世界銀行貸款項目投標問題淺析

成永健

摘 要：世界銀行貸款項目因其成熟的招標采購管理模式以及公平、公正、公開的原則，正越來越受到業(yè)主、投標者的廣泛認可。本文以世界銀行提供貸款的坦桑尼亞達累斯薩拉姆港1-7泊位項目投標工作為例，總結(jié)世界銀行貸款項目的特點、對投標中的典型問題進行分析，以及對投標策略提供建議。本文寫作于2019年10月，作者任中國港灣工程有限責任公司坦桑尼亞辦事處副經(jīng)理。

關(guān)鍵詞：世界銀行;投標;報價;暫定金;調(diào)價公式

中圖分類號：F831.2 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）02-0208-02

0 引言

世界銀行（World Bank）是世界銀行集團的簡稱，由國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司、多邊投資擔保機構(gòu)和國際投資爭端解決中心五個成員機構(gòu)組成;國際復(fù)興開發(fā)銀行與國際開發(fā)協(xié)會習慣上統(tǒng)稱世界銀行。自1945年成立以來，世界銀行在全球范圍內(nèi)開展了貸款和項目開發(fā)業(yè)務(wù)，積累了豐富的項目招標、管理經(jīng)驗，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，形成了一套標準、成熟的招標采購管理模式。

坦桑尼亞達累斯薩拉姆港1-7號泊位項目（以下簡稱達港1-7泊位項目）由世界銀行融資，業(yè)主為坦桑尼亞港務(wù)局，為設(shè)計+施工（DB）模式招標項目，主要招標內(nèi)容為達港1-7泊位升級改造的設(shè)計和施工，以及設(shè)計和新建一個滾裝碼頭泊位。

1 項目招標主要特點

1.1 采用世界銀行兩階段招標模式

達港1-7泊位項目采用世界銀行兩階段招標模式，第一階段為資審+技術(shù)標，投標者在這一階段需要提交滿足標書規(guī)定的資審文件以及技術(shù)方案;第一階段投標后，招標委員會對資審文件及技術(shù)方案進行審查，選出入圍第二階段的投標者名單，在對所有投標人第一階段投標方案進行評審后，招標委員會通過補遺形式，在綜合平衡各家投標人投標技術(shù)方案的基礎(chǔ)上對招標文件進行修改和完善，以統(tǒng)一第二階段商務(wù)報價技術(shù)水平和標準;第二階段中，投標者需要對第一階段投標文件進行更新，更新技術(shù)方案，以及進行商務(wù)報價。

1.2 采用國際競爭性招標方式

該項目采用世界銀行招標采購方式中典型的國際競爭性招標（ICB）方式，在全球范圍內(nèi)，公開發(fā)布招標通告，凡滿足要求的投標者均有資格參加投標。世界銀行項目招標采購的模式化充分體現(xiàn)了它的科學(xué)性、系統(tǒng)性和公平合理性，招標采購方式一旦確定后，就要按規(guī)定嚴格執(zhí)行。世界銀行貸款項目實施的整個過程必須接受世界銀行的監(jiān)督和審批，招標委員會每進行下一步之前均需要得到世界銀行的不反對意見（no objection）。

1.3 “低價評標”原則

“低價評標原則”是世界銀行貸款項目的一大特點。該原則是從最低價的投標文件開始評審，如果符合招標文件的各項要求并且是合理低價則為第一中標候選人，投標報價最低的投標者獲得第一優(yōu)先談判權(quán)。若不合格則評審次低價的投標文件，依此類推，確定中標候選單位。這一原則也體現(xiàn)了世行標保護低價的特點。

2 項目投標中典型問題分析

2.1 暫定金額的特點和應(yīng)用

暫定金額是指包括在合同內(nèi)并在建筑工程量清單中以此名稱標明的供工程的任何部分的施工或貨物、材料、工程設(shè)備或服務(wù)的提供或供不可預(yù)料事件之用的一項金額。工程建設(shè)具有周期長、投資大、變化多的特點，在工程進展過程中仍在不斷地調(diào)整和優(yōu)化方案，業(yè)主需求也在發(fā)生改變，此外，還會伴隨著出現(xiàn)一些不可預(yù)見因素，設(shè)置暫定金額的目的正是為了消化這些不可預(yù)見的因素所帶來的合同價格的調(diào)整。

