中哈新能源合作演化博弈分析

陳聞君，劉 萍

（1.新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 絲路經(jīng)濟(jì)與管理研究院，新疆 烏魯木齊 830012；2.新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

隨著世界工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，化石能源需求劇增導(dǎo)致其加速走向枯竭，新能源作為傳統(tǒng)能源的補(bǔ)充和替換進(jìn)入各國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略。2007年中國(guó)舉辦了中國(guó)國(guó)際新能源投資貿(mào)易洽談會(huì)，同期舉辦了五大新能源論壇，結(jié)合國(guó)內(nèi)外新能源建設(shè)新理念，創(chuàng)辦了中國(guó)新能源投資與應(yīng)用平臺(tái)。為促進(jìn)我國(guó)新能源學(xué)術(shù)交流與合作，2012年國(guó)家科技部、國(guó)家能源局中科院等組織有關(guān)專(zhuān)家編寫(xiě)《2011中國(guó)新能源與可再生能源年鑒》，意在介紹國(guó)內(nèi)外新能源最新產(chǎn)品以及相關(guān)技術(shù)。2017年我國(guó)15家企業(yè)成為國(guó)際新能源優(yōu)良供應(yīng)商。從《2018全球可再生能源投資趨勢(shì)》可以看出2017年中國(guó)太陽(yáng)能投資占全球一半，成為世界上最大的新能源投資國(guó)。哈國(guó)新能源存量豐富，發(fā)展?jié)摿薮蟆?009年的《支持可再生能源利用法》到2016年落實(shí)“綠色經(jīng)濟(jì)過(guò)度”構(gòu)想和《2013-2020年代替能源和可再生能源行動(dòng)計(jì)劃》以及2017年舉辦的“未來(lái)能源發(fā)展”世博會(huì)等一系列舉措，無(wú)一不體現(xiàn)了哈國(guó)大力發(fā)展新能源的趨勢(shì)。但是哈國(guó)欠缺相應(yīng)資金、設(shè)備與技術(shù)，在國(guó)際社會(huì)積極尋求合作伙伴。早在2011年中哈元首舉行會(huì)談時(shí)便達(dá)成加強(qiáng)新能源領(lǐng)域合作的協(xié)議，隨著“一帶一路”倡議提出，中哈新能源合作具備了良好契機(jī)。

學(xué)術(shù)界在中哈兩國(guó)新能源方面研究成果較豐富。王宏宇（2014）分析了新能源參與國(guó)際市場(chǎng)的現(xiàn)狀、動(dòng)因等，并提出我國(guó)新能源企業(yè)要積極對(duì)外投資，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)[1]。王青松（2015）介紹了哈國(guó)新能源儲(chǔ)量及開(kāi)發(fā)利用狀況，并對(duì)新能源立法政策做了分析，提出中國(guó)企業(yè)參與哈國(guó)新能源開(kāi)發(fā)中應(yīng)注意事項(xiàng)[2]。王曉軍（2017）主要研究中哈風(fēng)電產(chǎn)業(yè)合作狀況，對(duì)中國(guó)政府和企業(yè)提出推進(jìn)合作政策建議[3]。新華社經(jīng)濟(jì)分析師付京霞、于惠分（2018）分析了哈國(guó)新能源發(fā)展優(yōu)劣勢(shì)，哈國(guó)給予的優(yōu)惠政策、發(fā)展?jié)摿?、參與的國(guó)際合作項(xiàng)目和得到的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資助等，分析了中哈合作前景[4]。徐海燕（2018）指出中哈核能合作前景廣闊，兩國(guó)核能合作讓哈國(guó)認(rèn)識(shí)到中國(guó)企業(yè)的技術(shù)實(shí)力與誠(chéng)信，希望與中國(guó)合作，中國(guó)從合作中也能積累全球治理經(jīng)驗(yàn)[5]。

