建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理

劉驍靚

（廣州公共資源交易中心，廣東 廣州 510000）

建筑工程的招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，會受到多種不確定因素的影響，如經(jīng)濟(jì)政策、市場環(huán)境、內(nèi)部決策等，招投標(biāo)過程會伴隨著多種風(fēng)險問題，建筑工程的順利實施受到影響。因此建筑工程針對招投標(biāo)管理，要意識到風(fēng)險管理的重要作用，研究風(fēng)險控制的有效措施，保證建筑工程招投標(biāo)的實施效果。

1 招投標(biāo)實施風(fēng)險管理的必要性

1.1 保證招投標(biāo)管理的科學(xué)性

建筑工程實施招投標(biāo)管理的本質(zhì)就是借助合理有效的方法，針對招投標(biāo)的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)化控制。在招投標(biāo)實施管理的過程中，由于施工內(nèi)容的復(fù)雜性，項目規(guī)模較大，會受到多種風(fēng)險因素的制約，建筑工程針對招投標(biāo)管理易發(fā)生多種決策失誤，還可能存在管理方式上的偏差，招投標(biāo)管理難以保證風(fēng)險控制效果。招投標(biāo)針對風(fēng)險強(qiáng)化管理不僅有利于決策者有效識別、預(yù)測、控制潛在的風(fēng)險，而且可以有效控制各種風(fēng)險因素，保證招投標(biāo)工作的規(guī)范化，還可以保證招投標(biāo)管理的科學(xué)性、系統(tǒng)化，借助有效的管理模式，保證職能部門的職責(zé)明確并提升管理效率，保證招投標(biāo)管理順利實施。因此，針對建筑工程，就要重視建筑工程招投標(biāo)，強(qiáng)化風(fēng)險管理。

1.2 保證企業(yè)的經(jīng)濟(jì)盈利水平

在當(dāng)前建筑市場競爭激烈的條件下，建筑企業(yè)為了獲得項目，在招投標(biāo)環(huán)節(jié)也存在激烈的競爭，風(fēng)險因素增多，建筑企業(yè)的盈利水平會受到影響。招投標(biāo)針對風(fēng)險管理要注重對潛在風(fēng)險全面識別、分析、預(yù)測、評估、控制，對風(fēng)險提前加以規(guī)避，可以有效控制潛在風(fēng)險，避免經(jīng)濟(jì)損失，借助風(fēng)險管理實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，有利于建筑企業(yè)回避風(fēng)險，保證經(jīng)濟(jì)效益。建筑企業(yè)對于工程招投標(biāo)要考慮到風(fēng)險管理的方法，為項目管理提供基礎(chǔ)條件，保證風(fēng)險管理具有最優(yōu)的控制方式，實現(xiàn)對招投標(biāo)中各類潛在風(fēng)險的有效控制，在一定程度上規(guī)避風(fēng)險事件。此外，風(fēng)險管理還有利于針對招投標(biāo)環(huán)節(jié)的實際情況，對工程建設(shè)中的各類費(fèi)用加以嚴(yán)格的控制，以實現(xiàn)工程項目的造價控制目標(biāo)，保證項目的經(jīng)濟(jì)效益。

2 招投標(biāo)存在的風(fēng)險因素

2.1 招標(biāo)方存在的風(fēng)險因素

在建筑工程的招投標(biāo)中，參與主體包括招標(biāo)方與投標(biāo)方。實施招投標(biāo)中存在的風(fēng)險因素多基于招標(biāo)方。從招標(biāo)方角度來看，建筑工程在實施招投標(biāo)中存在的風(fēng)險因素包括項目本身潛在的風(fēng)險，另外，招標(biāo)決策階段也在存在多種風(fēng)險。從項目內(nèi)在的風(fēng)險因素來看，一是存在外界環(huán)境的影響，包括市場環(huán)境存在的風(fēng)險，如國家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的變化等。另外，還存在自然災(zāi)害引發(fā)的風(fēng)險，如地震、極端天氣、泥石流等自然災(zāi)害的影響，這些是不可抗力的自然風(fēng)險，有可能導(dǎo)致工程項目難以實施。二是來自項目內(nèi)部的風(fēng)險，比如項目投標(biāo)方的社會信用評級情況、后續(xù)建設(shè)維護(hù)服務(wù)能力等。此外，招標(biāo)決策存在多種風(fēng)險因素，一是招標(biāo)方式引發(fā)的風(fēng)險，如選擇公開招標(biāo)會面臨持續(xù)周期長等風(fēng)險情況；二是體現(xiàn)承包方式存在的風(fēng)險，比如招標(biāo)方采用了總價包干的方式，會面臨項目設(shè)計發(fā)生變更引發(fā)的風(fēng)險。

