海峽兩岸未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰比較研究

李麒　廖斌

關(guān)鍵詞 未成年人 社區(qū)矯正 比較研究

基金項(xiàng)目：本成果系四川省教育廳人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——四川省社區(qū)矯正研究中心立項(xiàng)資助的《四川省未成年人社區(qū)矯正研究》項(xiàng)目的一部分，項(xiàng)目編號(hào)：SQJZ2017-07。

作者簡(jiǎn)介：李麒，巴中職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師，四川省社區(qū)矯正研究中心研究員，研究方向：中國刑法;廖斌，西南科技大學(xué)教授，法學(xué)博士，研究方向：中國刑法、刑事政策。

中圖分類號(hào)：D924.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.341

一、兩岸未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰概述

（一）大陸地區(qū)未成年人社區(qū)矯正制度

我國大陸地區(qū)未成年人包含在刑事制度的體系之中，主要體現(xiàn)在《刑法》規(guī)定了社區(qū)矯正的適用，《刑事訴訟法》規(guī)定了未成年人刑事特別處遇，《社區(qū)矯正法》對(duì)未成年人社區(qū)矯正的執(zhí)行做出了特別規(guī)定，此三者是未成年人社區(qū)矯正制度的主要法律淵源。此外，尚有《預(yù)防未成年人犯罪法》和《未成年人保護(hù)法》等淵源，但具體規(guī)定已經(jīng)被吸收進(jìn)《社區(qū)矯正法》中。而《社區(qū)矯正法》的制定，是典型的實(shí)踐走在了立法前面，從法條中不難看出之前各地試點(diǎn)實(shí)踐出的各類措施的縮影?！渡鐓^(qū)矯正法》第七章未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定中共用七個(gè)法條規(guī)定了：有針對(duì)性的矯正（調(diào)查評(píng)估與單獨(dú)制定矯正方案）、矯正小組構(gòu)成、未成年人區(qū)分矯正、監(jiān)護(hù)人義務(wù)、未成年人犯罪人隱私權(quán)特別保護(hù)、升學(xué)就業(yè)幫扶（再社會(huì)化）、社會(huì)參與、合法權(quán)益保護(hù)、成年后的繼續(xù)執(zhí)行八個(gè)方面的內(nèi)容。這八個(gè)方面，也是在以往的實(shí)踐中所面臨的主要難題，如今成為了未成年人社區(qū)矯正中的主要措施。但由于此法新立，現(xiàn)在尚無詳盡的實(shí)施細(xì)則。

從試點(diǎn)開始至今的實(shí)踐來看，上述內(nèi)容早已存在于實(shí)踐中。甚至有些地區(qū)實(shí)踐中的做法更為超前，如公安部門派駐人民警察進(jìn)入?yún)^(qū)縣司法行政部門社區(qū)矯正中心，與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)人員共同參與未成年人社區(qū)矯正。再如近幾年來大陸各省市陸續(xù)推行“未檢一體化”，嘗試構(gòu)建一套獨(dú)立的未成年人刑事司法機(jī)制。一些省市基層檢察院設(shè)立未檢科，派出未成年人檢察官入駐區(qū)縣司法行政部門社區(qū)矯正中心，實(shí)現(xiàn)了“辦案、預(yù)防、觀護(hù)”一體化。而在立法中，這些做法并未被確定，仍處于受爭(zhēng)議狀態(tài)。

（二）臺(tái)灣地區(qū)“少年觀護(hù)制度”

臺(tái)灣地區(qū)的“少年觀護(hù)制度”，其法律淵源主要為“少年事件處理法”以及“少年及兒童事件執(zhí)行辦法”等與未成年人相關(guān)的法律文件。從體系上，其優(yōu)先隸屬于未成年人法律體系，其次才隸屬于刑事執(zhí)行法律體系。而“少年事件處理法”是關(guān)于未成年犯罪人刑事處遇的獨(dú)立部門法，這使得“少年觀護(hù)制度”自然而然的獨(dú)立于一般觀護(hù)制度（如成年人觀護(hù)制度）。同時(shí)，該法其實(shí)是程序法與實(shí)體法的結(jié)合，除少年觀護(hù)制度外，還包含了“少年偵查制度”“少年審判制度”等，是臺(tái)灣地區(qū)整個(gè)少年刑事司法制度之總和。

