提單物權(quán)效力和提單物權(quán)憑證轉(zhuǎn)讓關(guān)系研究

王小平

摘 要：提單物權(quán)效力和提單物權(quán)憑證轉(zhuǎn)讓關(guān)系是從不同方面闡述二者的同一性。提單只有通過流通轉(zhuǎn)讓其物權(quán)效力才能得以發(fā)揮和體現(xiàn)，提單作為物權(quán)憑證與其流通轉(zhuǎn)讓不可分割，二者互為前提和內(nèi)容。記名提單不具有物權(quán)效力，不應(yīng)具有物權(quán)憑證的功能。

關(guān)鍵詞：提單? 物權(quán)效力? 物權(quán)憑證? 流通? 轉(zhuǎn)讓

中圖分類號(hào)：F713 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：2096-0298（2020）01（a）--02

1 提單物權(quán)效力和提單物權(quán)憑證轉(zhuǎn)讓關(guān)系是從不同方面闡述二者的同一性

為了便利海上貨物流通，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展，世界上絕大多數(shù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)通過立法賦予提單物權(quán)憑證的功能。把提單抑制為貨物，通過轉(zhuǎn)讓提單達(dá)到轉(zhuǎn)讓貨物以完成交易的目的。作為物權(quán)憑證的提單一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，提單物權(quán)效力才能得以發(fā)揮和體現(xiàn)。表面上看轉(zhuǎn)讓的是提單，其實(shí)每一次轉(zhuǎn)讓的是提單所代表的貨物的所有權(quán)。如果貨物無需交易，也不會(huì)存在提單轉(zhuǎn)讓，此時(shí)提單物權(quán)效力處于靜止?fàn)顟B(tài)。每次貨物交易都會(huì)產(chǎn)生提單轉(zhuǎn)讓，每一次提單轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)了物權(quán)效力?？陀^上不體現(xiàn)物權(quán)效力的再轉(zhuǎn)讓是不存在的。提單為什么能夠流通轉(zhuǎn)讓與其作為物權(quán)憑證密不可分，提單物權(quán)效力和提單物權(quán)憑證類似硬幣的兩個(gè)方面。它們互為表里。作為物權(quán)憑證的提單在未經(jīng)轉(zhuǎn)移時(shí)它體現(xiàn)的是靜態(tài)海上貿(mào)易法律關(guān)系，一旦進(jìn)入轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)就會(huì)動(dòng)態(tài)地反映海上貿(mào)易法律關(guān)系的變化。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，商人們之所以能把尚在海上航行的貨物進(jìn)行交易或質(zhì)押，是由提單可轉(zhuǎn)讓性決定的，提單的轉(zhuǎn)讓性可獲得對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)。認(rèn)為提單物權(quán)憑證的根本作用就是其可轉(zhuǎn)讓性。本人認(rèn)為這種觀點(diǎn)有待商榷。貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓有多種方式，合同轉(zhuǎn)讓是其方式之一。不論貨物所有權(quán)以何種方式轉(zhuǎn)讓，提單的物權(quán)憑證功能是法律所規(guī)定的。無論貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與否，提單物權(quán)憑證的屬性照樣存在，不會(huì)因?yàn)樘釂无D(zhuǎn)讓才產(chǎn)生。通過提單交易獲得的對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)也是由提單的物權(quán)憑證決定的。因?yàn)槌羞\(yùn)人負(fù)有按提單的記載交付貨物給提單持有人的責(zé)任和義務(wù)。雖然其他單證可能包含有收貨人對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)，但它們通常都不是以物權(quán)憑證屬性出現(xiàn)的。此觀點(diǎn)的錯(cuò)誤之處在于片面地割裂了提單的可轉(zhuǎn)讓性與物權(quán)性，沒有區(qū)分清楚無論訴權(quán)轉(zhuǎn)不轉(zhuǎn)移與是否存在物權(quán)憑證并沒有必然的聯(lián)系。

