面向主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研一體化融合問題及對策

王海軍， 金姝彤， 張 悅

(沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽 110870)

黨的十九大報告提出進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化，習(xí)近平總書記也強調(diào)要加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，加強和完善科技創(chuàng)新管理，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、市場需求有機銜接，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”[1]。選擇具有創(chuàng)新知識或互補知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)主體進行協(xié)同創(chuàng)新[2]，并輔以金融支持，已經(jīng)成為很多企業(yè)進行技術(shù)改進和創(chuàng)新的首要選擇。

一、研究背景

沈陽是“一帶一路”向東北亞、東南亞延伸的重要節(jié)點，具有重要的戰(zhàn)略地位，同時也是國務(wù)院批復(fù)確定的中國東北地區(qū)重要的中心城市、先進裝備制造業(yè)基地和科技創(chuàng)新中心。沈陽的經(jīng)濟發(fā)展對于全面實施東北振興戰(zhàn)略、深入推進中國(遼寧)自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展、高水平建設(shè)沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、系統(tǒng)落實沈陽市系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗方案等戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)意義重大，在遼寧乃至整個東北地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級、技術(shù)進步與技術(shù)改造、社會進步與可持續(xù)發(fā)展等方面都起到至關(guān)重要的作用。在東北三省的城市群體中，沈陽市具有雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)條件和配套保障措施：產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史悠久、教育科技資源實力較為雄厚、區(qū)域創(chuàng)新氛圍較好；然而科技創(chuàng)新對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈的推動作用并沒有得到充分發(fā)揮：缺乏行業(yè)一流領(lǐng)先企業(yè)、高水平科技資源偏少、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)尚不完善，已經(jīng)成為沈陽市重點產(chǎn)業(yè)競爭力提升的瓶頸。

產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展為解決以上問題提供了思路。自20世紀70年代德國學(xué)者哈肯奠定了協(xié)同學(xué)理論基礎(chǔ)后，協(xié)同思想與創(chuàng)新理論以“產(chǎn)學(xué)合作”“產(chǎn)研合作”“產(chǎn)學(xué)研合作”“產(chǎn)學(xué)研金合作”等形式進一步融合；進一步地，國內(nèi)學(xué)者以湖北省、江西省和寧波市等地為例，探討中國背景下的產(chǎn)學(xué)研一體化融合問題[3-5]。由此，結(jié)合沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大需求，探尋產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展的新模式和新機制，打造類似于“互聯(lián)網(wǎng)+”的戰(zhàn)略使能工具，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研一體化與其他創(chuàng)新要素交叉融合的優(yōu)勢，助力沈陽主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈的科技成果快速轉(zhuǎn)化和新舊動能的有效轉(zhuǎn)換，具有重要的研究意義和借鑒價值。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

1. 產(chǎn)學(xué)研一體化融合

1966年，美國學(xué)者Lincoln[6]首先進行了產(chǎn)學(xué)研理論的研究。1987年，F(xiàn)reeman[7]提出的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論”主張組建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)/部門創(chuàng)新等系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，通過促進新技術(shù)和組織模式的開發(fā)、引進和擴散等系統(tǒng)內(nèi)的活動達到相互作用的效果，成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要理論源泉。1995年，Etzkowitz和Leydesdorff[8]提出的著名的“三重螺旋”理論，高校、產(chǎn)業(yè)和政府之間通過組織合作設(shè)計加強資源分享、提升創(chuàng)新績效。這些研究成果構(gòu)成了產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展的理論基礎(chǔ)。

我國較為完善地提出“產(chǎn)學(xué)研一體化多方共贏”的理論是在2016年舉辦的第三屆全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇上，主辦方希望打造“公司-高校-政府”之間的橋梁，以合作的形式實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化融合。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新原有體系的基礎(chǔ)上融入了“金融”行業(yè)的支持，在不同環(huán)節(jié)、不同領(lǐng)域加強產(chǎn)學(xué)研合作的金融聯(lián)系。2017年，“上海智慧能源互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(SEIIA)”的成功組建，標志著產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展協(xié)作平臺雛形初步形成。此后，協(xié)同理論與創(chuàng)新研究理論得到了融合，并以“產(chǎn)學(xué)研合作”等形式來探索產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)、科研院所等開展交互與合作，進而推動企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步[9]。

