高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力提升及其驅(qū)動(dòng)因素

衛(wèi)平 湯雅茜

摘 ? 要：通過(guò)對(duì)我國(guó)7城市高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)地調(diào)查，運(yùn)用Logit回歸模型對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的主要驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行實(shí)證研究，探究我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新特點(diǎn)。研究表明，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力主要受創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新模式和企業(yè)規(guī)模的影響。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力和邁入高端創(chuàng)新層級(jí)，應(yīng)加大研發(fā)資金向關(guān)鍵核心技術(shù)和高端技術(shù)領(lǐng)域的傾斜力度，加快復(fù)合型高素質(zhì)專(zhuān)利人才隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，提高模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新效率，引導(dǎo)激發(fā)企業(yè)管理層形成高端創(chuàng)新戰(zhàn)略意識(shí)。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新能力;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? 文章編號(hào)：1003-7543（2020）06-0136-12

黨的十九大報(bào)告指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。著力增強(qiáng)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新能力，提升我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新水平，已成為我國(guó)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主攻方向和緊迫任務(wù)。這一重大問(wèn)題無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中一直沒(méi)有從根本上得到很好的解決。

我國(guó)科技創(chuàng)新能力近些年來(lái)雖有較大提升，但在關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展方面還存在一些瓶頸。近年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)進(jìn)行封鎖圍堵，一定程度上制約了我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破對(duì)我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。在此背景下，對(duì)提升高新技術(shù)企業(yè)的高端創(chuàng)新能力問(wèn)題的研究顯得十分必要。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新和突破，主要取決于一國(guó)的高端創(chuàng)新能力[1]。在產(chǎn)業(yè)層面具備高端創(chuàng)新能力的多為高新技術(shù)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)是國(guó)家高端創(chuàng)新、攻克產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)難題的尖兵和前沿。因此，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力及其驅(qū)動(dòng)因素的研究顯得非常重要且迫切。我們需將探究產(chǎn)業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新水平的目光轉(zhuǎn)向高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的考量，從而找尋高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的驅(qū)動(dòng)因素。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的研究既是國(guó)內(nèi)外的研究熱點(diǎn)，又是研究難點(diǎn)。以往研究多為科技創(chuàng)新層面的探討，且方法、手段多樣，涉及創(chuàng)新資源投入、技術(shù)模式、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)規(guī)模、政策支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多方面。我們注意到，有國(guó)外學(xué)者利用一手調(diào)查數(shù)據(jù)資料分析人才、研發(fā)投入等對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新能力的實(shí)際影響，如Souitaris對(duì)希臘105家制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研和實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度、營(yíng)銷(xiāo)能力、專(zhuān)業(yè)人才比例、對(duì)員工創(chuàng)新貢獻(xiàn)的激勵(lì)是影響創(chuàng)新能力的重要因素[2]。還有學(xué)者從專(zhuān)利角度考量創(chuàng)新產(chǎn)出的主要影響因素，如Scherer等學(xué)者研究認(rèn)為，R&D投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出和創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正影響[3-4]。從國(guó)內(nèi)相關(guān)研究來(lái)看，國(guó)內(nèi)研究與國(guó)外研究科技創(chuàng)新影響因素的關(guān)注面相近，但視角多維，結(jié)論各異甚至相左。如在宏觀政策支持方面，白俊紅認(rèn)為，政府R&D資助是我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要促進(jìn)因素[5];李苗苗等則認(rèn)為財(cái)政政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系是非線性的[6];黎文靖等通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策大多數(shù)都不能有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力[7];吳超鵬等學(xué)者對(duì)我國(guó)上市公司進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著積極影響[8]。在企業(yè)微觀層面上，專(zhuān)利尤其是發(fā)明專(zhuān)利是目前創(chuàng)新水平的常用指標(biāo)，許多學(xué)者采用發(fā)明專(zhuān)利衡量創(chuàng)新水平[9-12，7]，且研究發(fā)現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量與企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值顯著正相關(guān)，而非發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)與企業(yè)價(jià)值無(wú)關(guān)[7];部分學(xué)者的實(shí)證研究表明研發(fā)資金和研發(fā)人才等研發(fā)投入對(duì)科技創(chuàng)新具有重要驅(qū)動(dòng)作用[13-16];武柏宇等的實(shí)證研究結(jié)果表明，技術(shù)密集型制造業(yè)R&D人員的質(zhì)量比R&D人員的數(shù)量對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的創(chuàng)新水平影響更大[17];李廉水等則采用改進(jìn)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的柯布—道格拉斯形式分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新能力提高具有驅(qū)動(dòng)作用，但創(chuàng)新人員投入對(duì)創(chuàng)新能力存在抑制作用[9];吳獻(xiàn)金等學(xué)者實(shí)證發(fā)現(xiàn)R&D人員數(shù)量對(duì)泛珠三角區(qū)域自主創(chuàng)新能力具有顯著正效應(yīng)，但R&D經(jīng)費(fèi)投入影響不顯著[18]。

