創(chuàng)新要素聚集與流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響

李 星

(隴東學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 慶陽 745000)

提要：要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,必須繼續(xù)著力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域創(chuàng)新要素流動(dòng)和聚集對(duì)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有決定性作用。在總結(jié)和分析已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以區(qū)域創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新效率的作用為切入點(diǎn)，對(duì)2012—2017年各省R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并利用空間杜賓模型(SDM)驗(yàn)證兩者的關(guān)聯(lián)程度，提出構(gòu)建科學(xué)合理的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)、完善創(chuàng)新政策、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等措施，為繼續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐助力。

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，在進(jìn)出口貿(mào)易、外商投資、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作3方面取得了輝煌的成績[1-3]。然而，其發(fā)展過程中也遭遇了諸多難題。其中比較有代表性的有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的難題、新興產(chǎn)業(yè)如何更好發(fā)展的難題、多數(shù)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展缺乏核心技術(shù)的難題、領(lǐng)軍式的創(chuàng)新人才稀缺的難題等。但我國長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、長期向好的基本趨勢沒有改變。各區(qū)域的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、市場化建設(shè)水平的提高，尤其是金融、信息、科技等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的高度聚集[4]為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展形成了強(qiáng)大的推動(dòng)力。以創(chuàng)新推動(dòng)國家和區(qū)域的發(fā)展是我國現(xiàn)階段制定并實(shí)施的重大發(fā)展戰(zhàn)略。通過構(gòu)建和完善創(chuàng)新體系和對(duì)創(chuàng)新要素聚集與流動(dòng)的分析，尋求提升創(chuàng)新效率，增大創(chuàng)新效益，不斷提升我國在全球范圍內(nèi)的影響力和創(chuàng)新能力是非常值得深入研究和思考的課題。

二、區(qū)域要素聚集及創(chuàng)新效率的相關(guān)文獻(xiàn)

隨著創(chuàng)新理論研究的不斷發(fā)展，學(xué)者們對(duì)區(qū)域要素聚集的研究也隨之加深。國內(nèi)外學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新效率方面均有較為系統(tǒng)的研究。他們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的概念可以界定為：在一定資源配置條件及創(chuàng)新環(huán)境約束下，技術(shù)創(chuàng)新所獲得的單位支出或者在創(chuàng)新中所產(chǎn)生的各種資源的投入等[5]。當(dāng)今學(xué)術(shù)界主流的研究方法分為兩類：一類是通過將參數(shù)量化的方法進(jìn)行研究，如隨機(jī)前沿方法；另一類則是運(yùn)用非參數(shù)的研究方法，如指數(shù)法、包絡(luò)分析法等。Junhong Bai[6]對(duì)中國區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析，研究表明中國區(qū)域創(chuàng)新效率低，并指出地方政府在我國區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用還沒有得到有效發(fā)揮。賴永劍[7]通過比較各國的創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效率差異主要取決于知識(shí)的效率，此外，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模效率低下是由于缺乏宏觀協(xié)調(diào)，存在缺陷的評(píng)價(jià)與激勵(lì)。李星[8]提出城市群之間由于要素的流動(dòng)和共享,相鄰區(qū)域的創(chuàng)新能力會(huì)受到一定程度的正向激勵(lì)。程中華運(yùn)用隨機(jī)前沿分析模型研究了政府和市場機(jī)制在技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的作用，得出私人R&D經(jīng)費(fèi)在中國高科技產(chǎn)業(yè)中具有積極影響的結(jié)論。史修松[9]采用參數(shù)分析體系中的前沿函數(shù)方法，分析了當(dāng)前我國區(qū)域空間差異及綜合創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)與世界其他國家相比，中國各區(qū)域間創(chuàng)新的平均效率值較低，但是受區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，其產(chǎn)生的波動(dòng)性較大，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率明顯高于西部落后地區(qū)，其在時(shí)間上呈現(xiàn)出典型的暴動(dòng)特性[10]。2012年，學(xué)者周德群、樊華等人[11]對(duì)我國的區(qū)域科技效率展開研究，建立了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，發(fā)現(xiàn)東部發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率明顯高于西部落后地區(qū)。同年，學(xué)者顏莉[12]將環(huán)境變量引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的評(píng)估考核中，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)及主成分分析法展開創(chuàng)新效率研究，選取的數(shù)據(jù)樣本為30個(gè)省份，采用SPSS軟件進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)不同省市之間在綜合創(chuàng)新效率上的差異性。余泳澤、劉大勇[13]利用三階段DEA模型考察了各階段的創(chuàng)新效率并采用多種空間面板模型和設(shè)置多重空間權(quán)重矩陣的方法，基于價(jià)值鏈及創(chuàng)新層面展開外溢效應(yīng)的有效分析。孫久文[14]指出當(dāng)前增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力已成為貧困區(qū)域脫貧攻堅(jiān)的關(guān)鍵。李婧、管莉花[15]利用1998—2011年我國分地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，在測算各地區(qū)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上建立了地理鄰接空間權(quán)重和經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，考察了區(qū)域創(chuàng)新效率的地區(qū)差異。綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新效率做了大量的研究，取得了一定的成果。本文將以2012—2017年22個(gè)省的R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用空間杜賓模型(SDM)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新要素流動(dòng)和聚集以及創(chuàng)新效率影響情況進(jìn)行相關(guān)探討，并根據(jù)所得結(jié)論提出有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見和建議。

