跨越“中等收入陷阱”的發(fā)展動力與機(jī)制：一個文獻(xiàn)綜述

溫桂榮 黃紀(jì)強(qiáng)

摘要：中國經(jīng)濟(jì)增速放緩，加上投資結(jié)構(gòu)失衡及外需低迷等經(jīng)濟(jì)狀況，越來越多的學(xué)者對中國是否會陷入“中等收入陷阱”展開了大量的討論。大部分學(xué)者運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法及從時間序列角度證實(shí)了“中等收入陷阱”的存在，但也有一部分學(xué)者對其概念的嚴(yán)謹(jǐn)性提出了質(zhì)疑，認(rèn)為缺乏有效理論進(jìn)行支撐。無論“中等收入陷阱”是否存在，對于在中等收入階段發(fā)展中尋求和探討其滯留時間長短的背后發(fā)展機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)再次起飛具有十分重要的意義。文章基于“中等收入陷阱”的存在與否對相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，并總結(jié)在中等收入階段有區(qū)別于低收入階段的發(fā)展動力與機(jī)制，為有效突破經(jīng)濟(jì)增長瓶頸，成功跨越“中等收入陷阱”，穩(wěn)步邁進(jìn)高收入階段，實(shí)現(xiàn)共同富裕提供政策建議。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱;經(jīng)濟(jì)發(fā)展;動力機(jī)制

黨的十九大報(bào)告指出，應(yīng)確立擴(kuò)大中等收入群體的發(fā)展目標(biāo)，且2019年7月18日劉世錦表示，中國有10億左右的人沒有達(dá)到中等收入階段標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)階段，中等收入群體的人數(shù)約為4億，比重約為30%，嚴(yán)重低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。按照世界銀行2019年公布的中等收入界定標(biāo)準(zhǔn)中，基于GNI指標(biāo)，中國已于2010年成功步入“上中等收入階段”。然而現(xiàn)階段，中國經(jīng)濟(jì)增速下滑，再加上投資結(jié)構(gòu)失衡及外需低迷等經(jīng)濟(jì)狀況的發(fā)生，越來越多的學(xué)者為中國是否會陷入“中等收入陷阱”而感到擔(dān)憂，但是也有部分學(xué)者否認(rèn)“中等收入陷阱”的存在，認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)增速放緩是經(jīng)濟(jì)周期的正常表現(xiàn)。但是不管“中等收入陷阱”是否存在，我們需要尋求中等收入階段背后的發(fā)展機(jī)制，分析中等收入階段滯留時間長短內(nèi)在機(jī)理，探尋步入高收入階段增長動力及發(fā)展源泉，減少中等收入階段的停滯時間，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長再一次飛躍，努力擴(kuò)大“中等收入群體”比重，擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)需求市場，刺激居民升級，使中國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)換擋。2020年中國面臨百年之未有大變局，是全面建成小康社會及決勝攻堅(jiān)脫貧的關(guān)鍵之年，加之新冠疫情的沖擊使中國經(jīng)濟(jì)增速嚴(yán)重下滑，在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”背景下，需適時轉(zhuǎn)換發(fā)展動力，尋求在中等收入階段的發(fā)展動力，成功跨越“中等收入陷阱”，形成穩(wěn)定的“橄欖型”社會收入分配結(jié)構(gòu)。

一、“中等收入陷阱”的研究

2006年世界銀行公布的《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中提出了“中等收入陷阱”概念。國內(nèi)外學(xué)者對“中等收入陷阱”的存在性也進(jìn)行了大量的研究，大量學(xué)者認(rèn)為“中等收入陷阱”概念本身是有理論支撐的，并證實(shí)了其“陷阱”的存在，但是也有一部分學(xué)者對世界銀行提出的概念表示質(zhì)疑，認(rèn)為其概念不夠嚴(yán)謹(jǐn)，其“陷阱”本身就是一種普遍存在的現(xiàn)象。

大部分學(xué)者證明了“中等收入陷阱”的存。蔡昉（2011）發(fā)現(xiàn)主流的經(jīng)濟(jì)增長理論框架能較好的解釋“中等收入陷阱”的存在，兩者概念是相容的。然而一個概念或者一個命題，只要他具有一定的理論框架作為支撐，并且在統(tǒng)計(jì)學(xué)上具有統(tǒng)計(jì)意義，那么他就值得被研究與討論。（Robertson等，2013;林志帆，2014）分別運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法及增長收斂模型實(shí)證了“中等收入陷阱”的存在，并且發(fā)現(xiàn)中低收入國家陷入“中等收入陷阱”的概率顯著高于高收入國家。程文等（2019）基于“增長塌陷”理論框架對世界經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行定量識別，并且也從統(tǒng)計(jì)角度證實(shí)了其客觀存在。Eichengreen等（2014）發(fā)現(xiàn)中等收入國家經(jīng)濟(jì)增速放緩，且人均收入也增速呈現(xiàn)放緩趨勢，研究證實(shí)了“中等收入陷阱”存在，經(jīng)濟(jì)增速放緩且收入分配不合理難以使中等收入階段向高收入階段跨越。