2.2 投標(biāo)方存在的風(fēng)險因素

投標(biāo)方承擔(dān)著建筑工程的實施，為工程效果的實施提供服務(wù)，是服務(wù)的供給者。在投標(biāo)過程，投標(biāo)方存在的風(fēng)險因素體現(xiàn)在技術(shù)風(fēng)險、報價風(fēng)險、合同風(fēng)險等。投標(biāo)方在施工中會有技術(shù)風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險發(fā)生于項目實施前，存在于項目準(zhǔn)備階段與項目實施階段，無論哪個階段的技術(shù)方案都會給投標(biāo)方帶來一定的風(fēng)險。在項目的準(zhǔn)備階段，如果項目勘察中存在數(shù)據(jù)錯誤，投標(biāo)方的施工進(jìn)度會受到影響，有可能難以如期完成項目。在報價風(fēng)險方面，投標(biāo)方會提供多種報價，如總報價、材料報價、單項報價，還會采用不平衡報價等。一些施工企業(yè)作為投標(biāo)方為了獲得項目，針對中標(biāo)會采用虛報的方式；部分投標(biāo)方也會采用高估冒算的方式，投標(biāo)方在報價中存在偏差。招標(biāo)合同也存在風(fēng)險，比如招標(biāo)合同的內(nèi)容不完整，內(nèi)容有歧義，招投標(biāo)雙方的權(quán)利和義務(wù)有不對等現(xiàn)象。

3 招投標(biāo)風(fēng)險的控制措施

3.1 提前預(yù)判招投標(biāo)存在的風(fēng)險

針對工程項目要提前進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測，預(yù)測不僅要評估某項風(fēng)險，還要對已存在的問題或未發(fā)生的風(fēng)險加以預(yù)測。科學(xué)合理的項目設(shè)計有利于發(fā)揮項目管理人員的主觀能動性，以保障施工質(zhì)量，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，從而有效控制項目存在的風(fēng)險。項目在實施之前，要意識到風(fēng)險控制的重要性，對項目的風(fēng)險加以論證，要基于宏觀角度分析，對項目的可行性加以深度的分析?？尚行匝芯渴菍崿F(xiàn)風(fēng)險控制的基礎(chǔ)，對工程項目進(jìn)行全面、細(xì)致、詳實地可行性研究，就要結(jié)合市場、技術(shù)、營銷，從多方面加以分析預(yù)測，對項目進(jìn)行綜合評價，從而分析項目是否可行、經(jīng)濟(jì)收益是否能得到保障，以保證方案的科學(xué)性。比如在施工中會應(yīng)用到關(guān)鍵性設(shè)備，如果發(fā)生延期供貨或發(fā)生質(zhì)量問題，會影響整個工程的進(jìn)度，從而給企業(yè)帶來損失。

3.2 將風(fēng)險因素控制到最小化

為了有效控制工程項目實施中存在的風(fēng)險，最為有效的方式是在項目初期制定有效的控制方案，建立相關(guān)的管理體系。企業(yè)在項目的建設(shè)初期可以設(shè)立相關(guān)的部門，專門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理。針對工程項目的風(fēng)險管理，要制定管理制度與措施。在項目可能存在風(fēng)險時，就要提前采取措施，在風(fēng)險發(fā)生前采取預(yù)防措施。如果風(fēng)險管理在前期缺少預(yù)判，沒有預(yù)料到風(fēng)險的發(fā)生，就要結(jié)合項目的實際情況加以風(fēng)險評估，通過風(fēng)險識別，預(yù)判風(fēng)險問題的嚴(yán)重性，再制定科學(xué)的控制措施，將項目潛在的風(fēng)險控制到最小。如果施工中存在不可預(yù)測的風(fēng)險，要制定有效的處理方式及時化解風(fēng)險，將風(fēng)險可能產(chǎn)生的損失降到最低水平。在風(fēng)險發(fā)生時，要充分分析風(fēng)險問題發(fā)生的原因，結(jié)合風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防，利用其他手段對風(fēng)險加以轉(zhuǎn)移，規(guī)避風(fēng)險問題存在的影響。