此外，有些學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新模式也是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。學(xué)術(shù)界和政策層面均強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新是提升創(chuàng)新水平的內(nèi)在動(dòng)力[19]。林春培等闡述了引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提升創(chuàng)新能力的重要技術(shù)創(chuàng)新模式[20]。周柯等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新人員整體水平偏低是我國(guó)難以對(duì)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的重要原因[16]。國(guó)外學(xué)者對(duì)于影響創(chuàng)新的研究觸角還延至了創(chuàng)新主體，如Sternberg等學(xué)者經(jīng)過(guò)調(diào)查研究和實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的重要力量[21-22]。國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域也有較為深入和拓展性的研究，如周芳利用江蘇省高新技術(shù)企業(yè)的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略因素不僅是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)因，而且是創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素[23];李宇、張雁鳴等學(xué)者探討了企業(yè)家精神對(duì)大企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響[24];等等。

如前所述，科技創(chuàng)新層面驅(qū)動(dòng)因素的學(xué)術(shù)研究較多且成果頗豐，但聚焦高新技術(shù)企業(yè)高端創(chuàng)新影響因素的研究成果較為少見(jiàn)，本文試圖在這方面作些探討。為使研究貼近高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際，我們借鑒國(guó)外學(xué)者調(diào)查研究的經(jīng)驗(yàn)，采取問(wèn)卷調(diào)查方式，運(yùn)用判斷抽樣與定額抽樣相結(jié)合的抽樣方法，對(duì)7個(gè)代表性城市有計(jì)劃、有組織地開(kāi)展實(shí)地調(diào)查，于2016—2018年采集了248家高新技術(shù)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷的一手?jǐn)?shù)據(jù)和36家企業(yè)及相關(guān)政府部門(mén)的深度訪談資料。本文基于高新技術(shù)企業(yè)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用Logit回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析，從微觀角度揭示高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的主要驅(qū)動(dòng)因素，從而為促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新高端化和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供客觀依據(jù)和參考意見(jiàn)。

二、理論分析與計(jì)量模型

（一）理論分析框架

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出并描述了“創(chuàng)新理論”，認(rèn)為創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)將一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件加以組合引入生產(chǎn)體系，并肯定了企業(yè)家和企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新的影響作用。國(guó)內(nèi)外學(xué)者在其基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了有意的探索，尤其在企業(yè)創(chuàng)新能力提升及其驅(qū)動(dòng)因素方面進(jìn)行了深入研究，進(jìn)一步豐富了創(chuàng)新理論。借鑒現(xiàn)有相關(guān)理論成果并結(jié)合筆者的思考，這里認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新能力提升是指在創(chuàng)新戰(zhàn)略的推動(dòng)下，優(yōu)化配置企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，依據(jù)企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)規(guī)模形成適合的創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升同樣遵循這一邏輯。

企業(yè)創(chuàng)新能力提升可以從四個(gè)維度進(jìn)行分析：一是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的導(dǎo)向和驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新戰(zhàn)略是持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力的源頭和初始條件[25-26，23]，是確保企業(yè)按計(jì)劃實(shí)施并推進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的戰(zhàn)略前提[27-29]。企業(yè)家基于戰(zhàn)略統(tǒng)籌來(lái)分析研判市場(chǎng)信息，從全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)布局創(chuàng)新行動(dòng)，聚焦核心能力的建設(shè)實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃。二是企業(yè)基于創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向優(yōu)化配置創(chuàng)新資源。在經(jīng)歷要素驅(qū)動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)后，我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段，這對(duì)于創(chuàng)新資源的配置提出了更高要求，加大創(chuàng)新資源的質(zhì)量和投入力度變得更為重要[13-17]。企業(yè)的高端技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上要通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)要素、專(zhuān)利技術(shù)和專(zhuān)利人才等創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置來(lái)實(shí)現(xiàn)，企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備是增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)頻率、強(qiáng)度和前沿性的決定性因素。三是適宜的創(chuàng)新模式。提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，應(yīng)依據(jù)不同的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新需求采取不同的創(chuàng)新模式[29-32，16，20]，適合企業(yè)的創(chuàng)新模式是實(shí)現(xiàn)最大化提升企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。四是企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新能力的影響早在熊彼特的“熊彼特假說(shuō)”中就有所闡述。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力正相關(guān)，大企業(yè)更能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升[33]。規(guī)模因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響在當(dāng)代新興產(chǎn)業(yè)大發(fā)展時(shí)期尤為顯著。企業(yè)創(chuàng)新能力提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制具體如圖1所示。