與此同時，有一部分學(xué)者不認(rèn)可“中等收入陷阱”的存在。（Bulman等，2014;華生等，2015）認(rèn)為世界銀行定義的“中等收入陷阱”并不存在，其概念存在明顯的缺陷，學(xué)者在研究“中等收入陷阱”的時其內(nèi)涵已經(jīng)被轉(zhuǎn)換，認(rèn)為這個概念是模糊的，并存在爭議性。郭熙保（2016）基于統(tǒng)一增長理論與轉(zhuǎn)移概率矩陣證明了“中等收入陷阱”不存在。劉福垣（2011）也認(rèn)為世界上不存在“中等收入陷阱”，只不過是思想陷阱和利益陷阱。江時學(xué)（2013）認(rèn)為在發(fā)展中國家中，當(dāng)收入水平處于中等收入階段，其經(jīng)濟(jì)水平乃至社會問題并不是其主要問題，也不是一個國家長期無法跨越中等收入階段進(jìn)入高收入階段，而是社會本身勞動成本上升、科技教育的缺乏以及國際競爭力下降等問題的發(fā)生，此問題不僅只會發(fā)生在中等收入階段的發(fā)展中國家，其他不同收入階段的國家也會面臨此類問題的發(fā)生，所以認(rèn)為是一個普遍的現(xiàn)象，“中等收入陷阱”是個偽命題。范和生等（2015）以日本、智利等國家為研究對象發(fā)現(xiàn)，“中等收入陷阱”只不過是國家在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的發(fā)展瓶頸，是一個普遍存在的問題，其難以在短時間內(nèi)保持經(jīng)濟(jì)有效快速的增長，消除社會不穩(wěn)定因素以及國際競爭力下降等正常狀態(tài)，過分強(qiáng)調(diào)陷阱反而是不適宜的。從不同的角度研究可能也會得出不一樣的結(jié)論，如王燕等（2019）認(rèn)為學(xué)者在研究“中等收入陷阱”中在統(tǒng)計(jì)維度、觀測時距及收入?yún)^(qū)間界定模糊，其概念的模糊性容易導(dǎo)致研究觀點(diǎn)產(chǎn)生較大的分歧。

所以究竟如何定義與解釋這一問題的存在，需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去看待（葉初升，2019）。“中等收入陷阱”理論的誕生很大程度是萌芽于發(fā)達(dá)國家的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并非誕生于發(fā)展中國家。所以剖析“中等收入陷阱”應(yīng)該立足于發(fā)達(dá)國家，俯視發(fā)展中國家，總結(jié)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國家的繼續(xù)前進(jìn)提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐支撐。世界發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，在不同的發(fā)展階段其發(fā)展問題不盡相同。由中等收入階段向高收入階段邁進(jìn)，其發(fā)展方式，社會矛盾等各方面都有區(qū)別于低收入向中等收入轉(zhuǎn)變的發(fā)展模式。隨著勞動力成本的上升，人口紅利逐漸消失;受到低收入國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)擠兌及國際市場的競爭導(dǎo)致外需需求減少;投資結(jié)構(gòu)失衡及創(chuàng)新效率不高也逐漸成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要瓶頸?，F(xiàn)階段，中國經(jīng)濟(jì)形勢較為復(fù)雜，持續(xù)放緩的經(jīng)濟(jì)增速引致了學(xué)者對“中等收入陷阱”展開了大量的討論，并結(jié)合國際了發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了大量的論證，關(guān)于探討“中等收入陷阱”存在與否，筆者認(rèn)為不應(yīng)是在中等收入階段需要論證的主要問題，而應(yīng)正視分析“中等收入陷阱”的“病理”，關(guān)注“陷阱”滯留的時間問題，尋求在中等收入階段滯留時間長短的背后機(jī)理，并探討不同于低收入階段的發(fā)展機(jī)制與發(fā)展動力，為步入高收入階段提供政策建議。

二、如何跨越“中等收入陷阱”

（一）縮小收入差距

收入差距在短時間與長時間內(nèi)對經(jīng)濟(jì)增長存在顯著差異，雖然在短時間內(nèi)能刺激經(jīng)濟(jì)增長，但是難以在長期中維持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長（張歡等，2016）。蔡昉等（2014）認(rèn)為收入分配不公會極大影響國家經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展，并且會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體落入“中等收入陷阱”概率增大，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。龍瑩（2012）通過微觀數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，收入分配中兩極分化較為嚴(yán)重，且極不利于中等收入群體的培育與壯大。收入差距擴(kuò)大不但會阻礙經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長，并且還會影響全要素生產(chǎn)率的提升，其自主創(chuàng)新和政府治理能力也會受到影響。收入分配公平、收入差距小能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成功跨越其“陷阱”（周文等，2017）。當(dāng)國家成功步入中高收入階段，收入水平的提高如果進(jìn)一步加大了居民收入的差距，那么，將對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生較大的負(fù)面影響，不利于經(jīng)濟(jì)體步入高收入階段。所以，現(xiàn)階段應(yīng)高度重視收入差距擴(kuò)大等問題的發(fā)生。厲以寧等（2012）認(rèn)為在目前中國發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制下，縮小城鄉(xiāng)收入差距可以為邁向高收入階段提供動力。柳華平等（2018）認(rèn)為政府可以運(yùn)用財(cái)稅政策調(diào)節(jié)居民收入分配，從稅收職能的公平角度來調(diào)節(jié)居民收入差距，縮小居民收入差距。李培林（2015）認(rèn)為可通過實(shí)施更大規(guī)模的減稅降費(fèi)等相關(guān)政策，降低中低收入者的稅收負(fù)擔(dān)，理順收入分配秩序，并保證更多的農(nóng)村居民及畢業(yè)生群體步入中等收入階段。

