研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模式的比較分析：自主式還是參與式？
——基于X大學(xué)的實證研究

柳 瑛，王宇航，蘇麗鋒

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)，北京 100029）

一、引言

高層次創(chuàng)新型人才是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵，而研究生是國家未來創(chuàng)新型人才的重要儲備，因此研究生教育是我國創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我國非常重視和發(fā)展研究生教育事業(yè)，2018年研究生在校生規(guī)模達273.13萬人①數(shù)據(jù)來源：EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)/分析平臺。，已步入研究生教育大國行列。但是，我國的研究生教育也面臨著嚴重的質(zhì)量危機，“錢學(xué)森之問”振聾發(fā)聵，為什么我國的研究生教育總是培養(yǎng)不出杰出的創(chuàng)新型人才？有專家指出，我國在研究生教育質(zhì)量方面存在的首要問題是創(chuàng)新能力尤其是原創(chuàng)能力較差[1]。因此，提升研究生的科研創(chuàng)新能力，是我國提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的首要目標。

如何提升研究生的科研創(chuàng)新能力？研究表明，開展科研活動能夠提高研究生培養(yǎng)的質(zhì)量和效率，尤其在以研究為合法性基礎(chǔ)的博士生教育階段[2]，美國高等教育取得成功的一個關(guān)鍵要素，就是將研究生教育和科學(xué)研究相結(jié)合[3]。傳統(tǒng)上，我國研究生主要通過參與教師課題來開展科研活動，這種以教師為主導(dǎo)的模式可稱為“參與式科研”。與之相對應(yīng)，現(xiàn)實中還存在以學(xué)生為主導(dǎo)的科研活動模式，即“自主式科研”。在國家政策的引導(dǎo)下，越來越多的高校專門設(shè)立研究生科研創(chuàng)新基金，鼓勵研究生自主選題、自主組建團隊并開展科學(xué)研究。那么，與“參與式科研”相比，“自主式科研”在推進研究生科研創(chuàng)新能力提升方面效果如何？研究和比較兩種模式對學(xué)生科研創(chuàng)新能力的提升作用，對于合理引導(dǎo)學(xué)生科學(xué)分配有限的就讀時間，以及高校合理配置研究生教育資源，科學(xué)制定與研究生培養(yǎng)相關(guān)的改革措施，具有一定的參考價值。

二、文獻回顧

根據(jù)主持人的身份不同，研究生科研活動可分為兩種模式：一種是課題主持人為教師，研究生作為課題參與人開展科學(xué)研究，即“參與式科研”。這是一種較為傳統(tǒng)和主流的學(xué)生科研參與方式，其重要性和培養(yǎng)效果已獲得學(xué)界認可[4]-[7]，但這種模式中還存在一些問題。例如，我國研究生科研的整體參與度依然不高，仍有很高比例的研究生在讀期間沒有參與任何課題研究。同時，研究生科研參與還存在依附性、局限性以及內(nèi)部分化問題[8]-[10]，科研參與的深度不夠，也缺乏系統(tǒng)性。甚至有研究指出，雖然碩士研究生參與導(dǎo)師課題對就業(yè)有重要的幫助，卻不是參與越多越好，參與過度反而會對就業(yè)產(chǎn)生負面影響[11]。

另一種科研活動模式是以學(xué)生為主導(dǎo)，學(xué)生作為課題主持人，自主選題和組織開展的科研活動，本文稱之為“自主式科研”。從理論上看，“自主式科研”是研究生開展科研創(chuàng)新活動的最高形式[12]。研究生自主選題并開展科學(xué)研究有利于培養(yǎng)研究生從選題立項到成果總結(jié)的系統(tǒng)科學(xué)研究與創(chuàng)新能力，對我國創(chuàng)新型人才培養(yǎng)具有特殊的價值和作用[13]，因此這種自主式的科研活動在一定程度上彌補了“參與式科研”的不足。但是目前，“自主式科研”并不是我國研究生科研創(chuàng)新培養(yǎng)的主要模式，相關(guān)研究成果也十分有限，王嵐珍、賽江濤、張志強（2015）以調(diào)研為基礎(chǔ)證實了學(xué)生科技創(chuàng)新項目設(shè)置對提升研究生科研創(chuàng)新能力的重要作用[14]，但是其測量科研創(chuàng)新能力的指標是研究生的主觀感受，缺乏客觀指標佐證。

