基于全球創(chuàng)新鏈構建國際創(chuàng)新型城市的研究*——以中國廣州市為例

林學軍 俞 潔 曹紫琳

暨南大學國際商學院

一、緒論

20世紀80年代以后，發(fā)達國家開始進入工業(yè)化后期，城市出現(xiàn)衰退并面臨污染嚴重、交通擁擠等危機，如何用創(chuàng)新來改變城市發(fā)展方式是發(fā)達國家面臨的主要問題。對于如何建設創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型國家，提高整體創(chuàng)新能力，專家、學者提出了不同的理論和觀點。例如，20世紀60年代信奉市場萬能論，70年代政府開始介入創(chuàng)新，80年代重視制度創(chuàng)新，90年代流行國家創(chuàng)新體系(NIS)理論(薛彥平，2008)，到21世紀推崇三重螺旋創(chuàng)新理論。其中，三重螺旋模型強調官產學相結合，官產學三方兩兩互動、職能重疊、邊界模糊，形成一個創(chuàng)新的整體，從而提高本國、本企業(yè)的創(chuàng)新能力(Etzkowitz & Leydesdorff，2000)。

但是，到了經濟全球化的時代，生產逐漸突破了國家的邊界，科研也實現(xiàn)了全球化。國際企業(yè)把生產經營的重點從整合全球的生產資源轉移到整合全球的創(chuàng)新資源。國際企業(yè)的研發(fā)呈現(xiàn)全球化的新趨勢：一是知識更新的速度加速，產品生命周期縮短，誰掌握了創(chuàng)新的主動權，誰就掌握了全球的競爭主動權；二是信息技術高速發(fā)展，知識、技術傳播的速度快、范圍廣、成本低，全球創(chuàng)新合作成為可能；三是研發(fā)模式模塊化，全球研發(fā)利用各國的比較優(yōu)勢，開展分工合作，研發(fā)外包日益增加，國際技術貿易快速增長。因此，創(chuàng)新也和全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)一樣，形成介于市場和層級結構的全球創(chuàng)新鏈(Global Innovation Chain，GIC)，各國、各企業(yè)只是全球創(chuàng)新鏈的一環(huán)。當然，每個環(huán)節(jié)的作用不同，正如科格特(Kogut，1985)和克魯格曼(Krugman，1995)所說的全球價值鏈反映了全球的分工、生產資源的再配置一樣，全球創(chuàng)新鏈就是全球創(chuàng)新的分工、全球創(chuàng)新資源的再配置。全球價值鏈上并非每個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造豐厚的價值，只有戰(zhàn)略環(huán)節(jié)才是重要環(huán)節(jié)(Kaplinsky & Morris,2001)。全球創(chuàng)新鏈中只有關鍵的創(chuàng)新環(huán)節(jié)才是掌控全球的制高點，因此，研究建設創(chuàng)新國家、創(chuàng)新城市具有十分重要的理論意義。

廣州市是廣東省省會，也是全國的中心城市，同時還是華南地區(qū)的政治、軍事、經濟、文化和科教中心，被全球最權威的世界城市研究機構GaWC評為世界一線城市。廣州總部經濟發(fā)展能力、甲級寫字樓總存量均居全國前三位，廣州市統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底,在廣州投資的世界500強企業(yè)累計達到297家(譚弈霖，2018)。據(jù)《2018年廣州市國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，2018年，廣州市實現(xiàn)地區(qū)生產總值22859.35億元，按可比價格計算，比上年增長6.2%；人均地區(qū)生產總值達到155491元，按平均匯率折算為23497美元。廣州市是華南科教中心，聚集華南優(yōu)勢科技資源，擁有全省70% 以上的科技人員、2/3的普通高校、97%的國家重點學科及絕大多數(shù)的國家級重點實驗室和工程技術中心(許長青，2018)。2017年7月1日,《深化粵港澳合作推進大灣區(qū)建設框架協(xié)議》在香港簽署。中央提出要把粵港澳大灣區(qū)建設成為充滿活力的世界級城市群，以及具有全球影響力的囯際科技創(chuàng)新中心。廣州雄厚的經濟、科技實力，非常適合打造為全球創(chuàng)新鏈的關鍵節(jié)點城市，因此，研究創(chuàng)新型城市建設具有重要的現(xiàn)實意義。

本文從全球創(chuàng)新鏈的視角研究如何將廣州建設成創(chuàng)新型城市，發(fā)揮中心城市的作用，帶動廣東省及珠三角周邊的城市共同發(fā)展。研究的思路是，首先概述了廣州建設創(chuàng)新型城市的優(yōu)勢與劣勢；其次將廣州與深圳、北京、上海的創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出等進行對比，研究廣州在創(chuàng)新方面的主要問題；再其次，對廣州高技術產品出口競爭力指標進行分析，探究廣州在創(chuàng)新方面存在的問題，接著以全球創(chuàng)新鏈的視角分析廣州在建設全球創(chuàng)新城市中存在問題的主要原因；最后，針對主要問題，提出壯大廣州創(chuàng)新鏈，將廣州創(chuàng)新鏈與粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新鏈相融合，然后延伸至全球創(chuàng)新鏈，以全球創(chuàng)新鏈加強人才、技術、信息整合，建設廣州創(chuàng)新城市的策略。