這里利用我國(guó)7城市微觀調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)合已有文獻(xiàn)研究情況，選取創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新模式和規(guī)模因素四個(gè)維度探析高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素，并加入相關(guān)控制變量，具體如表1（下頁(yè)）所示。

被解釋變量。創(chuàng)新水平在很大程度上由技術(shù)水平所決定。黨的十九大報(bào)告明確提出，前瞻性基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)下的重要?jiǎng)?chuàng)新方向。為識(shí)別高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低，尤其是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、高精尖技術(shù)和核心技術(shù)方面的研發(fā)水平，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)研究以及實(shí)地調(diào)查情況，這里以發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)情況來(lái)評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，專(zhuān)利是國(guó)際上衡量創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，可反映企業(yè)的創(chuàng)新努力程度，其中發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)含量高，包含企業(yè)核心技術(shù)及其相關(guān)的重要外圍技術(shù)，更能體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)原創(chuàng)性程度和企業(yè)技術(shù)水平;另一方面，我國(guó)不同區(qū)域間的專(zhuān)利數(shù)量具有可比性，而發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)情況比授權(quán)情況更能反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性。

創(chuàng)新戰(zhàn)略因素。高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略高度和方向決定了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新高度和持續(xù)創(chuàng)新能力。這里主要關(guān)注高新技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)等高端技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。專(zhuān)利戰(zhàn)略包含對(duì)高端技術(shù)的檢索、研發(fā)、申請(qǐng)、應(yīng)用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，且專(zhuān)利戰(zhàn)略強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的系統(tǒng)性、全局性運(yùn)作，是創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要體現(xiàn)形式，是我國(guó)邁向全球價(jià)值鏈中高端的主要戰(zhàn)略抓手。因此，這里以專(zhuān)利戰(zhàn)略來(lái)表征高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，考量企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新能力的實(shí)際影響。

創(chuàng)新投入因素。經(jīng)費(fèi)投入是技術(shù)創(chuàng)新的血液和主要?jiǎng)恿?lái)源，研發(fā)資金的缺失或?yàn)E用會(huì)造成創(chuàng)新放緩或停滯，甚至引發(fā)“創(chuàng)新危機(jī)”。人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動(dòng)器，技術(shù)研發(fā)人才是企業(yè)提升創(chuàng)新水平的核心人才，技術(shù)研發(fā)的方向選擇決定了企業(yè)提升技術(shù)水平的難度和前沿性，而研發(fā)技術(shù)的應(yīng)用及保護(hù)是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)防御和進(jìn)攻以及搶占市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)。高新技術(shù)企業(yè)的科技創(chuàng)新人才應(yīng)“重質(zhì)”而非“重量”。黨的十九大報(bào)告明確指出，要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。為準(zhǔn)確反映高新技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)等高端技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入情況，這里以專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和專(zhuān)利人才隊(duì)伍投入來(lái)測(cè)度企業(yè)對(duì)高端技術(shù)的研發(fā)投入情況。其中，專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)和申請(qǐng)是打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要方式，契合了黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的研究、應(yīng)用及保護(hù)的要求。由于經(jīng)費(fèi)投入絕對(duì)值易受各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，且各地區(qū)和企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出有較大差異，因而這里利用專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)投入強(qiáng)度相對(duì)值表征專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況，以從事高端技術(shù)檢索與研發(fā)、專(zhuān)利申請(qǐng)、應(yīng)用及保護(hù)各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的復(fù)合型高素質(zhì)專(zhuān)利人才隊(duì)伍表征高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新人才投入情況，利用微觀數(shù)據(jù)對(duì)研發(fā)投入的影響進(jìn)行檢驗(yàn)。

