基于DEA視窗分析的旅游扶貧效率研究
——以秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市為例

尚清芳，魯建平

（1.隴南師范高等?？茖W(xué)校 歷史文化與旅游學(xué)院，甘肅 成縣 742500；2.隴南師范高等?？茖W(xué)校 文學(xué)與傳媒學(xué)院，甘肅 成縣 742500）

在《中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2011—2020年）》中，秦巴山區(qū)、武陵山區(qū)被確定為連片特困地區(qū)，中央通過(guò)增設(shè)財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金、扶貧開發(fā)項(xiàng)目等措施促進(jìn)這些區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。由于旅游業(yè)的帶動(dòng)性、開放性和關(guān)聯(lián)綜合性，旅游產(chǎn)業(yè)成為扶貧開發(fā)的切入點(diǎn)，以及扶貧戰(zhàn)略的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)包括甘肅省隴南市、陜西省漢中市、四川省綿陽(yáng)市和廣元市4市。4市通過(guò)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、特色產(chǎn)業(yè)扶持、加大生態(tài)保護(hù)力度、提高社會(huì)保障水平等措施，在扶貧攻堅(jiān)中均取得了重大成就。該區(qū)域尤其在鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境和交通基礎(chǔ)設(shè)施改善之后，旅游業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，通過(guò)不斷挖掘這些地區(qū)特色旅游資源，旅游產(chǎn)業(yè)培育成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)極，并成為該區(qū)域扶貧的重要產(chǎn)業(yè)。自4市旅游扶貧計(jì)劃實(shí)施以來(lái)，各地通過(guò)旅游線路和項(xiàng)目的開放與協(xié)作，打造精品旅游線路，開發(fā)紅色文化旅游、生態(tài)休閑旅游、民俗民族旅游等特色項(xiàng)目，在推動(dòng)區(qū)域旅游業(yè)發(fā)展的同時(shí)，帶動(dòng)了該區(qū)域旅游扶貧事業(yè)的發(fā)展。

旅游扶貧是一個(gè)系統(tǒng)工程。在旅游扶貧項(xiàng)目實(shí)施中，既要關(guān)注旅游扶貧項(xiàng)目投入是否能激發(fā)村民“自生動(dòng)力”，還要尊重市場(chǎng)規(guī)律；既要關(guān)注旅游扶貧的實(shí)現(xiàn)方式，還要重點(diǎn)關(guān)注旅游扶貧具體效果；既要因地制宜采用不同發(fā)展模式，還要注重旅游扶貧的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)；既要重視旅游扶貧項(xiàng)目的公益性，還要重視旅游扶貧投入產(chǎn)出的效率；既要保證旅游扶貧有足夠的建設(shè)與投入，還要保證鄉(xiāng)村的原生態(tài)；既要確保旅游業(yè)的可持續(xù)性，還要保證旅游扶貧項(xiàng)目的規(guī)模性。在扶貧攻堅(jiān)的大背景下，旅游扶貧進(jìn)入效果檢驗(yàn)期和發(fā)展調(diào)整期。如何合理地對(duì)旅游扶貧效率做出評(píng)價(jià)，是當(dāng)前旅游扶貧發(fā)展面臨的重要問(wèn)題。旅游扶貧效率的評(píng)價(jià)問(wèn)題引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注與研究[1-2]。如李亞楠利用廣西14市面板數(shù)據(jù)，對(duì)旅游扶貧投入/產(chǎn)出進(jìn)行效率評(píng)價(jià)[3]；高雪蓮等對(duì)甘肅省隴東南27個(gè)區(qū)縣旅游扶貧總效率及分解效率進(jìn)行實(shí)證研究[4]；李莉等構(gòu)建了PEST模型，對(duì)旅游扶貧環(huán)境變化進(jìn)行多維度分析[5]；馬磊對(duì)新疆阿勒泰地區(qū)旅游扶貧效率的時(shí)間演進(jìn)模式及空間分異狀態(tài)進(jìn)行研究[6]；周慧從綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率3個(gè)方面評(píng)價(jià)了山東省旅游扶貧效率[7]，等等?？偟膩?lái)看，這些旅游扶貧效率評(píng)價(jià)大多是利用數(shù)學(xué)工具對(duì)旅游扶貧效率進(jìn)行數(shù)量評(píng)價(jià)，對(duì)不同評(píng)價(jià)單元旅游扶貧效率進(jìn)行比較排序。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市2011—2017年旅游扶貧投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用DEA視窗分析方法對(duì)該區(qū)域旅游扶貧效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市旅游扶貧現(xiàn)狀

秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市是國(guó)家連片扶貧區(qū)，該區(qū)域土地面積9.17萬(wàn)平方公里，人口1409.6萬(wàn)，2017年GDP為4495億元。2018年共有建檔立卡貧困人口111.3萬(wàn)，建檔立卡貧困村2279個(gè)[8]。秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市歷史文化旅游資源豐富，有4A級(jí)以上景區(qū)32個(gè)，包括劍門蜀道、唐家河森林公園、午子山景區(qū)、石門棧道風(fēng)景區(qū)、哈達(dá)鋪紅軍長(zhǎng)征紀(jì)念館等著名景區(qū)，既有民族特色鮮明的羌族、白馬藏族文化，還有三國(guó)歷史文化遺跡。4市地處西部腹地，近年隨著交通、旅游基礎(chǔ)設(shè)施改善，旅游業(yè)得到了很好發(fā)展。2017年該區(qū)域游客接待人數(shù)突破1.55億人次，旅游收入達(dá)到1170.6億元，旅游業(yè)收入占GDP的26%[9]。

2 旅游扶貧效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[10-14]

為構(gòu)建旅游扶貧評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，筆者對(duì)近年的相關(guān)研究進(jìn)行了整理，結(jié)果見表1。

表1 旅游扶貧效率評(píng)價(jià)參考指標(biāo)

表1顯示，盡管旅游扶貧效率評(píng)價(jià)的影響因素很多，但研究者大多選取了可計(jì)算的指標(biāo)作為投入、產(chǎn)出指標(biāo)，這也是定量研究中為描述生產(chǎn)活動(dòng)而采取的通常做法。投入指標(biāo)大多選取游客接待量及人均旅游綜合收入，這兩個(gè)指標(biāo)是區(qū)域旅游扶貧發(fā)展規(guī)模和現(xiàn)狀的直接體現(xiàn)。游客接待量用于衡量旅游業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)，人均旅游綜合收入用于衡量區(qū)域旅游規(guī)模。產(chǎn)出指標(biāo)選取了城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)民人均純收入、人均GDP等。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入反映出旅游扶貧中旅游對(duì)當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)居民、農(nóng)民收入的影響，人均GDP則用于衡量旅游扶貧中旅游業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體影響力。本文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建參照他們的研究成果，選取當(dāng)?shù)芈糜尉C合收入、游客接待人數(shù)作為投入指標(biāo)，選取城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)民人均純收入、人均GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)建研究區(qū)域旅游扶貧效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見下頁(yè)表2。評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于2011—2017年秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市政府工作報(bào)告與統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

表2 秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市旅游扶貧效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 基于DEA視窗分析的旅游扶貧效率評(píng)價(jià)模型

諸多學(xué)者用不同方法對(duì)旅游扶貧效率評(píng)價(jià)做了分析研究[12,15-18]。如李會(huì)琴等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)陜西省延安市4村89戶農(nóng)戶旅游扶貧生態(tài)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)；鄧愛民等運(yùn)用DEA模型測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市旅游扶貧效率，運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型分析各省市旅游扶貧效率變化；陳國(guó)柱等以秦巴山片區(qū)為例進(jìn)行旅游扶貧效率測(cè)度，等等。總的來(lái)看，DEA方法已廣泛應(yīng)用于旅游扶貧效率研究，并具有明顯優(yōu)勢(shì)：（1）旅游扶貧效率評(píng)價(jià)往往是相對(duì)效率的評(píng)價(jià)，DEA模型在旅游扶貧效率評(píng)價(jià)中以各評(píng)價(jià)區(qū)域、省、市、縣區(qū)等為評(píng)價(jià)單元，首先選取有效評(píng)價(jià)單元構(gòu)建最優(yōu)前沿面，再計(jì)算各單元效率值與最優(yōu)前沿面的距離，從而計(jì)算出各評(píng)價(jià)單元的相對(duì)效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)各評(píng)價(jià)單元的旅游扶貧效率評(píng)價(jià)，這一方法不需假定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，不需建立投入產(chǎn)出指標(biāo)函數(shù)關(guān)系，不需進(jìn)行同一量綱化處理，因而具有準(zhǔn)確、高效的明顯優(yōu)勢(shì)；（2）旅游扶貧效率評(píng)價(jià)影響因素較多，不同地域和時(shí)間之下，其投入和產(chǎn)出是不一樣的，C2R模型和BC2模型是分別針對(duì)規(guī)模收益不變和規(guī)模收益可變的兩個(gè)DEA模型，對(duì)旅游扶貧效率目標(biāo)中的以最小投入實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，或在一定產(chǎn)出前提下投入最小等問(wèn)題的分析十分有效。因此，DEA方法在旅游扶貧效率評(píng)價(jià)中有很好的應(yīng)用。