二、文獻綜述

(一)創(chuàng)新鏈的含義

林淼(2001)等把科技成果產業(yè)化的全過程定義為技術創(chuàng)新鏈。蔡翔(2002)認為創(chuàng)新鏈通過知識創(chuàng)新活動將相關的創(chuàng)新參與者連接起來，實現(xiàn)知識經濟化以及創(chuàng)新系統(tǒng)優(yōu)化。代明(2009)認為創(chuàng)新鏈是從創(chuàng)新源頭開始，運用多種要素，經過多級環(huán)節(jié)，聯(lián)系多個部門，跨越多重時空，直到取得最終成果并實現(xiàn)其價值創(chuàng)造的全過程。

創(chuàng)新鏈有以下四個方面特征：一是按照創(chuàng)新的流程，把創(chuàng)新分解為多個環(huán)節(jié)，如基礎研究、應用研究、技術開發(fā)、產品設計、試制改進、營銷策劃等；二是各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系、分工協(xié)作，利用各自的優(yōu)勢，開展創(chuàng)新活動，構成一個創(chuàng)新的整體；三是圍繞一個或以上的核心主體運行，創(chuàng)新主體是全鏈的組織者，掌握關鍵的環(huán)節(jié)，推動創(chuàng)新有序進行。

(二)全球創(chuàng)新鏈的概念及意義

全球創(chuàng)新鏈是創(chuàng)新鏈的全球擴展。全球創(chuàng)新鏈的形成主要是由于跨國公司的國際研發(fā)投資轉移，建立了全球研發(fā)分工網絡，獨立的創(chuàng)新活動也就越來越全球化、一體化。馬琳和吳金希(2011)認為，所謂全球創(chuàng)新鏈是指企業(yè)在全球范圍內搜索知識資源，關注創(chuàng)新資源使用權并且具備高度開放性的創(chuàng)新價值網絡模式。本文認為全球創(chuàng)新鏈是按照創(chuàng)新成果的產出流程(如基礎研究、應用研究、技術開發(fā)、成果轉化、新品推出、持續(xù)改進等)，以創(chuàng)新主體各自的比較優(yōu)勢，圍繞創(chuàng)新核心分工協(xié)作，以實現(xiàn)整合全球創(chuàng)新資源、改善創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、提高創(chuàng)新效率的全球創(chuàng)新鏈式組織。

全球創(chuàng)新鏈對于國際企業(yè)有重要的意義。國際企業(yè)通過全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈，不僅控制了全球的生產，還控制著全球的研發(fā)，為處于全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈高端的發(fā)達國家及其跨國公司提供了構建自身生產和科技市場勢力鏈條的機會。處于全球創(chuàng)新鏈高端的發(fā)達國家和跨國公司作為國際研發(fā)投資轉移的組織者和治理者，利用自身掌握核心技術及對技術整合的優(yōu)勢，對發(fā)展中國家進行研發(fā)縱向壓榨。因此，全球創(chuàng)新鏈也和全球價值鏈一樣，存在發(fā)展中國家的低端鎖定及嵌入障礙等問題。劉志彪(2012)認為中國的裝備制造業(yè)得了兩個“病”：一個是“心臟病”，一個是“神經病”。我國飛機的“心臟”——發(fā)動機依賴國外進口；我國機械設備的“神經”——控制系統(tǒng)，幾乎也都是依賴國外進口。中國的工業(yè)體系大而不強，必須提高創(chuàng)新能力，打造4.0的工業(yè)體系，才能擺脫對國外高新技術的依賴。

全球創(chuàng)新鏈對國際創(chuàng)新城市也有重要的意義。國際創(chuàng)新城市是全球創(chuàng)新鏈的重要節(jié)點。許長青(2018)認為創(chuàng)新城市聚集全球創(chuàng)新要素，是全球新知識、新技能和新產品的發(fā)源地。杜德斌(2016)認為全球科技創(chuàng)新中心是指全球科技創(chuàng)新資源集中、科技創(chuàng)新活動活躍、科技創(chuàng)新實力強、科技成果輻射范圍廣，在全球價值鏈中占據(jù)領導和支配地位的城市或地區(qū)。因此，國際創(chuàng)新城市是全球創(chuàng)新人才、資金、信息、技術等創(chuàng)新資源的“聚寶盆”，有雄厚的創(chuàng)新實力、良好的創(chuàng)新環(huán)境以及全球獨創(chuàng)的創(chuàng)新成果，是全球創(chuàng)新鏈的關鍵環(huán)節(jié)，如倫敦、紐約、東京、舊金山—圣何塞、波士頓、洛杉磯等都是國際創(chuàng)新城市。

(三)全球創(chuàng)新鏈的特征、運作與評價

1.全球創(chuàng)新鏈形成技術流、信息流、資金流等，將各創(chuàng)新節(jié)點緊密聯(lián)系在一起，形成分工協(xié)作的創(chuàng)新整體，從而提升創(chuàng)新的效率。例如，形成官產學研用等部門的鏈式聯(lián)系、人才—資金—設備—技術—知識等創(chuàng)新要素的鏈式聯(lián)系、基礎研究—應用研究—產品開發(fā)—產品設計—產品生產—產品改進—售后服務等創(chuàng)新環(huán)節(jié)的鏈式聯(lián)系；還可以形成多個產業(yè)聯(lián)合研發(fā)，如材料—電子—能源等行業(yè)的鏈式聯(lián)系；還可以形成創(chuàng)新各地域的鏈式聯(lián)系，如將西雅圖(微軟總部)—硅谷(微軟國內研發(fā)重地)—印度班加羅爾(微軟海外研發(fā)基地之一)形成創(chuàng)新整體。

