內(nèi)部審核模式分析與發(fā)展的探索

李洲濤 張艷

摘 要：本文從2019 年度質(zhì)量審核發(fā)現(xiàn)的重復(fù)不符合項問題研究入手，對公司現(xiàn)行的審核模式進行剖析，在分析內(nèi)部審核工作面臨的公司科研生產(chǎn)環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，提出了今后公司內(nèi)部審核工作模式的改進方向，旨在保持公司質(zhì)量管理體系的充分性、有效性的同時，促進質(zhì)量管理體系高效運行和持續(xù)改進。

關(guān)鍵詞：內(nèi)部審核;交叉審核;無紙化;過程審核

0引言

內(nèi)部審核（以下簡稱內(nèi)審）的目的是驗證公司文件規(guī)定的各項質(zhì)量活動是否按照規(guī)定的要求實施，并達到預(yù)期的效果，確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，從而為質(zhì)量改進提供依據(jù)。隨著公司結(jié)構(gòu)化調(diào)整，生產(chǎn)規(guī)模擴大，如何有效開展內(nèi)審工作已成為公司質(zhì)量管理的重點，同時，也只有內(nèi)審工作達到一定深度，才能提升公司的綜合管理水平。

本文在分析了公司內(nèi)審現(xiàn)狀以及面臨的公司科研生產(chǎn)環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，提出了今后公司內(nèi)審模式改進的方向，以期日后能更有針對性地提高內(nèi)審的有效性[1]。

1內(nèi)部審核現(xiàn)狀分析及面臨的環(huán)境變化

1.1現(xiàn)行內(nèi)審工作組成

目前公司內(nèi)審工作由三部分組成，即質(zhì)量管理部質(zhì)量審核室組織的內(nèi)部審核，工程部質(zhì)控組開展的工藝勞動紀律審核，以及各專業(yè)廠、業(yè)務(wù)部門質(zhì)控組負責(zé)的自我審核。

其中，質(zhì)量審核室主要圍繞公司質(zhì)量經(jīng)營管理活動，開展全過程質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品審核、專項審核等，審核范圍涉及到公司內(nèi)與質(zhì)量工作相關(guān)的各單位，審核內(nèi)容涉及到產(chǎn)品實現(xiàn)的各個方面;缺點是審核室審核員是按體系文件條款進行審核，對受審核單位的程序文件或?qū)I(yè)要求不熟悉，這樣往往不能有效結(jié)合受審核單位的二級制度文件要求和工作實際。

工程部質(zhì)控組審核員是公司兼職審核員，主要負責(zé)對公司各專業(yè)廠工藝記錄符合性的審核，是系統(tǒng)級審核;缺點是他們審核工作也僅限于工藝勞動紀律審核，以及本部門業(yè)務(wù)工作，不能全面掌握公司質(zhì)量狀況。

自我審核工作是由各單位質(zhì)控組的兼職審核員完成，審核范圍僅限于自己所在的單位，審核內(nèi)容僅限于本單位的業(yè)務(wù);缺點是他們往往僅僅立足于本專業(yè)廠，對各部門接口處發(fā)生的問題和組織的整體利益考慮較少，也不太會關(guān)注流程的下一個環(huán)節(jié)。

1.2審核情況分析

質(zhì)量審核室2019年內(nèi)部審核共發(fā)出402項不符合問題通知單，對其進行分析，發(fā)現(xiàn)同樣的問題在多家專業(yè)廠、業(yè)務(wù)部門均有發(fā)生：如2019年3月17日在裝配二廠進行審核時發(fā)現(xiàn)：“現(xiàn)場使用的XX型環(huán)氧硝基磁漆，有效期為2019.3.2，但未隔離?！?019年8月25日在復(fù)材加工車間進行審核時也發(fā)現(xiàn)同樣的問題：“配膠間工作臺上放置有多種已超過貯存期的材料，如：XX粘接底涂，生產(chǎn)日期2015-12-14，貯存期6個月。

據(jù)統(tǒng)計，402項不符合問題通知單中，相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務(wù)部門重復(fù)發(fā)生的情況共計170項，占不符合問題通知單總數(shù)的42.3%。其中，F(xiàn)O或AO中上道工序未關(guān)閉，下道工序已操作這類問題出現(xiàn)了20次，是出現(xiàn)頻次最高的，涉及到技術(shù)裝備公司、裝配三廠、復(fù)材加工車間等10家單位。按問題出現(xiàn)的頻次和涉及單位數(shù)量，對170項重復(fù)不符合項問題進行統(tǒng)計分類，具體情況見表1。問題重復(fù)主要體現(xiàn)在相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務(wù)部門發(fā)生，因此，預(yù)防相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務(wù)部門再次發(fā)生，是提高內(nèi)部審核有效性的重要體現(xiàn)，也是公司質(zhì)量體系有效運行的重要保障。

