船旗國法定要求及執(zhí)行

中國船級社 喬 倩 孫曉健

船級社在執(zhí)行船旗國授權(quán)的法定業(yè)務(wù)時，需要遵循與船旗國簽訂的授權(quán)協(xié)議和船旗國的法定要求文件。授權(quán)協(xié)議類文件的要求已在之前的文章《船旗國法定業(yè)務(wù)授權(quán)十大要素》中有所論述，本文主要就船旗國法定要求文件涉及到的檢驗、檢查、審核和發(fā)證等業(yè)務(wù)要求進(jìn)行論述。

船旗國法律法規(guī)

法律體系是一國國內(nèi)法構(gòu)成的體系，包括被本國承認(rèn)的國際法。對于船級社來說，分析研究船旗國的法律體系，尤其是那些與檢驗、審核、檢查和發(fā)證業(yè)務(wù)相關(guān)的要求，是做好法定授權(quán)業(yè)務(wù)的前提。

船旗國的法律法規(guī)，通常包含在海事法律法規(guī)的部門文件中。舉例如下：

● 海事管理法（Maritime Authority Act）

● 海商法（Merchant Shipping Act）

● 商船勞工法（Merchant Shipping (MLC) Regulations）

● 商船（培訓(xùn)、發(fā)證、配員和值班）法【Merchant Shipping

（Training, Certificate, Manning and Watch-keeping） Regulations】

● 小船注冊法（Boat Registration Act）

● 刑罰法（Penal Code）

● 疫病列表（List of Notifiable Diseases）

● 槍械法（Firearms Act）

● 商船油污法（Merchant Shipping Oil Pollution Act）

● 調(diào)查規(guī)則（Formal Investigation Rules）

● 電氣設(shè)備機械安全防護(hù)規(guī)則（Reg-Guarding of Machinery &Safety of Electrical Equipment）

● 艙口和起重裝置規(guī)則（Reg-Hatches and Lifting Plant）

● 健康和安全規(guī)則- 一般職責(zé)（Reg-Health and Safety-General Duties）

● 訪問手段規(guī)則（Reg-Means of Access）

● 體檢規(guī)則（Reg-Medical Examination）

● 醫(yī)療商店規(guī)則（Reg-Medical Stores）

● 官方日志規(guī)則（Reg-Official Log Books）

● 防護(hù)服和設(shè)備規(guī)則（Reg-Protective Clothing and Equipment）

● 供應(yīng)和水規(guī)則（Reg-Provisions and Water）

● 船舶和港口設(shè)施（安全）條例（Ship and Port Facility (Security)Regulations）

上述法定要求文件不但有檢驗發(fā)證的要求，還涉及到船舶注冊、船舶檢查、海事調(diào)查、船員健康和安全防護(hù)以及船員持證的要求，同時還包含船旗國檢查和港口國控制等方方面面的規(guī)定。如此繁多的法律、規(guī)則和條例，即使專業(yè)的法律人士恐怕也很難熟知全部法律條款。

為了便于理解和掌握，可就其所涉及的具體業(yè)務(wù)大致將這些法規(guī)拆解為以下幾個執(zhí)行層面：

● 船舶注冊（Vessel Registration）

● 抵押和融資租賃備案（Mortgage and Financing Charter Recordation and Documentation）

● 船舶檢查（Vessel Inspection）

● 電臺執(zhí)照（Radio Station Licensing）

● 船員考試發(fā)證（Officer and Crew Examination / Certification）

● 海員身份和記錄簿（Seafarers’ Identification and Record Books）

● 技術(shù)支持（Technical Assistance）

● 海事調(diào)查（Maritime Investigation）

● 海事規(guī)則和港口動向的信息（Information on Maritime Regulations and Port Activities）

通過上述拆解可見，船級社接受并執(zhí)行的船旗國法定授權(quán)業(yè)務(wù)，主要是圍繞船舶檢查這一核心業(yè)務(wù)，而其他如技術(shù)支持、海事調(diào)查、船舶注冊、抵押租賃、電臺執(zhí)照、船員管理等均是在船舶檢查業(yè)務(wù)中衍生出的相關(guān)事務(wù)。