2.全球創(chuàng)新鏈可以降低創(chuàng)新的交易成本。創(chuàng)新中的知識可以分為顯性知識(explicit knowledge)與隱性知識(tacit knowledge)。顯性知識能夠以語言、文字、圖像、程序等結構化的形式來表達，形成正式而規(guī)范的知識，如產品標準、技術規(guī)則等。隱性知識則是指高度個體化的、難以用語言文字表達的知識，如個人經驗、印象、感悟、技術訣竅等，只有通過應用和實踐才能外顯并獲得。創(chuàng)新需要顯性知識，但更需要隱性知識。全球創(chuàng)新鏈上的各創(chuàng)新主體緊密合作、真誠交流，一方面可以獲得盡可能多的隱性知識，獲得更多知識的溢出；另一方面，可以避免知識產權交易中投機取巧的行為，降低交易成本。

3.全球創(chuàng)新鏈可以形成全球創(chuàng)新資源的合理配置，充分利用世界各國創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，降低創(chuàng)新的成本，提高創(chuàng)新速度，減少創(chuàng)新的風險。經濟地理文獻表明，創(chuàng)新不僅要利用本地的知識，即“l(fā)ocal buzz”，而且還要整合全球的外部知識，即“global pipelines”(Bathelt et al., 2004; Grabher, 2001; Maskell et al., 2006; Storper & Venables, 2004)，只有用全人類的知識寶庫豐富自己，才有可能創(chuàng)新。各國(地區(qū))都具有創(chuàng)新優(yōu)勢，例如，一些國家(地區(qū))在創(chuàng)新人才上處于優(yōu)勢，另外一些國家(地區(qū))具有雄厚的資金或完備的研發(fā)設備，或者在某個學科、專業(yè)、產業(yè)方面具有研究特長等。因此，要提高創(chuàng)新能力，就要吸收各國(地區(qū))創(chuàng)新之長。

4.全球創(chuàng)新鏈所處的環(huán)節(jié)決定在全球創(chuàng)新體系中的分工地位。因此，全球創(chuàng)新鏈也存在與全球價值鏈同樣的升級問題。全球價值鏈各環(huán)節(jié)有不同的附加值，高附加值的環(huán)節(jié)處于全球價值鏈的兩端。對于全球創(chuàng)新鏈，源頭創(chuàng)新是重大的創(chuàng)新，新理論誕生新的產業(yè)，極大推動經濟的發(fā)展。例如，隨著近年來數(shù)字技術的發(fā)展，產生了大數(shù)據(jù)、云計算、智能工程等新興產業(yè)。一般而言，發(fā)達國家的跨國企業(yè)控制全球創(chuàng)新鏈的高端，獲得高額利潤，并對發(fā)展中國家的企業(yè)實施控制。處于全球創(chuàng)新鏈低端環(huán)節(jié)的企業(yè)，只能從事低附加值研發(fā)或者做研發(fā)的輔助工作。劉志彪(2015)認為，經濟全球化正從1.0版進化到2.0版，2.0 版的經濟全球化的主要內涵是要在參與 GVC 的基礎上，逐步全面地轉向嵌入GIC，實現(xiàn)由要素驅動和投資驅動向創(chuàng)新驅動的軌道發(fā)展。因此，要建設創(chuàng)新型城市，努力嵌入GIC的高端環(huán)節(jié)，占領全球創(chuàng)新的高地，才能避免被鎖定在全球創(chuàng)新鏈的低端環(huán)節(jié)，在全球競爭中爭取主動。

5.全球創(chuàng)新鏈是介于市場和層級結構之間的創(chuàng)新組織，它的運作類似于全球價值鏈的運作。漢費萊(Humphrey，2000)和斯特金(Sturgeon，2001)將全球價值鏈運作模式劃分為市場型(market) 、模塊型(modular) 、關系型(relational)、領導型(captive)和層級型(hierarchy)五種。在這些運作模式中，存在一個或者多個的創(chuàng)新領導者，即“鏈主”，對整個創(chuàng)新鏈的資源進行整合，對創(chuàng)新活動進行組織?！版溨鳌币话闶钦莆贞P鍵技術、控制全鏈關鍵環(huán)節(jié)的跨國企業(yè)，它們可以通過項目分包、發(fā)包等方式，或者通過并購持有合作者股份，或者與合作方簽署協(xié)議，或者依據(jù)合作關系的親疏進行創(chuàng)新的分工和協(xié)作，推動創(chuàng)新的進展。

6.全球創(chuàng)新鏈的評價方法。全球價值鏈采用貿易增加值、全球價值鏈上下游指數(shù)、全球價值鏈嵌入度、技術復雜度、關聯(lián)系數(shù)等指標進行量化分析。全球創(chuàng)新鏈也可以借鑒全球價值鏈類似的分析方法。例如，全球創(chuàng)新鏈的上游度，越是處于上游，競爭力和控制力越強；還可以計算技術貿易各環(huán)節(jié)的附加值，以此衡量某國或者某行業(yè)處于全球創(chuàng)新鏈中的地位；還可以計算在全球創(chuàng)新鏈中的嵌入度、高新技術產品的技術復雜度等，以此分析國家和企業(yè)在全球創(chuàng)新中的參與度以及創(chuàng)新產品的競爭力等。