（二）提高人力資本

教育興國是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑之一。蔡昉（2012）發(fā)現(xiàn)人口紅利能有效促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長，但是現(xiàn)階段已經(jīng)失去了低成本的人口紅利優(yōu)勢，但是可以通過提升人力資本并加快政府職能轉(zhuǎn)換，再造“人口紅利”，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。在此基礎(chǔ)上，華民（2018）認(rèn)為“制度紅利”以及“土地紅利”也需要得到有效釋放才能有效向高收入階段發(fā)展。郭熙保等（2017）通過協(xié)整檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)中級、高級人力資本對提升中等收入群體比重效應(yīng)顯著，其初級人力資本不夠顯著，中級人力資本的刺激效應(yīng)最大。高等教育的質(zhì)量的提升能有效促進(jìn)中低收入群體的經(jīng)濟(jì)增長，并且隨著分位點(diǎn)的增加呈現(xiàn)遞增態(tài)勢（張歡等，2018）。教育深化能有效促進(jìn)人力資本深化，Can（2015）發(fā)現(xiàn)中等教育投入更多的資本能創(chuàng)造更多高附加值的產(chǎn)品有效實(shí)現(xiàn)高收入與經(jīng)濟(jì)增長。張建華等（2019）認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級需要保證高層次人次與知識密集型服務(wù)業(yè)的匹配效應(yīng)，提高教育質(zhì)量并優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)使避免落入“中等收入陷阱”重要手段之一。

（三）推動技術(shù)創(chuàng)新

科學(xué)技術(shù)第第一生產(chǎn)力。劉金全等（2018）從經(jīng)濟(jì)增長收斂理論發(fā)現(xiàn)，目前中國中等收入水平處于一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)，其居民中等收入處于收斂狀態(tài)并且難以上升到收入階，并且發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段，技術(shù)進(jìn)步能較好的適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展趨勢，實(shí)現(xiàn)向高收入水平階段躍升。（Eichengreen，2013;Alfonso，2016;王一鳴，2018）基于國際數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，高度重視企業(yè)科技研發(fā)建設(shè)能有效推動產(chǎn)業(yè)競爭力，而創(chuàng)新能力薄弱的國家難以推動企業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體難以步入高收入階段。一旦經(jīng)濟(jì)體落入“中等收入陷阱”，依靠低附加值的出口戰(zhàn)略將會失去作用，只有依靠技術(shù)創(chuàng)新才能驅(qū)動進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)增長，才能有效避免落入“中等收入陷阱”（孫振清等，2018）?，F(xiàn)階段，與高收入國家相比我國創(chuàng)新效率較低，且一味的技術(shù)模仿難以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。張德榮（2013）發(fā)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)增長動力在不同階段存在顯著差異，中國目前需要動過原創(chuàng)性的技術(shù)革新才能有效推動中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長。

三、結(jié)語

中國經(jīng)濟(jì)面臨“新常態(tài)”，新時代中國的主要矛盾、資源稟賦、社會環(huán)境和外部發(fā)展都發(fā)生了變化，過去的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)已然不適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展要求。因此需要探尋符合中等收入階段中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)在邏輯與新的發(fā)展框架，制定新的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展路徑。不管“中等收入陷阱”是否存在，但是目前中國約30%的中等收入比重已然是不爭的事實(shí)，雖然比重較低，但中國擁有全球規(guī)模最大的中等收入群體，中等收入群體其較高的邊際消費(fèi)傾向?qū)︶尫艊鴥?nèi)消費(fèi)，促進(jìn)消費(fèi)升級，形成強(qiáng)大的消費(fèi)市場作用巨大，所以，應(yīng)通過擴(kuò)大中等收入比重，減輕居民收入分配的兩極分化，形成穩(wěn)定的“橄欖型”社會收入分配結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，促進(jìn)教育高質(zhì)量發(fā)展，并積極培育高新技術(shù)人才通過技術(shù)革新推動經(jīng)濟(jì)增長?；趪鴥?nèi)外研究經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合現(xiàn)階段的趨勢發(fā)現(xiàn)，通過縮小居民收入分配、提高中高人力資本存量及推動技術(shù)革新對跨越對“中等收入陷阱”意義重大。因此，分析探尋促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，減少中等收入階段的滯留時間，從而擴(kuò)大中等收入群體比重，穩(wěn)步邁進(jìn)高收入階段，實(shí)現(xiàn)共同富裕具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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