三、理論模型及數(shù)據(jù)來源

(一)SDM基本理論模型

空間相關(guān)性是指 yi=f(yj),i≠j即yi與yj相關(guān)，模型可表示為

yi=f(yj)+xjβi+εi,i≠j。

(1)

其中，f(·)為線性函數(shù)，式(1)的具體形式為

(2)

如果只考慮應(yīng)變量空間相關(guān)性，則式(2)變?yōu)槭?3)

(3)

式(3)的矩陣形式為

y=ρWy,ε～N(0u×1,δ2In)。

(4)

式(4)為FAR模型，是一階空間自回歸模型，當(dāng)一系列解釋變量X引入模型時(shí)，得到式(5)：

y=ρWy+Xβ+ε,ε～N(0,δ2In)。

(5)

式(5)為SAR模型，是空間自回歸模型，當(dāng)個(gè)體間的空間效應(yīng)遇到模型擾動(dòng)項(xiàng)時(shí)，得到式(6)：

y=Xβ+u,u=λWu,ε～N(0u×1,δ2In)。

(6)

式(6)為空間誤差模型，記為SEM模型，當(dāng)應(yīng)變量與擾動(dòng)項(xiàng)間存在空間相關(guān)時(shí)，得到式(7)：

y=ρW1y+Xβ+u,u=λW2u+ε,ε～N(0u×1,δ2In)。

(7)

式(7)為SAC模型，稱為一般空間模型，當(dāng)X=0且W2=0時(shí)，SAC →FAR；當(dāng)W2=0時(shí)，SAC →SAR；當(dāng)W1=0時(shí)，SAC →SEM空間相關(guān)性還體現(xiàn)在解釋變量上時(shí)，則有

y=ρWy+Xβ+WXr+ε,ε～N(0,δ2In)。

(8)

式(8)為空間杜賓模型，記為SDM模型。

(二)區(qū)域創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)來源

資本量與勞動(dòng)力在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)模型中是兩個(gè)重要投入變量，本研究將選取22個(gè)省R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量，用來衡量資本量與勞動(dòng)力的投入情況。產(chǎn)出變量則選用所在地各種專利產(chǎn)生值的加權(quán)平均值，通過對(duì)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3種不同形式的專利分別賦予0.5，0.3和0.2的權(quán)重。本文的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)主要源自2012—2017年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中收錄的各級(jí)人民政府專項(xiàng)資金、普通高等學(xué)校相關(guān)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)(項(xiàng)目經(jīng)費(fèi))籌集等，環(huán)境控制變量為全國各類研發(fā)機(jī)構(gòu)、科研院所的研發(fā)支出費(fèi)用和各省份各地區(qū)的科學(xué)技術(shù)市場交易的最后成交金額。2012年至2017年全國各省份R&D經(jīng)費(fèi)如表1所示。