該項目中暫定金是業(yè)主在工程量清單中列明的由招標人規(guī)定的一個固定金額，這個金額所有投標人都相同，投標時不允許改變，且加在總價中。在項目執(zhí)行過程中，暫定金額的使用需要經(jīng)過業(yè)主或者監(jiān)理工程的批準。該項目中業(yè)主列明的暫定金額包含三個部分：項目經(jīng)理設(shè)施費用、標書業(yè)主要求中未包含的增加項、價格調(diào)整。需注意，投標者在投標中如未能完全滿足標書中業(yè)主要求，如產(chǎn)生漏項等，此部分費用無法從暫定金額中獲得，需投標者自己承擔風險。

獲得項目合同后，承包商使用暫定金額有幾種方式：（1）變更：可以由業(yè)主提出合同項外的增加工程量，也可由承包商按照合同規(guī)定的流程提出變更，獲得監(jiān)理和業(yè)主的批復(fù)后使用暫定金額執(zhí)行。（2）索賠：對于不可預(yù)見困難、地質(zhì)條件改變、施工干擾等引起的工程量變化，承包商可按照合同規(guī)定流程提出索賠。（3）價格調(diào)整：由于人工、機械設(shè)備、建筑材料價格變化所引起的成本變化，可以根據(jù)合同中規(guī)定的調(diào)價方法，對合同價格進行調(diào)整。

2.2 調(diào)價公式的特點及應(yīng)用

項目實施過程中，物價上漲是承包商面臨的重要風險之一，而調(diào)價公式的應(yīng)用是規(guī)避這一風險的重要手段。采用調(diào)價公式，對由于人工、設(shè)備、材料等物價波動引起的工程造價變化予以調(diào)整，也是世界銀行貸款項目的一個主要特點。以坦桑尼亞達港1-7泊位項目為例，標書及合同中明確規(guī)定了調(diào)價方法及調(diào)價公式，以下具體分析。

坦桑尼亞達港1-7泊位項目采用價格指數(shù)調(diào)整法，是國際工程中應(yīng)用最為廣泛的一種調(diào)價方式。

P1為調(diào)價格額度;P0為基礎(chǔ)合同價格（簽約價格）;a表示固定系數(shù)，即合同中不能參與調(diào)價的部分所占的比例，該項目中規(guī)定固定系數(shù)a為0.15;b，c，d，e，f，g為權(quán)重系數(shù)，即各可調(diào)成本要素占合同總價的比例;約束條件為固定系數(shù)與各項加權(quán)系數(shù)值和等于1;LL，EL，EQ，F(xiàn)U，CE，SS，RS分別表示當?shù)厝斯ぁ⑼饧斯?、設(shè)備、燃油、水泥、結(jié)構(gòu)鋼材、鋼筋的物價指數(shù);其中腳標為0表示報價基準日期（該項目規(guī)定為交標前28天）對應(yīng)的各項價格指數(shù);腳標為1表示價格調(diào)整日期對應(yīng)的各項價格指數(shù)。

該項目中，業(yè)主對固定系數(shù)做了明確規(guī)定（0.15），并列出了各可調(diào)成本要素種類，以及權(quán)重系數(shù)的取值范圍，投標者需根據(jù)自身報價情況，確定各可調(diào)成本要素的權(quán)重系數(shù)取值，以及填寫各可調(diào)成本要素價格指數(shù)的來源以及基準日期各可調(diào)成本要素價格指數(shù)取值。

投標過程中的注意事項：（1）固定系數(shù)a反映了合同中不能參與調(diào)價的部分所占的比例，如管理費、稅費、利潤等，理論上，不同的企業(yè)、不同的項目中固定系數(shù)取值有所差異，為盡大可能彌補因通貨膨脹、貨物貶值導(dǎo)致物價上漲帶來的損失，承包商應(yīng)與業(yè)主在談判過程中盡可能爭取較小的固定系數(shù)取值。（2）可調(diào)價成本要素權(quán)重系數(shù)選的是否合適將很大程度上影響價格調(diào)整額度，承包商在投標時應(yīng)認真分析所選擇成本要素的價格變化趨勢，預(yù)計上漲幅度大的成本要素其權(quán)重系數(shù)可以適當提高，以爭取通過價格調(diào)整獲得最大的利益。（3）承包商可以自己選擇價格指數(shù)來源，經(jīng)過監(jiān)理及業(yè)主確認后予以采用，價格指數(shù)已經(jīng)確定，一般情況下很難更改。并未明確規(guī)定指數(shù)來源國必須與成本要素的來源國相同，因此承包商在選擇指數(shù)來源時有一定的自由空間。承包商在投標中，應(yīng)綜合各方面因素，選取自己熟悉的、對自己有利的價格指數(shù)來源。

