綠色全要素生產(chǎn)率測算方法的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

任秀峰　邱蘭

摘要：指出了綠色全要素生產(chǎn)率是綜合評價經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的重要發(fā)展指標，它的測算方法對經(jīng)濟增長和環(huán)境保護的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的指導意義。采用文獻法對綠色全要素生產(chǎn)率的研究現(xiàn)狀與發(fā)展進行了研究，從主要的兩種測算思路出發(fā)將測算方法分為參數(shù)與非參數(shù)兩類，并對比分析了兩類主要的測算方法的優(yōu)勢與劣勢。

關(guān)鍵詞：綠色全要素生產(chǎn)率;兩山理論;經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號：F424 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（ 2020） 2-0226-02

1 引言

綠色全要素生產(chǎn)率是兼顧經(jīng)濟增長與環(huán)境保護、人與自然和諧的綠色發(fā)展指標。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，環(huán)境問題也日益嚴峻，這就要求在經(jīng)濟發(fā)展的同時必須要做好環(huán)境保護工作?！笆濉币?guī)劃指出，綠色是持續(xù)發(fā)展的必要條件，必須堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策;黨的“十八大”、“十九大”中都將綠色經(jīng)濟發(fā)展作為我國經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的主要目標，以此來提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量。國家主席習近平同志提出的著名的“兩山理論”和“經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展理論”中都明確指出了綠色經(jīng)濟、綠色發(fā)展是我國將會長期堅持的基本發(fā)展戰(zhàn)略。

綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）是衡量和評價經(jīng)濟增長質(zhì)量的全面、優(yōu)良指標，它將能源消耗與環(huán)境污染納入到傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率（ TFP）核算框架中。在GT-FP指標提出之前，經(jīng)濟研究中衡量和評價經(jīng)濟增長的質(zhì)量主要采用的指標為綠色GDP和全要素生產(chǎn)率（TFP）。綠色GDP是由GDP中扣減資源消耗與環(huán)境損失得到，由于資源、能源等與資本間往往具較高的相關(guān)性，其次就是環(huán)境成本測算困難，所以綠色GDP的測算方法在實際應用中難以實現(xiàn)。TFP測算主要考慮勞動力與資本兩大投入要素，部分學者在測算中將人力資本也考慮進來。TFP測算中資本與勞動力數(shù)據(jù)容易獲得，通過參數(shù)與非參數(shù)的方法都能較容易地測算出結(jié)果。但這兩種處理方法都沒有考慮環(huán)境生態(tài)因素與資源短缺對于經(jīng)濟發(fā)展的約束，這顯然與實際經(jīng)濟發(fā)展情況不相符合。綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）測算不但考慮到經(jīng)濟增長中的勞動力、資本、能源消耗等投入問題、同時還考慮到生態(tài)環(huán)境問題[1-6]。

2 綠色全要素生產(chǎn)率測算方法的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

李俊和許晉濤（2009）通過在TFP測算中加入了反映環(huán)境變化的變量將其作為經(jīng)濟增長的指標，并首次在國內(nèi)文獻中應用綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）的概念。在此之前考慮環(huán)境與資源因素的全要素生產(chǎn)率測算中一般將它稱為環(huán)境全要素生產(chǎn)率，或環(huán)境約束下、環(huán)境規(guī)制下的全要素生態(tài)率。隨著綠色全要素生產(chǎn)率概念的提出，它的測算方法也有了較大的發(fā)展。通過對已有的與GTFP測算方法相關(guān)的文獻進行梳理，本文將測算方法總得分為兩大類：參數(shù)方法與非參數(shù)方法[7-10]。

2.1 參數(shù)法測算的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

采用參數(shù)方法進行測算時一般要通過設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式來測算GTFP并將其分解為技術(shù)進步、技術(shù)效率、規(guī)模效應等。在現(xiàn)有的文獻中使用參數(shù)方法進行GTFP測算的文獻相對較少?？镞h鳳，彭代彥（2012）運用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式及隨機前沿（ SFA）分析方法對我國三大區(qū)域的環(huán)境全要素生產(chǎn)率進行了測算。李兆亮等（ 2017）通過設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式測算了我國農(nóng)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。武義青、陳俊先（ 2018）引入“勢效系數(shù)”對C-D生產(chǎn)函數(shù)進行修正，運用面板數(shù)據(jù)測算了河北11個區(qū)市的綠色全要素生產(chǎn)率，“勢效系數(shù)”的引入可以在測算過程中得到各單個要素（勞動力、資本、資源、能源）生產(chǎn)率對于綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