表1 2012年至2017年全國各省份R&D經(jīng)費(fèi) 萬元

四、實(shí)證分析

為了分析要素集聚對(duì)創(chuàng)新效率的影響，筆者采用兩步走的方式展開了回歸結(jié)果的有效分析。一方面，設(shè)計(jì)模型中引入雙重控制變量，以此來檢驗(yàn)結(jié)果是否具有一致性；另一方面，基于生產(chǎn)運(yùn)行效率視角，對(duì)企業(yè)規(guī)模和其影響進(jìn)行研究。結(jié)果表明，在綜合生產(chǎn)效率的影響層面，要素聚集所呈現(xiàn)的影響作用較為顯著，也就意味著提高我國產(chǎn)業(yè)的集聚水平對(duì)其創(chuàng)新效率的提高產(chǎn)生明顯的推動(dòng)作用，即在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升層面，可通過要素集聚的發(fā)展模式展開系統(tǒng)分析。此外，在區(qū)域增長差異及生產(chǎn)效率層面，生產(chǎn)要素在地理結(jié)構(gòu)位置中所呈現(xiàn)的差異不容忽視，是制約區(qū)域發(fā)展的一大影響因素。

筆者選取2012—2017年我國22個(gè)省份的運(yùn)行數(shù)據(jù)為調(diào)研對(duì)象，對(duì)調(diào)研樣本中的整體運(yùn)行效率、知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化等進(jìn)行有效性分析。結(jié)合“十三五”政策的區(qū)域劃分機(jī)制，打破傳統(tǒng)的以東西部為主的劃分模式，采用八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的方式展開區(qū)域劃分[16]，這主要是綜合考慮到新時(shí)期地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異、GDP運(yùn)行總量等多重指標(biāo)，從而為政府的決策提供實(shí)時(shí)可靠的支撐，這使得研究結(jié)果呈現(xiàn)出時(shí)代性與前瞻性。鑒于此，筆者以八大經(jīng)濟(jì)區(qū)為研究基礎(chǔ)，通過對(duì)創(chuàng)新特征、效率運(yùn)行維護(hù)現(xiàn)狀及技術(shù)外溢等展開分析，力圖探尋區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、促使區(qū)域效率綜合提升的對(duì)策建議。

(一)創(chuàng)新過程效率分布特征探析

結(jié)合調(diào)研反饋的數(shù)據(jù)，采用趨勢圖的可視化方式，對(duì)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)[16]的全過程效率及整體效率展開分析，具體結(jié)果如圖1所示。

圖1的研究結(jié)果顯示，沿海地區(qū)所呈現(xiàn)的創(chuàng)新總體效率最高，效率值達(dá)到0.899，大西北的創(chuàng)新運(yùn)維效率最低，效率值為0.420，其中前者比后者高出114%。創(chuàng)新區(qū)域的效率在不同經(jīng)濟(jì)圈所呈現(xiàn)的影響效應(yīng)較大，所產(chǎn)生的差異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平呈現(xiàn)出正相關(guān)的發(fā)展關(guān)系。但是，基于創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換視角分析，發(fā)現(xiàn)綜合運(yùn)行效率并不遵循上述運(yùn)行規(guī)律。東部沿海地區(qū)在第一階段所呈現(xiàn)的效率值最大，而大西北區(qū)域和黃河中游地區(qū)緊隨其后，其效率值分別為0.794和0.798。除此之外，北部沿海及東北地區(qū)在第一階段中的運(yùn)行效率表現(xiàn)不盡如人意，位居最后?；趧?chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化的視角分析，發(fā)現(xiàn)處于第二階段時(shí)，綜合運(yùn)行效率和整體運(yùn)行效率間并無顯著差異，其中黃河中游所呈現(xiàn)的差異值最大，為0.064，東北區(qū)域所呈現(xiàn)的差異值最小，為0.007。圖2清晰地體現(xiàn)了2012—2017年的創(chuàng)新效率呈上升趨勢。