3.1 旅游扶貧效率評(píng)價(jià)的C2R模型和BC2模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）基本模型有C2R模型和BC2模型，C2R模型是規(guī)模收益不變模型，BC2是規(guī)模收益可變模型[19]。

假設(shè)有n個(gè)決策單元，m種投入和s種產(chǎn)出，建立以產(chǎn)出為導(dǎo)向的C2R的線性規(guī)劃模型如下：

（1）式中，x為投入指標(biāo)，y為產(chǎn)出指標(biāo)；λ是被評(píng)價(jià)單元DMU的線性組合系數(shù)；s+是松弛變量，s_是剩余變量；θ為最優(yōu)解。在該旅游扶貧效率評(píng)價(jià)中，θ是效率評(píng)價(jià)指數(shù)，取值范圍為[0,1]。設(shè)e=(1,1,…,1)T，當(dāng)θ=1，êTs-+eTs+=0時(shí)，被評(píng)價(jià)決策單元DMUj為DEA有效，其技術(shù)有效、規(guī)模有效；當(dāng)θ=1，êTs-+eTs+>0時(shí)，被評(píng)價(jià)單元DMUj為弱DEA有效，其技術(shù)、規(guī)模不同時(shí)為最佳；當(dāng)θ<1時(shí)，被評(píng)價(jià)單元DMUj不是DEA有效，其技術(shù)和規(guī)模都不是最佳。

C2R模型和BC2模型表示的含義以及判斷方法類似，用途區(qū)別在于：C2R模型用來(lái)衡量綜合效率（Overall Efficiency，OE），BC2模型用來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)效率（Technical Efficiency，TE），是單位投入的產(chǎn)出水平高低、是技術(shù)效率評(píng)價(jià)的重要參照。規(guī)模效率（Scale Efficiency，SE）是綜合效率與技術(shù)效率的比值，即代表生產(chǎn)規(guī)模的有效程度。技術(shù)效率是指在一定或最優(yōu)規(guī)模下，由于技術(shù)、管理等影響下的生產(chǎn)效率。如技術(shù)進(jìn)步或管理方法的革新對(duì)生產(chǎn)效率提升的影響程度等，綜合效率是指評(píng)價(jià)單元的整體經(jīng)濟(jì)效益。

3.2 DEA視窗分析方法

旅游扶貧是通過(guò)對(duì)旅游投入而帶動(dòng)貧困人口增加收入以脫貧致富，產(chǎn)出效果在時(shí)間上是存在滯后性的，沒(méi)有嚴(yán)格時(shí)間界限，某一年份的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是不足以真實(shí)反映其投入產(chǎn)出效率的。因此，為真實(shí)反映旅游扶貧效率，有必要對(duì)投入與產(chǎn)出做橫向和縱向比較分析[20]。視窗分析法（Windows analysis approach）以不同時(shí)期（連續(xù)幾年）的投入與產(chǎn)出作為新評(píng)價(jià)決策集。視窗分析法的基本思路是：確定視窗寬度，若n（樣本期間）為偶數(shù)，視窗寬度w=(n+1)/2±1/2，若n（樣本期間）為奇數(shù)，視窗寬度w=(n+1)/2；將n年時(shí)間段分割為n-w+1個(gè)有所重疊的時(shí)間窗，每個(gè)時(shí)間窗包含m個(gè)決策單元DMU在w個(gè)時(shí)間段的效率值，構(gòu)建DEA視窗分析表，見表3；對(duì)各個(gè)視窗進(jìn)行DEA效率測(cè)算，根據(jù)計(jì)算結(jié)果分析出時(shí)間序列上的效率變化趨勢(shì)。