目前中國(guó)關(guān)于新能源領(lǐng)域的研究相對(duì)豐富，哈國(guó)也有一定研究，但兩國(guó)新能源合作的研究相對(duì)較少，尤其是運(yùn)用演化博弈模型來(lái)研究該領(lǐng)域合作趨勢(shì)的文獻(xiàn)很少。新能源合作最終是企業(yè)參與實(shí)施，所以本文通過(guò)分析中哈新能源企業(yè)合作博弈來(lái)闡述中國(guó)與哈國(guó)新能源合作的路徑，進(jìn)而分析影響中哈兩國(guó)新能源合作進(jìn)展的因素。

二、中哈新能源合作現(xiàn)狀及挑戰(zhàn)

1.中哈新能源合作基礎(chǔ)

新能源是相對(duì)于一次性非可再生的常規(guī)能源提出的，普遍具備可再生特性，可供人類(lèi)永久持續(xù)利用，污染小等特點(diǎn)。1980年“聯(lián)合國(guó)新能源和可再生能源會(huì)議”對(duì)新能源定義為：以新技術(shù)和新材料為基本，使傳統(tǒng)的可再生能源的利用和開(kāi)發(fā)形式現(xiàn)代化，用取之不竭、循環(huán)不息的可再生能源替代資源有限、造成環(huán)境污染的化石傳統(tǒng)能源[6]。

（1）中哈新能源合作的政策基礎(chǔ)

第一，中國(guó)新能源政策。為支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中國(guó)政府制定了一系列新能源法律政策。2008年中國(guó)能源局以國(guó)家發(fā)改委直屬身份建立，新能源的發(fā)展問(wèn)題由新能源和可再生能源司負(fù)責(zé)推行。中國(guó)“十三五”規(guī)劃把太陽(yáng)能、水能發(fā)電視為重點(diǎn)項(xiàng)目，針對(duì)西北地區(qū)以及中國(guó)其他地區(qū)不同程度的新能源資源浪費(fèi)利用率低的問(wèn)題，2018年出臺(tái)了《清潔能源消納行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》并制定了2020年基本解決新能源消納問(wèn)題的目標(biāo)。

第二，哈國(guó)新能源政策。哈國(guó)最早在2009年就制定了發(fā)展新能源的優(yōu)先政策。2013年議定了《2013-2020年可替代能源及可再生能源行動(dòng)計(jì)劃》，在政策支持下，哈國(guó)的新能源發(fā)電站不斷增加，發(fā)電量也得到了提升①《哈薩克斯坦積極發(fā)展可再生能源項(xiàng)目》，載駐哈薩克經(jīng)商參處 2013 年 2 月 18 日，http：／／kz.mofcom.gov.cn／article／jmxw／201302／20130200029053.shtml。。同年哈國(guó)總統(tǒng)簽署了哈薩克斯坦向“綠色”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的法律，在《哈薩克斯坦2050》戰(zhàn)略中，政府提出大力發(fā)展風(fēng)能、太陽(yáng)能等新能源技術(shù)，同時(shí)制定了到2050年新能源消費(fèi)量提高到50%的目標(biāo)。2016年能源部長(zhǎng)提出要長(zhǎng)期扶助新能源產(chǎn)業(yè)，同時(shí)要學(xué)習(xí)G20國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

第三，中哈新能源合作政策。2009年中國(guó)新能源企業(yè)金風(fēng)科技就與哈國(guó)簽署了共同開(kāi)展風(fēng)能發(fā)展的合作備忘錄，2010年中哈兩國(guó)為發(fā)展風(fēng)電簽訂了可再生能源合作協(xié)議。2014年中哈兩國(guó)企業(yè)簽訂了深化核能合作的協(xié)議，推動(dòng)雙方在核能領(lǐng)域的合作不斷深化。2015年，在“一帶一路”倡議背景下，中哈兩國(guó)企業(yè)簽訂了《開(kāi)發(fā)清潔能源合作諒解備忘錄》。此后還簽署了合作開(kāi)發(fā)鈾礦的協(xié)議等，“一帶一路”倡議為兩國(guó)構(gòu)筑了新能源合作的紐帶。

