澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決立法沿革

摘 要：澳大利亞1974年國(guó)際仲裁法施行至今發(fā)生多次修改，其中執(zhí)行外國(guó)裁決的內(nèi)容是修改最為頻繁的部分。本文就澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決的立法沿革予以考察，期冀管窺澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決的不斷發(fā)展變化的歷史脈絡(luò)。

關(guān)鍵詞：澳大利亞仲裁;外國(guó)裁決;執(zhí)行

一、澳大利亞1974年國(guó)際仲裁法概述

澳大利亞《1974年國(guó)際仲裁法》起初為執(zhí)行《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公約》”）制定，是1974年第136號(hào)法律。當(dāng)時(shí)該法只有14個(gè)條文和1個(gè)附件，14個(gè)條文為：1、簡(jiǎn)稱(chēng)，2、生效，3、解釋?zhuān)?、加入公約，5、適用區(qū)域，6、政府受約束，7、外國(guó)仲裁協(xié)議的執(zhí)行，8、外國(guó)裁決的承認(rèn)，9、裁決和仲裁協(xié)議的證據(jù)，10、有關(guān)《公約》的證據(jù)，11、不影響《海上貨物運(yùn)輸法》施行，12、對(duì)其他法律的影響，13、司法法，14、適用對(duì)象。1個(gè)附件是《公約》。

《1974年國(guó)際仲裁法》施行至今分別在1979、1987、1989、1990、1991、2004、2008、2009、2010、2011、2015（3次）、2016以及2018年發(fā)生15次修改，目前施行的是經(jīng)2018年修改之后的第13號(hào)匯編文本①。13號(hào)匯編文本有5個(gè)部分（55個(gè)條文）、3個(gè)附件和4個(gè)尾注。第1部分“序言”有6條：1、簡(jiǎn)稱(chēng)，2、生效，2A、適用區(qū)域，2B、約束政府，2C、海上貨物運(yùn)輸，2D、本法目的。第2部分“外國(guó)仲裁協(xié)議和裁決的執(zhí)行”有9條：3、解釋?zhuān)?、外國(guó)仲裁協(xié)議的執(zhí)行，8、外國(guó)裁決的承認(rèn)，9、裁決和仲裁協(xié)議的證據(jù)，10、有關(guān)《公約》的證據(jù)，10A、外交部長(zhǎng)授權(quán)，12、對(duì)其他法律的影響，13、司法法，14、適用對(duì)象。第3部分“國(guó)際商事仲裁”包括30個(gè)條文：15-18、18A-18C、19-22、22A、23、23A-23H、23J、23K、24-29、30A。第4部分“解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約的適用”有8個(gè)條文。第5部分“一般事項(xiàng)”有2個(gè)條文。3個(gè)附件是《公約》《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》（1985年通過(guò)、2006年修訂）、《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》。4個(gè)尾注有關(guān)修訂法律的歷史信息。

二、澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決立法概述

有關(guān)“執(zhí)行外國(guó)裁決”的制度規(guī)定在《1974年國(guó)際仲裁法》中施行至今已經(jīng)發(fā)生12次修改，分別是在1979、1987、1989、1991、2004、2008、2009、2010、2011、2015（2次）以及2018年。本文先比較13號(hào)匯編文本與起初文本在體例上的區(qū)別，然后分析“執(zhí)行外國(guó)裁決”的12次修改。

起初文本簡(jiǎn)稱(chēng)“《1974年仲裁（外國(guó)裁決和協(xié)議）法》”，13號(hào)匯編文本簡(jiǎn)稱(chēng)“《1974年國(guó)際仲裁法》”。名稱(chēng)的修改發(fā)生在1989年6月12日，1989年第25號(hào)法律《1989年國(guó)際仲裁修正法》因應(yīng)其長(zhǎng)名修改而將“《1974年仲裁（外國(guó)裁決和協(xié)議）法》”修改為“《1974年國(guó)際仲裁法》”。自1989年之后《1974年國(guó)際仲裁法》的內(nèi)容不斷豐富，執(zhí)行《公約》的內(nèi)容在起初文本占用全篇，而在13號(hào)匯編文本中是一個(gè)組成部分。

三、2000年前澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決立法沿革

澳大利亞“執(zhí)行外國(guó)裁決”立法的第一次修改發(fā)生在1979年5月15日，1979年第19號(hào)法律《1979年法院管轄權(quán)（雜項(xiàng)修正）法》第123條生效之時(shí)。該次修改刪除《1974年仲裁（外國(guó)裁決和協(xié)議）法》第8條第3款管轄法院的規(guī)定，相應(yīng)的將第8條第4款中的“sub-sections（1），（2）and （3）” 修改為“subsections （1）and （2）”。

第二次修改發(fā)生在1987年12月18日，1987年第141號(hào)法律《1987年成文法（雜項(xiàng)規(guī)定）法》第3條生效之時(shí)。該次修改在《1974年仲裁（外國(guó)裁決和協(xié)議）法》第10條之后增加“第10A條”關(guān)于“外交部長(zhǎng)授權(quán)”的規(guī)定，輔助完成第10條規(guī)定的有關(guān)《公約》締約國(guó)的證據(jù)。