3.3 招投標(biāo)的合同管理

建設(shè)方組織招投標(biāo)需要采用合同的方式來體現(xiàn)施工的具體內(nèi)容。建筑工程為了控制招投標(biāo)風(fēng)險，要考慮到合同風(fēng)險。擬定招投標(biāo)合同時，如果有疏忽或合同中條款內(nèi)容表達(dá)模糊，招投標(biāo)雙方對于合同內(nèi)容的理解會產(chǎn)生分歧，引發(fā)糾紛，從而埋下風(fēng)險隱患，這些未知風(fēng)險對招投標(biāo)雙方有可能都會造成影響。招投標(biāo)雙方因此要注重招投標(biāo)合同的管理，消除招投標(biāo)合同執(zhí)行中的風(fēng)險。招標(biāo)方要依據(jù)規(guī)范起草招標(biāo)文件，條款內(nèi)容要明確，明確合同涉及范圍，招標(biāo)合同與招標(biāo)文件要保證一致性。合同確定時要結(jié)合工程的特點(diǎn)，特別是對于附加條款與重要條款，合同中要加以約定。合同管理要考慮到中標(biāo)方發(fā)生私自分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象，還要避免投標(biāo)方對合同內(nèi)容誤讀。投標(biāo)方要正確理解招標(biāo)文件，正確解讀招標(biāo)文件及合同中的規(guī)定。招投標(biāo)雙方針對招投標(biāo)依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，以明確雙方的責(zé)任，降低建招投標(biāo)中合同風(fēng)險。

3.4 注重招投標(biāo)報價環(huán)節(jié)的管理

在建筑工程招投標(biāo)過程中，招投標(biāo)報價發(fā)揮著重要作用，是控制招投標(biāo)風(fēng)險的重要途經(jīng)。為了有效規(guī)避風(fēng)險，要考慮到招投標(biāo)報價。在招投標(biāo)中，招投標(biāo)報價要考慮到市場行情，還要考慮到自身的經(jīng)營狀況，避免招投標(biāo)雙方的報價出現(xiàn)不科學(xué)或發(fā)生差異。報價存在的風(fēng)險因素包括3個方面的內(nèi)容：（1）承包商的專業(yè)能力達(dá)不到工程要求，對于工程潛在的風(fēng)險缺少充分評估；（2）專業(yè)人員的素質(zhì)問題，報價計算存在較大的偏差；（3）承包商的適應(yīng)能力存在欠缺，在自身能力難以滿足招投標(biāo)需求的條件下，存在盲目投標(biāo)行為，引發(fā)招投標(biāo)風(fēng)險。因此，招投標(biāo)雙方針對風(fēng)險要考慮到市場環(huán)境，結(jié)合項目的實際，保證報價的合理，控制報價環(huán)節(jié)的風(fēng)險。投標(biāo)方還要考慮到工程量清單，預(yù)估項目投入與獲得的利潤，保證報價的合理，要分析中標(biāo)限價偏差率，明確累計概率（見圖1）。招投標(biāo)報價實施中要采取科學(xué)合理的方式，比如最低評標(biāo)價法的應(yīng)用，也要綜合分析，消除由于降低報價引發(fā)的質(zhì)量風(fēng)險。

圖1 中標(biāo)限價偏差率累計概率曲線

3.5 注重內(nèi)部的監(jiān)管

招投標(biāo)環(huán)節(jié)中在具體的實施中如果缺乏有效的監(jiān)管，會導(dǎo)致工程項目存在違規(guī)現(xiàn)象，如逃避招標(biāo)、中標(biāo)方私自外包轉(zhuǎn)包，因此，對招投標(biāo)雙方要強(qiáng)化監(jiān)管。招投標(biāo)風(fēng)險的防控管理最重要的就是保證調(diào)控能力，要有風(fēng)險意識，如果發(fā)生風(fēng)險，可以及時做出反應(yīng)加以處理，將風(fēng)險帶來的損失降到最低水平。針對招標(biāo)方，還要保證評標(biāo)的規(guī)范化，相關(guān)人員遵守職業(yè)道德，評標(biāo)要采用公開、公正、公平的方式，明確標(biāo)準(zhǔn)?？梢越柚谌奖O(jiān)督評標(biāo)過程，如采用綜合評標(biāo)法全面確定投標(biāo)方的信用等級，評價能力，以確定最優(yōu)的企業(yè)，防止徇私舞弊現(xiàn)象的發(fā)生。投標(biāo)方的競標(biāo)也要自律，要基于公平競爭，消除不正當(dāng)競爭行為。招投標(biāo)雙方要結(jié)合招投標(biāo)風(fēng)險，評估風(fēng)險，如借助擔(dān)保和保險制度，降低招投標(biāo)風(fēng)險引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失。

4 結(jié)束語

建筑工程招投標(biāo)伴隨著風(fēng)險，針對風(fēng)險要加強(qiáng)管理過程。招投標(biāo)雙方都要重視招投標(biāo)的風(fēng)險管理，對于潛在風(fēng)險要加以預(yù)測，并制定出有效的防范方案。