（2）中哈新能源合作的資源及技術(shù)基礎(chǔ)

在的資源稟賦上，哈國(guó)的新能源儲(chǔ)量在世界上名列前茅。尤其是核電主要原料鈾的儲(chǔ)量位居世界第二位，產(chǎn)量位居世界第一位，風(fēng)能、太陽(yáng)能儲(chǔ)量也相當(dāng)豐富，但因技術(shù)短板限制了新能源發(fā)展。中國(guó)有新能源技術(shù)優(yōu)勢(shì)，該領(lǐng)域互補(bǔ)性為兩國(guó)合作創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。從2013年到2017年中國(guó)太陽(yáng)能裝機(jī)量一直保持在世界首位，光伏產(chǎn)品已走向“一帶一路”沿線國(guó)家，成功的吸引了哈國(guó)的目光。

2.新能源合作現(xiàn)狀

（1）兩國(guó)新能源合作項(xiàng)目及合作規(guī)模

鈾礦產(chǎn)業(yè)是哈國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，中哈2006年就制定了核能合作“三步走”戰(zhàn)略，從鈾資源合作到參與開(kāi)采和核燃料提煉。2011年中哈發(fā)表共同聲明，表示除了鈾能源領(lǐng)域的合作，還要開(kāi)展清潔能源的合作。2013年12月，雙方的能源企業(yè)共同簽訂了核能領(lǐng)域多方面合作共同行動(dòng)議定書(shū)。同年9月，兩國(guó)代表在杭州簽署了關(guān)于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)與“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)接合作規(guī)劃，提出加強(qiáng)在新能源等新興產(chǎn)業(yè)的合作。2015年中哈簽訂的核燃料組件制造廠的相關(guān)協(xié)議將核能領(lǐng)域合作推向熱潮。

2015年中國(guó)電建同哈國(guó)簽訂24兆瓦的風(fēng)電項(xiàng)目，屬于中哈簽訂的備忘錄中獨(dú)有的新能源項(xiàng)目。2016年中國(guó)電建與哈國(guó)簽署了200兆瓦的風(fēng)電項(xiàng)目，這是中亞最龐大的新能源項(xiàng)目，也被哈國(guó)政府視為主要項(xiàng)目之一。2018年中國(guó)光伏企業(yè)資助哈國(guó)光伏項(xiàng)目建設(shè)，中國(guó)企業(yè)東方日升充分利用自身優(yōu)勢(shì)，承建了第一個(gè)中國(guó)在哈國(guó)的太陽(yáng)能項(xiàng)目。2019年2月中亞的可再生能源發(fā)展峰會(huì)在哈國(guó)舉辦，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)新能源產(chǎn)品走向哈國(guó)市場(chǎng)。

（2）兩國(guó)新能源領(lǐng)域合作方式

中國(guó)的中廣核、金風(fēng)科技、英利集團(tuán)、特變電工等企業(yè)在哈國(guó)的項(xiàng)目是中哈新能源合作典范。兩國(guó)在太陽(yáng)能合作方面主要采用投資合作以及雙方建立合資企業(yè)的形式，比如哈國(guó)的克孜勒奧達(dá)州的太陽(yáng)能發(fā)電站。在風(fēng)能合作領(lǐng)域，兩國(guó)主要是以投資和技術(shù)合作為主，如金風(fēng)科技企業(yè)與哈國(guó)的風(fēng)能技術(shù)合作。兩國(guó)在核能領(lǐng)域的合作方式如前文所述較為多樣化，包括項(xiàng)目合作、核原料進(jìn)口、核電進(jìn)出口、核電站建設(shè)等，代表企業(yè)是中廣核。

3.新能源合作挑戰(zhàn)

（1）哈國(guó)內(nèi)部存在的合作挑戰(zhàn)

第一，法律法規(guī)及政策體系的不完善。由于哈國(guó)仍在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，法律法規(guī)和政策體系存在缺失和不完善的現(xiàn)象，使得投資者承擔(dān)較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，影響投資收益的穩(wěn)定性[7]。中國(guó)在執(zhí)行簽署的雙邊新能源貿(mào)易協(xié)定過(guò)程中，還要承擔(dān)重復(fù)征稅以及侵犯投資者權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)[8]。