3 投標策略分析

3.1 熟悉及應(yīng)對兩階段招標管理模式

在世界銀行兩階段招標管理模式下，投標者需要充分熟悉兩階段招標管理流程，并制定相應(yīng)策略予以應(yīng)對。第一階段招標中，資審文件滿足業(yè)主要求是最基本的要求，資審文件的充分、完整，是該階段的基本要求;此外還應(yīng)關(guān)注第一階段技術(shù)方案報送的策略，第一階段中并不涉及商務(wù)報價，該階段技術(shù)方案報送的重點應(yīng)為充分體現(xiàn)投標者的專業(yè)技術(shù)實力，在允許報送代案的情況下，投標者可以考慮除原案外，報送更具技術(shù)優(yōu)勢的代案，供業(yè)主比對。在評審各家投標單位第一階段技術(shù)方案后，業(yè)主會對技術(shù)要求進行更新，第二階段中，投標單位則需注意嚴格按照要求報送滿足要求的技術(shù)方案，避免廢標風險。

3.2 籌劃外幣、當?shù)貛诺谋壤?，?guī)避匯率風險

坦桑尼亞達港1-7泊位項目中，業(yè)主規(guī)定，承包商可以選擇不超過三種的支付幣種，在投標報價中即需要予以明確，這給了投標者一定的自由度。同時業(yè)主提供鎖定匯率的基準日期為投標截止前28天當天官方匯率，報價時投標者需要按照鎖定匯率，將所有其他幣種折算成坦先令統(tǒng)一報價，以作評標比對。在此條件下，投標者可以根據(jù)自身情況，選擇合適的支付幣種，通過籌劃美元、當?shù)貛?、其他幣種的支付比例，一定程度上規(guī)避匯率波動所帶來的風險。

3.3 重視與業(yè)主的溝通機會

標前會、技術(shù)方案澄清會、中標后商務(wù)談判等，都給投標者提供了與業(yè)主正式溝通的機會，投標者應(yīng)予以重視。在投標過程中，通常會發(fā)現(xiàn)業(yè)主要求中含糊不清甚至不符合常規(guī)的要求，給投標者的技術(shù)方案和報價策略造成很大影響。對于此類問題，一是可以采用遞交澄清函的形式，要求業(yè)主正式澄清;二是把握技術(shù)方案澄清會的機會，與業(yè)主深入溝通，展示己方技術(shù)實力，同時將工程難點、業(yè)主不合理要求以適當方式拋出，引導(dǎo)業(yè)主改變不合理要求;三是加強與業(yè)主人員的私下溝通，通過關(guān)鍵人物影響業(yè)主設(shè)置對于我方有利的要求。

3.4 確定合理的報價策略

結(jié)合世界銀行“低價評標”的原則，確定合理的報價策略。首先應(yīng)分析投標目的，是以獲得項目、占據(jù)市場為首要目的，還是以賺取工程利潤為首要目的。明確原則后，組建專業(yè)報價團隊進行報價分析。對于不能完全滿足業(yè)主要求但可以降低造價的工藝或方法，應(yīng)進行價格比對，綜合價格因素考慮報價策略，如改進方案較原方案可大幅降低造價，則為了中標目的，投標決策者可考慮承擔一定技術(shù)風險;如改進方案較原方案降價幅度較小，則投標決策者可考慮以滿足要求為前提，采用原方案報價。報價策略涉及企業(yè)自身技術(shù)水平、對當?shù)厥袌稣莆账?、與業(yè)主關(guān)系、商務(wù)能力等多方面因素，投標者在制定報價策略時需綜合及平衡方面因素。