論全球化背景下跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)法律監(jiān)管

熊金濤 武漢東湖學(xué)院

在進(jìn)行深刻的研究之前，有兩點(diǎn)我們需要明確一些概念，無(wú)論是外資在國(guó)內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)還是依法成立的子公司或者在國(guó)內(nèi)設(shè)立母公司等情形下，只要及營(yíng)業(yè)地在國(guó)內(nèi)都是用國(guó)內(nèi)法的規(guī)范進(jìn)行調(diào)整。其次，這里說(shuō)的監(jiān)管是對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行的監(jiān)督與管理，這不僅僅包括責(zé)任的承擔(dān)和義務(wù)的履行，還包括對(duì)合法權(quán)益的保護(hù)。

要對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行監(jiān)管，首先就要有依法設(shè)立的前提條件作為支撐，而不同類型的跨國(guó)公司，在進(jìn)行設(shè)立的時(shí)候，也會(huì)選擇不同方式的設(shè)立方法。這就要求我們首先要明確在國(guó)內(nèi)的跨國(guó)公司有三種類型：

一、在國(guó)內(nèi)只是一個(gè)分公司

僅僅作為營(yíng)業(yè)地，主要辦事場(chǎng)所在國(guó)外。這種類型的情況下，其在國(guó)內(nèi)設(shè)立時(shí)，其分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立法人地位，在受到相關(guān)國(guó)內(nèi)法調(diào)整的過(guò)程中，并不處于相應(yīng)的法律關(guān)系當(dāng)中。如果要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，就要追根溯源，至其母公司。

二、在國(guó)內(nèi)設(shè)立子公司

子公司的設(shè)立便十分明確的表明，這個(gè)跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的組織擁有獨(dú)立的法人人格。可以獨(dú)立的行使法律所規(guī)定的權(quán)利，以及承擔(dān)法律所規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)。在此類型當(dāng)中，國(guó)內(nèi)法對(duì)其監(jiān)管具有一定的優(yōu)勢(shì)。

三、在國(guó)內(nèi)設(shè)立母公司

其公司的法人人格在國(guó)內(nèi)法律層面上是明確的，因此這種情況下，國(guó)內(nèi)法的監(jiān)管是強(qiáng)有力的。

綜合起來(lái)看，這三種類型主要是說(shuō)明一個(gè)跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)他是否擁有獨(dú)立的法人人格。只要擁有獨(dú)立的法人人格，就和國(guó)內(nèi)的公司同德的擁有權(quán)利同等的承擔(dān)責(zé)任和履行義務(wù)，可以直接使用國(guó)內(nèi)法的規(guī)范，無(wú)需考慮任何國(guó)際沖突規(guī)范。

在明確了跨國(guó)公司的類型之后，我們就可以適用相應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)觀察跨國(guó)公司在具體的運(yùn)行過(guò)程中，與相關(guān)的法律規(guī)定是否有沖突，以及相應(yīng)的法律規(guī)定是否在某些方面或某一領(lǐng)域當(dāng)中存在空白，對(duì)跨國(guó)公司缺少必要的監(jiān)管。在這一點(diǎn)上，對(duì)于跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)法監(jiān)管。我們首先要明確哪些國(guó)內(nèi)法是主要監(jiān)管跨國(guó)公司的，相應(yīng)的法律法規(guī)由以下幾種：

1.首先是《中華人民共和國(guó)公司法》及其司法解釋和相應(yīng)的附屬條款

自1978年改革開放以來(lái)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了重大的變化，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，1993年，八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)公司法》，并于1994年7月1日起施行。這部法規(guī)自己試行至今面對(duì)飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷的進(jìn)行著完善和發(fā)展，也充實(shí)了對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行有效監(jiān)管方面的內(nèi)容補(bǔ)充，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須要受到此法規(guī)的規(guī)范。

2.《中華人民共和國(guó)合同法》以及相應(yīng)的司法解釋和附屬條款

這部法律實(shí)行至今，經(jīng)歷這么多年，也對(duì)跨國(guó)公司簽署相應(yīng)合同方面進(jìn)行了不斷的完善和補(bǔ)充，如今跨國(guó)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，總是要面對(duì)各種各樣的合同條款，這不僅包括著進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中，跨國(guó)公司與其他組織機(jī)構(gòu)簽訂的合同條款，也包括著跨國(guó)公司在對(duì)內(nèi)進(jìn)行銷售生產(chǎn)制造過(guò)程中所產(chǎn)生的各種合同條款。因此筆者認(rèn)為，將合同法作為監(jiān)管跨國(guó)公司的重要法律規(guī)范是很有必要。簽訂合同，履行合同，消滅合同是跨國(guó)公司在進(jìn)行日?；顒?dòng)過(guò)程中必然面對(duì)的問(wèn)題。

3.經(jīng)濟(jì)法部門

包括的有證券法、票據(jù)法、破產(chǎn)法、金融法、保險(xiǎn)法、房地產(chǎn)法、環(huán)境法、自然資源法等一系列的法律規(guī)范?？鐕?guó)公司在成立伊始，就是以盈利為目的，而經(jīng)濟(jì)法正是用于規(guī)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)交易過(guò)程中交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)法是對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行有效監(jiān)管過(guò)程中相當(dāng)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。