第二，社會(huì)安全局勢(shì)的不穩(wěn)定。中亞地區(qū)是一個(gè)不同文明交融、多民族聚居、存在多種宗教信仰的地區(qū)，近代以來(lái)又飽受三股勢(shì)力的肆虐，使得哈國(guó)的安全局勢(shì)具有十分敏感和脆弱的特點(diǎn)。

第三，哈國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。哈國(guó)在發(fā)展前期主要奉行“油氣興國(guó)”戰(zhàn)略，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)易受?chē)?guó)際能源價(jià)格影響。經(jīng)歷2008年金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇。2015年總統(tǒng)大選后，國(guó)內(nèi)進(jìn)行了全面改革，但在哈國(guó)內(nèi)部，看似穩(wěn)定的整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，仍然隱藏著諸多的不確定因素，如國(guó)內(nèi)物價(jià)膨脹、本國(guó)貨幣兌美元的匯率降低等，總體的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)依然堪憂。

（2）中哈新能源合作外部挑戰(zhàn)

第一，歐美等大國(guó)施壓。哈國(guó)能源儲(chǔ)量位居世界前列，在世界能源緊缺形勢(shì)下，其資源優(yōu)勢(shì)吸引了世界各國(guó)關(guān)注。2018年美國(guó)與哈國(guó)進(jìn)行了包括能源的雙邊會(huì)談，雙方簽訂了一系列商業(yè)合同，參與建設(shè)和提供資金。哈國(guó)成了大國(guó)博弈的熱點(diǎn)地區(qū)，大國(guó)的地緣政治壓力，是中哈新能源領(lǐng)域合作深入需要應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)。

第二，對(duì)中國(guó)“一帶一路”倡議的疑慮。哈國(guó)是“一帶一路”沿線國(guó)家，美日為能在中亞地區(qū)產(chǎn)生一定的影響力，也都推出了類(lèi)似的“絲綢之路”方案，對(duì)我國(guó)的“一帶一路”愿景造成一定的壓制。加之西方一些國(guó)家惡意宣揚(yáng)“中國(guó)威脅論”“能源威脅論”等使得哈國(guó)認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生偏差，對(duì)新能源合作產(chǎn)生疑慮。

第三，西方石油公司的擠壓。目前新能源在哈國(guó)還屬于起步階段，發(fā)展新能源的技術(shù)成本相對(duì)高，與傳統(tǒng)能源相比不占優(yōu)勢(shì)。在中哈國(guó)進(jìn)行新能源合作之前，作為有代表性的西方石油公司早已與哈國(guó)開(kāi)展了能源領(lǐng)域的合作，并已獲得大部分的油氣開(kāi)采權(quán)。

三、中哈新能源合作博弈分析

演化博弈是將博弈論的分析方法與動(dòng)態(tài)演化過(guò)程結(jié)合起來(lái)，使博弈一方根據(jù)他人的行為來(lái)調(diào)整自己的行為，從而自身在動(dòng)態(tài)博弈中收益最大化[9]。在具體的博弈中，博弈各方無(wú)法做到完全理性，這就需要演化和不斷的研習(xí)，并且研習(xí)的行為具有復(fù)雜性和多樣性，最終探尋出最佳決策方案達(dá)到一種均衡狀態(tài)。演化博弈論中最核心的概念是模仿者動(dòng)態(tài)（RD），演化穩(wěn)定策略（ESS）是指：處于演化穩(wěn)定狀態(tài)的系統(tǒng)除非受到外在強(qiáng)大沖擊，否則不會(huì)出現(xiàn)任何偏離[10]。