圖1 基于創(chuàng)新過程效率結(jié)果值

圖2 創(chuàng)新過程整體效率盒狀圖

基于上述運(yùn)行結(jié)果可以得出如下結(jié)論。

第一，創(chuàng)新效率隨著發(fā)展階段的不同存在明顯的差異性。這在一定程度上說明，制約創(chuàng)新效率的影響因素隨發(fā)展階段的不同存在的差異也十分明顯。統(tǒng)計(jì)運(yùn)行發(fā)現(xiàn)，以東部沿海地區(qū)為例，在分析過程的第一階段，此地區(qū)呈現(xiàn)出的創(chuàng)新效率數(shù)值表現(xiàn)平緩，然而在第二階段及整體運(yùn)行效率上，所呈現(xiàn)的創(chuàng)新效率值較為明顯。以北部沿海區(qū)域?yàn)槔?，其在第二階段及整體效率上的反饋值均與西北地區(qū)存在顯著的差異，然而在第一階段的整體創(chuàng)新效率明顯提升。不同指標(biāo)反饋出的典型差異在一定程度上說明知識(shí)轉(zhuǎn)換或資源所發(fā)揮的影響效應(yīng)。在以創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換為核心的第一階段創(chuàng)新效率層面，相對(duì)于內(nèi)陸地區(qū)，沿海區(qū)域在人力資源方面存在著明顯的優(yōu)勢，其在人力資本投入上得到明顯體現(xiàn)。雖然在人力資本上實(shí)現(xiàn)了高投入，卻容易產(chǎn)生人力資源“擁擠”的現(xiàn)象，其創(chuàng)新效率因資源無法實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置而表現(xiàn)出明顯不足，從而導(dǎo)致效率值走低。對(duì)處于創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換為核心第一階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行分析可知，雖然大西北地區(qū)在該領(lǐng)域明顯高于全國多數(shù)區(qū)域，但并不代表其在新知識(shí)的產(chǎn)生上存在核心優(yōu)勢，而是集中凸顯了其在人力投資中存在著冗余現(xiàn)象，反映出該區(qū)域人力資本投入低的弊端，導(dǎo)致該種狀況產(chǎn)生的核心原因在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的人員流動(dòng)性。目前，核心技術(shù)人員呈現(xiàn)出朝經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的區(qū)域流動(dòng)的態(tài)勢，然而在發(fā)達(dá)區(qū)域中并沒有形成良好的人力資本聚集效應(yīng)，反而出現(xiàn)人力資本冗余及效率低的現(xiàn)象。因此，為解決當(dāng)前發(fā)達(dá)區(qū)域中創(chuàng)新效率偏低和欠發(fā)達(dá)地區(qū)人才資本冗余的問題，應(yīng)做到：一方面應(yīng)對(duì)現(xiàn)有資源配置機(jī)制進(jìn)行“破冰”，充分發(fā)揮現(xiàn)有人力資本的優(yōu)勢，激發(fā)人力資本所呈現(xiàn)的發(fā)展?jié)摿Γ涣硪环矫鎽?yīng)循序漸進(jìn)，頒布優(yōu)惠政策，引導(dǎo)人員向西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)“回流”，促使人才結(jié)構(gòu)的合理配置，提升整體區(qū)域的創(chuàng)新水平，尤其在知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的運(yùn)行階段，沿海地區(qū)應(yīng)充分利用自身優(yōu)勢，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新路徑，加快新產(chǎn)品的研發(fā)，縮短研發(fā)周期，從而提升區(qū)域的整體創(chuàng)新水平，為第二階段的提升奠定良好的基礎(chǔ)。此外，應(yīng)制定宏觀政策，通過環(huán)環(huán)相扣的方式刺激內(nèi)陸地區(qū)的消費(fèi)能力，構(gòu)建完善的新產(chǎn)品銷售市場，提升其區(qū)域的整體創(chuàng)新能力，這也是后續(xù)研究發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

表2 全國經(jīng)濟(jì)區(qū)效率Spearman等級(jí)系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

(二)國內(nèi)各經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新過程效率動(dòng)態(tài)變化

由圖2可知，整體效率呈現(xiàn)出逐步上升的發(fā)展態(tài)勢。以中位數(shù)的基準(zhǔn)線為衡量依據(jù)，發(fā)現(xiàn)僅僅在2015年及2017年兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，呈現(xiàn)出細(xì)微下滑的態(tài)勢，但總體發(fā)展水平仍呈現(xiàn)上升的趨勢。因此，為詳細(xì)分析創(chuàng)新過程中效率在八大經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的變化態(tài)勢，采用了動(dòng)態(tài)延展的方式，給出了圖3及圖4的折線圖。