還有一種觀點(diǎn)，認(rèn)為提單之所以被認(rèn)作物權(quán)憑證是因?yàn)樘釂慰捎脕磙D(zhuǎn)讓及可以被質(zhì)押決定的。此觀點(diǎn)徹底模糊了物權(quán)和物權(quán)憑證的含義。物權(quán)可以被轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押，這沒有異議;但物權(quán)憑證能否單純地被用于轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押值得全面分析。物權(quán)憑證是物權(quán)的表現(xiàn)形式，一旦被其所證明的貨物滅失或不存在，而此時(shí)若將物權(quán)憑證用于轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押，就失去了存在的意義。況且轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押物權(quán)憑證并不能被當(dāng)然地視為是其物的轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押，除非法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定。從民法理論角度來看，物權(quán)憑證的轉(zhuǎn)移并不被認(rèn)為是物的必然轉(zhuǎn)移。提單之所以能轉(zhuǎn)讓或被質(zhì)押，其實(shí)質(zhì)在于提單所代表的貨物而非提單本身。在現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)中，善意的提單受讓者表面上看購(gòu)買的是提單，其實(shí)質(zhì)是提單項(xiàng)下的貨物。在提單是物權(quán)憑證意義上，提單與物有相當(dāng)同一性，物的轉(zhuǎn)讓與物權(quán)效力是融為一體的。

2 商業(yè)基礎(chǔ)促使提單作為物權(quán)憑證

英國(guó)普通法關(guān)于物權(quán)憑證（document of title to goods）的解釋屬于狹義的物權(quán)憑證。其判例明確認(rèn)定除了提單之外，其他任何憑證都不具備物權(quán)功能，持有非提單的任何人不能主張物權(quán)或享有物權(quán)。英國(guó)制定法對(duì)物權(quán)憑證的解釋偏向于廣義。盡管其1855年的提單法沒有對(duì)物權(quán)憑證做什么權(quán)威定義，但轉(zhuǎn)讓貨物物權(quán)的憑證就是轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)或被推定為轉(zhuǎn)讓貨物占有權(quán)。1889年的代理法更是將包含提單在內(nèi)的其他運(yùn)輸單證，港口憑證，提貨單和商業(yè)背書文件等都納入權(quán)利憑證（document of title）的范疇。普通法對(duì)物權(quán)憑證的解釋主要是基于海洋貨物運(yùn)輸?shù)男枨?，要求承運(yùn)人恪守提單如實(shí)記載的義務(wù)和責(zé)任。而制定法對(duì)物權(quán)憑證的廣義解釋主要保護(hù)善意受讓人，使單證便于流通以盡快促使交易迅速完成。因而制定法是確認(rèn)物權(quán)憑證的主要淵源。

通常情況下物權(quán)憑證可以代表貨物，持有物權(quán)憑證的人可以被賦予占有貨物的權(quán)力，有權(quán)要求將貨物交付給他或憑其指示進(jìn)行交付。法律規(guī)定了物權(quán)憑證的主要種類，有的物權(quán)憑證也可以根據(jù)商業(yè)習(xí)慣形成。在商業(yè)習(xí)慣或法律上，除提單外，有些運(yùn)輸單據(jù)不能作為物權(quán)憑證，其主要理由是這類運(yùn)輸單據(jù)的轉(zhuǎn)讓不能改變貨物占有。作為物權(quán)憑證的提單，一旦進(jìn)入流通環(huán)節(jié)，善意受讓提單的持有人在有效期內(nèi)可以憑提單向承運(yùn)人提取貨物，或憑提單的指示交貨。通過轉(zhuǎn)讓提單轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)，不需要以通知承運(yùn)人或承運(yùn)人表示同意為要件。這是為加速商品交易而漸漸發(fā)展起來的商業(yè)慣例。提單在沒有被法律確認(rèn)為物權(quán)憑證之前，其在商業(yè)交易中的轉(zhuǎn)讓受到很多限制，提單也僅僅是收貨憑證而已。