根據(jù)博弈參與主體是個(gè)體理性還是集體理性，分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈是指各參與者之間存在一定的約束力，參與各方制定出一個(gè)具有約束效率的方案，從而減少合作成本，以獲取最大利益。非合作博弈是指參與各方并未達(dá)成一致協(xié)定，參與各方都以自己的利益考慮為出發(fā)點(diǎn)從而做出對(duì)自己有利的決策。非合作博弈的關(guān)鍵點(diǎn)是探求自身利益的博弈者平衡行為。本文研究框架是非合作博弈，中哈在新能源合作中如何互動(dòng)，以達(dá)到非合作博弈路徑呈現(xiàn)的較好結(jié)果。因該領(lǐng)域兩國(guó)較強(qiáng)的互補(bǔ)性，合作將會(huì)促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但在現(xiàn)實(shí)中往往會(huì)遇到很多繁雜的問(wèn)題使得合作的過(guò)程變得艱難。無(wú)論能源以何種形式合作，最后合作的主體都是微觀層面的能源企業(yè)[11]。

假設(shè)中國(guó)和哈國(guó)在新能源合作中都是追求自身利益最大化，但是由于企業(yè)家認(rèn)知的局限性以及合作環(huán)境的影響，中哈新能源企業(yè)之間的合作行為是有限理性，企業(yè)家在決策時(shí)很難判斷出自己決策是否是均衡決策，就需要在動(dòng)態(tài)博弈中探索平衡點(diǎn)。因此兩國(guó)新能源合作與否是兩國(guó)新能源企業(yè)間相互博弈的結(jié)果。

1.中哈新能源企業(yè)合作博弈模型構(gòu)建

根據(jù)演化博弈的概念，建立一個(gè)能反映中哈企業(yè)往來(lái)過(guò)程的演化博弈模型。假設(shè)P為中國(guó)新能源企業(yè)，Q為哈國(guó)新能源企業(yè)。RP（＞0）、RQ（＞0）分別為中國(guó)新能源企業(yè)和哈國(guó)新能源企業(yè)相互獨(dú)立時(shí)的收益。EP（＞0）、EQ（＞0）分別為中哈新能源企業(yè)合作產(chǎn)生的額外收益。新能源企業(yè)合作的同時(shí)需要付出一定的成本，VP（＞0）、VQ（＞0）分別表示中哈新能源企業(yè)合作策略需要付出的成本。新能源處于發(fā)展初期，政府會(huì)給予大量政策上的扶持，GP（＞0）、GQ（＞0）分別表示中哈新能源企業(yè)受本國(guó)政府政策激勵(lì)。H（＞0）表示中哈新能源企業(yè)受到上海合作組織以及國(guó)際金融機(jī)構(gòu)提供的優(yōu)惠以及給予的便利。DP（＞0）、DQ（＞0）分別表示中哈新能源企業(yè)違反合作計(jì)劃時(shí)支付的違約金損失。中哈新能源企業(yè)博弈中，企業(yè)家們可以選擇持續(xù)合作也可以選擇不合作（消極合作），假設(shè)中國(guó)能源企業(yè)積極合作的概率為a，選擇消極合作的概率為1-a；哈國(guó)新能源企業(yè)積極合作的概率為b，選擇消極合作的概率為1-b（0≤a，b≤1）。那么，中哈新能源企業(yè)合作的收益矩陣表1如下：

根據(jù)表1可知，若中國(guó)新能源企業(yè)采取積極合作策略的期望收益是：

中國(guó)新能源企業(yè)采取消極合作策略的期望收益是：

因而得到中國(guó)新能源企業(yè)的平均收益：

同理可得哈薩克斯坦新能源企業(yè)的平均收益為：

根據(jù)動(dòng)態(tài)復(fù)制方程可分別得出得中國(guó)新能源企業(yè)與哈國(guó)新能源企業(yè)采取積極合作下的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