圖3 2012—2017全國各大區(qū)域創(chuàng)新過程第一階段效率變化

圖4 2012—2017全國各大區(qū)域創(chuàng)新過程第二階段效率變化

通過圖3可以發(fā)現(xiàn)，第一階段在整個(gè)發(fā)展周期中并沒有呈現(xiàn)出明顯的上述逐步上升的發(fā)展態(tài)勢，而是隨時(shí)間變化的發(fā)展態(tài)勢呈現(xiàn)出先發(fā)散后收斂的發(fā)展?fàn)顩r。比如，西南區(qū)域第一階段的效率值呈現(xiàn)升—降—升的發(fā)展態(tài)勢；東北地區(qū)第一階段的效率值呈現(xiàn)升—降的發(fā)展態(tài)勢；黃河中游與西北地區(qū)在整體波動(dòng)幅度上存在較大的差異，而南北部沿海區(qū)域在整體波動(dòng)上基本保持一致，沒有明顯的差異。

根據(jù)圖4可知，隨著時(shí)間推進(jìn)，第二階段的整體運(yùn)行效率呈現(xiàn)穩(wěn)健上升的態(tài)勢。除南部沿海地區(qū)及東部沿海地區(qū)以外，其他地區(qū)第二階段的運(yùn)行效率均表現(xiàn)出單邊上升的發(fā)展趨勢。其中東北地區(qū)在2012年至2017年，效率值同期增長達(dá)到107%；而西北區(qū)域在2012年至2017年，效率值同期增長達(dá)到167%。

從以上述運(yùn)行統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，第二階段的效率變化趨勢在一定程度上決定了整體創(chuàng)新效率的發(fā)展走勢，產(chǎn)生了明顯的推動(dòng)效應(yīng)，因此強(qiáng)化第二階段的創(chuàng)新效率至關(guān)重要。與此同時(shí)，該階段與第一階段之間的典型差異性也在某個(gè)層面上說明了兩者在內(nèi)在影響因素之間的區(qū)別。在創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換時(shí)期，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的構(gòu)建、資源優(yōu)化配置機(jī)制的形成及環(huán)境的培育是影響知識(shí)產(chǎn)生的多重因素，而一旦進(jìn)入知識(shí)轉(zhuǎn)化階段，相對(duì)于經(jīng)驗(yàn)而言，發(fā)明專利、新知識(shí)、商業(yè)運(yùn)作、市場推廣等成為關(guān)鍵因素，影響創(chuàng)新效率的發(fā)揮。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，彼此之間產(chǎn)生的創(chuàng)新效率不斷放大，所呈現(xiàn)的差距日益降低，其創(chuàng)新效率由發(fā)散逐步向收斂趨勢過渡。

(三)國內(nèi)各經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新過程效率收斂性分析

為了證實(shí)創(chuàng)新模型系統(tǒng)中良性互動(dòng)和技術(shù)外溢這兩個(gè)因素在八大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新過程中是否有影響，本文對(duì)整體效率、第一階段效率、第二階段效率進(jìn)行收斂性分析，并以此研究證實(shí)這3項(xiàng)效率數(shù)值是否存在傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的趨同和追趕效應(yīng)。本研究將參考Barro & Sala-i-Martin(1992)的研究，設(shè)計(jì)整個(gè)創(chuàng)新收斂模型：

[ln(giT/gi0)]/T=α+βln gi0+εt。

(9)

式(9)中，gi0和giT分別為各大經(jīng)濟(jì)區(qū)初期和末期的創(chuàng)新效率，T為時(shí)間跨度，α為常數(shù)項(xiàng)，β表示為收斂系數(shù)，εt為隨機(jī)干擾雜項(xiàng)。如果β<0，可以明顯地發(fā)現(xiàn)各地區(qū)間的創(chuàng)新效率表現(xiàn)出的狀態(tài)為逐漸收斂趨勢；反之則表現(xiàn)出逐漸發(fā)散趨勢。式(7)的收斂可以看作是絕對(duì)的β收斂，這就表明各地區(qū)的創(chuàng)新效率均會(huì)達(dá)到相同的穩(wěn)態(tài)增長速度和增長水平。