臺(tái)灣地區(qū)“少年觀護(hù)制度”由來已久，因此可得知的較為詳細(xì)，其核心即保護(hù)管束措施。觀護(hù)制度主要由“少年觀護(hù)所”執(zhí)行，主要工作人員為“少年調(diào)查官”與“少年保護(hù)官”執(zhí)行。從職責(zé)來看，二者是典型的法院裁判執(zhí)行者，屬于執(zhí)行機(jī)關(guān)工作人員。調(diào)查官執(zhí)行一切調(diào)查事項(xiàng)（了解被觀護(hù)人、調(diào)查不法侵害與再犯罪等），保護(hù)官執(zhí)行日常的管理和獎(jiǎng)懲。觀護(hù)的執(zhí)行或縮減時(shí)間、終止的決定，則由少年法院進(jìn)行裁判。對(duì)于被觀護(hù)的未成年犯罪人，在“少年及兒童事件執(zhí)行辦法”（類似于實(shí)施細(xì)則）中明確規(guī)定：被執(zhí)行少年觀護(hù)的未成年人，要保持善良品性;要向監(jiān)管者匯報(bào)身體健康狀況;要按照規(guī)定參加勞動(dòng)服務(wù);要積極參加就業(yè)、教育或治療計(jì)劃;禁止從事有害身心健康的工作;禁止觀看或閱讀有關(guān)血腥暴力、色情的錄像或書籍;禁止吸煙、飲酒、嚼檳郎等。從這個(gè)方面來看，我國臺(tái)灣地區(qū)的觀護(hù)制度，對(duì)未成年人不僅是教育矯正和心理輔導(dǎo)，也從生活作風(fēng)和習(xí)慣對(duì)未成年人進(jìn)行改變。在觀護(hù)執(zhí)行人考察后，認(rèn)為被觀護(hù)人有重大改善之后，則可以縮減觀護(hù)時(shí)間或者終止觀護(hù)，類似于減刑。

二、兩岸未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰之比較

（一）立法體系的比較

未成年人社區(qū)矯正制度與“少年觀護(hù)制度”，在立法的內(nèi)容，執(zhí)行的措施上，確有許多相似之處。但二者雖都屬于未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰制度，是對(duì)刑事裁判的執(zhí)行，而實(shí)際上卻是兩種不同的體系。未成年人社區(qū)矯正制度屬于未成年人刑事司法體系的分支，即在整個(gè)刑事司法體系的基礎(chǔ)上，分離出的關(guān)于未成年犯罪人的刑事特別處遇制度?！吧倌暧^護(hù)制度”則是未成年人相關(guān)法律體系的分支，即在既有的關(guān)于未成年人保護(hù)、處罰等法律體系的基礎(chǔ)上，在此體系內(nèi)構(gòu)建的非監(jiān)禁性矯正刑罰制度?！渡鐓^(qū)矯正法》更加強(qiáng)調(diào)按照?qǐng)?zhí)行類型來區(qū)分部門法，將所有有關(guān)社區(qū)矯正的工作納入其中，包括對(duì)未成年人的社區(qū)矯正;“少年觀護(hù)制度”與“少年事件處理法”幾乎是同時(shí)創(chuàng)立并同時(shí)完善的，而“少年事件處理法”則更加強(qiáng)調(diào)適用對(duì)象。

在出現(xiàn)分歧的情況下，二者就會(huì)出現(xiàn)截然不同的結(jié)果。未成年人社區(qū)矯正制度中，未作特別規(guī)定的，實(shí)際上是適用一般刑事法的。觀護(hù)制度中，由于“少年事件處理法”是實(shí)體法與程序法的結(jié)合，則非法定事由即可排除。如《社區(qū)矯正法》第五十二條規(guī)定的吸收熟悉未成年人身心特點(diǎn)的人員參加矯正小組，但又未明確人員范圍，這種情況下就應(yīng)適用第二十五條所確定的范圍，而第二十五條是關(guān)于社區(qū)矯正的一般規(guī)定。反之，“少年事件處理法”即使存在這樣不明確的規(guī)定（實(shí)際上十分詳盡），卻不可如此適用其他相關(guān)法律。

（二）實(shí)施措施的比較

具體到實(shí)施措施，兩岸都有各自的實(shí)踐，在此省略相同之處以及兩岸皆未能完善之處，僅取當(dāng)下立法中的突出問題和涉及未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰的重點(diǎn)之處進(jìn)行比較。

司法行政部門是大陸社區(qū)矯正統(tǒng)一的主要執(zhí)行部門，具體到未成年人社區(qū)矯正的實(shí)施則是區(qū)縣司法行政部門社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的未成年人社區(qū)矯正小組。其區(qū)別未成年人社區(qū)矯正與成年人社區(qū)矯正，就是在司法所中成立未成年人的社區(qū)矯正專門工作小組。矯正小組由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員和其他人員（司法所、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)的人員、監(jiān)護(hù)人、單位或?qū)W校人員、社會(huì)工作者、志愿者）組成，人員變動(dòng)大，一案一個(gè)小組。雖然小組人員構(gòu)成眾多而復(fù)雜，長期以來大部分工作依然由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員承擔(dān)。而在臺(tái)灣地區(qū)的“少年觀護(hù)制度”中，則由“少年調(diào)查官”和“少年觀護(hù)官”，專門執(zhí)行觀護(hù)工作，但實(shí)際上，因?yàn)槠溆^護(hù)人案量大存在著不能夠?qū)Ρ挥^護(hù)者發(fā)揮實(shí)質(zhì)督導(dǎo)功能。