按照民法規(guī)則，就動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移而言，在買方?jīng)]有收到動(dòng)產(chǎn)時(shí)不能生效或?qū)沟谌?。如其?dòng)產(chǎn)由第三人占有，盡管讓與人可以將他對(duì)第三人的返還請(qǐng)求權(quán)讓與受讓人，但買方因在貨物上不具備生效或?qū)箺l件而處于不安狀態(tài)。如若提單沒有貨物物權(quán)，買方想要轉(zhuǎn)賣在途貨物將很困難，想在收到貨物之前轉(zhuǎn)賣貨物收回貨款幾乎是不可能的。這對(duì)重視靈活性的貿(mào)易商極不方便。商人們希望通過轉(zhuǎn)售貨物賺取利潤(rùn)而不是僅僅滿足自己對(duì)貨物的占有。在商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商機(jī)貴在“搶”的商人眼里，這無疑將有礙運(yùn)輸貨物交易的迅捷和便利。于是創(chuàng)造代表貨物物權(quán)的文件已不可避免。早期地中海沿岸的商人率先采取根據(jù)提單處理貨物的技巧。提單法正是在這種幾百年商業(yè)交易中基于靈活處理貨物交易需要逐漸發(fā)展起來的。賦予提單物權(quán)憑證的功能，把提單的轉(zhuǎn)讓視為貨物的轉(zhuǎn)讓，讓對(duì)外貿(mào)易簡(jiǎn)單易行，發(fā)展快速，事半功倍。

3 提單是占有權(quán)的明確表示

善意受讓提單持有人之所以能行使貨物的權(quán)利，在于其提單的物權(quán)效力。如果僅占有貨物而沒有占有提單者，除非是善意受讓，是沒有資格取得貨物所有權(quán)的。合法的提單持有人在提單的有效期內(nèi)可基于所有權(quán)憑證的功能，行使所有權(quán)人的權(quán)利。提單物權(quán)效力體現(xiàn)在貨物流通環(huán)節(jié)，而非運(yùn)輸環(huán)節(jié)。提單一旦交易進(jìn)入流通環(huán)節(jié)，物權(quán)憑證的功能就得以充分體現(xiàn)：提單是代替貨物本身進(jìn)行交易的。誰持有提單就意味著對(duì)貨物的占有權(quán)。希臘《海事司法典》第172條規(guī)定：“就取得貨物的權(quán)利而言，把提單交付給前條規(guī)定的有權(quán)利的提單持有人，其法律后果與交付貨物本身的法律后果相同。”英國(guó)1889年《代理法》規(guī)定：提單是占有和控制貨物的憑證，通過背書或轉(zhuǎn)讓就可以轉(zhuǎn)讓或收取其所代表的貨物。提單的物權(quán)效力在我國(guó)司法實(shí)踐中也得到了普遍認(rèn)可。如我國(guó)海商法規(guī)定：提單可以背書轉(zhuǎn)讓，承運(yùn)人承擔(dān)按提單上記載的事項(xiàng)交付貨物給提單持有人的責(zé)任和義務(wù)。提單上的記載不得對(duì)抗善意第三人。在國(guó)際貿(mào)易中，提單是被抑制化的貨物，轉(zhuǎn)移提單象征著轉(zhuǎn)移貨物。提單在誰的手中誰就享有對(duì)貨物的占有權(quán)。無特殊約定時(shí)，賣方未交付提單則不能要求買方付款。

4 英美關(guān)于記名提單的法律規(guī)定

在海上航運(yùn)的貨物必須交給明確指定的收貨人情形下，貨物就無需再進(jìn)行交易，提單要不要具備可轉(zhuǎn)讓性，要不要具有物權(quán)效力，是不是物權(quán)憑證就顯得微不足道。托運(yùn)人只要求承運(yùn)人將承運(yùn)的貨物及時(shí)安全的直接交付給指定的收貨人。為此托運(yùn)人請(qǐng)求承運(yùn)人直接將收貨人的名稱記載在提單上簽發(fā)記名提單。這樣做的目的是收貨人憑其身份就可以收到貨物。此時(shí)的記名提單就是一張收貨憑證，承運(yùn)人將貨物交給提單上記名的收貨人即完成了交付的法定責(zé)任和義務(wù)。即使收貨人沒有拿到提單，承運(yùn)人在能核實(shí)收貨人身份的情況下憑到貨通知，收貨人的擔(dān)保也可以完成貨物交付。記名提單直接將收貨人名稱記載在提單上，就是認(rèn)為只有提單上被明確記載的收貨人才有權(quán)提取貨物。這樣就限制了記名提單的流通性。