產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展存在于企業(yè)界、高校、科研院所、金融機構(gòu)四方層面[10]：其中的“產(chǎn)”除了作為創(chuàng)新主體的企業(yè)外，還應(yīng)該包含來自于產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)機構(gòu)[11]；“學(xué)”中的大學(xué)可以從合作中獲得企業(yè)的經(jīng)濟支持，開拓新的研究領(lǐng)域，創(chuàng)造新的學(xué)術(shù)成果；“研”指大學(xué)過于追求學(xué)術(shù)價值而導(dǎo)致錯位[12]的科研機構(gòu)和基于市場價值研發(fā)的科技成果；“融”指對產(chǎn)學(xué)研的金融支持或以產(chǎn)學(xué)研為基礎(chǔ)的金融服務(wù)體系。然而，產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展更多的是指涉及多種主體的合作創(chuàng)新活動，基于創(chuàng)新氛圍對創(chuàng)新績效的正向影響[13]，在發(fā)展過程中更加強調(diào)產(chǎn)學(xué)高校和科研院所的知識創(chuàng)造主體地位；更加聚焦企業(yè)在滿足用戶需求的同時推動技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化；更加重視金融資本推動科學(xué)研究成果參與產(chǎn)品企劃、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等成果轉(zhuǎn)化過程。

目前，產(chǎn)學(xué)研一體化融合領(lǐng)域主要探討了“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)”之間的合作方式與治理機制、合作驅(qū)動力和影響因素、知識或技術(shù)轉(zhuǎn)移機制等一系列問題，加深了學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界對于產(chǎn)學(xué)研一體化融合基本理論認知；同時，從企業(yè)能力(包括吸收能力、動態(tài)能力、技術(shù)能力等方面)[14-17]、資源因素[18]、體制因素[19]和環(huán)境因素[20]等方面探討產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展過程中的問題。然而，現(xiàn)有研究還需要在理論與實踐領(lǐng)域取得重大突破：一是產(chǎn)學(xué)研一體化融合主體之間合作新模式，亟需超越以前線性、靜態(tài)合作交互模式，探討產(chǎn)學(xué)研各方主體如何以用戶需求為導(dǎo)向，并圍繞創(chuàng)新的最終載體——新產(chǎn)品開展研發(fā)和技術(shù)協(xié)作；二是產(chǎn)學(xué)研主體之間合作過程中可落地、可操作、可實施的微觀管理機制，特別是合作交互的協(xié)同創(chuàng)新動力機制、協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴評價與管理機制、利益相關(guān)方的協(xié)調(diào)機制等；三是產(chǎn)學(xué)研一體化推動產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入與高端升級、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新動力。這些領(lǐng)域理論與實踐方面的滯后性發(fā)展將束縛產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的進一步發(fā)展，因此亟待圍繞這些現(xiàn)實問題深入研究、尋找突破口。

2. 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的界定

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅代表著一個國家或區(qū)域經(jīng)濟增長的質(zhì)量，更是構(gòu)成整個社會發(fā)展的主旋律，對帶動區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、帶動全行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和推動社會進步等方面均具有重要意義。1958年，美國發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家赫希曼在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中提出，集中有限資本帶動后向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展，這使他成為涉獵主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)研究的學(xué)者，但其并沒有明確給出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論一經(jīng)提出便引起了社會的普遍關(guān)注。明確提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的學(xué)者是羅斯托，他指出產(chǎn)業(yè)部門會隨著經(jīng)濟發(fā)展階段發(fā)生變化，而這些“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門”通常具有創(chuàng)新能力高、相對需求收入彈性高、帶動能力強和持續(xù)增長率高的特點[21]。

通過檢索并分析51篇相關(guān)文獻后發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界普遍認為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有五個典型特征，即“三高兩強”(見表1)：高增長性、高創(chuàng)新性、高發(fā)展?jié)摿?、強關(guān)聯(lián)性、強比較優(yōu)勢。另外，與支柱產(chǎn)業(yè)或優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)通常處于成熟期或衰退期的情況相比，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般處于產(chǎn)業(yè)生命周期的初創(chuàng)期或成長期。

三、沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展現(xiàn)狀

國家及沈陽市近年來也出臺了一系列政策，大力支持和鼓勵主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展(見表2)。其中所涉獵的產(chǎn)業(yè)主要包括高端裝備制造業(yè)(汽車及其零部件制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè))；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(包括智能制造業(yè)、先進制造業(yè)等)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(醫(yī)藥制造業(yè)、冶金建材制造業(yè)、鐵路、船舶、航空航天及其他運輸設(shè)備制造業(yè))；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)(包括電子商務(wù)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、健康服務(wù)業(yè)、物流等)。