根據(jù)（5）、（6）式的顯示出了中哈新能源企業(yè)合作博弈的演化過(guò)程，當(dāng)中國(guó)與哈薩克斯坦新能源企業(yè)的博弈達(dá)到一個(gè)相應(yīng)的穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，動(dòng)態(tài)方程（5）、（6）式的導(dǎo)數(shù)結(jié)果為零，在合作演化中就得到5個(gè)平衡點(diǎn)：E1（0，0）、。當(dāng)且僅當(dāng)，E5點(diǎn)存在，這些均衡點(diǎn)可由向量微積分中的雅克比矩陣分別對(duì)概率a和概率b求偏導(dǎo)，得：

據(jù)此，雅克比矩陣的行列式表示為：

雅克比矩陣的軌跡為：

由公式（7）的雅克比矩陣，可計(jì)算得出雅克比矩陣在各均衡點(diǎn)的行列式以及雅克比矩陣的軌跡，如表2：

表2 雅克比矩陣J在各均衡點(diǎn)值

將5個(gè)局部均衡點(diǎn)代入雅克比矩陣的行列式和雅克比的軌跡中，得到其穩(wěn)定性特征，見(jiàn)表3。

表3 中哈企業(yè)博弈局部均衡點(diǎn)穩(wěn)定性特征

通過(guò)表 2 可以看出，只有點(diǎn)（0，0）和點(diǎn)（1，1）是達(dá)到了演化均衡點(diǎn)，（0，1）點(diǎn)和（1，0）點(diǎn)沒(méi)有達(dá)到演化均衡點(diǎn)，不具有穩(wěn)定性點(diǎn)是一直在變化的點(diǎn)。通過(guò)中哈新能源企業(yè)的合作博弈過(guò)程，畫(huà)出中哈企業(yè)合作博弈的相位圖（如圖1）。

圖1 中哈新能源合作動(dòng)態(tài)演化路徑圖

圖1清晰地描繪出中哈新能源博弈的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，橫軸表示中國(guó)企業(yè)采取持續(xù)合作策略概率a的變化，縱軸表示哈國(guó)企業(yè)采取合作決策的概率變化。E2E5E3是一條臨界線，當(dāng)時(shí)，中國(guó)和哈國(guó)新能源企業(yè)選擇積極合作的比例都小于臨界值，最初的動(dòng)態(tài)博弈演化軌跡將落在圖中I區(qū)域，博弈最終收斂于E1點(diǎn)，也就是a和b都為零。這種情況是中哈新能源企業(yè)缺乏演化合作動(dòng)力，合作的基礎(chǔ)條件尚不完善，也會(huì)因?yàn)楹献鞯某杀敬笥诤献魇找娑釛壓献鳌?/p>

2.模型中各影響要素進(jìn)一步分析

通過(guò)對(duì)模型的分析得到，中哈新能源企業(yè)合作博弈過(guò)程中選擇合作還是不合作，與博弈收益、博弈成本、政府激勵(lì)、違約罰金以及上合組織及金融機(jī)構(gòu)提供的扶持有密切關(guān)系。

（1）博弈收益。當(dāng)中哈新能源企業(yè)合作成本一定時(shí)，合作獲得的收益越大，折線上方E3E5E2E4的面積就越大，那么合作博弈收斂于穩(wěn)定點(diǎn)E4的幾率就越大，中國(guó)與哈國(guó)新能源企業(yè)選擇合作的幾率就越大。

（2）博弈成本。當(dāng)中哈企業(yè)在合作博弈過(guò)程中成本不斷的增加，折線上方E3E5E2E4面積就越小，合作的穩(wěn)定狀態(tài)收斂于E1點(diǎn)的幾率就越大，雙方拒絕合作的幾率就越大。因此要增加合作幾率，就要通過(guò)技術(shù)革新等方式降低合作成本。

（3）政府激勵(lì)。政府激勵(lì)政策在合作博弈中起著重要作用。因?yàn)樾履茉串a(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期且發(fā)展前景廣闊，政府在初期會(huì)為企業(yè)提供相應(yīng)的激勵(lì)政策，直接或間接的扶持新能源企業(yè)。所以當(dāng)政府激勵(lì)GP、GQ越大，企業(yè)合作獲利的幾率就越大，合作的幾率就越大。隨著合作深入，政府提供的激勵(lì)政策就越有力，從而進(jìn)一步促進(jìn)中哈雙向選擇合作策略。