總之，既有研究對兩種不同類型研究生培養(yǎng)模式進行了分析，但大多數(shù)文獻只是針對其中一種模式進行單獨研究，并未深入比較和論證兩種不同模式的培養(yǎng)效果。同時，既有研究更多采用定性分析方法，定量分析明顯不足，因而對于不同模式的作用效應(yīng)探討不夠深入。有鑒于此，本文利用比較分析的方法，基于專門的調(diào)查數(shù)據(jù)，將在校研究生作為分析對象，從主觀感受和客觀產(chǎn)出兩個角度來考察不同科研參與模式尤其是“自主式”的科研參與模式對研究生創(chuàng)新能力的影響作用，進而提出如何科學(xué)地選擇研究生培養(yǎng)模式，并合理配置研發(fā)經(jīng)費等教育資源的政策建議。

三、數(shù)據(jù)、模型與變量選擇

（一）樣本與數(shù)據(jù)來源

本文的研究數(shù)據(jù)來自課題組對某高校在校研究生（包括碩士和博士）開展的問卷調(diào)查。對于有主持研究生科研創(chuàng)新項目經(jīng)歷的負責(zé)人，調(diào)查采取全樣本覆蓋的方式，對于未曾主持過科研創(chuàng)新項目的研究生，調(diào)查采用分層和依概率抽樣方式進行。最終，研究共發(fā)放調(diào)查問卷492份，回收有效問卷464份，回收率為94.3%。有主持科研創(chuàng)新項目經(jīng)歷的研究生100人，占21.55%，不曾主持科研創(chuàng)新項目的研究生364人，占78.45%，有參與導(dǎo)師主持的課題研究經(jīng)歷的研究生163人，占35.13%，沒有參與導(dǎo)師主持的課題研究經(jīng)歷的研究生301人，占64.87%。

（二）研究假設(shè)

“參與式科研”和“自主式科研”是研究生開展科研創(chuàng)新活動的兩種主要模式，從層次性的角度來看，“自主式科研”處于研究生科研訓(xùn)練的最高層級。一般來說，越高層次的科研訓(xùn)練，取得的效果越好。因此，本文做出以下假設(shè)：

假設(shè)1：科研參與對研究生科研創(chuàng)新能力提升的主觀感受具有重要的影響作用，且“自主式科研”的影響作用要大于“參與式科研”。

假設(shè)2：科研參與對研究生的實際科研產(chǎn)出具有重要的影響作用，且“自主式科研”對學(xué)生實際科研產(chǎn)出的影響作用要大于“參與式科研”。

（三）模型與變量選取

基于以上假設(shè)，本文所設(shè)定的基本模型如下所示：

模型中的被解釋變量Y表示研究生的科研創(chuàng)新能力，本文從主觀感受和客觀產(chǎn)出兩個角度對其進行衡量。對于從主觀感受角度的度量，本文參考孟萬金（2011）提出的研究生科研能力結(jié)構(gòu)要素[15]，將科研創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新能力、邏輯推理能力、資料搜集與處理能力、問題解決能力以及語言表達能力五個方面，調(diào)查研究生在這五個方面的收獲感受如何。對于從客觀產(chǎn)出角度的度量，本文以就學(xué)期間的產(chǎn)出成果數(shù)量和是否有高質(zhì)量成果產(chǎn)出為依據(jù)。

研究的核心解釋變量是科研參與模式，包括是否有“自主式科研”經(jīng)歷，以“攻讀最高學(xué)位期間是否有自己主持立項的科研課題”來衡量，以及是否有“參與式科研”經(jīng)歷，以“攻讀最高學(xué)位期間是否有參與導(dǎo)師主持的科研課題”來衡量?？刂谱兞堪挲g、性別、學(xué)位、專業(yè)類別等。變量的具體取值及描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量的定義和描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果分析