創(chuàng)新模式因素。技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的方向和成效具有重大影響。本文參考已有文獻(xiàn)研究的提法和國(guó)家官方的界定[30-32，16，19，20]，將技術(shù)創(chuàng)新模式因素分為原始創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式，主要考察研究對(duì)象當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式，暫不考慮幾種創(chuàng)新模式結(jié)合運(yùn)用的情形。其中，原始創(chuàng)新模式強(qiáng)調(diào)企業(yè)不借助任何外部技術(shù)進(jìn)行內(nèi)部技術(shù)研發(fā)，通過(guò)自身努力獲得技術(shù)突破并推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié);模仿創(chuàng)新模式是指企業(yè)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)并消化吸收學(xué)習(xí)再創(chuàng)新的跟隨漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新模式;合作創(chuàng)新模式則是企業(yè)通過(guò)與其他企業(yè)、科研院所和高校共享資源、取長(zhǎng)補(bǔ)短的一種共同創(chuàng)新模式。本文利用微觀數(shù)據(jù)分析不同技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

規(guī)模因素。國(guó)內(nèi)外學(xué)者就企業(yè)規(guī)模對(duì)于創(chuàng)新的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，其結(jié)果存在較大的差異。吳延兵認(rèn)為，幾乎所有制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新強(qiáng)度都具有非線性遞增影響[32];王偉光等的研究表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)更有利于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[34];周亞虹等采用面板數(shù)據(jù)的Probit模型發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對(duì)研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用[35];而Sternberg等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的重要力量[21-22]。結(jié)合上述研究情況，本文采用微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究檢驗(yàn)。

此外，本文加入企業(yè)性質(zhì)作為控制變量。

（二）計(jì)量模型

三、變量描述與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）變量選擇與說(shuō)明

本文旨在探析我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)因素，模型中包括四種類(lèi)型的解釋變量：創(chuàng)新戰(zhàn)略因素、創(chuàng)新投入因素、創(chuàng)新模式因素、規(guī)模因素和控制變量（見(jiàn)表2，下頁(yè)）。這里排除了解釋力低且無(wú)意義的變量，保留了有理論意義的變量，從而保證不會(huì)造成估計(jì)系數(shù)有偏，以致估計(jì)效率下降。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

課題組對(duì)北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，樣本企業(yè)主要涉及電子、電氣機(jī)械等相關(guān)設(shè)備制造業(yè)，以及化學(xué)、醫(yī)藥制造、軟件服務(wù)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)等行業(yè)，涉及高新技術(shù)企業(yè)高端創(chuàng)新微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的有效樣本量為248個(gè)，樣本企業(yè)基本情況與統(tǒng)計(jì)性描述如表3（下頁(yè)）和表4所示。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果分析

本文運(yùn)用stata12.0軟件對(duì)企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)作實(shí)證分析。在進(jìn)行Logit回歸分析之前，首先對(duì)所選取的解釋變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示所有解釋變量的容忍度均高于0.8，且VIF均約為1.1，表明本文選取的解釋變量不存在多重共線性問(wèn)題。然后，分別使用普通標(biāo)準(zhǔn)誤和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行Logit估計(jì)，結(jié)果表明普通標(biāo)準(zhǔn)誤和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤所得結(jié)果非常接近。此外，根據(jù)計(jì)算模型準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的比率所示，本文所采用的Logit二值選擇模型擬合情況良好。

基于Logit二值選擇模型，本文分析了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)因素。表5顯示了Logit二值選擇模型的回歸結(jié)果（模型1），揭示了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)因素，總體來(lái)看Logit模型回歸結(jié)果符合理論預(yù)期。為進(jìn)一步檢驗(yàn)和比較各因素對(duì)創(chuàng)新能力影響概率的大小，本文進(jìn)行Logistic估計(jì)以匯報(bào)幾率比（模型2），具體分析如下：