（4）違約罰金。在合作中，一方出現(xiàn)違約現(xiàn)象，將為該決策付出一定的罰金。當(dāng)違約罰金越大時(shí)，折線上方E3E5E2E4的面積就越大，雙方合作的幾率就越大。應(yīng)將違約罰金調(diào)節(jié)的較為嚴(yán)厲，使違約企業(yè)利益受到較大損失時(shí)，雙方合作的可能性就越大，從而使兩國(guó)企業(yè)最終自覺(jué)自愿的選擇合作策略。

（5）上合組織以及國(guó)際金融機(jī)構(gòu)提供的扶持。為支持中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上合組織以及國(guó)際金融機(jī)構(gòu)主要在資金和項(xiàng)目上給予支持，支持的力度越大，折線上方E3E5E2E4的面積就越大，企業(yè)合作的利益就越大，合作的幾率就越大。

四、政策建議

通過(guò)構(gòu)建中哈新能源合作的演化博弈模型，并通過(guò)動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析得到博弈收益、博弈成本、政府激勵(lì)、違約罰金，上合組織以及金融機(jī)構(gòu)提供的扶持對(duì)中哈新能源合作有巨大影響，據(jù)此為加深兩國(guó)新能源合作提出以下建議：

1.國(guó)際合作層面

第一，深刻領(lǐng)會(huì)和掌握中哈新能源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)兩國(guó)合作意圖。2011年兩國(guó)會(huì)談簽訂《中哈關(guān)于發(fā)展全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》后，中哈陸續(xù)開(kāi)展各類(lèi)新能源合作項(xiàng)目①資料來(lái)源：http：／／newenergy.in-en.com／html／newenergy-1042591.shtml.。到2017年“未來(lái)能源”為主題的世博會(huì)召開(kāi)使得中哈新能源合作成為重要議題。在與哈國(guó)新能源合作中，我國(guó)應(yīng)該積極發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷尋找和開(kāi)發(fā)中哈新能源合作空間，為中哈新能源合作創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境。

第二，建立及完善中哈新能源合作體系，并充分利用上合組織以及國(guó)際金融機(jī)構(gòu)提供的便利條件發(fā)展新能源。隨著中哈新能源合作推進(jìn)，需要共同制定準(zhǔn)則建立推動(dòng)新能源健康有序發(fā)展的合作體系。同時(shí)，在新能源領(lǐng)域及相關(guān)輔助領(lǐng)域建設(shè)各層級(jí)溝通對(duì)話平臺(tái)表達(dá)雙方利益需求。目前，上合組織、CAREC機(jī)制以及“一帶一路”倡議等提供的國(guó)際平臺(tái)和資源，均有利于開(kāi)展國(guó)際合作，提高互信度，拓寬合作范圍和深度。

第三，提高中哈文化交流增強(qiáng)兩國(guó)的相互認(rèn)同度，并構(gòu)建信息交流平臺(tái)。在新能源合作中，需要重視文化差異，不斷加強(qiáng)兩國(guó)交流。首先，中國(guó)新疆與哈國(guó)在文化背景、歷史傳統(tǒng)等方面有較大的相似性，對(duì)雙方深度合作有極大的幫助。其次，有效的構(gòu)建中哈文化交流平臺(tái)，開(kāi)展文化技術(shù)等方面交流能夠促進(jìn)兩國(guó)相互了解，拉近民間距離，促進(jìn)友好往來(lái)。

第四，竭力排除各種合作阻礙，構(gòu)建信息交流平臺(tái)，增強(qiáng)合作動(dòng)力。對(duì)兩國(guó)新能源合作的諸多困難，中國(guó)應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，構(gòu)建新能源信息共享平臺(tái)，為兩國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效的決策憑據(jù)，并不斷提高新能源信息交流透明度，提高信息交流的質(zhì)量。對(duì)于大國(guó)壓力導(dǎo)致的合作阻礙，中國(guó)要堅(jiān)持樹(shù)立良好國(guó)家形象，提高互信度應(yīng)對(duì)各國(guó)博弈。不斷研發(fā)新能源前沿的技術(shù)也有利于破解合作阻礙。