（一）科研參與模式與主觀感受

本文首先從主觀感受的角度檢驗科研參與模式對研究生科研創(chuàng)新能力提升的影響作用。由于被解釋變量取值為多元定序變量，所以本文構(gòu)建Ordered Probit模型來估計變量的作用效應(yīng)，結(jié)果如表2所示。模型1～模型5分別報告了科研參與模式對研究生創(chuàng)新能力提升、邏輯推理能力提升、資料搜集與處理能力提升、問題解決能力提升以及語言表達能力提升五個方面的主觀獲得感的影響作用。結(jié)果顯示：第一，“參與式科研”對研究生創(chuàng)新能力提升方面的主觀獲得感具有顯著的負向影響作用，這說明研究生參與教師的課題研究，并不是參與越多越好，參與的層次和深度會同時影響學(xué)生的主觀獲得感受，如果學(xué)生多數(shù)情況都是以“打工者”的身份在較低層級參與教師科研，那么這種科研訓(xùn)練反而會影響學(xué)生創(chuàng)新能力獲得感的提升；第二，“自主式科研”對研究生邏輯推理能力提升方面的主觀獲得感具有顯著的正向影響作用，這說明學(xué)生自主選題并開展科學(xué)研究，可以得到更多的思維和邏輯訓(xùn)練，進而顯著提升其在邏輯推理能力方面的獲得感；第三，科研參與模式對研究生在資料搜集與處理能力提升、問題解決能力提升以及語言表達能力提升這三方面的主觀獲得感上，并沒有表現(xiàn)出顯著性的影響作用；最后，科研時間占比和所學(xué)專業(yè)類別會對研究生不同方面科研創(chuàng)新能力的主觀獲得感受產(chǎn)生一定影響。

（二）科研參與模式與客觀產(chǎn)出

1.科研參與模式對產(chǎn)出數(shù)量的影響

在這部分，首先檢驗科研參與模式對研究生成果產(chǎn)出數(shù)量的影響作用。根據(jù)假設(shè)及調(diào)查所得數(shù)據(jù)，考慮到被解釋變量的分布呈現(xiàn)出負二項分布的特性，同時通過alpha檢驗，在5%的顯著性水平上拒絕過度分散假定，因此構(gòu)建負二項回歸模型。為便于解釋系數(shù)，利用stata12.0軟件，本文計算發(fā)生率比，正如表3中模型6的回歸結(jié)果所示，“自主式科研”和“參與式科研”對于研究生科研產(chǎn)出的數(shù)量均具有顯著的正向影響作用，在其他條件不變的前提下，有“自主式科研”經(jīng)歷的研究生成果產(chǎn)出的平均數(shù)量是沒有“自主式科研”經(jīng)歷的研究生的2.25倍，有“參與式科研”經(jīng)歷的研究生成果產(chǎn)出的平均數(shù)量約是沒有“參與式科研”經(jīng)歷的研究生的2倍，“自主式科研”對研究生科研成果數(shù)量的影響作用要略高于“參與式科研”?？蒲许椖苛㈨椡ǔ６紩Ξa(chǎn)出有一定要求，“參與式科研”的成果產(chǎn)出壓力主要集中在教師身上，而“自主式科研”的成果產(chǎn)出壓力主要集中在學(xué)生自身，因此，“自主式科研”有利于激發(fā)研究生自覺開展科研創(chuàng)新活動的積極性，對成果產(chǎn)出數(shù)量的影響作用要優(yōu)于“參與式科研”。

此外，年齡、學(xué)位、班級綜合排名、科研時間占比都會不同程度地影響研究生的科研成果數(shù)量，專業(yè)領(lǐng)域?qū)ρ芯可目蒲谐晒a(chǎn)出數(shù)量沒有顯著性影響。同時，除學(xué)位之外，其他因素對成果數(shù)量的影響作用均不及專門的科研參與訓(xùn)練。