三、廣州創(chuàng)新型城市的概況

廣州是華南地區(qū)的科教中心，擁有豐富的創(chuàng)新人才、雄厚的創(chuàng)新資金、良好的創(chuàng)新氛圍、完善的研究基礎設施。

1.廣州創(chuàng)新實力雄厚。首先，廣州2018年的研發(fā)(R&D)經費內部支出約600億元,(1)② 《廣州統(tǒng)計年鑒(2019)》。研發(fā)經費占GDP的比重約為2.6%。其次，廣州創(chuàng)新人才濟濟。廣州市“每十萬人口高校平均在校生數(shù)”指標表現(xiàn)突出，每十萬人口平均高校在校生數(shù)突破萬人，遠遠超出全國均值。據(jù)統(tǒng)計，2018年廣州擁有專業(yè)技術人才176.7萬人、科研機構166個、各類科研機構從業(yè)人員29400人，其中科研人員23137人。②廣州實施羊城創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才支持計劃、產業(yè)領軍人才獎勵等制度，截至2018年底，全市院士人數(shù)53人，其中，中國科學院院士和中國工程院院士分別為22人和23人，另外有國外、境外機構獲評院士8人。廣州還實施“人才綠卡”制度，吸引國際人才來廣州工作，2018年發(fā)卡人數(shù)過千人。廣州不僅有眾多的高校、國家重點學科和國家重點實驗室，還吸引了以微軟公司、思科公司、香港科技大學等為代表的企業(yè)研發(fā)機構、國際名校、科研單位先后入駐廣州，為廣州科技創(chuàng)新提供強大的動力。廣州的創(chuàng)新成果顯著。2018年廣州獲國家級科技獎勵成果21項，廣東省科技成果獎140項，每萬人口專利授權量98.41件，每萬人口發(fā)明專利授權量11.83件。

2.廣州市擁有較好的創(chuàng)新金融環(huán)境，構建了包含科技投資引導、科技信貸融資、資本市場融資三大平臺在內的科技金融服務體系。科技投資引導是指地方財政對企業(yè)的科技投入實行前期資助和后期補助相結合的引導式方式，鼓勵企業(yè)設立研發(fā)機構，加大創(chuàng)新投入?？萍夹刨J融資是指鼓勵銀行機構建立科技分行等科技信貸專營機構，實施知識產權質押專營政策。資本市場融資是指鼓勵科技企業(yè)上“新三板”，發(fā)行股票籌集資金。

3.廣州有較好的創(chuàng)新法律環(huán)境，有利于對知識產權的保護。廣州積極開展知識產權運用和保護綜合改革試驗，設立廣州知識產權法院國家知識產權局專利審查協(xié)作中心，保護創(chuàng)新人員的利益，從而激發(fā)創(chuàng)新的熱情。

4.廣州有較好的創(chuàng)新公共服務平臺。例如，廣州超級計算中心圍繞生物計算、個性化醫(yī)療、材料科學與工程計算等領域構建六大云超算服務平臺，用戶覆蓋內地28個省份以及港澳臺地區(qū)，達1500多家。

5.廣州有較好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新氛圍。首先，廣州構建了市長與在穗高校聯(lián)席會議制度，開通服務高校的綠色通道，構建政府和高校多層次全方位協(xié)同機制。其次，廣州努力拓展與發(fā)達國家(地區(qū))以及“一帶一路”沿線城市的創(chuàng)新合作，加強與國內外知名大學科研院所協(xié)作，吸引境外優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果在廣州落戶和產業(yè)化，2016年全市建成14個國家級、23個省級國際科技合作基地。最后，廣州還積極打造涵蓋苗圃、孵化、加速三個階段的全鏈條(含眾創(chuàng)空間)服務體系，2016年增加科技企業(yè)孵化器73個，目前總計192個，其中國家級21個，提供孵化面積840萬平方米，培育企業(yè)或項目超過1萬家(項)，有效地推動了科技成果產業(yè)化。

四、廣州創(chuàng)新能力的實證分析

(一)廣州創(chuàng)新能力指標層次分析

為比較準確地評估廣州的創(chuàng)新水平，探索建設創(chuàng)新型城市的路徑和方法，本文擬對廣州創(chuàng)新能力進行量化分析。(2)分析數(shù)據(jù)主要來源于2018年廣東省及其他各城市統(tǒng)計局發(fā)布的統(tǒng)計年鑒(廣東省、廣州市、上海市、深圳市、北京市統(tǒng)計年鑒，2018)，以及國家商標局(中國商標品牌戰(zhàn)略年度發(fā)展報告，2017)，中國電子政務網(2016中國城市電子政務發(fā)展水平調查報告，2017)，科技部火炬中心(2017年國家高新區(qū)企業(yè)主要經濟指標，2018)，廣州市科學技術局(2017年廣州市科技統(tǒng)計匯總數(shù)據(jù)，2018)公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。但由于全球價值鏈的數(shù)據(jù)對一個城市比較難搜集，因此本文改用李軍軍和朱浩軍(2018)所提出的城市創(chuàng)新競爭力評價指標分析中國創(chuàng)新競爭力排名前四位的城市(北京、上海、深圳、廣州)的創(chuàng)新能力。