1.創(chuàng)新戰(zhàn)略因素

專(zhuān)利戰(zhàn)略（X1）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的積極驅(qū)動(dòng)作用，具有創(chuàng)新戰(zhàn)略并實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的企業(yè)提升創(chuàng)新能力的概率是不實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略企業(yè)的3.255倍。這表明企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略能增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活力，是驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行高端技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)生動(dòng)力。企業(yè)管理者制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略是把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向和重點(diǎn)的決定性因素，搶先的前瞻性戰(zhàn)略布局是企業(yè)搶占市場(chǎng)先機(jī)的關(guān)鍵。專(zhuān)利戰(zhàn)略布局是體現(xiàn)和實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要途徑，能為企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域上培育并提高核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)查顯示78.8%的企業(yè)“促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”是實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的主要成效，表明企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略達(dá)到了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。實(shí)證結(jié)果表明，具有創(chuàng)新精神和戰(zhàn)略意識(shí)的企業(yè)管理者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升具有顯著的促進(jìn)作用，這與國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果一致。

2.創(chuàng)新投入因素

專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（X2）對(duì)創(chuàng)新能力無(wú)顯著影響，說(shuō)明我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)投入并未有效轉(zhuǎn)化為發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)。一方面，根據(jù)被調(diào)查企業(yè)所進(jìn)行的國(guó)家權(quán)威性技術(shù)評(píng)審會(huì)的科技成果評(píng)價(jià)鑒定情況來(lái)看，調(diào)查發(fā)現(xiàn)超過(guò)70%的高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)層面不具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先和國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平的企業(yè)僅為10%左右，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍然存在較大差距（見(jiàn)表6）。同時(shí)，研發(fā)效率關(guān)系著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度，影響著企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力：研發(fā)效率高，企業(yè)可以通過(guò)更少的投入產(chǎn)出更多的技術(shù)，從而可以進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)和布局，提高企業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力;研發(fā)效率低，則難以產(chǎn)生新技術(shù)，從而專(zhuān)利產(chǎn)生的動(dòng)力不足。我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)科研實(shí)力不強(qiáng)和研發(fā)效率不高可能是專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入難以有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力的原因之一。另一方面，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和有效量分別僅占三種專(zhuān)利申請(qǐng)和有效總量的30%左右，技術(shù)含量和創(chuàng)新性相對(duì)遜色的實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利所占比例遠(yuǎn)高于發(fā)明專(zhuān)利。因此，企業(yè)專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力無(wú)明顯影響，可能是企業(yè)沒(méi)有對(duì)國(guó)際高端技術(shù)研究方向進(jìn)行深入探索，使得研發(fā)投入方向和重點(diǎn)出現(xiàn)偏差，更多的投入被用于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等非前沿性和非關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利研發(fā)，致使企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)總體上創(chuàng)新性和先進(jìn)性不足，關(guān)鍵核心技術(shù)等高端技術(shù)創(chuàng)新水平尚未得到切實(shí)提高。

專(zhuān)利人才隊(duì)伍投入（X3）對(duì)創(chuàng)新能力的提高有顯著促進(jìn)作用，投入專(zhuān)利人才隊(duì)伍的企業(yè)提高創(chuàng)新能力的概率比沒(méi)有投入專(zhuān)利人才隊(duì)伍的企業(yè)高135.2%。從事高端技術(shù)相關(guān)工作的專(zhuān)利人才不只是單一的研發(fā)或經(jīng)營(yíng)人才，而是在專(zhuān)利檢索，技術(shù)研發(fā)，專(zhuān)利申請(qǐng)、應(yīng)用、保護(hù)等各環(huán)節(jié)均有貢獻(xiàn)的復(fù)合型人才。復(fù)合型專(zhuān)利人才是企業(yè)推進(jìn)高端技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)因素。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，35%的企業(yè)認(rèn)為，從對(duì)高端技術(shù)前期的檢索研發(fā)工作到后期的應(yīng)用保護(hù)環(huán)節(jié)，專(zhuān)利人才缺乏皆是推進(jìn)高端技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一。因此，高素質(zhì)復(fù)合型人才是目前我國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的急需人才，專(zhuān)利人才的投入能夠提高企業(yè)學(xué)習(xí)和利用知識(shí)的能力，推動(dòng)企業(yè)在高端技術(shù)領(lǐng)域上的探索深度和前沿性，有效推進(jìn)高端技術(shù)的創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