表1 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特征及選擇基準

綜合上述分析，結(jié)合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)“三高兩強”特征，再結(jié)合制定和實施《沈陽市打造千億產(chǎn)業(yè)鏈(集群)的工作計劃》，在沈陽市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中，傳統(tǒng)優(yōu)勢裝備制造業(yè)(汽車及其零部件制造業(yè)等)、以醫(yī)藥設(shè)備、冶金建材等為重點的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(先進制造業(yè)、新能源與節(jié)能產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等)具有典型的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特征(見表3)。

四、沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展存在的問題

結(jié)合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)“三高兩強”特征，再基于遼寧省“一帶五基地”建設(shè)框架《方案》《沈陽市打造千億產(chǎn)業(yè)鏈(集群)的工作計劃》《沈陽市未來產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展規(guī)劃(2018—2035年)》等政府文件，沈陽市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中傳統(tǒng)優(yōu)勢裝備制造業(yè)(汽車及其零部件制造業(yè)等)、以醫(yī)藥設(shè)備、冶金建材等為重點的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(先進制造業(yè)、新能源與節(jié)能產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等)具有典型的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特征。

基于統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)和問卷調(diào)查方法，并輔以案例深入訪談等手段，從企業(yè)、大學(xué)和科研院所以及金融機構(gòu)三個視角探究沈陽市當前產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展問題。調(diào)查結(jié)果顯示，對于企業(yè)而言，影響產(chǎn)學(xué)研一體化融合的主要制約因素是“沈陽市高水平研究型大學(xué)偏少，技術(shù)創(chuàng)新水平不高”(占82.14%)、“缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理團隊”(占77.38%)、“支撐技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)費較為缺乏”(占65.48%)。對于大學(xué)和科研院所而言，影響產(chǎn)學(xué)研一體化融合的主要制約因素是“缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理團隊”(占54.10%)、“專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費支撐不足”(占47.10%)、“專利技術(shù)水平較低”(占24.70%)。對于金融機構(gòu)而言，影響產(chǎn)學(xué)研一體化融合的主要制約因素是“金融機構(gòu)潛在投機行為影響技術(shù)創(chuàng)新”(占51.19%)、“金融逐級授信機制影響創(chuàng)新主體貸款需求”(占30.95%)、“金融機構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新無形資產(chǎn)重視不夠”(占28.57%)。

表2 國家及沈陽市大力支持和鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)

表3 沈陽市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況比較

綜上發(fā)現(xiàn)，目前沈陽市產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新大都存在著合作層次不高、深度不夠、行為短期、效率偏低等問題，科技與經(jīng)濟、科技與金融“兩張皮”的問題十分突出。歸納起來，沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新存在以下四方面問題：第一，認知不夠。在沈陽市企事業(yè)單位內(nèi)部架構(gòu)設(shè)置上，普遍缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理團隊與專業(yè)管理人員；技術(shù)發(fā)明人員、專利管理人員或參與知識轉(zhuǎn)移的人員積極性不夠。第二，資源落后。比較發(fā)現(xiàn)，沈陽市高水平研究型大學(xué)不足，大學(xué)、科研院所專利技術(shù)水平較低，專利產(chǎn)業(yè)化率低；大學(xué)、科研院所及科技服務(wù)中介提供的資源內(nèi)容創(chuàng)新水平不高，而沈陽市的金融機構(gòu)普遍規(guī)模較小且呈現(xiàn)分散狀態(tài)，難以有效支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步與轉(zhuǎn)型升級。第三，體制機制不健全。未能形成適合沈陽市實際需求的產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新模式，企業(yè)、大學(xué)、科研院所等機構(gòu)的考核機制與產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展策略不匹配；以上創(chuàng)新主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移或成果轉(zhuǎn)化收益分配制度缺乏或不完善，用于推動產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新的專項資金不足；政府沒有充分發(fā)揮引導(dǎo)作用。第四，環(huán)境不完備。長期以來，沈陽市市委市政府鼓勵產(chǎn)學(xué)研一體化融合協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略難以有效落實到位，或缺少有力的抓手。在科技+金融方面，沈陽市多層次金融市場體系建設(shè)不完善，金融機構(gòu)傳統(tǒng)貸款流程與授信機制導(dǎo)致融資難，缺乏健全的風(fēng)險投資資本退出機制。同時，產(chǎn)學(xué)研一體化融合氣勢不夠高漲，沒有形成一批強有力的帶頭主導(dǎo)企業(yè)。