通過式(7)，可以對(duì)創(chuàng)新過程整體和第一、第二階段的效率進(jìn)行絕對(duì)β收斂的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果數(shù)值如表3所示。由表3可知，創(chuàng)新過程整體效率部分與第二階段效率部分之間存在絕對(duì)β收斂的現(xiàn)象，這清晰地表明此兩項(xiàng)效率差在八大經(jīng)濟(jì)區(qū)間的差異化越來越模糊呈不斷縮小狀，且區(qū)域間存在良性的技術(shù)外溢現(xiàn)象，這種現(xiàn)象伴生著創(chuàng)新效率也呈現(xiàn)出快速追趕和趨同的態(tài)勢。在觀察創(chuàng)新過程的第一階段，β系數(shù)>0，說明在第一階段各區(qū)域的創(chuàng)新效率具有明顯的發(fā)散性狀。由此可以得出：(1)創(chuàng)新過程在不同階段其技術(shù)外溢的效果和要達(dá)成外溢的難易程度不同。在創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換階段，核心技術(shù)的掌握與科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展的人員(R&D)不可分離，科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員(R&D)的有目標(biāo)且科學(xué)的流動(dòng)并與區(qū)域間研發(fā)合作就一定會(huì)引起技術(shù)外溢。但是在現(xiàn)實(shí)中R&D人員趨于向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集聚，并且區(qū)域間的研發(fā)合作項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)非發(fā)達(dá)地區(qū)的數(shù)量也有待加強(qiáng)，這也是在第一階段的技術(shù)外溢不能有效達(dá)成的障礙之一。而在創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)和開發(fā)人員之間相互可獨(dú)立存在。知識(shí)的轉(zhuǎn)化、專利的產(chǎn)業(yè)化、各種商業(yè)化技術(shù)均可通過引進(jìn)和購買等多種方式獲得，所以在第二階段的技術(shù)流動(dòng)現(xiàn)象比較普遍，各地區(qū)均能享受技術(shù)外溢所帶來的效益。(2)就創(chuàng)新過程的整體效率而言，發(fā)散性依舊是其特點(diǎn)。這是由于受到創(chuàng)新各階段效率的影響，盡管本文的數(shù)據(jù)顯示在第二階段創(chuàng)新的效率具有趨同性，可以彌補(bǔ)第一階段創(chuàng)新發(fā)散性所引發(fā)的影響，并可有效控制整體效率的發(fā)散性。然而，由于第一階段的效率發(fā)散，區(qū)域間研發(fā)能力的差異還是有所增加，并對(duì)該區(qū)域知識(shí)的質(zhì)量產(chǎn)生了直接的影響。此外，這也對(duì)第二階段效率的轉(zhuǎn)換和整體創(chuàng)新效率的提高產(chǎn)生了影響。由此可知，整體效率在第一階段所發(fā)揮的消極影響較大。為了有效提高本區(qū)域的自主創(chuàng)新能力，區(qū)域間開發(fā)和創(chuàng)新相互合作尤顯重要，可通過建立并完善科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員流動(dòng)機(jī)制，以達(dá)到縮小區(qū)域間的研發(fā)實(shí)力差距的目的，這對(duì)本地和區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有重要意義。

表3 不同創(chuàng)新階段絕對(duì)“β”收斂趨勢的檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論