1.3內(nèi)審工作面臨的環(huán)境變化

1.3.1審核標準換版

2017年，AS9100及GJB9001相繼換版，正式發(fā)布實施，對公司體系文件的重構(gòu)提出了新的要求，公司質(zhì)量管理正在醞釀著質(zhì)量管理體系的換版更新。AS9100及GJB9001新版標準清晰地體現(xiàn)了三個核心概念，即過程、基于風(fēng)險的思維和PDCA循環(huán)。運用過程方法審核是標準對公司內(nèi)部審核工作提出的新的要求[2]。

1.3.2無紙化生產(chǎn)模式推進

隨著MBD（Model Based Definition基于模型的產(chǎn)品數(shù)字化定義）技術(shù)在航空領(lǐng)域設(shè)計、制造過程中的廣泛應(yīng)用，某型機實現(xiàn)了無紙化設(shè)計。ERP3.0、MES系統(tǒng)在公司范圍內(nèi)的推廣應(yīng)用，部分專業(yè)廠已實現(xiàn)從原材料投入、零組件配套到零組件交付的生產(chǎn)制造過程無紙化。整個生產(chǎn)過程所產(chǎn)生的部分記錄，記錄在ERP3.0、MES系統(tǒng)等工作平臺上，整個生產(chǎn)過程已實現(xiàn)無紙化。

而目前審核模式主要還是針對專業(yè)廠生產(chǎn)過程中形成的紙質(zhì)記錄進行審核，這種單一的線下審核方式已不能全面覆蓋生產(chǎn)的整個過程，導(dǎo)致審核過程取證不全，不能客觀、公正的評價公司生產(chǎn)管理的運行狀況，難以適宜公司生產(chǎn)發(fā)展的需要。這些內(nèi)部客戶生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，對我們審核提出了新的要求，對審核的有效性提出了新的挑戰(zhàn)。

2內(nèi)審工作應(yīng)對策略

2.1構(gòu)建交叉審核平臺

針對目前公司內(nèi)部審核及自我審核的實施現(xiàn)狀所呈現(xiàn)出來的問題，結(jié)合兩種審核模式實施者的優(yōu)點，由審核室構(gòu)建交叉審核平臺，也就是有審核室牽頭組織成立由專職審核員與兼職審核員共同組成的審核團隊，一起進行審核。根據(jù)各專業(yè)廠在公司的整個生產(chǎn)過程中所處的位置，將交叉審核分成兩種模式：

（1）平行交叉審核：根據(jù)各專業(yè)廠主要工作特點，將專業(yè)性質(zhì)類似單位組織在一起進行平行交叉審核，如機加零件生產(chǎn)三個單位零件一車間、零件二車間、零件三車間，他們都是主要負責(zé)機加零件的生產(chǎn)，從業(yè)務(wù)流程等方面都有很多相似的地方，三家單位可以進行平行交叉審核。

（2）上下游交叉審核：根據(jù)下游單位即是顧客的思路，在公司業(yè)務(wù)流程的上下游單位間實施交叉審核，這樣可以使上游單位了解自己所交付的產(chǎn)品用在哪里，起到什么作用，也可以讓下游的單位了解自己接收的產(chǎn)品是如何做出來的。通過這種方式使大家了解了與自己工作相關(guān)的上下環(huán)節(jié)，也就更清楚理解產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。

交叉審核，加強各級審核員之間的交流，在審核過程中，通過交流，專職審核員更深入了解專業(yè)廠的二級制度，也可以通過觀摩兼職審核員審核，深入理解各工作環(huán)節(jié)的控制要點;兼職審核員通過走出專業(yè)廠的對其他專業(yè)廠進行審核，可以學(xué)習(xí)到其他專業(yè)廠的管理優(yōu)點，也可以將自己專業(yè)廠的先進經(jīng)驗傳播出去，通過這種交流，大家可以取長補短，互通有無，同時避免問題的在各個專業(yè)廠重復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象。

2.2推進過程方法審核

內(nèi)審方式主要有兩種：條款審核和過程方法審核。目前，公司內(nèi)審主要采取的是條款審核的審核方式。條款審核，顧名思義就是按標準條款要求實施審核，以條款為主線實施審核的方法。這種審核主要針對某一部門進行，審核員的審核思路是圍繞單個條款展開的，旨在尋找符合條款要求的相關(guān)證據(jù)，進而判斷是否符合標準要求。這種審核看似把標準要求都一一落實了，實則審核的連貫性中斷，系統(tǒng)性不強。