李軍軍和朱浩軍(2018)應用層次分析法，主要從創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新可持續(xù)五個方面來衡量城市的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新基礎主要從城市的經濟總量、財政和金融實力來計量。創(chuàng)新環(huán)境主要從信息技術基礎設施、高校科研水平和規(guī)模等方面來計量。創(chuàng)新投入主要從研發(fā)經費投入和人力投入方面來計量。創(chuàng)新產出主要從專利、高新技術的產出等方面來計量。創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展主要從教育投入水平、研發(fā)投入增長等方面來計量。該評價指標體系共分三個層次，分別為目標層次、準則層次及方案層次(見圖1)。城市創(chuàng)新競爭力的具體評價指標見表1。

圖1 中國四大城市創(chuàng)新競爭力評價體系結構

1.應用要素層分析首先要做無量綱化處理，采用此法進行數(shù)據(jù)標準化處理以減少因各指標之間統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計方法、量綱及數(shù)量級差異等因素造成的評價誤差影響。本文經綜合考慮，選取功效系數(shù)法對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。功效系數(shù)法是根據(jù)多目標規(guī)劃的原理，對各項指標選取一個滿意值和不允許值，并以此二值衡量待處理數(shù)據(jù)滿意或不滿意的程度。對于正向指標，選取各指標最大值為滿意值、最小值為不允許值。對于反向指標，則選取各指標最小值為滿意值、最大值為不允許值。

表1 城市創(chuàng)新競爭力評價指標構成

aij=(aij-ajmin)÷(ajmax-ajmin)×40+60

(1)

其中，aij為第i城市的第j項指標的評價分數(shù)，第j項指標的滿意值記作ajmax，第j項指標的不允許值記作ajmin。采用此法所得的評價分數(shù)區(qū)間為60～100。

2.計算指標權重。將上文提及的31個城市創(chuàng)新競爭力指標使用層次分析法進行判斷矩陣構造，并經一致性檢驗通過，得出各指標權重(見表2)。

表2 城市創(chuàng)新競爭力指標權重

續(xù)表

資料來源：作者根據(jù)相關文獻組織整理。

3.總分計算。通過對數(shù)據(jù)的無量綱化處理以及權重計算，采用“總分=無量綱化處理分數(shù)×權重”的方式進行總分計算，計算結果如表3所示。

表3 城市創(chuàng)新競爭力總分計算結果

續(xù)表

資料來源：作者根據(jù)相關文獻組織整理。

從上述計算可以看出，廣州在此評價體系中綜合得分最低且與第三名上海相距甚遠。從創(chuàng)新基礎而言，廣州吸引外資的能力一般，金融機構本外幣存款水平也較低。從創(chuàng)新環(huán)境而言，廣州的電子政務發(fā)展較好，廣州的高等學校規(guī)模在四個城市中排在第二位，但是科研和教學水平較低，缺乏985、211名校。創(chuàng)新投入方面，廣州在四個城市中顯得投入不足。創(chuàng)新產出方面，廣州專利授權數(shù)較少，但商標注冊數(shù)較多，從中也反映了企業(yè)整體研發(fā)能力偏弱、專利少、成果轉化率低。創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展方面，廣州對教育的投入也比較欠缺。

(二)以廣州市高技術產品出口為例說明廣州的創(chuàng)新實力

為更進一步說明廣州的創(chuàng)新情況，本文對廣州高技術產品的出口競爭力進行分析，借助國際市場占有率和顯性競爭優(yōu)勢(RCA 指數(shù))來說明廣州高技術產品的競爭力(劉紅梅和阮嬌，2020)。高技術產品競爭力與城市的創(chuàng)新能力緊密相關，可以更好地描述廣州的創(chuàng)新水平。

1.廣州高技術產品國際市場占有率。國際市場占有率=某國(地區(qū))某產業(yè)的出口總額/世界同類產業(yè)出口總額，它反映的是該國(地區(qū))該行業(yè)的國際競爭力水平。本文將這一指標運用到城市高技術產品出口貿易評價中，以城市高技術產品出口占世界高技術產品總出口的比例來表示城市高技術產品出口的國際競爭力。占比越高，產品的競爭力越強。公式表示為：城市高技術產品占世界同類產品出口率=城市高技術產品貿易出口額/世界高技術產品貿易出口總額。

從表4中可以看出，廣州市高技術產品國際市場占有率比深圳高技術產品國際市場占有率低將近1%，說明廣州市高技術產品整體出口水平較低，與深圳市創(chuàng)新能力相比差距較大，還有較大發(fā)展空間。

表4 城市高技術產品的國際市場占有率

注：世界高技術產品出口額指標根據(jù)HS分類標準中第十六、第十七和第十八三類出口總值計算得出。

資料來源：廣州統(tǒng)計信息網、深圳統(tǒng)計信息網和國研網。

2.顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)，又稱出口績效指數(shù)，是某一產業(yè)出口在該國(地區(qū))總出口中所占的份額與世界貿易中該產業(yè)出口占世界貿易出口總額的份額之比，該指數(shù)剔除了各國(地區(qū))總量波動和世界總量波動的影響，可以較好地反映一個國家(地區(qū))某一產業(yè)的出口與世界平均出口水平相比較的相對優(yōu)勢。該指數(shù)的計算公式如下：

