國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度研究

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一、職業(yè)經(jīng)理人的概念

所謂職業(yè)經(jīng)理人，是指在一個(gè)所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)中承擔(dān)法人財(cái)產(chǎn)保值增值責(zé)任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)法人財(cái)產(chǎn)擁有絕對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)中聘任，其自身以年薪、聘期激勵(lì)、股票期權(quán)等為報(bào)酬主要方式的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理專家。

二、國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的政策背景

近年來(lái)，隨著國(guó)企改革進(jìn)程的加快，職業(yè)經(jīng)理人制度已成為國(guó)企改革重點(diǎn)突破的領(lǐng)域。自2002年以來(lái)，國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái)，大致可以分為三個(gè)階段。

（一）第一階段：2002年，中共中央 國(guó)務(wù)院《2002－2005年全國(guó)人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要》提出，建立一支職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，逐步實(shí)行職業(yè)資格制度，加緊研究制定資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則。

（二）第二階段: 2010年，中共中央 國(guó)務(wù)院《企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃（2010－2020年）》提出，加快建立職業(yè)經(jīng)理人等高端人才市場(chǎng)，積極發(fā)展行業(yè)性、專業(yè)性人才市場(chǎng)，加快建設(shè)全國(guó)集中統(tǒng)一的職業(yè)經(jīng)理人誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。2013年，十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出，建立職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。

（三）第三階段：2015年，中共中央 國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》等1+N文件陸續(xù)出臺(tái)，職業(yè)經(jīng)理人制度改革方向更加清晰。文件提出，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例，加快建立退出機(jī)制。2016年，政府工作報(bào)告提出，開展落實(shí)職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)。

三、國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度要加強(qiáng)七個(gè)機(jī)制建設(shè)

國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度要加強(qiáng)七個(gè)機(jī)制建設(shè)：健全法人治理機(jī)制，堅(jiān)持市場(chǎng)化選聘機(jī)制，全面契約管理機(jī)制，強(qiáng)化考核分配機(jī)制，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制，暢通退出機(jī)制，完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

（一）健全法人治理機(jī)制。國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度，首先要健全現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)，形成決策、監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)管理之間有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。董事會(huì)充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，依法落實(shí)選人用人和薪酬分配權(quán)，監(jiān)事會(huì)依法落實(shí)監(jiān)督管理權(quán)，職業(yè)經(jīng)理人被授予充分的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理負(fù)直接責(zé)任。同時(shí)，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用，探索如何將黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)中，加強(qiáng)黨組織對(duì)選人用人工作指導(dǎo)，為國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度提供更加有效的組織保障。

（二）堅(jiān)持市場(chǎng)化選聘機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場(chǎng)化選聘模式，“人才來(lái)源于市場(chǎng)、標(biāo)準(zhǔn)確定于市場(chǎng)，薪酬決定于市場(chǎng)，結(jié)果檢驗(yàn)于市場(chǎng)”，強(qiáng)化雙向選擇，做到競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)。拓寬選人用人渠道，采取公開招聘、公開遴選、競(jìng)聘上崗、委托中介機(jī)構(gòu)獵聘等多種途徑。

（三）全面契約管理機(jī)制。在嚴(yán)格執(zhí)行聘期制的基礎(chǔ)上，與職業(yè)經(jīng)理人平等協(xié)商，簽訂協(xié)議或合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，明確雙方年度和聘期目標(biāo)，做到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)具體，薪酬標(biāo)準(zhǔn)明確，委托代理關(guān)系清晰。

簽訂勞動(dòng)合同。由企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人簽訂勞動(dòng)合同，期限與聘期一致，聘期期滿續(xù)聘的，續(xù)簽勞動(dòng)合同。需要注意的是，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部員工轉(zhuǎn)任職業(yè)經(jīng)理人的，要徹底恢復(fù)其市場(chǎng)化屬性，嚴(yán)格按勞動(dòng)合同法先解除勞動(dòng)合同，再重新簽訂，人事檔案不再由企業(yè)管理。

簽訂聘期協(xié)議。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行聘期制。職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)董事會(huì)簽訂聘期協(xié)議，約定聘任崗位、期限、職責(zé)、獎(jiǎng)懲依據(jù)、離職解聘條件、責(zé)任追究等。

簽訂績(jī)效協(xié)議。圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，由董事會(huì)與職業(yè)經(jīng)理人簽訂聘期業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書，包括年度目標(biāo)責(zé)任書、聘期目標(biāo)責(zé)任書，突出歷史對(duì)標(biāo)，行業(yè)對(duì)標(biāo)，關(guān)注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（四）強(qiáng)化考核分配機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場(chǎng)化考核評(píng)價(jià)，以業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)為主，民主測(cè)評(píng)、職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)等為輔。董事會(huì)制定職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)辦法，建立科學(xué)有效、與崗位職責(zé)匹配的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以年度考核和聘期考核相結(jié)合的方式對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行全面、客觀、公正的考核評(píng)價(jià)。考核結(jié)果確定后，董事會(huì)開展績(jī)效面談，向職業(yè)經(jīng)理人反饋考核結(jié)果，幫助其改進(jìn)工作，提升個(gè)人績(jī)效和企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，職業(yè)經(jīng)理人簽字確認(rèn)考核結(jié)果。職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)結(jié)果與其崗位續(xù)聘、經(jīng)濟(jì)報(bào)酬等切身利益直接掛鉤。