第三次修改發(fā)生在1989年6月12日，1989年第25號(hào)法律《1989年國(guó)際仲裁修正法》生效之時(shí)。該第三次修改是涉及條文最多的一次修改。除了前述簡(jiǎn)稱(chēng)“《1974年國(guó)際仲裁法》”得以確立，與“執(zhí)行外國(guó)裁決”有關(guān)的條文修改涉及多處。

1、為了執(zhí)行《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》（1985年通過(guò)），增加該示范法的內(nèi)容，該第25號(hào)法律將“《1974年國(guó)際仲裁法》”分為3個(gè)部分和2個(gè)附件。第1部分為“序言”，第2部分為“外國(guó)裁決的執(zhí)行”，相應(yīng)的將第3條、第7-10條、第12-14條中的“Act”修改為“Part”、將“Schedule”修改為“Schedule 1”。

2、廢除第5條關(guān)于推廣適用于除巴布亞新幾內(nèi)亞之外的外部領(lǐng)土的規(guī)定，增加第2A條規(guī)定推廣適用到所有的外部領(lǐng)土。澳大利亞1975年3月26日存放的《公約》加入文件包含一個(gè)依照《公約》第十條第一款所作的關(guān)于推廣適用于除巴布亞新幾內(nèi)亞之外的外部領(lǐng)土的聲明②。巴布亞新幾內(nèi)亞于1975年9月16日脫離澳大利亞宣布獨(dú)立。1989年第25號(hào)法律廢除第5條、增加第2A條響應(yīng)澳大利亞外部領(lǐng)土的變化情況，但是澳大利亞至今并沒(méi)有修改其加入《公約》的聲明③。

3、廢除第6條關(guān)于約束澳大利亞和州的規(guī)定、增加第2B條規(guī)定約束聯(lián)邦、每個(gè)州、北領(lǐng)地以及諾?？藣u。從政府必須遵守法律上說(shuō)，該等修改趨向更加完善。

4、廢除第11條、增加第2C條規(guī)定該法不影響《1924年海上貨物運(yùn)輸法》第9條的執(zhí)行。

第四次修改發(fā)生在1991年10月31日，1991年第160號(hào)法律《1991年海上貨物運(yùn)輸法》第21條生效之時(shí)。該次修改是因應(yīng)澳大利亞頒行《1991年海上貨物運(yùn)輸法》，廢除《1924年海上貨物運(yùn)輸法》而發(fā)生的。該次修改是修改1989年第25號(hào)法律增加的第2C條規(guī)定的內(nèi)容，將“該法不影響《1924年海上貨物運(yùn)輸法》第9條的執(zhí)行”修改為“該法不影響‘（a）根據(jù)《1991年海上貨物運(yùn)輸法》第20條第2款繼續(xù)執(zhí)行《1924年海上貨物運(yùn)輸法》第9條;（b）《1991年海上貨物運(yùn)輸法》第11條或第16條的執(zhí)行。”

四、2000-2010年澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決立法沿革

關(guān)于“執(zhí)行外國(guó)裁決”立法的第五次修改發(fā)生在2004年5月27日，2004年第62號(hào)法律《2004年法律與司法立法修正法》附件1第40-42項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改的內(nèi)容是廢除第4條關(guān)于“加入公約”的規(guī)定（有關(guān)巴布亞新幾內(nèi)亞“推廣適用”除外），相應(yīng)的將第2條第1款中的“2，3 and 4”修改為“2 and 3”、將第10條第2款中的“in accordance with section 4”刪除。1989年第25號(hào)法律已經(jīng)修改對(duì)該《公約》的“推廣適用”，該次修改應(yīng)該說(shuō)是有關(guān)《公約》“推廣適用”的后續(xù)修改。

第六次修改發(fā)生在2008年7月4日，2008年第73號(hào)法律《2008年成文法修改法》附件4第348-350項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改有三處：（1）在第8條第5款a項(xiàng)的“him”之后增加“or her”;（2）在第8條第5款c項(xiàng)的“his”之后增加“or her”;（3）在第9條第1款的“he”之后增加“or she”。該次修改一方面凸顯澳大利亞關(guān)于男女平等的觀念，另一方面也凸顯澳大利亞“執(zhí)行外國(guó)裁決”關(guān)于自然人身份的關(guān)注，比《公約》的相關(guān)規(guī)定更為細(xì)致。

第七次修改發(fā)生在2009年12月7日，2009年第122號(hào)法律《2009年聯(lián)邦司法系統(tǒng)修正（效率措施）法（第1號(hào)）》附件2生效之時(shí)。該次修改涉及兩處：（1）修改第3條第1款中“法院”的定義，將“including”之后的州或者地區(qū)的法院修改為不限于聯(lián)邦法院和州或者地區(qū)的法院，擴(kuò)大法院的范圍;（2）在第8條第2款之后增加第3款規(guī)定外國(guó)裁決在一定情況下可以視同聯(lián)邦法院判決或者命令而在聯(lián)邦法院執(zhí)行。