4.民商法部門中的各種下位法

包括的有物權(quán)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，商標(biāo)法，廣告法等一系列的規(guī)范性文件。跨國(guó)公司除了進(jìn)行盈利以外，他還需要通過(guò)各種手段來(lái)完善自己的組織機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大宣傳等一系列的民事活動(dòng)。這個(gè)時(shí)候它就成了類似于消費(fèi)方的權(quán)益維護(hù)者。而這個(gè)時(shí)候，對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)管則側(cè)重于保護(hù)性，當(dāng)然這并不意味著偏袒，在同等地位的交易雙方，將會(huì)追究有過(guò)錯(cuò)方的責(zé)任。同樣的這一部分的法律規(guī)定也是相當(dāng)重要的，有必要提出來(lái)。

5.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及其司法解釋和相關(guān)的法律規(guī)定

跨國(guó)公司如果在國(guó)內(nèi)產(chǎn)生了法律糾紛，同樣適用于民事訴訟法。對(duì)跨國(guó)公司在從事民事訴訟活動(dòng)過(guò)程中，進(jìn)行規(guī)范性的管理是，是十分重要的，這有利于促進(jìn)社會(huì)資源的合理分配，解決社會(huì)糾紛，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，保證經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展。

對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)內(nèi)法監(jiān)管過(guò)程中適用的法律規(guī)范主要有以上幾大類。筆者認(rèn)為，這些法律規(guī)范可以定性為對(duì)營(yíng)利性活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)范和對(duì)非營(yíng)利性活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)范。

現(xiàn)已明確了跨國(guó)公司的類型，以及能夠?qū)鐕?guó)公司進(jìn)行有效監(jiān)管的相關(guān)法律規(guī)范。那么，筆者在此基礎(chǔ)上，以一個(gè)跨國(guó)公司從成立到運(yùn)行到最后的消滅為主線，筆者在進(jìn)行一一對(duì)比過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題以及可能會(huì)讓人產(chǎn)生的誤區(qū)：

1.跨國(guó)公司或其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立問(wèn)題

合同法第191條中，對(duì)外國(guó)公司做了一個(gè)定義，指出外國(guó)公司是指依照外國(guó)法律在中國(guó)境外設(shè)立的公司。外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，必須要向中國(guó)主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并提交其公司章程，所屬國(guó)的公司登記證書等有關(guān)文件，在經(jīng)過(guò)中國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，才能夠向公司登記機(jī)關(guān)依法辦理登記，并領(lǐng)取在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。通常情況下，外國(guó)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和中國(guó)境內(nèi)的跨國(guó)公司很容易被國(guó)內(nèi)的缺乏一定法律常識(shí)的經(jīng)營(yíng)者混為一談。從本質(zhì)屬性上來(lái)講，外國(guó)公司的范圍比跨國(guó)公司的范圍廣，我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司對(duì)狹義解釋是指發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的壟斷企業(yè)，以本國(guó)為基地，通過(guò)對(duì)外直接投資，在世界各地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或子公司，從事國(guó)際化生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的壟斷企業(yè)。

2.跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題

經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，必然要涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中有關(guān)“市場(chǎng)失靈”的規(guī)律。商人本著利益最大化的準(zhǔn)則，必定會(huì)在生產(chǎn)以及銷售過(guò)程中產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)缺陷問(wèn)題、污染東道國(guó)環(huán)境、侵犯勞工權(quán)益等各種各樣的社會(huì)責(zé)任缺失的問(wèn)題。在這些情況出現(xiàn)后，國(guó)內(nèi)法中與之相對(duì)應(yīng)的懲罰性規(guī)定往往是能夠有效解決問(wèn)題的。但在具體的執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)合法的判決成為一紙空文，最典型的案例是印度博帕爾毒氣泄漏案。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，一部分原因是由于公司類型中子公司設(shè)立后在責(zé)任承擔(dān)方面具有獨(dú)立性，母公司合法的避開了責(zé)任的承擔(dān)。在這里筆者認(rèn)為要想減少類似問(wèn)題的出現(xiàn)，相應(yīng)的有權(quán)立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所管轄的區(qū)域當(dāng)中，根據(jù)跨國(guó)公司的具體運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域，及時(shí)制定出相應(yīng)的規(guī)制，做好事前預(yù)防措施。

3.跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的滅失問(wèn)題

企業(yè)也是有生老病死的，其中公司的滅失尤其是跨國(guó)公司的滅失一般情況下將給相當(dāng)多的人帶來(lái)不幸。最近韓國(guó)三星公司決定將中國(guó)深圳工廠整體裁撤，瞬間就有320人失業(yè)，其中不乏高級(jí)管理人員。而對(duì)于這種主動(dòng)向當(dāng)?shù)毓ど痰怯洸块T申請(qǐng)解散的公司，完全符合法律的相關(guān)規(guī)定。筆者在這里突然間想到如果上海所有的外資企業(yè)（都屬于是跨國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)）一致決定撤出中國(guó)，那么上海的經(jīng)濟(jì)體系將瞬間崩塌。因?yàn)樯虾Ｓ腥种陨系慕?jīng)濟(jì)產(chǎn)值來(lái)自于外資，至于剩下的那三分之一絕大多數(shù)又是外資的上下游企業(yè)。俗話說(shuō)“皮之不存，毛將焉附”，就是這種情況！

為了做好相應(yīng)的預(yù)防，筆者認(rèn)為法律規(guī)定中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定的貫徹立法權(quán)的獨(dú)立原則，不受制于人，針對(duì)特殊情況制定相應(yīng)的規(guī)章。

綜上所述，欲加強(qiáng)我國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)管，需要牢牢地掌控好立法權(quán)結(jié)合國(guó)情，在第一時(shí)間，做好立法工作。