公司現(xiàn)正在積極推進實施過程方法審核，過程方法審核是指以組織的實際運作流程為審核主線，遵循系統(tǒng)的、相互關(guān)聯(lián)的審核模式，對組織的質(zhì)量管理體系、過程、績效和風(fēng)險管理等作出系統(tǒng)評價的審核方式。過程方法審核要求把視線轉(zhuǎn)向受審核方的生產(chǎn)服務(wù)流程，把條款回歸于受審核方的各項活動（過程）之中，在流程運轉(zhuǎn)中關(guān)注并判斷其是否符合標準要求，旨在將組織的活動和相關(guān)資源作為過程進行管理，以期達到更為高效的審核結(jié)果。這種審核方式打破了部門之間的束縛，是對公司的業(yè)務(wù)流程進行全面審核。也只有這樣，才能夠收集到構(gòu)成管理體系的過程及其相互聯(lián)系的完整信息，促進標準與組織運作的實際結(jié)合，以此提高審核活動的有效性，為受審核方提供真正的增值服務(wù)[3]。

2.3審核過程關(guān)注變化

質(zhì)量管理體系運行，產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，有變化的地方往往是組織質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)、也是質(zhì)量控制的薄弱的環(huán)節(jié)，因此也是內(nèi)部審核重點關(guān)注的地方。審核對象的變化主要包括以下四個方面：

（1）體系文件的變化。包括對于體系文件更改、換版，更改換版的內(nèi)容是將新的要求納入到文件中，是體系運行應(yīng)遵守的。更改換版初期，所涉及到人員對內(nèi)容的理解、傳遞與執(zhí)行是審核關(guān)注的重點之一;（2）項目要求的變化。包括新增科研項目、項目主管方發(fā)出的新的指令的執(zhí)行情況等;（3）生產(chǎn)模式的變化。公司無紙化生產(chǎn)模式的推進，對內(nèi)部審核提出了挑戰(zhàn)。原有的單一的線下審核方式已不能全面覆蓋生產(chǎn)的整個過程，這就要求建立一種線上線下相結(jié)合的審核模式，以滿足無紙化生產(chǎn)模式下審核的要求。審核員除了要掌握公司生產(chǎn)流程外，還要了解熟悉無紙化生產(chǎn)平臺的使用以及電子信息存儲方面的知識等等;（4）人員的變化。包括新入職的員工、崗位的調(diào)動、職責(zé)的變化等。

3結(jié)論

質(zhì)量是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，行之有效的內(nèi)審，對公司的發(fā)展起著不可低估的作用。本文在分析了公司審核目前面臨的問題，以及內(nèi)外部變化，提出了審核改進方案：

（1）建立交叉審核平臺，為專兼職審核員創(chuàng)造交流學(xué)習(xí)的機會，從中提升審核員的審核能力和實戰(zhàn)技巧。通過交叉審核平臺，對專兼職審核員引入這種“走出去”和“引進來”的實戰(zhàn)培訓(xùn)方式，通過交流式審核，避免存在的重復(fù)性問題的發(fā)生，以保證質(zhì)量管理體系有效運行的基礎(chǔ)，挖掘質(zhì)量管理體系潛在價值。同時，為審核員素質(zhì)的提高創(chuàng)造機會，使之進行有效的審核。（2）策劃推行過程審核，打破以往的條款審核，梳理公司生產(chǎn)流程，策劃實施過程審核，這樣才能夠收集到構(gòu)成管理體系的過程及其相互聯(lián)系的完整信息，促進標準與組織運作的實際結(jié)合，以提高審核活動的有效性，為受審核方提供真正的增值服務(wù)。（3）關(guān)注體系中的變化，變化是雙向的，可能為體系帶來正向影響，也可能帶來負面影響，審核時關(guān)注變化，才能有效把握體系的有效性。

參考文獻

[1] 趙成杰.新版質(zhì)量管理體系應(yīng)用指南[M].北京：企業(yè)管理出版社，2016.

[2] 楊應(yīng)平.企業(yè)內(nèi)審有效性的方法和途徑[J].安徽冶金科技職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2014（12）：53-55.

[3] 陸關(guān)新.論質(zhì)量體系認證的有效性[J].世界標準化與質(zhì)量管理，2000（10）：25-26.