五、推進沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展的建議

基于沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研一體化融合問題，必須探究促進產(chǎn)學(xué)研一體化融合持續(xù)健康快速發(fā)展的對策建議體系，提出的對策建議要既能立足于具體問題和長遠目標，又能解決創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展內(nèi)生動力不足的問題。為此，設(shè)計多主體嵌入的產(chǎn)學(xué)研一體化融合對策建議體系，見圖1。

圖1 促進主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一體化融合發(fā)展的多主體對策建議體系

在促進主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多主體對策建議體系中，核心是政府機構(gòu)通過強調(diào)主要政策支持作用，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，通過構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化融合網(wǎng)絡(luò)促進企業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新水平的提升，大學(xué)和科研院所起到技術(shù)支持作用，社會金融資本及科技服務(wù)機構(gòu)起到資金和科技服務(wù)支持作用。同時，政府機構(gòu)還扮演著引導(dǎo)作用，通過一系列政策措施改善并規(guī)范大學(xué)和科研院所、金融及科技服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營理念、戰(zhàn)略決策與組織行為，引導(dǎo)其支持主導(dǎo)企業(yè)提升技術(shù)能力和創(chuàng)新水平。具體表現(xiàn)為以下幾個方面：

1. 發(fā)揮政府在產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用

(1) 加強政府頂層組織設(shè)計和協(xié)同

首先，建議成立沈陽市產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責統(tǒng)籌規(guī)劃全市產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新工作，建立科技、經(jīng)信、發(fā)改、財政、金融等部門協(xié)同工作機制。具體措施方面，借鑒斯坦福工業(yè)園、舊金山灣區(qū)的成功經(jīng)驗，以沈陽渾南區(qū)雙創(chuàng)示范基地、中德(沈陽)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園、沈陽-大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、東北大學(xué)國家大學(xué)科技園等為突破口，探索推動沈陽區(qū)域產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同發(fā)展的新模式和新機制。

其次，建議設(shè)立產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展規(guī)劃辦，并賦予其清晰明確的權(quán)責：一是監(jiān)督產(chǎn)學(xué)研一體化專項資金的使用，并為金融機構(gòu)投資提供必要的擔保；二是在各政府部門間擔負協(xié)調(diào)職能；三是對接優(yōu)勢企業(yè)、大學(xué)和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，負責有關(guān)政策的執(zhí)行，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；四是制定激勵和約束措施，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入力度、加強產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新。

(2) 優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研一體化配套支持體系建設(shè)

首先，加快培育和完善一系列服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研一體化的配套支持體系建設(shè)：一是科技信息服務(wù)類配套支持體系建設(shè)，完善產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新公共信息平臺的功能，提高信息的實用性和時效性；二是科技創(chuàng)新評估與咨詢類配套支持體系建設(shè)；三是產(chǎn)權(quán)交易類配套支持體系建設(shè)；四是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化類配套支持體系建設(shè)；五是科技金融與風(fēng)險投資類配套支持體系建設(shè)。

其次，以市場化、專業(yè)化的手段運作配套支持體系解決產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展中的不對稱問題。在“科技創(chuàng)新”階段，以市場需求引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，以區(qū)域發(fā)展引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新；在“技術(shù)轉(zhuǎn)移”階段，結(jié)合沈陽市大學(xué)和科研院所知識供給與技術(shù)需求，輔以金融資本、科技服務(wù)中介等推動技術(shù)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)多方共贏。

再次，完善科技成果轉(zhuǎn)移的收入分配激勵約束機制，研究制定產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展利益分配管理辦法，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研一體化具體合作模式給出相應(yīng)的利益分配建議方案。對涉及到共性技術(shù)的研發(fā)、擴散和轉(zhuǎn)化進行引導(dǎo)，對參與協(xié)同創(chuàng)新各方的主體進行利益協(xié)調(diào)與風(fēng)險補償。

2. 強化以沈陽市優(yōu)勢企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新

對于沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈中的優(yōu)勢企業(yè)來說，如沈鼓、沈飛、沈陽遠大等，不僅要成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要力量，還要當好產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新的排頭兵。

首先，沈陽市優(yōu)勢企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，特別是針對產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)費投入，并在研發(fā)、實施、成果轉(zhuǎn)化等階段加大對合作高校、科研院所的支持力度。

其次，積極探索模塊化下的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，努力打造性能穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)彈性的模塊化產(chǎn)品架構(gòu)，充分利用產(chǎn)品架構(gòu)的聚合和紐帶功能，以尋找優(yōu)質(zhì)的合作伙伴。