1916年美國(guó)聯(lián)邦提單法第29條，31條規(guī)定，提單持有人轉(zhuǎn)讓提單必須附具所轉(zhuǎn)讓提單權(quán)利的說明或明示提單所代表的貨物。記名提單的轉(zhuǎn)讓不僅受既存權(quán)利的制約，而且不能脫離《衡平法》而轉(zhuǎn)讓。同時(shí)規(guī)定通過提單交易獲得提單的人，就其所獲得的貨物物權(quán)須受其與轉(zhuǎn)讓人就提單轉(zhuǎn)讓所達(dá)協(xié)議的約束。記名提單若要讓與，不但每次都必須通知承運(yùn)人，而且每次轉(zhuǎn)讓都必須訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議，這完全不符合正常的提單轉(zhuǎn)讓或流通的商業(yè)需求。究其原因，還是美國(guó)聯(lián)邦提單法不承認(rèn)記名提單的物權(quán)效力，否認(rèn)記名提單的物權(quán)憑證功能。

在英國(guó)，盡管普通法中沒有不憑記名提單放貨的依據(jù)，但通常都認(rèn)為記名提單僅是貨物收據(jù)而已，可以不憑其交貨。

5 我國(guó)海商法對(duì)記名提單的規(guī)定值得商榷

我國(guó)海商法第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！蔽覀兛梢钥闯觯Ｉ谭ǖ?1條所做的規(guī)定是把記名提單，指示提單和不記名提單都看作是物權(quán)憑證。海商法第79條規(guī)定：“提單的轉(zhuǎn)讓，依照下列規(guī)定執(zhí)行：（1）記名提單：不得轉(zhuǎn)讓;（2）指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓;（3）不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓?！焙Ｉ谭ǖ?9條明確無誤地表明了記名提單不能轉(zhuǎn)讓。提單物權(quán)效力與提單能否轉(zhuǎn)讓似乎沒有必然聯(lián)系。那么問題來了，既然記名提單不能轉(zhuǎn)讓，那還有必要把記名提單看作物權(quán)憑證嗎？

在業(yè)務(wù)實(shí)踐中，貨物受讓人主張貨物所有權(quán)的方式多種多樣，或通過提單轉(zhuǎn)讓，或根據(jù)運(yùn)輸合同，或已被賦予了物權(quán)效力的單證，要求承運(yùn)人返還所占有的貨物。如果貨物物權(quán)不需要變更，記名提單上被記載的收貨人僅需證明自己真實(shí)收貨人身份就可向承運(yùn)人主張貨物權(quán)利。如此一來賦予記名提單物權(quán)效力似乎有點(diǎn)畫蛇添足。運(yùn)輸合同中如果規(guī)定承運(yùn)人憑記名提單放貨的責(zé)任要求，合同當(dāng)事人就應(yīng)該按合同規(guī)定執(zhí)行憑記名提單放貨，憑記名提單提貨的約束。記名提單項(xiàng)下的憑提單提貨是提單債權(quán)效力的作用，與提單物權(quán)效力扯不上關(guān)系。在貨物的買賣和運(yùn)輸過程中，通常情況下如果發(fā)貨人要求承運(yùn)人簽發(fā)記名提單，那發(fā)貨人和收貨人一般就是買賣合同的當(dāng)事人，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的依據(jù)是買賣合同的規(guī)定。我國(guó)海商法將記名提單規(guī)定為物權(quán)憑證，會(huì)引起船方放貨時(shí)的顧慮。即使明知收貨人是記名提單上記載的收貨人，在其沒有收到正本提單的情況下也不敢輕易放貨。這不僅會(huì)給收貨人帶來不便，也對(duì)港口產(chǎn)生負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。因此，記名提單不應(yīng)具有物權(quán)性，海商法第71條的定義范圍應(yīng)將記名提單排除在外。