2.科研參與模式對產(chǎn)出質(zhì)量的影響

這部分，將檢驗科研參與模式對研究生成果產(chǎn)出質(zhì)量的影響作用。本文將有CSSCI、SSCI、SCI、A＆HCI、EI期刊論文發(fā)表認為是有高質(zhì)量成果的樣本，對其科研成果質(zhì)量賦值為1，其余樣本的科研成果質(zhì)量均賦值為0?？紤]到被解釋變量的分布呈現(xiàn)出二值分布的特性，且可能存在“稀有事件偏差”的問題，因此，本文在這一部分構(gòu)建“補對數(shù)—對數(shù)”模型。同樣地，為便于解釋系數(shù)，本文計算解釋變量的邊際效應(yīng)，正如表3中模型7的回歸結(jié)果所示，“自主式科研”和“參與式科研”對研究生的科研成果質(zhì)量均產(chǎn)生了顯著的正向影響作用，其中，“自主式科研”的平均邊際效應(yīng)為0.053，這表示在其他條件不變的前提下，有“自主式科研”經(jīng)歷的研究生產(chǎn)出高質(zhì)量成果的可能性比沒有“自主式科研”經(jīng)歷的研究生高5.3%?！皡⑴c式科研”的平均邊際效應(yīng)為0.054，兩種科研參與模式對研究生科研成果質(zhì)量的影響作用相差不大。

此外，年齡、性別、學(xué)位、班級綜合排名也都會不同程度地影響研究生科研成果的質(zhì)量，而科研時間占比和專業(yè)領(lǐng)域?qū)ρ芯可目蒲谐晒|(zhì)量無顯著性影響。同時，除學(xué)位之外，其他因素對科研成果質(zhì)量的邊際影響作用均不及專門的科研參與訓(xùn)練。

表3 科研參與模式對科研創(chuàng)新能力的影響（客觀產(chǎn)出）

五、結(jié)論和啟示

科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)是研究生質(zhì)量教育的重要內(nèi)容。本文以問卷調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探討不同科研參與模式對研究生科研創(chuàng)新能力的影響作用。從實證分析結(jié)果可以看出，傳統(tǒng)式的“參與式科研”對研究生客觀科研產(chǎn)出具有顯著的提升作用，但并沒有顯著提升研究生在創(chuàng)新能力提升方面的主觀獲得感受；新型的“自主式科研”，無論是在主觀獲得感受方面，還是在客觀產(chǎn)出方面，對研究生創(chuàng)新能力提升的影響作用整體上都優(yōu)于“參與式科研”，這一結(jié)論蘊含的政策啟示如下：

第一，在研究生教育規(guī)模迅速擴張的同時，適當(dāng)擴張教師規(guī)模，可促進科研訓(xùn)練作用的有效發(fā)揮。的確，教師指導(dǎo)在研究生科研創(chuàng)新能力提升方面扮演著重要的角色，參與導(dǎo)師的課題研究能夠賦予學(xué)生接受教師指導(dǎo)、系統(tǒng)地接受科研訓(xùn)練的機會，因此這也是我國傳統(tǒng)上比較流行的一種科研訓(xùn)練模式。然而，伴隨著我國研究生教育規(guī)模的迅速擴張，高校教師的規(guī)模并沒有隨之同比例增長。根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，2000～2017年，我國的研究生在校生規(guī)模由30.12萬人增長至263.96萬人，而普通高等學(xué)校專任教師數(shù)僅由46.3萬人增長至163.32萬人，高校專任教師與在校研究生之比由2000年的1.53逐步下降至2017年的0.62，教師對研究生的科研指導(dǎo)越來越乏力，再加上在當(dāng)前創(chuàng)新發(fā)展的大背景下，教師的科研壓力與日俱增，研究生能從教師那里獲得的系統(tǒng)性科研訓(xùn)練的機會越來越少。在此次的調(diào)查問卷中，53.5%的研究生在就讀期間沒有參與過任何人主持的科研課題，而在有參與導(dǎo)師課題經(jīng)歷的學(xué)生群體中，承擔(dān)最多的任務(wù)類型是搜集和整理資料以及撰寫文章或報告，在整個科研過程中的撰寫設(shè)計論證、調(diào)研組織與實施和數(shù)據(jù)處理與分析環(huán)節(jié)，研究生的整體參與度較低。