（五）實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。薪酬標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)根據(jù)市場(chǎng)對(duì)標(biāo)薪酬水平確定。董事會(huì)按照職業(yè)經(jīng)理人所承擔(dān)的崗位職責(zé)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)，同時(shí)參考市場(chǎng)上同行業(yè)、規(guī)模相近企業(yè)的收入水平，與職業(yè)經(jīng)理人協(xié)商確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)。在確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)要做好市場(chǎng)對(duì)標(biāo)樣本選取和市場(chǎng)比對(duì)?？梢越柚袌?chǎng)調(diào)查公司或?qū)I(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)數(shù)據(jù)資料以及上市公司年報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等資料，選取同行業(yè)、同等規(guī)模、同質(zhì)性較高的樣本。根據(jù)樣本企業(yè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)市場(chǎng)數(shù)據(jù)，對(duì)樣本進(jìn)行對(duì)比分析，獲得本企業(yè)市場(chǎng)業(yè)績(jī)站位，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際和薪酬策略，選擇市場(chǎng)薪酬的參照分位。

職業(yè)經(jīng)理人薪酬實(shí)行年薪制，薪酬結(jié)構(gòu)可設(shè)定為崗位工資、績(jī)效工資、聘期獎(jiǎng)勵(lì)等。其中，崗位工資每月固定發(fā)放，績(jī)效工資根據(jù)董事會(huì)確定的年度考核結(jié)果發(fā)放，聘期獎(jiǎng)勵(lì)根據(jù)董事會(huì)確定的聘期考核結(jié)果發(fā)放。為引導(dǎo)職業(yè)經(jīng)理人關(guān)注企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，可以實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人股票期權(quán)、虛擬股票、利潤(rùn)分享、崗位分紅等多種形式的中長(zhǎng)期激勵(lì)。

（六）暢通退出機(jī)制。國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度時(shí)，要暢通其退出機(jī)制，做到“能上能下、能進(jìn)能出”，充分體現(xiàn)“市場(chǎng)化來(lái)、市場(chǎng)化去”。按照聘期協(xié)議和績(jī)效協(xié)議約定，職業(yè)經(jīng)理人年度或聘期考核結(jié)果與考核目標(biāo)偏離較大，董事會(huì)認(rèn)為不適合在本崗位繼續(xù)工作，退出職業(yè)經(jīng)理人崗位。國(guó)有企業(yè)解聘職業(yè)經(jīng)理人，或者職業(yè)經(jīng)理人主動(dòng)提出辭職，應(yīng)依據(jù)《勞動(dòng)合同法》和《聘期合同》等，按規(guī)定程序辦理離職手續(xù)。

（七）完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。充分發(fā)揮黨組織監(jiān)督、出資人監(jiān)督、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、紀(jì)委監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、職代會(huì)監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督作用，發(fā)揮法律約束、契約約束、市場(chǎng)信用約束，加強(qiáng)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的事前預(yù)警、事中監(jiān)督、事后評(píng)價(jià)的全方位監(jiān)督體系建設(shè)。

四、配套措施

國(guó)有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度，要注意完善配套措施，通過(guò)培育規(guī)范的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)體系、加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)、營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍等，實(shí)現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)之間信息對(duì)稱，達(dá)成更加有效的雙向選擇。

（一）培育規(guī)范的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)體系。國(guó)有企業(yè)在構(gòu)建職業(yè)經(jīng)理人制度的過(guò)程中，要積極開發(fā)適應(yīng)不同類型企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才的市場(chǎng)化測(cè)評(píng)技術(shù)，要有意識(shí)地通過(guò)中介和職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)等載體，建立職業(yè)經(jīng)理人信息庫(kù)，提供其業(yè)績(jī)、資格認(rèn)證體系、誠(chéng)信檔案、市場(chǎng)指導(dǎo)價(jià)格體系、第三方考核評(píng)價(jià)體系等。

（二）加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的利益趨向、法律法規(guī)尚不健全等因素可能導(dǎo)致企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人責(zé)權(quán)利不對(duì)等，一方可能承受較大的經(jīng)濟(jì)損失。通過(guò)誠(chéng)信信息化系統(tǒng)、誠(chéng)信檔案等措施，加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人的互信，將雙方合作關(guān)系專業(yè)化、技術(shù)化和契約化，進(jìn)而發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，形成整體合力。

（三）營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍。國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，薪酬可能不占優(yōu)勢(shì)，但其人文環(huán)境、人性化氛圍反而是職業(yè)經(jīng)理人選擇國(guó)有企業(yè)的關(guān)鍵要素。因此，國(guó)有企業(yè)在構(gòu)建職業(yè)經(jīng)理人制度時(shí)，要注重文化建設(shè)，營(yíng)造良好氛圍。要堅(jiān)持以人為本，注重人文關(guān)懷，文化感召，強(qiáng)化文化認(rèn)同與融合，使職業(yè)經(jīng)理人對(duì)企業(yè)產(chǎn)生歸屬感，愿意貢獻(xiàn)才智。