3.創(chuàng)新模式因素

原始創(chuàng)新模式（X4）對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力提高有顯著積極影響，即以原始創(chuàng)新作為主要技術(shù)創(chuàng)新模式的高新技術(shù)企業(yè)提高創(chuàng)新能力的可能性越大，其提高創(chuàng)新能力的概率是不將原始創(chuàng)新作為主要技術(shù)創(chuàng)新模式企業(yè)的1.916倍，說(shuō)明原始創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)提高創(chuàng)新能力的重要?jiǎng)恿Γ瑢?duì)增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)能、打破我國(guó)制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈中低端困局具有重要作用。調(diào)查顯示，80%的高新技術(shù)企業(yè)將原始創(chuàng)新作為主要技術(shù)來(lái)源，高新技術(shù)企業(yè)已意識(shí)到提升原始創(chuàng)新能力的重要性，以原始創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式的企業(yè)，著眼于高端技術(shù)的原創(chuàng)性發(fā)明和創(chuàng)造，其自身的基礎(chǔ)研究積累和核心技術(shù)的形成將有助于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

模仿創(chuàng)新模式（X5）和合作創(chuàng)新模式（X6）對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力均無(wú)顯著作用。相較于原始創(chuàng)新，作為跟隨漸進(jìn)性創(chuàng)新的模仿創(chuàng)新可在較短時(shí)間內(nèi)辨識(shí)并吸收關(guān)鍵核心技術(shù)[21]，合作創(chuàng)新則通過(guò)與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校進(jìn)行研發(fā)合作實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和資源互用，減輕創(chuàng)新資源短缺的負(fù)擔(dān)，兩者皆為企業(yè)獲取重要技術(shù)、提升自主創(chuàng)新能力的便捷途徑。相關(guān)研究及國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，“二戰(zhàn)”后在有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新路徑選擇上，起初模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新縮短了科技創(chuàng)新歷史進(jìn)程，發(fā)揮了提升國(guó)家創(chuàng)新能力的重要作用，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步培育、提升原始創(chuàng)新能力并使之日益成為國(guó)家創(chuàng)新能力的主要組成部分。專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅30%的高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新獲取重要技術(shù)，其中僅14.3%的企業(yè)對(duì)引進(jìn)的外部專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，缺乏專(zhuān)利應(yīng)用資金和人才則是企業(yè)專(zhuān)利應(yīng)用較少的重要原因（見(jiàn)表7）。這說(shuō)明企業(yè)對(duì)引進(jìn)外部專(zhuān)利技術(shù)的二次開(kāi)發(fā)重視度和投入不足，再次印證了創(chuàng)新投入的偏失和缺乏阻礙了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的推進(jìn)，影響了企業(yè)正確認(rèn)識(shí)自身實(shí)力并選擇合理技術(shù)創(chuàng)新模式的判斷，使得外部專(zhuān)利促進(jìn)企業(yè)技術(shù)提升的作用沒(méi)有充分發(fā)揮，我國(guó)“產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新尚未發(fā)揮切實(shí)作用。實(shí)證結(jié)果表明，兩者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力無(wú)明顯影響，反映出這兩種創(chuàng)新模式目前尚未成為技術(shù)實(shí)力薄弱或資金、資源不足的高新技術(shù)企業(yè)跨越技術(shù)創(chuàng)新障礙的有效突破口，模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式快速獲得創(chuàng)新性技術(shù)并縮小與先進(jìn)企業(yè)差距的作用不明顯。

4.規(guī)模因素

企業(yè)規(guī)模（X7）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用，企業(yè)規(guī)模越大越利于提升其創(chuàng)新能力，且大企業(yè)提高創(chuàng)新能力的概率比中小企業(yè)高出了57%，符合熊彼特關(guān)于大企業(yè)更利于創(chuàng)新的觀點(diǎn)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，30%的高新技術(shù)企業(yè)的資質(zhì)規(guī)模以及知識(shí)資產(chǎn)組合能力是推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新、實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的門(mén)檻因素，本文的實(shí)證結(jié)果與調(diào)查結(jié)果相吻合：一方面，可能與大企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比小企業(yè)充足有關(guān)，雄厚的資金實(shí)力不僅能增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的頻率和強(qiáng)度，而且能增強(qiáng)研發(fā)失敗的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承受力。大企業(yè)基礎(chǔ)研究技術(shù)實(shí)力雄厚且管理規(guī)范，更有能力吸引創(chuàng)新人才。另一方面，也反映出我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)仍分布在中低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，處于國(guó)際分工價(jià)值鏈低端，領(lǐng)先型高新技術(shù)企業(yè)和具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的高技新術(shù)企業(yè)為少數(shù)大企業(yè);同時(shí)，中小高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足，而僅靠少數(shù)大企業(yè)的創(chuàng)新難以全面提高我國(guó)的科技實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