表3 DEA視窗分析表

上述視窗中，均值計(jì)算：

標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)算：

綜合欄距計(jì)算：

全距計(jì)算：

這里，i=1,2,…,n-w+1;l=i,i+1,…,i+m-1。

4 旅游扶貧效率分析

傳統(tǒng)效率評(píng)價(jià)忽視跨期投入產(chǎn)出對(duì)當(dāng)年生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)的影響。如許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，前年（上一期）投入在當(dāng)年（本期）的產(chǎn)出是客觀存在的，當(dāng)年的投入對(duì)次年的產(chǎn)出也有所影響，但傳統(tǒng)效率評(píng)價(jià)忽視了投入對(duì)產(chǎn)出的持續(xù)影響，因而表現(xiàn)出其局限性。DEA視窗分析方法考慮到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中投入與產(chǎn)出效應(yīng)的滯后關(guān)系，以連續(xù)幾年的投入產(chǎn)出效率構(gòu)建新的評(píng)價(jià)單元，刻畫出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的持續(xù)性影響，從而更能真實(shí)反映投入產(chǎn)出的效率。秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市的效率評(píng)價(jià)分析時(shí)間n=7，視窗寬度w=4，共有4個(gè)視窗。利用式（2）至式（6）計(jì)算該區(qū)域2011—2017年旅游扶貧效率、均值、標(biāo)準(zhǔn)差、綜合欄距、全距，結(jié)果見下頁(yè)表4。

從下頁(yè)表4可看出，每個(gè)視窗包含4市2011—2017年的16個(gè)效率值。視窗分析表反映出各個(gè)決策單元在視窗內(nèi)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。以第一視窗為例，2011—2014年，廣元市各年旅游扶貧效率值分別是0.604、0.635、0.621、0.712，呈上升趨勢(shì)，并且2014年旅游扶貧效率優(yōu)于其他年份，綿陽(yáng)市各年旅游扶貧效率值分別是0.701、0.623、0.620、0.723，漢中市各年旅游扶貧效率值分別是1.000、1.000、0.892、1.000，隴南市各年旅游扶貧效率值分別是0.546、0.667、0.788、0.896。上述計(jì)算結(jié)果反映出各評(píng)價(jià)單元旅游扶貧效率在同一視窗年份的動(dòng)態(tài)變化。借助視窗分析表還可對(duì)同一視窗里的不同評(píng)價(jià)單元進(jìn)行效率比較。以第二視窗為例，2012—2015年，漢中市各年旅游扶貧效率值分別為1.000、0.974、0.861、1.000，廣元市各年分別為0.622、0.826、0.694、0.895，綿陽(yáng)市各年分別為1.000、0.867、0.686、1.000，隴南市各年分別為0.572、0.824、0.791、0.921。漢中市在這個(gè)時(shí)期內(nèi)效率值整體高于其他評(píng)價(jià)單元。再進(jìn)行不同決策單元在不同視窗下的整體效率比較，漢中市不同視窗下的均值為0.959，綿陽(yáng)市為0.803，隴南市為0.776，廣元市為0.749，漢中市旅游扶貧整體效率最高，廣元市旅游扶貧整體效率最低。均值在一定程度上反映出各市旅游扶貧的綜合效率，所以，漢中市旅游扶貧綜合效率最高，廣元市最低。

表4 秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市旅游扶貧投入產(chǎn)出效率視窗分析表

標(biāo)準(zhǔn)差用來(lái)分析不同評(píng)價(jià)單元的效率值分布的離散程度，標(biāo)準(zhǔn)差越大分布越離散。從表4可看出，綿陽(yáng)市標(biāo)準(zhǔn)差值為0.099，廣元市為0.078、隴南市為0.038、漢中市為0.012。綿陽(yáng)市旅游扶貧效率分布離散程度最大，漢中市最小。標(biāo)準(zhǔn)差值反映出同一時(shí)期旅游扶貧投入產(chǎn)出的效率變化情況，其變化受投入與產(chǎn)出影響明顯。

