiàng)目更看重前期基礎(chǔ)。

2.2.2 研究方案 未獲資助排名第二的原因是研究方案，為84份(占78.5%)，主要原因是研究方案或技術(shù)路線過于簡單或不夠完善，缺乏邏輯性；方法學(xué)問題，如分組、樣本量計(jì)算、指標(biāo)的選擇、質(zhì)控等；研究方案不能驗(yàn)證科學(xué)問題。

2.2.3 創(chuàng)新性 有72份(占67.29%)的申請書被認(rèn)為創(chuàng)新性存在問題，最主要是缺乏創(chuàng)新性，其次是與已獲資助課題有重復(fù)性工作。

2.2.4 研究內(nèi)容 研究內(nèi)容存在問題的標(biāo)書共有67份(占62.62%)，主要是研究內(nèi)容膚淺，缺乏深入的機(jī)制性研究；研究內(nèi)容分散、重點(diǎn)不突出、缺乏邏輯性；研究內(nèi)容不能解決提出的科學(xué)問題；研究內(nèi)容選擇不當(dāng)；研究內(nèi)容過多，難以完成。

2.2.5 立項(xiàng)依據(jù) 60份申請書存在立項(xiàng)依據(jù)問題，占總申請書的56.07%。主要是未提出明確的科學(xué)問題或者假說；立項(xiàng)依據(jù)的闡述不充分，依據(jù)不足；立項(xiàng)依據(jù)條理不清晰，篇幅過長，建議凝練。

2.2.6 申請書撰寫 申請書撰寫出現(xiàn)的錯(cuò)誤屬于最不該出現(xiàn)的問題，但是高達(dá)43份，占40.19%。主要為書寫不規(guī)范或文字錯(cuò)誤，經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理或計(jì)算錯(cuò)誤，語言前后描述不一致，未按照標(biāo)書大綱撰寫。

2.2.7 科學(xué)意義及應(yīng)用前景 35份申請書存在科學(xué)意義及應(yīng)用前景問題，占32.71%，主要為科學(xué)意義有限和無明顯臨床意義或應(yīng)用前景。

3 討論

107份申請書中有8位申請人根據(jù)未獲資助意見，對申請書進(jìn)行精雕細(xì)刻、反復(fù)修改打磨，最終獲批國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。由此可見，科研管理部門總結(jié)未獲資助的原因，統(tǒng)計(jì)分析未獲資助意見，從中發(fā)現(xiàn)共性和個(gè)性問題，進(jìn)而針對問題有的放矢地實(shí)行改善措施，必將提高申請書的質(zhì)量和中標(biāo)率[3]。

3.1 夯實(shí)工作基礎(chǔ)，優(yōu)化研究團(tuán)隊(duì)

針對高達(dá)79.44%的工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)問題，擬采取以下措施。

3.1.1 完善平臺(tái)建設(shè)，試行帶薪科研年假 目前已每年投入100萬元設(shè)立青年專項(xiàng)，支持同行評議反饋較好的項(xiàng)目，下一步將為申請者提供科研平臺(tái)保障，包括改善實(shí)驗(yàn)室環(huán)境、購買儀器設(shè)備、繼續(xù)引進(jìn)科研崗位專職人員等，同時(shí)根據(jù)各科室實(shí)際情況，保證國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年有不少于一個(gè)月的帶薪科研年假，脫產(chǎn)從事課題研究。以上措施將改善工作條件，使課題申請人獲得相對充足的科研時(shí)間，以獲得前期研究基礎(chǔ)和預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，進(jìn)而產(chǎn)出一定水平論文，改善申請人科研背景薄弱等問題。

3.1.2 建立在研項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制[6]科研管理部門要加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的中期考核，一方面是為遴選出良好的項(xiàng)目作為再次申報(bào)的重點(diǎn)培養(yǎng)對象[6]，另一方面為督促進(jìn)展不順利的項(xiàng)目加快課題進(jìn)展速度，按進(jìn)度支出經(jīng)費(fèi)，解決課題負(fù)責(zé)人在科研工作中遇到的困難，以避免未獲資助意見中“前一個(gè)基金完成情況一般，缺少高水平成果”等類似評語出現(xiàn)。

3.1.3 開展多渠道的基礎(chǔ)臨床合作 團(tuán)隊(duì)人員欠合理的問題一方面可以通過形式審查在一定程度上避免，科研管理人員可在團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、工作時(shí)間上給予一些建議；另一方面科研管理部門要為本院臨床醫(yī)技科室與實(shí)驗(yàn)室專職科研人員搭建合作交流的平臺(tái)，如開展學(xué)術(shù)沙龍、座談會(huì)等形式，尋求合作的契機(jī)，發(fā)揮各自的長處，彌補(bǔ)不足。另外要加強(qiáng)與本系統(tǒng)、外系統(tǒng)其他單位的合作，充分挖掘各自的優(yōu)勢和潛力[3]，開展交叉學(xué)科的研究與探索。

3.2 完善標(biāo)書內(nèi)容和方案，深入組織精細(xì)化輔導(dǎo)

未獲資助排名第二、四、五的原因是研究方案、研究內(nèi)容和立項(xiàng)依據(jù)問題，分別為84份、67份、60份，占據(jù)相當(dāng)大的比例，可通過以下措施加以完善。