2.政府政策層面

第一，發(fā)展初期加強(qiáng)政府激勵(lì)和扶持。政府作用在新能源發(fā)展中尤為重要，一方面，新能源產(chǎn)業(yè)目前處于發(fā)展前期階段，需要政府引導(dǎo)。我國(guó)新能源在相關(guān)技術(shù)上與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有一定的差距，需要政府通過(guò)激勵(lì)政策，如提供科研補(bǔ)助、成果獎(jiǎng)勵(lì)等，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，降低新能源產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)成本。另一方面還應(yīng)對(duì)于有能力投資新能源產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行勸告和優(yōu)惠政策宣傳，優(yōu)化新能源融資環(huán)境，減少不理智投資和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，培育健康的新能源消費(fèi)市場(chǎng)。

第二，政府在需求層面給予支持。技術(shù)進(jìn)步使新能源開(kāi)發(fā)成本不斷降低，但是成本依然比常規(guī)能源昂貴，未完全普及消費(fèi)。為此新能源產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩的情況。如果政府一味扶持不顧消納能力，會(huì)造成資源浪費(fèi)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，需要適當(dāng)給予消費(fèi)補(bǔ)貼拉動(dòng)需求。

第三，根據(jù)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變政府和市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起步階段，政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用積極創(chuàng)造良好的投資環(huán)境促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)中哈新能源產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制形成并完善后，政府作用減弱，市場(chǎng)作用開(kāi)始增強(qiáng)，需要推進(jìn)實(shí)現(xiàn)新能源產(chǎn)業(yè)的自主運(yùn)行。

第四，政府將供給側(cè)改革深入能源領(lǐng)域。應(yīng)利用中國(guó)供給側(cè)改革不斷扭轉(zhuǎn)新能源產(chǎn)能過(guò)剩的局面，解決能源結(jié)構(gòu)不完善問(wèn)題，為兩國(guó)新能源合作釋放巨大后勁。對(duì)能源領(lǐng)域進(jìn)行改革的目標(biāo)是能源清潔化、綠色化，以技術(shù)革新的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)[12][13]。

3.合作企業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)層面

第一，充分利用國(guó)家及政府提供的條件和優(yōu)惠政策，擴(kuò)展新能源合作，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。無(wú)論是何種類(lèi)型的企業(yè)追求利益的基本特性不變，但要轉(zhuǎn)變重眼前利潤(rùn)不顧長(zhǎng)久利益的觀念，充分利用政府間接和直接提供的激勵(lì)，積極創(chuàng)新，勇于嘗試，安排企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度，加強(qiáng)創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。

第二，提升企業(yè)國(guó)際合作能力。有政府支撐的同時(shí)，企業(yè)家們必須具備一定的決策能力和管理能力。企業(yè)必須順應(yīng)哈國(guó)市場(chǎng)的需要不斷完善和改革企業(yè)的制度體系，從博弈的角度需要對(duì)哈國(guó)相關(guān)法律、制度、文化做全面的了解，提升博弈能力，推進(jìn)中哈新能源合作發(fā)展的質(zhì)量。

第三，重點(diǎn)關(guān)注哈國(guó)國(guó)家政策，增加博弈的勝率。近年哈國(guó)為發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)相繼出臺(tái)了不少政策措施。例如哈國(guó)的2050戰(zhàn)略將太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源作為重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象，并制定了新能源發(fā)展目標(biāo)。也顯示出哈國(guó)對(duì)于新能源的發(fā)展愿望是迫切的，因此中國(guó)企業(yè)應(yīng)聚焦哈國(guó)重點(diǎn)提出的太陽(yáng)能、風(fēng)能等合作項(xiàng)目，借助技術(shù)優(yōu)勢(shì)，把握中哈發(fā)展新能源的良機(jī)。