綜合欄距反映出不同評(píng)價(jià)單元旅游扶貧的效率穩(wěn)定性，綜合欄距越小效率越穩(wěn)定。隴南市綜合欄距值為0.331，綿陽(yáng)市為0.254、廣元市為0.251、漢中市為0.141，漢中市旅游扶貧效率穩(wěn)定性最好。另外，全距是同一視窗中旅游扶貧效率最大值和最小值的差，其值越小越優(yōu)，它反映的是評(píng)價(jià)單元本身效率值變化的極端情形，即效率值在評(píng)價(jià)期內(nèi)的跨度，對(duì)分析效率穩(wěn)定性提供數(shù)據(jù)上的參照，但不能完全反映評(píng)價(jià)單元效率值的穩(wěn)定性。例如，從綜合欄距分析來(lái)看，廣元市旅游扶貧效率穩(wěn)定性優(yōu)于綿陽(yáng)市，但綿陽(yáng)市全距值（0.380）小于廣元市全距值（0.396），因此全距是用于對(duì)不同評(píng)價(jià)單元自身效率變化的刻畫，而不用于不同評(píng)價(jià)單元穩(wěn)定性的比較。

5 結(jié)語(yǔ)

運(yùn)用視窗分析方法，對(duì)秦巴山區(qū)陜甘川毗鄰區(qū)4市旅游扶貧效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，在視窗中引入均值、標(biāo)準(zhǔn)差、綜合欄距、全距對(duì)被評(píng)價(jià)單元綜合效率的高低、效率值的離散性、效率變化的穩(wěn)定性進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析，結(jié)果顯示：（1）該區(qū)域內(nèi)4市連續(xù)4年的旅游扶貧效率有明顯差異。漢中市基本高位徘徊，綿陽(yáng)市波動(dòng)幅度較大，廣元市和隴南市呈現(xiàn)整體提升趨勢(shì)。廣元市和隴南市2011—2017年旅游業(yè)綜合收入和游客接待人數(shù)大幅增長(zhǎng)，對(duì)產(chǎn)出有直接影響；漢中市和綿陽(yáng)市旅游業(yè)發(fā)展規(guī)模大，旅游扶貧綜合效率雖然高但增長(zhǎng)空間受限。（2）該區(qū)域內(nèi)4市旅游扶貧效率穩(wěn)定性較好，旅游扶貧整體呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展趨勢(shì)。2011—2017年漢中市旅游扶貧處于穩(wěn)定發(fā)展期，隴南市處于追趕發(fā)展期，綿陽(yáng)市處于發(fā)展波動(dòng)期，廣元市處于追趕波動(dòng)期。

投入產(chǎn)出指標(biāo)體系構(gòu)建是進(jìn)行旅游扶貧效率DEA視窗分析的關(guān)鍵，投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取直接影響著評(píng)價(jià)結(jié)果。本文利用DEA視窗分析方法對(duì)評(píng)價(jià)區(qū)內(nèi)4市的旅游扶貧效率進(jìn)行了宏觀角度的測(cè)算和動(dòng)態(tài)分析，但是，由于沒(méi)有考慮評(píng)價(jià)單元內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)人均GDP的影響，以及城鎮(zhèn)居民和農(nóng)民收入來(lái)源的多樣性，尤其是難以將其他產(chǎn)業(yè)扶貧形式對(duì)旅游扶貧效果的影響納入到該評(píng)價(jià)體系中，測(cè)算的結(jié)果與旅游扶貧的實(shí)際效果還存在一定差異。而旅游綜合收入和游客接待人數(shù)對(duì)參與旅游業(yè)的貧困人口增加收入有直接的、重要的影響，因此，在旅游扶貧實(shí)施過(guò)程中，以投入產(chǎn)出為指向，對(duì)旅游扶貧效率做出合理評(píng)價(jià)，在脫貧攻堅(jiān)實(shí)踐中具有重要現(xiàn)實(shí)意義。