3.2.1 繼續(xù)開展全方面的培訓(xùn)和輔導(dǎo) 目前已在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)前組織開展標(biāo)書撰寫、政策解讀的系列講座，下一步要將培訓(xùn)變?yōu)槌B(tài)，在非申報(bào)時(shí)間段也邀請相關(guān)專家對醫(yī)務(wù)人員定期組織挖掘科研思路、凝練科學(xué)問題、論文撰寫、標(biāo)書寫作技巧的培訓(xùn)，以幫助申請人在撰寫申請書時(shí)縷清思路，明確科學(xué)問題，提高科研水平，將跟蹤性和描述性的研究拓展為機(jī)制性研究[9]。

3.2.2 對輔導(dǎo)導(dǎo)師采取激勵(lì)措施 目前已對不同層次人員開展針對性輔導(dǎo)，并設(shè)立輔導(dǎo)導(dǎo)師完善申請書，為了保證輔導(dǎo)質(zhì)量，導(dǎo)師均為曾主持或在研國家級課題的專家，每位導(dǎo)師每年輔導(dǎo)的申報(bào)對象建議不超過3人[10]。導(dǎo)師對標(biāo)書精雕細(xì)刻，比如“研究內(nèi)容過多、重點(diǎn)不突出，研究方案或技術(shù)路線不夠完善，立項(xiàng)依據(jù)的闡述不充分，撰寫缺乏邏輯性”等標(biāo)書撰寫問題，都可通過一對一導(dǎo)師輔導(dǎo)解決。目前對獲批的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，面上項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)10萬元，青年科學(xué)基金項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)5萬元，醫(yī)院對中標(biāo)項(xiàng)目的導(dǎo)師，建議另給予獎(jiǎng)勵(lì)金額20%的獎(jiǎng)勵(lì)，以調(diào)動(dòng)輔導(dǎo)導(dǎo)師的積極性。

3.2.3 發(fā)揮醫(yī)院流行病學(xué)與循證醫(yī)學(xué)教研室的作用 由于我院包括北京婦幼保健院，因此有一部分預(yù)防醫(yī)學(xué)方向的課題申報(bào)，此部分課題方法學(xué)問題涉及較多。將繼續(xù)定期組織方法學(xué)培訓(xùn)，如研究設(shè)計(jì)方法的選擇、研究對象選擇與測量設(shè)計(jì)、估計(jì)樣本量與效能、橫斷面研究和隊(duì)列研究設(shè)計(jì)等內(nèi)容，并在申報(bào)前邀請方法學(xué)專家輔導(dǎo)，在方案設(shè)計(jì)階段從方法學(xué)角度予以指導(dǎo)，完善課題方案，避免申請書中方法學(xué)問題的出現(xiàn)。

3.3 注重選題的前沿性和創(chuàng)新性

創(chuàng)新性不足是國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請中普遍存在的問題[11]，在未獲資助原因中排名第三，為72份(占67.29%)。申報(bào)人應(yīng)及時(shí)了解本學(xué)科國內(nèi)外的最新研究進(jìn)展，尋找相關(guān)研究領(lǐng)域存在的問題和發(fā)展態(tài)勢，查閱相關(guān)文獻(xiàn)，確定課題的主要研究目標(biāo)，同時(shí)充分評估現(xiàn)有的基礎(chǔ)和潛力，篩選出最佳的選題[12]，并定期開展國際合作交流以深化合作和促進(jìn)，進(jìn)行整體的規(guī)劃和孵育[13]，才能使課題具有前沿性和創(chuàng)新性。一旦確定選題后，要依托醫(yī)院的青年專項(xiàng)等盡快開展相關(guān)的研究，獲得前期預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，發(fā)表相關(guān)論文，完善申請書，爭取盡快獲批國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，在注意選題先進(jìn)性的同時(shí)，也要注意完成項(xiàng)目的及時(shí)性，否則再好的題目都會(huì)做成過時(shí)的題目。

3.4 建立申請書三級檢查制度[14]

申請書撰寫出現(xiàn)的錯(cuò)誤屬于低級錯(cuò)誤，但仍有43份標(biāo)書犯錯(cuò)，此類錯(cuò)誤通過申請人的耐心細(xì)致檢查和科研管理部門的嚴(yán)格把關(guān)，可以最大程度上避免。醫(yī)院科技處根據(jù)學(xué)?？萍继幘幹频摹缎问綄彶楸怼愤M(jìn)行完善補(bǔ)充，下發(fā)給申請人，要求申請人對照《形式審查表》自查。而后醫(yī)院科技處、中心實(shí)驗(yàn)室人員組成形式審查小組，約3～4人，對照《形式審查表》和多年審閱標(biāo)書的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行復(fù)查和互查，一份申請書至少2人審閱，最后交給學(xué)?？萍继帉忛啠纬烧n題申請人自查、醫(yī)院科技處復(fù)查、學(xué)校科技處終審的三級檢查制度。這三個(gè)環(huán)節(jié)中，最重要的是第一環(huán)節(jié)自查，只有充分調(diào)動(dòng)申請人的主觀能動(dòng)性，才能將工作做的更加細(xì)致、到位[10]，做到“零失誤、零拖延、高效率”[15]。

隨著國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量的不斷增多，提高標(biāo)書質(zhì)量和中標(biāo)率已成為現(xiàn)階段的主要目標(biāo)，科研管理部門不僅要做好上述各方面的工作，還應(yīng)該注重學(xué)科梯隊(duì)的建設(shè)，做好高層次人才和項(xiàng)目的培育，整合資源，突出重點(diǎn)，優(yōu)勢發(fā)展[16]，以保持科學(xué)研究的持續(xù)性和創(chuàng)新性，沖擊更高層次的人才和科研項(xiàng)目，進(jìn)而帶動(dòng)醫(yī)院科研水平和學(xué)科建設(shè)的提升和發(fā)展。