公司法律合規(guī)管理的發(fā)展趨勢(shì)

陳麗麗

摘要：隨著我國(guó)依法治國(guó)重要治國(guó)方略的提出，法治觀念日益深入人心，我國(guó)法律體系亦在不斷健全，已經(jīng)涵蓋了生活的各個(gè)方面。公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)都存在著涉法事宜，這就需要法律部門運(yùn)用專業(yè)法律知識(shí)，建立公司合規(guī)體系，通過(guò)掌握的公司實(shí)際狀況及未來(lái)公司發(fā)展目標(biāo)，權(quán)衡利弊綜合分析，防范與規(guī)避法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，保障公司穩(wěn)健運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：法務(wù)人員;防火員;合規(guī)體系;制度審核;公司風(fēng)險(xiǎn)防控

在當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，現(xiàn)代公司在運(yùn)行過(guò)程中難免會(huì)遇到各種糾紛，如何在遵守市場(chǎng)規(guī)則前提下有效的規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，為公司贏取利益，就使得法律人才在公司運(yùn)行發(fā)展過(guò)程中有著舉足輕重的的作用。因此公司的管理層應(yīng)注意提高公司員工法律合規(guī)意識(shí)和提前防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，構(gòu)建合規(guī)管理體系，合同、制度審核、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作一起做，最大限度的合理規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)造成的損失，維護(hù)公司權(quán)益。

1.目前法務(wù)人員在公司運(yùn)行過(guò)程中的角色

許多國(guó)企、規(guī)模較大的公司、國(guó)外公司都設(shè)有專門的法務(wù)人員，獨(dú)立的法律部門，甚至聘請(qǐng)律師團(tuán)隊(duì)與法務(wù)部共同合作服務(wù)于公司，法務(wù)人員的工作范圍可以涉及從公司合同、法律文件的起草及審核工作、到公司各類仲裁案件、訴訟案件等法律糾紛的處理、監(jiān)管和協(xié)調(diào)公司外聘律師履行應(yīng)盡職責(zé)等等工作內(nèi)容。傳統(tǒng)的公司管理者普遍認(rèn)為法務(wù)人員的工作職責(zé)僅是解決公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到各種法律糾紛，扮演著“救火員”的角色。在這種思維模式下，業(yè)務(wù)人員公司通常對(duì)法務(wù)人員針對(duì)公司簽訂的合同、重大戰(zhàn)略決策等涉法事宜提出的風(fēng)險(xiǎn)提示，持質(zhì)疑態(tài)度，甚至以盈利為由駁回法務(wù)人員出具的法律風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)。待公司真正遇到糾紛或重大風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員則提出公司法務(wù)作為“救火員”，應(yīng)出面解決危機(jī)，這種對(duì)法務(wù)人員或者是對(duì)法務(wù)部的常規(guī)思維在現(xiàn)代的公司運(yùn)行中被證實(shí)是非常片面的，持有這種思維從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，不利于公司危機(jī)的應(yīng)對(duì)，無(wú)法達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先防控、贏取公司利益最大化的目的。

公司法務(wù)人員的工作重點(diǎn)并非訴訟，而是通過(guò)合同審核、制度文件審核、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律意見(jiàn)書(shū)出具等各種途徑使得合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控在公司運(yùn)行過(guò)程中不斷深入滲透，使公司整體形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警觀念，提高公司內(nèi)部法律合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，達(dá)到避免因不合法、不合規(guī)造成的損失，維護(hù)公司權(quán)益的目的。公司法務(wù)人員應(yīng)加強(qiáng)法律合規(guī)培訓(xùn)，提高公司人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)的同時(shí)，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示滲透到常規(guī)工作中，對(duì)公司涉法事宜進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并作出必要的法律風(fēng)險(xiǎn)提示，做好公司日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類日常法律風(fēng)險(xiǎn)的提示與預(yù)防工作。

2.法律管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理融合，法務(wù)人員在公司運(yùn)行中應(yīng)從“救火員”向“防火員”逐步轉(zhuǎn)變

第一，提高公司員工法律合規(guī)意識(shí)和提前防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。公司內(nèi)部工作人員法律觀念淡薄，通常要求法務(wù)人員介入公司項(xiàng)目的時(shí)間過(guò)晚，造成法務(wù)人員在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中或在項(xiàng)目實(shí)施收尾性工作時(shí)，提出的法律意見(jiàn)無(wú)法起到防患于未然的目的。鑒于公司項(xiàng)目涉及的標(biāo)的額較大，且涉及的環(huán)節(jié)較多，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)爭(zhēng)議，都可能導(dǎo)致不可挽回的巨大損失。因此公司管理層應(yīng)注意提高公司員工法律合規(guī)意識(shí)和提前防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。同時(shí)，法務(wù)人員的工作定位應(yīng)在公司決策階段，并針對(duì)決策過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)予以規(guī)避，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，針對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)過(guò)程中可能面臨的法律問(wèn)題，提出切實(shí)可行的建設(shè)性意見(jiàn)及解決方案。