最后，提升沈陽市優(yōu)勢企業(yè)自身的創(chuàng)新力、吸收力。對于有條件的企業(yè)，可以設(shè)置內(nèi)承業(yè)務(wù)部門需求和外接高校和科研院所、上承全球科技發(fā)展前沿和下接用戶需求的多功能、多層次研發(fā)機構(gòu)?？晒┙梃b的如沈陽遠大集團探索的科研公司管理模式，建設(shè)功能獨立的企業(yè)研發(fā)機構(gòu)——沈陽遠大科技園，該機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)公司之間是獨立市場鏈關(guān)系而非從屬關(guān)系，解決了之前產(chǎn)業(yè)公司因業(yè)績制約而注重于短期能迅速收益的項目、研發(fā)與市場脫軌等問題。

3. 提升沈陽市創(chuàng)新供給側(cè)的科技創(chuàng)新和管理能力

根據(jù)調(diào)查，影響企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研一體化合作的首要制約因素就是“沈陽市高水平研究型大學(xué)偏少，技術(shù)創(chuàng)新水平不高”。因此，大力提高沈陽市大學(xué)和科研院所科技創(chuàng)新能力尤其關(guān)鍵。主要建議包括：第一，加大對大學(xué)和科研院所在科技創(chuàng)新方面的資金支持力度，加強大學(xué)和科研院所學(xué)科建設(shè)，特別是要增強與沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的學(xué)科基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究。第二，賦予大學(xué)和科研院所獨立進行知識創(chuàng)造的權(quán)利，減少不必要的行政干預(yù)，讓科研人員從繁雜的事務(wù)中解脫出來，集中精力從事科研工作。推動大學(xué)和科研院所改良傳統(tǒng)的績效評價模式與指標體系，將服務(wù)社會作為重要的評價指標之一。第三，積極落實國家《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》等相關(guān)政策，并形成具體可操作的措施，鼓勵大學(xué)和科研院所科研人員為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供智力服務(wù)，幫助企業(yè)改善經(jīng)營管理水平，增強技術(shù)創(chuàng)新能力。第四，鼓勵大學(xué)和科研院所大力實施技術(shù)許可、探索試點職務(wù)性發(fā)明的專利權(quán)歸屬新模式等具體措施，并簡化專利許可及技術(shù)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)等，努力營造有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策氛圍。對東北大學(xué)、沈陽化工大學(xué)等在科技成果轉(zhuǎn)化政策落實試點工作中形成的有益經(jīng)驗和做法向全市推廣。

據(jù)調(diào)查，影響沈陽市大學(xué)和科研院所開展產(chǎn)學(xué)研一體化合作的首要制約因素就是“缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理團隊”，即使在東北大學(xué)這樣的重點高校里，具備承擔技術(shù)轉(zhuǎn)移全職工作、具備專業(yè)能力的技術(shù)經(jīng)理人才也屬鳳毛麟角。因此，必須要“讓專業(yè)人做專業(yè)的事”，鼓勵高校、科研院所獨立或聯(lián)合成立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，賦予其獨立的財務(wù)和人事權(quán)利，并匹配合理的績效考核標準。此外，應(yīng)著力培養(yǎng)高校技術(shù)經(jīng)紀人隊伍，將科研人員解放出來，使他們能夠潛心進行科研和人才培養(yǎng)。

進一步地，要加快推進沈陽市科研院所向企業(yè)化、專業(yè)化和模塊化的轉(zhuǎn)軌，形成獨立自主、面向市場的研究開發(fā)主體。例如，借鑒臺灣工研院的模塊化組織模式[34]，引入模塊化手段針對其科研創(chuàng)新系統(tǒng)進行重構(gòu)：首先，構(gòu)筑分工明確的創(chuàng)新體系，包括工研院焦點中心(創(chuàng)新項目牽引)、基礎(chǔ)研究所(技術(shù)創(chuàng)新核心機構(gòu))、連結(jié)中心(提供專業(yè)化服務(wù))。其次，工研院職能部門及其下屬組織模塊在本身保持獨立性的同時，依托創(chuàng)新任務(wù)和耦合機制催生了內(nèi)部模塊之間的溝通協(xié)作，并開展與國際科研院所的聯(lián)系與合作。