其中，XKJ為K國J產品對世界市場的出口額，XK為K國所有產品的出口總額；XWJ為世界J產品的出口總額，XW為世界市場的出口總額。

本文將這一指標運用到城市高技術產業(yè)出口貿易評價中，用城市高技術產品出口占城市總出口的比例與世界高技術產品出口占世界總出口的比例相對比，衡量城市高科技產品出口在世界高技術產品出口中的競爭力，可表示為：城市高技術產品貿易 RCA 指數(shù)=(城市高技術產品貿易出口額/城市出口總額)/(世界高技術產品貿易出口額/世界出口總額)。

國際上一般認為如果RCA 指數(shù)小于 0.8，則表示該國(地區(qū))該產業(yè)國際競爭力較弱；如果0.8< RCA指數(shù) <1.25，則表示該國(地區(qū))該產業(yè)國際競爭力水平一般；如果1.252.5，則表示該國(地區(qū))該產業(yè)國際競爭力很強。

從表5中可以看出，廣州市高技術產品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)為0.3～0.41，而深圳的高技術產品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)則為0.91～1.12，從RCA指數(shù)可以看出深圳創(chuàng)新能力明顯高于廣州。廣州市RCA指數(shù)一直小于0.8，表示廣州市高技術產品的國際競爭力較弱。

表5 城市高技術產品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)

注：世界高技術產品出口額指標根據(jù)HS分類標準中第十六、第十七和第十八三類出口總值計算得出。

資料來源：廣州市統(tǒng)計信息網、深圳統(tǒng)計年鑒和國研網。

通過兩個指標的分析，可以看出廣州市高技術產品國際競爭力比較弱，反映出廣州的創(chuàng)新能力比較弱，因此必須努力提高廣州的創(chuàng)新能力。

五、以全球創(chuàng)新鏈分析廣州創(chuàng)新的不足

從以上分析我們可以看出，廣州在中國四大城市中，城市創(chuàng)新競爭力最低。從高技術產品出口競爭力指標來看，廣州高技術產品的出口競爭力也低于同位于珠三角地區(qū)的深圳市。這反映出廣州的創(chuàng)新能力弱，其中的原因是多方面的。以下從全球創(chuàng)新鏈的角度，分析廣州創(chuàng)新的不足。

(一)廣州本地創(chuàng)新鏈的不足

1.廣州的創(chuàng)新鏈條沒有按創(chuàng)新的環(huán)節(jié)和流程進行組織，表現(xiàn)在分工協(xié)作不足、創(chuàng)新單位各自為政、重復建設、重復研究。例如，廣州雖然有眾多的高等學校，高等教育規(guī)模位居全國前列，但高等教育缺乏整合，整體競爭能力有待提高，優(yōu)質高等教育資源落后于北京和上海等城市，985、211高校屈指可數(shù)，且資源難共享、信息欠溝通，甚至相互封鎖、惡性競爭，爭奪人才、資金、項目等?；A研究、應用研究、技術開發(fā)、產品設計、試制改進等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，看似有許多創(chuàng)新成果，但是成果的轉化率低，創(chuàng)新的效率有待提高。

2.廣州的創(chuàng)新主體關系松散。表現(xiàn)在官產學研用缺乏聯(lián)系，創(chuàng)新的人才流、資金流、信息流、技術流等有較多的障礙，如人才的流動阻力大，存在體制內與體制外、高校與企業(yè)、市內與市外、國內與國外等流動阻礙。人才是創(chuàng)新的關鍵，人才的流動往往帶來信息、技術的流動，帶來創(chuàng)新的新知識、新技術、新思想。相比較而言，深圳發(fā)揮政府、龍頭企業(yè)、科研協(xié)會、高校的作用，2016年在移動、互聯(lián)網、機器人、基因、衛(wèi)星導航等領域建立了45個產學研資創(chuàng)新聯(lián)盟，創(chuàng)新主體聯(lián)系緊密。

3.廣州缺少創(chuàng)新鏈的“鏈主”。創(chuàng)新鏈必須有“鏈主”，對整個創(chuàng)新鏈進行資源的整合，對創(chuàng)新進行分工與協(xié)作。廣州有一些大型的企業(yè)，但只是生產的規(guī)模大、產值高，并沒有起到行業(yè)的組織者、創(chuàng)新的帶頭人的作用。深圳有華為、騰訊、比亞迪等科技領軍企業(yè)，形成百億元、千億元的高端產業(yè)集群，深圳的信息通信產業(yè)舉世聞名。

(二)廣州在全球創(chuàng)新鏈中的不足

1.廣州企業(yè)全球價值鏈與全球創(chuàng)新鏈的缺陷。一是企業(yè)參與國際競爭的形式還是處于商品出口階段，未提升到資本輸出與技術輸出等高級階段。廣州企業(yè)價值鏈短、分布范圍窄，在海外投資經營中設立子公司、分公司的較少，不能充分利用全球的生產要素。從廣州市和深圳市RCA指數(shù)的對比可以看出，廣州出口競爭力低，產品的附加值低，全球價值鏈的地位低。二是廣州企業(yè)缺少國際研發(fā)的合作伙伴，創(chuàng)新鏈條沒有向全球延伸，局限于本地，不能很好地吸收全球人才、信息、技術等創(chuàng)新要素，不能利用各國創(chuàng)新的比較優(yōu)勢。