第二，不斷加強(qiáng)合同管理工作，降低糾紛風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)人員在合同審核及擬草過(guò)程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：（1）合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，容易發(fā)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引起爭(zhēng)議。（2）合同中普遍存在違約責(zé)任約定不明或未約定對(duì)方違約責(zé)任的情況。（3）合同中相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)以及履行義務(wù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)約定的也非常模糊。（4）合同條款不公平。（5）生效條款不明確、不約定糾紛解決條款。針對(duì)上述問(wèn)題，公司應(yīng)加強(qiáng)公司和他管理，做到如下幾點(diǎn)：（1）根據(jù)公司不斷發(fā)展的具體業(yè)務(wù)需求，增設(shè)及完善公司合同模板。（2）審核合同相對(duì)方資質(zhì)和履約情況，建立合格供應(yīng)商和黑名單供應(yīng)商庫(kù)，提高交易安全。（3）完善公司授權(quán)機(jī)制和授權(quán)管理，明確各分公司、項(xiàng)目部、各部門負(fù)責(zé)人對(duì)外簽署合同的權(quán)限，禁止未經(jīng)公司法定代表人同意私自簽訂合同。（4）完善合同蓋章和合同歸檔工作，合同蓋章前再次確認(rèn)合同條款與審核意見(jiàn)一致、不存在對(duì)方私自修改合同條款的情況，督促合同辦理人員對(duì)已簽署的合同及時(shí)進(jìn)行歸檔。（5）跟蹤合同履行環(huán)節(jié)，避免出現(xiàn)應(yīng)付未付、應(yīng)收未收事項(xiàng)，配合業(yè)務(wù)部門及時(shí)出具催款函、告知函等法律文件，避免出現(xiàn)超過(guò)訴訟時(shí)效的情況。

第三，法務(wù)人員工作重心向合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)防控職能轉(zhuǎn)移。法務(wù)人員應(yīng)積極深入地參與到公司投融資、運(yùn)營(yíng)管理、重大項(xiàng)目開(kāi)展、重大采購(gòu)等公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面，而非僅停留在合同制度審核、糾紛解決等方面。法務(wù)人員應(yīng)在項(xiàng)目開(kāi)展前期就參與到交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，談判環(huán)節(jié)，做好盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，同時(shí)注意加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、信息披露等的管理力度。在重大采購(gòu)方面應(yīng)注意核實(shí)股權(quán)工商登記、公司資質(zhì)等問(wèn)題，審核包括股權(quán)情況、對(duì)外投資情況、資質(zhì)情況、債權(quán)債務(wù)情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)情況、公司業(yè)務(wù)情況、訴訟與仲裁情況、行政處罰情況、履約執(zhí)行能力等。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)注意監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)的類型及可控程度，將各類風(fēng)險(xiǎn)提示到位，向投資部、戰(zhàn)略規(guī)劃部門等相關(guān)部門提供詳實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，彰顯法務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防控職能，與各相關(guān)部門共同分析解決對(duì)策，防控風(fēng)險(xiǎn)。

3.逐步建立合規(guī)管理體系，合規(guī)管理滲透到公司運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)方面

合規(guī)管理是近年來(lái)世界一流企業(yè)為適應(yīng)市場(chǎng)監(jiān)管日趨嚴(yán)格的新形勢(shì)，在公司內(nèi)部開(kāi)展的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，也是提升公司管理水平的重要手段。合規(guī)即“合乎規(guī)則、遵守規(guī)范”，具體而言包括：遵守法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策、企業(yè)章程規(guī)章制度、行業(yè)準(zhǔn)則以及國(guó)際條約、規(guī)則等。鑒于法務(wù)工作內(nèi)容涵蓋的工作領(lǐng)域涉及的部門較多，且公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)大多數(shù)均與法律相關(guān)，因此為便于合規(guī)管理工作的展開(kāi)，增強(qiáng)各部門工作的協(xié)調(diào)性，公司的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由公司總法律顧問(wèn)擔(dān)任，公司的合規(guī)管理體系建立由法律部門牽頭建立。法律部門應(yīng)完善合規(guī)制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，并對(duì)違規(guī)行為展開(kāi)評(píng)估和問(wèn)責(zé)工作。具體而言，法律部門結(jié)合公司各部門工作實(shí)際，定期發(fā)布公司適用法律法規(guī)，并展開(kāi)合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)文化建設(shè)。

各部門負(fù)責(zé)人同時(shí)是合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)本部門的合規(guī)工作負(fù)責(zé)，法務(wù)人員通過(guò)合同、制度審核，采購(gòu)文件審核、公司重大決策審核，通過(guò)出具法律意見(jiàn)書(shū)的形式等工作對(duì)公司的合規(guī)工作進(jìn)行日常監(jiān)督，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)估管理工作，并通過(guò)建立合規(guī)報(bào)告制度，進(jìn)行定期的年度合規(guī)檢查，不斷鞏固公司的合規(guī)成果。

合規(guī)及重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作是對(duì)法務(wù)人員專業(yè)能力提出的更高要求，法務(wù)合規(guī)人員應(yīng)系統(tǒng)的針對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出對(duì)應(yīng)的防控措施，制定對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范指引，避免公司出現(xiàn)無(wú)法彌補(bǔ)的重大損失。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，公司應(yīng)提高公司員工法律合規(guī)意識(shí)和提前防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，逐步建立合規(guī)管理體系。法務(wù)人員的工作定位從合同審核、糾紛解決等工作重點(diǎn)前移至公司合規(guī)管理及經(jīng)營(yíng)決策階段，相應(yīng)的工作重點(diǎn)應(yīng)越來(lái)越向越來(lái)越向合規(guī)及風(fēng)控管理工作轉(zhuǎn)移。通過(guò)建構(gòu)科學(xué)的企業(yè)合規(guī)文化以及合規(guī)體系，有利于讓公司員工養(yǎng)成合規(guī)化的習(xí)慣，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在法務(wù)人員在制度層面向廣大員工普及合規(guī)管理的相關(guān)條例，有利于讓員工自覺(jué)自律的避免違規(guī)化操作。

而針對(duì)公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，法務(wù)人員應(yīng)提出切實(shí)可行的建設(shè)性意見(jiàn)及解決方案，由救火員向防火員轉(zhuǎn)變，最終使得合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控在公司運(yùn)行過(guò)程不斷滲透，從而合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

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