第二，在利用好“參與式科研”活動的同時，進一步加強和放大“自主式科研”對研究生科研創(chuàng)新能力的提升作用。研究生科研能力的培養(yǎng)起于作業(yè)式，即在接受課堂教學(xué)過程中利用課堂所學(xué)，感受科研的一般過程和方法，具有一定的啟蒙性質(zhì)[16]。學(xué)生參與教師命定的課題研究活動，承擔(dān)一定的研究任務(wù)，接受教師指導(dǎo)，這可稱為參與式，正如前文所述，參與式的科研訓(xùn)練模式對研究生科研能力的提升具有重要作用，但這種作用的發(fā)揮越來越受到師生比快速下滑的限制。當(dāng)前，部分學(xué)校的研究生可以根據(jù)自己的研究興趣，憑借自己的研究積累和研究經(jīng)驗，自主確立選題，開展獨立自主的探索和研究活動，實現(xiàn)真正的自主式科研培養(yǎng)。但大部分高校的研究生培養(yǎng)還沒有充分發(fā)揮“自主式科研”培養(yǎng)模式的效用，所以要推進研究生教育教學(xué)管理改革，加強和放大“自主式科研”對研究生科研創(chuàng)新能力的提升作用。對學(xué)生個體來說，自主式的科研訓(xùn)練才具有真正的科學(xué)研究的性質(zhì)，能夠幫助學(xué)生經(jīng)歷從選題到成果產(chǎn)出這一完整的科學(xué)研究和創(chuàng)新過程，全面而系統(tǒng)性地得到一次科研訓(xùn)練，從而全面提升研究生的科研創(chuàng)新能力，培養(yǎng)其科研潛力。

第三，重視研究生學(xué)習(xí)的主觀能動性，發(fā)揮“自主式科研”激發(fā)研究生開展科研創(chuàng)新活動的積極作用，挖掘其自我探索和研究的熱情。受傳統(tǒng)教育體制和教育觀念的影響，一直以來，我國的研究生習(xí)慣于在教師的指導(dǎo)下開展科研活動，缺乏自主探索和研究的主觀能動性。實際上，在研究生教育階段尤其是博士研究生已經(jīng)具備一定的理論知識和研究積累，“教學(xué)式指導(dǎo)”方式不應(yīng)再扮演重要角色，他們需要在獨立發(fā)現(xiàn)問題和解決問題方面得到更多的鍛煉機會。而“自主式科研”一方面能夠使研究生利用自身所學(xué)，感受知識運用帶來的樂趣，另一方面也能夠使其在自主探索和研究過程中，不斷主動學(xué)習(xí)和完善知識體系，在解決問題的過程中體驗并獲得成就感，進而激發(fā)起開展科研創(chuàng)新活動的熱情。據(jù)本文調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，47.2%的有主持科研創(chuàng)新課題經(jīng)歷的研究生表示其在科研創(chuàng)新能力提升方面收獲極大，而僅參與過教師科研課題的研究生中，只有27.3%的研究生表示其在科研創(chuàng)新能力提升方面有較大收獲，可見，自主式的科研訓(xùn)練能夠給學(xué)生帶來更高的主觀獲得感。

第四，合理配置高校教育資源，加大對研究生自主科研創(chuàng)新項目的投入力度。教師在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)過程中，是不可或缺的重要因素，但是如何發(fā)揮教師的作用卻是一個值得探討的問題[17]。面對我國研究生教育師生比逐步下滑的現(xiàn)狀，在傳統(tǒng)的以教師為主導(dǎo)的“參與式科研”中，學(xué)生參與層次普遍較低，也無法得到全面和系統(tǒng)的科研訓(xùn)練；而在以學(xué)生為主導(dǎo)的“自主式科研”中，一方面研究生能夠得到全面而系統(tǒng)的科研訓(xùn)練，有利于全面調(diào)動其開展科研創(chuàng)新活動的主觀能動性，另一方面教師在其中只承擔(dān)關(guān)鍵性的指導(dǎo)作用，也減輕了教師在學(xué)生培養(yǎng)方面的工作壓力。因此，在有限的教育資源條件下，高校應(yīng)加大對研究生科研創(chuàng)新項目的投入力度，擴大學(xué)生科研創(chuàng)新項目的覆蓋面，讓更多的學(xué)生能夠在有限的學(xué)習(xí)期限內(nèi)得到更加全面而系統(tǒng)的科研訓(xùn)練，進而更加有效地提升研究生的科研創(chuàng)新能力。同時，高校也應(yīng)注重引導(dǎo)師生指導(dǎo)關(guān)系由傳統(tǒng)的教師主體性向?qū)W生主體性轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮研究生自身的主觀能動性，培育其自主探索和研究的興趣和能力。