五、結(jié)論與政策建議

本文在7城市企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，選取驅(qū)動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的四個(gè)維度因素，運(yùn)用Logit回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析，主要結(jié)論為：創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新模式和企業(yè)規(guī)模對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要驅(qū)動(dòng)作用。其中，實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略、加大復(fù)合型專(zhuān)利人才投入、以原始創(chuàng)新作為企業(yè)主要技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)高新技術(shù)企業(yè)提升創(chuàng)新能力具有顯著作用，企業(yè)規(guī)模越大，提升創(chuàng)新能力的可能性越大。專(zhuān)利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和以模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響不明顯。

為提升我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)實(shí)力，推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，有必要從如下方面著手：

第一，重視企業(yè)管理層創(chuàng)新戰(zhàn)略意識(shí)的培育，以推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施。管理層注重高端技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意識(shí)是高新技術(shù)企業(yè)提升創(chuàng)新能力的源動(dòng)力，且對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有戰(zhàn)略方向性影響。政府應(yīng)建立和完善針對(duì)企業(yè)管理層的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)、激發(fā)他們盡早形成發(fā)力高端創(chuàng)新的戰(zhàn)略意識(shí)，從而助推企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施，使企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)得以深入推進(jìn)、高端創(chuàng)新能力得到切實(shí)提升。

第二，優(yōu)化創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新資源配置，向關(guān)鍵核心技術(shù)和高端技術(shù)突破創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜。關(guān)鍵核心技術(shù)和高端技術(shù)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“命門(mén)”，因此需著力培育企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破創(chuàng)新能力。企業(yè)需調(diào)整創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)，將資金、人才和技術(shù)資源切實(shí)有效集聚到關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，具有高端技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的企業(yè)應(yīng)將原始創(chuàng)新提升到戰(zhàn)略高度以形成突破創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)與能量。同時(shí)，從事高端技術(shù)的專(zhuān)利檢索、技術(shù)研發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍是企業(yè)增強(qiáng)科技實(shí)力、提升創(chuàng)新能力的人才保障，應(yīng)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)使用，著力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。

第三，立足自身技術(shù)實(shí)力合理選擇創(chuàng)新模式，加大對(duì)模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的政策支持。原始創(chuàng)新可以從創(chuàng)新源頭推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的能力提升，但需與企業(yè)資質(zhì)相匹配才能發(fā)揮出其優(yōu)勢(shì)。在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)程中，企業(yè)正確認(rèn)識(shí)自身資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源實(shí)力是合理判斷和選擇企業(yè)主要技術(shù)創(chuàng)新模式的關(guān)鍵。模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是技術(shù)實(shí)力薄弱、創(chuàng)新資源匱乏的企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸、快速獲取創(chuàng)新性技術(shù)和邁入自主創(chuàng)新的有效技術(shù)創(chuàng)新模式。一方面，技術(shù)非優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)采取模仿創(chuàng)新或合作創(chuàng)新模式推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)觀察技術(shù)先驅(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)，研究開(kāi)拓者的技術(shù)動(dòng)向，選擇成功的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或根據(jù)自身資源優(yōu)勢(shì)選擇匹配性較強(qiáng)的創(chuàng)新合作者實(shí)施合作創(chuàng)新，使企業(yè)節(jié)約時(shí)間和研發(fā)經(jīng)費(fèi)并降低風(fēng)險(xiǎn);另一方面，政府在推動(dòng)原始創(chuàng)新的同時(shí)，可創(chuàng)造條件吸收各界科研力量，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行合作創(chuàng)新，并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際合作。

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Abstract： Based on the field survey of high-tech enterprises in seven cities in China， this paper makes an empirical study on the main driving factors of innovation ability of high-tech enterprises by using Logit regression model， and explores the innovation characteristics of high-tech enterprises in key core technology fields in China. The research shows that the innovation ability of high-tech enterprises in China is mainly driven by innovation strategy， innovation investment， innovation mode and enterprise scale. In order to implement the innovation-driven development strategy， enhance the innovation power and step into the high-end innovation level， it is necessary to increase the research and development funds to the key core technology and high-end technology fields， accelerate the construction of compound high-quality patent talents， enhance the original innovation， improve the efficiency of imitation innovation and cooperative innovation， and guide and stimulate the enterprise management to form a high-end innovation strategic awareness.

Key words： high-tech enterprises; innovation ability; innovation-driven development strategy