2.廣州的高等學校及科研機構全球創(chuàng)新鏈的缺陷。高等學校和科研機構在創(chuàng)新中具有十分重要的地位，那里集中了大量各學科、各專業(yè)的研究人才，是重大的理論創(chuàng)新和科研成果的發(fā)祥地。但是，廣州的高校及科研機構存在本地化嚴重、缺少國際合作辦學、缺少國際合作科研、引進國際人才少、留學生少、國際合作創(chuàng)新成果少等問題。廣州沒有積極主動地將本地創(chuàng)新鏈向粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新鏈整合、向全球創(chuàng)新鏈擴展，在吸收國際先進技術、先進經驗，招攬國際頂尖人才，利用國際創(chuàng)新要素等方面有待提高。例如，有許多國際名校到深圳設立校區(qū)，如香港中文大學(深圳)、深圳北理莫斯科大學、清華伯克利深圳學院、吉大昆士蘭大學、國際科技太空學院、深圳墨爾本生命健康工程學院等；深圳還開展了許多國際合作項目，如中微子實驗國際合作項目、國際基因組計劃、國際植物組學研究等國際重大科技計劃；微軟、英特爾、甲骨文、三星等跨國公司研發(fā)中心落戶深圳；深圳和香港兩地還共同推進“深港創(chuàng)新圈”建設，兩地累計投入3.5億元聯(lián)合資助科技合作項目。

六、以全球創(chuàng)新鏈建設廣州創(chuàng)新城市的策略

針對廣州在創(chuàng)新鏈方面的不足，本文提出以全球創(chuàng)新鏈建設廣州國際創(chuàng)新城市的策略。

(一)建設廣州創(chuàng)新鏈

深圳沒有名牌大學，也沒有國家級研究機構，但是在改革開放中，深圳高科技企業(yè)卻蓬勃發(fā)展，成為全國領先的創(chuàng)新型城市，深圳和香港創(chuàng)新圈的創(chuàng)新指數(shù)已經超過硅谷。(3)《深港居然超越硅谷，中國7個科創(chuàng)聚落進入全球100名》，搜狐網，2017年7月25日。深圳的經驗值得學習與借鑒，深圳的主要經驗是政府與市場相結合，完善本地的創(chuàng)新鏈。以下借用深圳的經驗，分析如何建設廣州的本地創(chuàng)新鏈。

1.加強廣州官產學研用各創(chuàng)新主體的聯(lián)系，打通人才流、資金流、信息流、技術流等。人才流方面，深圳努力打破人才流動的體制、地域等限制，1984年，深圳設立“人才交流服務中心”，寄放具有干部身份的科技人才檔案，打破人才體制內外的界限，解決科技人才的后顧之憂。1996年成立深圳市人才大市場，還有大批“獵頭公司”，深圳在全國甚至是全球招聘人才，“無論地域，來了就是深圳人”成為響亮的口號，科技人才在深圳快速集聚。資金流方面，深圳市政府努力為科技企業(yè)提供資金保證，深圳在1994年成立了全國第一家“高新投”，后來又成立“創(chuàng)新投”和“深圳中小企業(yè)信用擔保中心”。目前，深圳擁有創(chuàng)投機構數(shù)量占全國的1/5，深圳中小創(chuàng)業(yè)板上市公司數(shù)量連續(xù)11年居全國大中城市首位。2018年深圳的研發(fā)經費達1163億元，占GDP的4.8%，而廣州只有深圳的一半左右。(4)《深圳統(tǒng)計年鑒(2019)》。強大的資金支撐創(chuàng)新活動的蓬勃發(fā)展。技術流方面，深圳以中國高新技術成果交易會(以下簡稱“高交會”)為平臺，促進技術流、信息流的流動，每屆高交會都有無數(shù)的科研成果與投資基金、科技企業(yè)之間進行洽談、溝通、交易，推動了大批高新科技企業(yè)的誕生和發(fā)展。因此，廣州應當努力創(chuàng)造條件，促進人才、資金、技術、信息的自由流動，提高創(chuàng)新資源的使用效率。

2.加強廣州創(chuàng)新的分工協(xié)作，按照創(chuàng)新的流程組織創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的效率。深圳是最早成立高科技園區(qū)的城市，從20世紀80年代的科技工業(yè)園到90年代的高新技術園區(qū)，再到近些年的軟件園、孵化器等，在園區(qū)中集聚了成千上萬家高科技企業(yè)，形成研發(fā)、設計、試制、生產等完整的創(chuàng)新鏈條，各企業(yè)分工協(xié)作、公平競爭，促進創(chuàng)新的發(fā)展。深圳還有自發(fā)形成的創(chuàng)新服務鏈，其中以賽格大廈為核心的華強北電子產品配套市場就是最為典型和成功的高科技產業(yè)的服務市場，那里有大小商戶1萬多戶，從業(yè)人員10萬多人，堪稱世界第一。在華強北，科技產品可以做到“半天出小樣，一天出大樣”，無縫銜接研發(fā)與生產，這為深圳高科技產業(yè)發(fā)展提供了很好的配套環(huán)境。深圳的經驗說明，創(chuàng)新的分工協(xié)作十分重要，必須加強建立創(chuàng)新的服務機構、中介機構，形成配套完整的創(chuàng)新鏈條，促進創(chuàng)新發(fā)展。