監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)是矯正未成年犯罪人的重要角色，關(guān)于未成年人《社區(qū)矯正法中》規(guī)定其為矯正小組參與人，并規(guī)定監(jiān)護(hù)人怠于履行或拒不履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的，有關(guān)部門應(yīng)依法處理。這里的監(jiān)護(hù)職責(zé)并非參與未成年人社區(qū)矯正而產(chǎn)生的義務(wù)，而是固有的監(jiān)護(hù)義務(wù)。而對(duì)于監(jiān)護(hù)人怠于履行或拒不履行矯正教育義務(wù)的，并沒有明確規(guī)定其責(zé)任?！吧倌晔录幚矸ā敝幸?guī)定，監(jiān)護(hù)人負(fù)有親職教育輔導(dǎo)的責(zé)任，如不履行或履行時(shí)間不足，則分別有不同的處罰。

三、對(duì)未成年人社區(qū)矯正制度的啟示

（一）立法體系的啟示

大陸地區(qū)一直在努力構(gòu)建少年司法體系，從少年審判庭到“未檢一體化”再到收容教養(yǎng)、少年犯管教所以及未成年人社區(qū)矯正制度，一切似乎都是治標(biāo)不治本。少年司法的機(jī)構(gòu)設(shè)置上現(xiàn)今已獨(dú)立，那么立法上也要有較為獨(dú)立、較為完善的立法體系。從臺(tái)灣地區(qū)的“少年事件處理法”可知，構(gòu)建少年司法體系的根本在于，有一部關(guān)于少年司法的部門法。未成年人社區(qū)矯正制度作為少年司法體系的重要一環(huán)，同樣被寫入少年司法體系的立法，而非《社區(qū)矯正法》之中。在刑事責(zé)任年齡、未成年人刑事特別處遇、少年犯管教制度，未成年人社區(qū)矯正制度都已經(jīng)被確立的時(shí)候，自成體系的立法不再繁復(fù)，可分別將其從原有部門法抽出，整合為一部單獨(dú)的部門法，建立少年司法的法律體系;或可以將其中個(gè)別，如未成年人社區(qū)矯正制度，單獨(dú)編纂為部門法。使得未成年人相關(guān)法律，如《預(yù)防未成年人犯罪法》以及《未成年人保護(hù)法》等，與未成年犯罪人非監(jiān)禁性矯正刑罰制度的立法形成體系上的自洽。

（二）矯正小組工作參加者和分工

臺(tái)灣地區(qū)的觀護(hù)制度因?yàn)槠溆^護(hù)人案量大，調(diào)查官和保護(hù)官不能夠?qū)ξ闯赡耆松鐓^(qū)矯正對(duì)象發(fā)揮實(shí)質(zhì)督導(dǎo)功能。過去未成年人社區(qū)矯正小組并沒有完全分離出來之時(shí)，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員的工作量已然很大。如今將未成年人社區(qū)矯正工作人員從一般社區(qū)矯正工作人員中分離出來，如果未來依舊依循過去一樣依靠社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員挑大梁，則必然會(huì)重蹈觀護(hù)制度之覆轍。依據(jù)《社區(qū)矯正法》關(guān)于未成年人社區(qū)矯正小組的組成規(guī)定，可以擴(kuò)大范圍，如納入未成年人檢察官，并確保有足夠的非社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員的參加。劃定每個(gè)小組成員的職責(zé)，分工進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)管、教育、監(jiān)督，甚至可以通過購買服務(wù)的形式，吸納第三方進(jìn)行輔助工作。

（三）確立監(jiān)護(hù)人職責(zé)

對(duì)未成年人犯罪人的監(jiān)護(hù)人，可借鑒“少年事件處理法”的做法，對(duì)其設(shè)立除監(jiān)護(hù)義務(wù)外的法定義務(wù)。即除監(jiān)護(hù)義務(wù)外，就社區(qū)矯正執(zhí)行本身，其應(yīng)當(dāng)作為矯正小組的參加者，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)未成年人犯罪人的日常監(jiān)管和教育，日常教育可以視未成年社區(qū)矯正對(duì)象的情況規(guī)定時(shí)間。對(duì)于拒不履行的監(jiān)護(hù)人，可以設(shè)定罰金作為處罰;對(duì)于履行不到位的，可以責(zé)令其具結(jié)悔過。

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