4. 扎實穩(wěn)妥推進科技和金融的有效融合

一是鼓勵商業(yè)銀行等傳統(tǒng)金融機構(gòu)以服務(wù)實體經(jīng)濟為導(dǎo)向，改革以往經(jīng)營管理模式、組織架構(gòu)與體制機制，支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)、大學(xué)和科研院所從事基礎(chǔ)研究、前沿研究以及行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究，諸如設(shè)立獨立的項目管理部門，制定和實施靈活的風(fēng)險管控機制、績效評價與考核體系等。

二是大力培育有助于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的多層次、多樣化新型科技金融組織，諸如風(fēng)險投資機構(gòu)、天使投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、地方產(chǎn)業(yè)基金等，在不同環(huán)節(jié)、不同領(lǐng)域加強對產(chǎn)學(xué)研合作的金融支持。

三是圍繞產(chǎn)學(xué)研一體化合作項目的不同階段，加強不同類型金融機構(gòu)之間的聯(lián)動，鼓勵金融機構(gòu)圍繞產(chǎn)學(xué)研合作項目開展制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、金融產(chǎn)品創(chuàng)新與金融服務(wù)創(chuàng)新，形成組織有力、運作高效、形式多變、機制靈活的金融服務(wù)體系。

5. 推動產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新模式和層次的進階

(1) 構(gòu)建多主體嵌入的產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)

順應(yīng)科技創(chuàng)新的客觀規(guī)律，設(shè)計并實施促進系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化、多方共贏的運行機制，如“資源無障礙引入和退出機制”“參與約束和激勵相容機制”等，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新的“生態(tài)圈”。進一步地，積極推動“產(chǎn)學(xué)研用金、才政介美云”有效聯(lián)動，使產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)界、科研、成果轉(zhuǎn)化、金融、人才、政策、中介、環(huán)境、服務(wù)等方面因素融合提升，形成圍繞沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈“整體、和諧、同化、持續(xù)”的互為耦合促進，構(gòu)建具有沈陽特質(zhì)的產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新模式。

以建設(shè)“國家機器人創(chuàng)新中心”“材料科學(xué)國家研究中心”為發(fā)展契機，建立健全沈陽市產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新聯(lián)盟合作運行機制，以利益分配和風(fēng)險共擔機制為紐帶，推進聯(lián)盟成員統(tǒng)籌配置資源，解決聯(lián)盟經(jīng)紀費短缺問題，鼓勵合作承擔重大科技計劃項目，加強技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)。參考實體性機構(gòu)的股權(quán)或話語權(quán)分配，保障有競爭力的聯(lián)盟成員獲得更大的權(quán)利和利益。加快建立以專利和技術(shù)標準為紐帶的“專利池”合作機制和標準創(chuàng)新聯(lián)盟合作機制，加強專利族群的模塊化設(shè)計，逐步掌握重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的主動權(quán)。

(2) 加快建設(shè)開放式的產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同創(chuàng)新平臺

以產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場需求為引領(lǐng)，建設(shè)一批整合企業(yè)、高校院所創(chuàng)新資源的創(chuàng)新中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。具體建議措施包括：加快沈陽產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的建設(shè)步伐，推進工業(yè)設(shè)計創(chuàng)新中心、軟件創(chuàng)新中心、東北大學(xué)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等開放式創(chuàng)新平臺建設(shè)，探索依托創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、高校院所建設(shè)創(chuàng)新中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的創(chuàng)新平臺建設(shè)運行新模式。借鑒國內(nèi)外有益模式，推動沈陽金谷科技園產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新示范基地的建設(shè)和合作模式升級。依托沈陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈的領(lǐng)軍型企業(yè)或創(chuàng)新型骨干企業(yè)，整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈創(chuàng)新資源，加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)。通過市場機制與高校、科研院所聯(lián)合，促進重大科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新力。在此基礎(chǔ)上，搭建專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化交易和信息共享平臺，加快建設(shè)東北科技大市場，建立市場導(dǎo)向的創(chuàng)新資源聚集機制和成果轉(zhuǎn)化機制。

探索推進實施“苗圃-孵化器-加速器”模式。將傳統(tǒng)的孵化過程向前后延伸，從選種開始，到育苗-成林-造林的全鏈條打造過程。以“招標式”校園創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)業(yè)工坊等官助民辦的模式，采取市場化的運作手段，通過“創(chuàng)業(yè)工坊咖啡廳”“天使投資孵化基地”“企業(yè)家融資平臺”“創(chuàng)業(yè)者俱樂部”等形式，為處于不同成長階段的企業(yè)提供投資基金，同時實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)管理經(jīng)驗分享、市場推廣渠道捕捉、科技前沿動態(tài)交流等，促進產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。