3.發(fā)揮廣州龍頭企業(yè)、著名高校的作用，充當創(chuàng)新鏈的“鏈主”，組織創(chuàng)新活動。深圳現(xiàn)在的戰(zhàn)略新興產業(yè)，包括了新一代信息技術產業(yè)(4592.85億元)、互聯(lián)網產業(yè)(1022.75億元)、新材料產業(yè)(454.15億元)、新能源產業(yè)(676.4億元)、生物產業(yè)(295.94億元)、節(jié)能環(huán)保產業(yè)(671.1億元)，產值大，競爭力強，主要是有龍頭企業(yè)的帶動，華為、中興、騰訊、大疆等龍頭企業(yè)形成產業(yè)集群，帶動大批中小企業(yè)的發(fā)展(張思平，2018)。華為不僅是生產的龍頭，更是創(chuàng)新的龍頭。據(jù)華為研發(fā)公告：截至2016年12月31日，華為累計獲得專利授權62519件；累計申請中國專利57632件，累計申請外國專利39613件，其中90%以上為發(fā)明專利。最具有代表性的是華為通過與研究機構的緊密合作，取得了5G關鍵技術重大突破(華為公司，2017)。華為的研發(fā)成果，大多是采用發(fā)包的方式，與合作伙伴共同完成。華為總部(深圳)處于全球研發(fā)網絡的核心地位，是全球創(chuàng)新鏈的“鏈主”，起著組織、控制、協(xié)調全球的研發(fā)活動的作用。因此，創(chuàng)新鏈的“鏈主”十分重要，廣州要努力培育具有創(chuàng)新組織能力的龍頭企業(yè)。

(二)將廣州創(chuàng)新鏈整合進粵港澳大灣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新鏈

廣州創(chuàng)新鏈應當與粵港澳創(chuàng)新鏈相鏈接，形成分工協(xié)作、緊密合作的區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)盟，打造廣州—深圳—香港創(chuàng)新走廊。第一，要打通區(qū)域內人才、資金、信息、技術的通道，讓創(chuàng)新資源自由流動，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。第二，要利用大灣區(qū)內完整的產業(yè)體系、完善的交通設施、良好的生活服務廣泛吸收海外的投資與人才，外資企業(yè)往往帶來先進的技術和管理經驗，促進本區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。第三，建設區(qū)域內高端產業(yè)集群，形成區(qū)域內合理的產業(yè)布局，做到產業(yè)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈緊密結合，產業(yè)發(fā)展促進創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新發(fā)展促進產業(yè)升級。第四，整合區(qū)域內高等學校，創(chuàng)建高校集群，做到區(qū)域內高校資源共享、學科共建、科研互助，爭創(chuàng)世界一流大學。第五，發(fā)揮區(qū)域內龍頭企業(yè)、著名高校創(chuàng)新的組織、帶動作用，協(xié)調區(qū)域內創(chuàng)新的有序發(fā)展。

(三)將廣州創(chuàng)新鏈延伸到全球創(chuàng)新鏈

除了建設好本地的創(chuàng)新鏈，還要將本地的創(chuàng)新鏈延伸到全球創(chuàng)新鏈，吸收、學習全人類的思想寶庫，整合全球的創(chuàng)新資源，利用各國的比較優(yōu)勢，才能更好、更快地提高創(chuàng)新能力。

1.人才是創(chuàng)新的關鍵。深圳對引進人才十分重視，自1992年開始，深圳市領導親自率團到海外招攬人才。這幾年，深圳引進留學人員連續(xù)三年增幅超過40%。2010年深圳經濟特區(qū)通過引進海外高層次人才的“孔雀計劃”，每年投入不少于10億元培養(yǎng)和引進海內外高層次人才及其團隊，對引進的高端團隊和項目給予特殊的資金支持。僅2016年，深圳從海外引進人才就超過1萬人。深圳不僅通過政府引進人才，還通過中介機構引進人才。例如，深圳源創(chuàng)力離岸創(chuàng)新中心與英國牛津大學、德國慕尼黑工業(yè)大學及荷蘭代爾夫特大學開展合作交流，共同建設特色創(chuàng)新中心。通過在海外舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、國際性科技主題峰會，尋找、發(fā)現(xiàn)國際創(chuàng)新人才，以整個項目、團隊引進人才。因此，廣州應當加大海外人才的引進力度，以人才綠卡、人才旅游度假、獨資或者與海外研發(fā)機構共同建設研發(fā)中心，或者利用國外研發(fā)機構的破產重整等機會高薪聘用各類國際頂尖人才?？梢猿浞掷脧V州眾多的高等學校，以及臨近港澳的特殊地域優(yōu)勢，加快人才的引進。

2.鼓勵企業(yè)到海外設立研發(fā)中心，利用研發(fā)中心整合全球創(chuàng)新資源，開展與世界各國的研發(fā)合作。例如，華為選擇行業(yè)巨頭所在地，擁有以摩托羅拉、德州儀器為中心的美國電信集群的美國達拉斯，擁有愛立信、諾基亞等電信設備企業(yè)的瑞典斯德哥爾摩，擁有沃達豐歐洲總部的杜塞爾多夫等地設立研發(fā)中心。通過海外研發(fā)中心，華為掌握了行業(yè)發(fā)展的前沿信息，加強了與海外同行的研發(fā)合作，充分利用各國的比較優(yōu)勢，使華為從一個代工企業(yè)，通過短短30多年的發(fā)展一躍成為世界一流的通信企業(yè)。因此，廣州應當鼓勵有實力的科技企業(yè)到國外設立研發(fā)機構，還可以鼓勵高等學校與海外名校合作辦學、合作科研，加強與海外同行的合作，努力嵌入全球創(chuàng)新鏈的高端環(huán)節(jié)，搶占創(chuàng)新的制高點。