第八次修改發(fā)生在2010年7月6日，2010年第97號(hào)法律《2010年國(guó)際仲裁修正法》生效之時(shí)。該次修改是自1974年以來(lái)第二次以“國(guó)際仲裁修正法”的名義進(jìn)行的修改，是涉及“執(zhí)行外國(guó)裁決”立法修改內(nèi)容最多的一次，可以歸結(jié)為下面七個(gè)方面：

1、在第1部分“序言”當(dāng)中增加一個(gè)“第2D條”規(guī)定“通過(guò)鼓勵(lì)使用仲裁作為解決爭(zhēng)議的方法來(lái)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和商業(yè)”等6個(gè)法律目的。

2、在第3條第1款中增加關(guān)于“data message”“electronic communication”的定義，并在第3條項(xiàng)下增加兩款—第4款和第5款規(guī)定“仲裁協(xié)議”。該等規(guī)定響應(yīng)了聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第三十九屆會(huì)議2006年7月7日通過(guò)的關(guān)于《公約》第二條第二款“書(shū)面協(xié)定”的解釋的建議。

3、對(duì)第8條第2款及第3款（2009年第122號(hào)法律增加的）的內(nèi)容作出修改，外國(guó)裁決可以視同州、地區(qū)法院或者聯(lián)邦法院的判決或者命令而得以在州、地區(qū)法院或者在聯(lián)邦法院執(zhí)行。該第3款的修改從2009年12月7日生效。

4、在第8條第4款之前增加一個(gè)“第3A款”規(guī)定“法院只可以在第5款、第7款提及的情況下拒絕執(zhí)行外國(guó)裁決”。該等第3A款的增加有利于明確《公約》第五條規(guī)定的拒絕承認(rèn)和執(zhí)行事由的有限性。

5、將第8條第4款中的“subsections （1）and （2）do”（1979年第19號(hào)法律修改的）修改為“this section does”。該第4款的修改從2009年12月7日生效。

6、在第8條第7款后增加第7A款規(guī)定“違背公共政策”的兩種情形。該等第7A款的增加有利于《公約》第五條第二款乙項(xiàng)的具體執(zhí)行。

7、在第8條末尾增加三款—第9款、第10款和第11款規(guī)定恢復(fù)根據(jù)第8條第8款押后的程序等事項(xiàng)。該等三款的增加充實(shí)了《公約》第六條規(guī)定的后續(xù)辦理規(guī)則。

五、2011年以來(lái)澳大利亞執(zhí)行外國(guó)裁決立法沿革

關(guān)于“執(zhí)行外國(guó)裁決”的第九次修改發(fā)生在2011年4月19日，2011年第5號(hào)法律《2011年成文法修改法》附件6第67、68項(xiàng)、附件7第77-78項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改是規(guī)定“外交部”的定義及修改相關(guān)表述。在第3條第1款中增加“Foreign Affairs Department”的定義，相應(yīng)的將第10條第1款、第10A條第1款及第5款中的“Department of Foreign Affairs”以及第10A條標(biāo)題中的“Department of Foreign Affairs and Trade”修改為“Foreign Affairs Department”。同時(shí)將第10條第1款、第10A條標(biāo)題及其第5款中的“Secretary to”修改為“Secretary of”。

第十次修改發(fā)生在2015年10月14日，2015年第132號(hào)法律《2015年民法與司法（綜合修正）法》附件1第56-59項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改將第2部分的標(biāo)題名稱(chēng)修改為“外國(guó)仲裁協(xié)議和裁決的執(zhí)行”，廢除第8條第4款，刪除第8條第5款第a項(xiàng)中的“that party，being”。澳大利亞在加入《公約》時(shí)沒(méi)有根據(jù)《公約》第一條第三款聲明保留，其執(zhí)行外國(guó)裁決的范圍與《公約》第一條保持一致。

第十一次修改發(fā)生在2015年12月10日，2015年第145號(hào)法律《2015年成文法修改法（第2號(hào)）》附件3第23項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改是將1989年第25號(hào)法律增加的第2B條的標(biāo)題和內(nèi)容修改為“Act binds the Crown”“This Act binds the Crown in each of its capacities.”

第十二次修改發(fā)生在2018年10月26日，2018年第130號(hào)法律《2018年民法與司法立法修正法》附件7第2-5項(xiàng)生效之時(shí)。該次修改將第8條第1款中的“to the arbitration agreement in pursuance of which it was made”及5款第f項(xiàng)中的“to the arbitration agreement”修改為“to the award”，在第8條第5款第a-d項(xiàng)的末尾分別增加“or”。

作者簡(jiǎn)介：

賀樹(shù)奎（1972-），性別：男，名族：漢，籍貫：山東濟(jì)南，學(xué)歷：碩士，職稱(chēng)：律師，研究方向：國(guó)際仲裁.