2.2 非參數(shù)法測算的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

非參數(shù)方法不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式，直接由數(shù)據(jù)出發(fā)來測算。非參數(shù)方法主要基于方向性距離函數(shù)運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法進行測算。Chung等1997年提出基于方向性距離函數(shù)的Malmquist綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)測算模型，最早使用DEA的方法測算MalmquistGTFP指數(shù)，并且首次比較合理地擬合了環(huán)境因素在生產(chǎn)活動中所起到的制約作用。此后基于方向性距離函數(shù)運用DEA方法測算和分解GTFP指數(shù)的方法在國際和國內(nèi)文獻中成為了使用最多也最為廣泛的方法。例如，F(xiàn)are等（2001），Sickles（2004），Nanere等（ 2007），Kumar（ 2006），王兵等（2008），陳詩一（2009），賀勝兵（2009），許海萍（2009），劉華軍、楊騫（2014），石風光（2014），馮志軍等（2016），李琳（2018）等將非期望產(chǎn)出（“壞產(chǎn)出”）作為產(chǎn)出變量基于方向性距離函數(shù)構(gòu)建了Malmquist - Luenberger（ MI_）綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并運用DEA方法測算。在測算GTFP指數(shù)時ML生產(chǎn)率指數(shù)在Malmquist指數(shù)基礎(chǔ)上進一步地考慮到了非期望產(chǎn)出的問題，這樣的計算與實際的經(jīng)濟情況更加接近，但是學者們在研究中發(fā)現(xiàn)測算ML生產(chǎn)率指數(shù)時使用當期DEA和跨期DEA在結(jié)果上存在一定的差距，這表明用ML方法測算的GTFP指數(shù)對于所選樣本的時期有較強的敏感性。為了克服這種敏感性，學者們進行一步用Simar和wilson的DEAbootsrap的方法來糾偏ML方法，形成了MalmquistLuenberger - bootstrap（ MLB）模型。此外，Arabi（2015），Emrouznejad（ 2015），黃永春、石秋平（2015）等考慮到生產(chǎn)中投入要素與產(chǎn)出的可處置性，所以求最優(yōu)解的目標函數(shù)中引入了投入與產(chǎn)出的松弛量來對方向距離函數(shù)進行估計，這種測算方法也被簡稱為（ SBM）模型。MLB和SBM這兩種在ML基礎(chǔ)上改進的模型也被國內(nèi)學者在測算綠色全要素生產(chǎn)率時廣泛使用。魏瑋、譚林等（2015）運用MLB模型測算了我國T業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。尹傳斌，蔣奇杰（2017）運用SBM模型測算了我國西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率是提高的，進一步將GT-FP分解為綠色技術(shù)進步與綠色效率兩部分后發(fā)現(xiàn)前者提高而后者是下降的。黃秀路等（2017）使用SBM模型測算了“一帶一路”國家的綠色全要素生產(chǎn)率。同樣使用SBM模型測算綠色全要素生產(chǎn)率還有李斌等（2016），原毅軍、謝榮輝（2016），胡曉琳（2016），龔新蜀（2017），華學成（2018）等。

3 兩類主要測算方法的優(yōu)勢與劣勢對比

從現(xiàn)有文獻中對比參數(shù)方法與非參數(shù)DEA方法，后者在分析過程中有3個明顯的優(yōu)勢：①可以處理多投入與多產(chǎn)出的問題。這種是參數(shù)方法很難實現(xiàn)的，參數(shù)方法一般情況下只能解決單一產(chǎn)出問題。所以在已有文獻中使用參數(shù)方法進行估計和測算時，不得不將資源與環(huán)境污染的因素作為投入變量或者是作為環(huán)境的約束變量從環(huán)境規(guī)制的角度來分析，而不是作為生產(chǎn)中的產(chǎn)出變量來進處理。②可以將環(huán)境與資源引入分析和測算的框架中，二者可以出現(xiàn)在投入與產(chǎn)出任意一方在技術(shù)上都是可以處理的，并且還能避開資源與環(huán)境價值的測算問題，直接用資源使用量和環(huán)境污染排放量數(shù)據(jù)就可以進行分析和測算（環(huán)境與資源的市場價值是比較難測算的，在生態(tài)學、經(jīng)濟學領(lǐng)域中研究這方面的文獻不少，但至今沒有形成統(tǒng)一的大家都認可的方法）。③可以將產(chǎn)出分為“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出兩類來處理，這樣處理方式更加符合經(jīng)濟增長的實際情況。資源與環(huán)境作為投入要素能得到“好”產(chǎn)出，同時還會得到環(huán)境污染這樣的“壞”產(chǎn)出。這樣GTFP的測算中自然就可以更進一步對提高“好”產(chǎn)出，降低“壞”產(chǎn)出的方法進行分析。

然而，參數(shù)方法也有比DEA方法更具優(yōu)勢的地方。①參數(shù)方法測算綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）更具有經(jīng)濟意義。DEA方法運用方向距離函數(shù)直接由數(shù)據(jù)出發(fā)，投入與產(chǎn)出之間的生產(chǎn)界面被由數(shù)據(jù)構(gòu)成的距離空間所代替。DEA測算所得結(jié)果是總量層面的增長指數(shù)形式，即使將GTFP分解成效率、技術(shù)、規(guī)模等分解項也無法明確各個投入要素效率的改變與GTFP之間的關(guān)系。而參數(shù)方法就容易得到各個投入要素效率對GTFP的作用，特別是武義青、陳俊先（2018）參數(shù)估計時將“勢效系數(shù)”引入模型，而“勢效系數(shù)”就是直接反映各個投入要素效率對GTFP影響大小的。②參數(shù)方法對數(shù)據(jù)不敏感，結(jié)果比DEA穩(wěn)定，特別是在實證數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)的情況下。盡管用MLB模型通過bootstrap的方法來對DEA測算結(jié)果進行糾正偏誤，但是DEA方法在沒有投入與產(chǎn)出間基本規(guī)律（函數(shù)形式）的設(shè)定下，隨機誤差項的影響就會被包含在計算的結(jié)果之中。③參數(shù)方法可以進一步計算各投入要素之間的替代彈性問題，而DEA方法無法進行替代彈性測算。要素間的替代彈性，特別是勞動力、人力資本對于資源與環(huán)境要素的替代彈性也是我們研究經(jīng)濟增長質(zhì)量與經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵指標，具有很強的經(jīng)濟和政策指導意義[11-16]。

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作者簡介：任秀峰（1984-），男，博士，講師，主要研究方向為綠色發(fā)展與經(jīng)濟增長，農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。

通訊作者：邱蘭（1986-），女，碩士，主要研究方向為林業(yè)經(jīng)濟管理。