在國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要政策驅(qū)動(dòng)下，創(chuàng)新效率的提升已成為制約發(fā)展的關(guān)鍵所在?；诖耍疚脑诿魑擃I(lǐng)域國內(nèi)外學(xué)者研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以創(chuàng)新過程要素為切入點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新過程中遇到的諸多問題展開分析，闡述其發(fā)展的多重階段特征。筆者通過建立以創(chuàng)新過程效率為研究切入點(diǎn)的SDM模型，對(duì)投入產(chǎn)出的具體指標(biāo)進(jìn)行合理分析，打破傳統(tǒng)東西部的單調(diào)劃分模式，引入八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分方式，從整體運(yùn)維、創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化及創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換等多個(gè)維度展開研究分析，得出如下結(jié)論：(1)創(chuàng)新成果知識(shí)轉(zhuǎn)化與區(qū)域間整體創(chuàng)新效率方面，在發(fā)展趨勢上表現(xiàn)出高度的一致性，都以穩(wěn)步上升的態(tài)勢呈現(xiàn)，且知識(shí)轉(zhuǎn)化可以成為整體創(chuàng)新效率提升的內(nèi)驅(qū)力；(2)創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化及資源轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段中的影響因素存在明顯的差異性，前者受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響較大，后者與研發(fā)人員的區(qū)域結(jié)構(gòu)分配存在密不可分的關(guān)系；(3)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)換與整體運(yùn)行效率之間的差距逐步縮小，呈現(xiàn)出收斂發(fā)展的趨勢，然而創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化則與之相反，呈現(xiàn)出逐步放大的發(fā)散態(tài)勢；(4)政府多措并舉，充分發(fā)揮現(xiàn)有人力資本的優(yōu)勢，激發(fā)人力資本所呈現(xiàn)的發(fā)展?jié)摿?；循序漸進(jìn)，頒布優(yōu)惠政策，引導(dǎo)人員向西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)“回流”，促使人才結(jié)構(gòu)的合理配置，來提升整體區(qū)域的創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

六、建議

現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期。推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，是適應(yīng)我國社會(huì)主要矛盾變化和全面建成小康社會(huì)的必然要求。社會(huì)創(chuàng)新氛圍的營造、創(chuàng)新環(huán)境的完善和企業(yè)所發(fā)揮的自主創(chuàng)新意愿都有助于在宏觀層面推動(dòng)創(chuàng)新建設(shè)。政府等組織機(jī)構(gòu)也應(yīng)不斷進(jìn)行創(chuàng)新性管理和服務(wù)的嘗試，完善資源配置和適用于創(chuàng)新性社會(huì)氛圍的公共服務(wù)配套措施。建立政府間政策協(xié)同機(jī)制，對(duì)科技創(chuàng)新要素自由流動(dòng)政策進(jìn)行系統(tǒng)性的框架設(shè)計(jì)和試驗(yàn)，而不是零敲碎打式的單項(xiàng)政策“試水”。通過制定城鄉(xiāng)一體化的綜合配套改革措施，有序拓展改革覆蓋的范圍。對(duì)于創(chuàng)新中遇到的難點(diǎn)，可通過先試點(diǎn)后引入重點(diǎn)領(lǐng)域的方式進(jìn)行攻堅(jiān)。要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁出更大的步伐，必須要破除人才流動(dòng)的制度性障礙，科學(xué)合理地為創(chuàng)新型人才自由流動(dòng)提供便利條件。要繼續(xù)鼓勵(lì)科技人員到發(fā)達(dá)國家進(jìn)行科學(xué)與工程學(xué)科的學(xué)習(xí)，要從政策方面吸引發(fā)達(dá)國家的碩士以上留學(xué)生到中國相關(guān)大學(xué)學(xué)習(xí)。要鼓勵(lì)本國跨國企業(yè)向外派駐工作人員并吸收海外人才到國內(nèi)工作，以工作團(tuán)隊(duì)為契機(jī)形成緊密的國際合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。充分發(fā)揮科技優(yōu)勢，塑造新的區(qū)域創(chuàng)新極，開啟科技創(chuàng)新高速發(fā)展模式。最后，還要充分發(fā)揮中心城市和城市群對(duì)區(qū)域的引領(lǐng)帶動(dòng)作用。要因地制宜優(yōu)化城鎮(zhèn)化布局與形態(tài)，提升并發(fā)揮國家和區(qū)域中心城市的功能作用，推動(dòng)城市群高質(zhì)量發(fā)展和大中小城市網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)。加強(qiáng)西北地區(qū)與西南地區(qū)合作互動(dòng)，促進(jìn)成渝、關(guān)中平原城市群協(xié)同發(fā)展，打造引領(lǐng)西部地區(qū)開放開發(fā)的核心引擎。推動(dòng)北部灣、蘭州—西寧、呼包鄂榆、寧夏沿黃、黔中、滇中、天山北坡等城市群互動(dòng)發(fā)展，進(jìn)一步支撐我國創(chuàng)新型國家建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。