除本國（地區(qū)）法律法規(guī)之外，船旗國在發(fā)布或修訂其法律法規(guī)的同時，通常還要發(fā)布一些即時性的要求，對國家要求和國際公約規(guī)則做出正確執(zhí)行的指引，如通函（Circulars）、通告（Notices）、布告（Bulletins）等。這些文件內(nèi)容作為對法律法規(guī)的補充，具有強制性。當(dāng)然，也有一些文件系列屬于非強制性（建議性）的規(guī)定，如Advisory、Guideline等。

需要強調(diào)，這些文件是作為船旗國法律法規(guī)的補充，對其執(zhí)行要求給予具體的解釋和指導(dǎo)，對法定要求的等效免除和船舶缺陷的臨時放行等事項做出具體規(guī)定。由于這些文件不受立法程序的嚴(yán)格控制，其發(fā)布和修訂相對靈活，能做到及時生效。

對船旗國法定要求的轉(zhuǎn)化和執(zhí)行

在前文《船級社與船旗國的關(guān)系》中談到，船旗國或通過接受國際公約來建立并完善本國的法律，或通過將國際公約要求納入本國的法律文件中，進(jìn)而制訂出獨立于國際公約的本國法律法規(guī)。不論上述哪種情況，都意味著船旗國法律法規(guī)中有很多來自國際海事公約的基本 要 求， 如SOLAS、MARPOL、LOADLLINES、MLC 2006等。因此，船級社通過深入研究國際公約規(guī)則，便已掌握了船旗國許多海事法律的要求。

然而，船旗國法定文件中還有一些不同于國際公約規(guī)則的要求。這些要求是船級社需要特別關(guān)注，并落實在日常法定業(yè)務(wù)的執(zhí)行中的。因此，在船級社的法定業(yè)務(wù)執(zhí)行程序中不但整理納入了國際公約規(guī)則的執(zhí)行要求，還另辟章節(jié)將各家船旗國法定文件中不同于國際公約規(guī)則的特別要求（Specific Requirements）整理錄入，并保持持續(xù)的維護(hù)更新。

在此，將船級社法定業(yè)務(wù)執(zhí)行程序中涉及船旗國信息和特別要求的內(nèi)容梳理如下：

1、船旗國的主管機關(guān)信息和聯(lián)系方式

（1）船旗國全稱

該名稱應(yīng)標(biāo)注在證書等文件中，可從船旗國法規(guī)或其補充性文件獲得；

（2）主管部門和聯(lián)系人

便于在執(zhí)行法定業(yè)務(wù)過程中取得聯(lián)系，通常在簽訂授權(quán)協(xié)議時得到相關(guān)信息；

（3）辦事處和代理機構(gòu)

一些船旗國在全球布設(shè)許多辦事處和代理，其主要功能是為方便聯(lián)絡(luò)客戶，同樣也可用于在執(zhí)行法定業(yè)務(wù)過程中取得聯(lián)系；

（4）網(wǎng)站

可以獲得船旗國的法律法規(guī)以及相應(yīng)的法定業(yè)務(wù)執(zhí)行要求，亦可查詢上述（1）、（2）和（3）等信息。

2、國家或地區(qū)接受的國際公約和規(guī)則

必須了解并持續(xù)更新國際公約規(guī)則被船旗國接受的狀態(tài)（接受、未接受、生效執(zhí)行等），主要用于法定業(yè)務(wù)評審，同時為客戶提供精準(zhǔn)到位的建議。這項信息可在船旗國網(wǎng)頁、IMO和ILO等國際組織網(wǎng)頁上獲取。

3、檢驗發(fā)證及其適用要求

（1）被授權(quán)的機構(gòu)清單

通?？稍诖靽W(wǎng)頁上獲得，便于船級社在法定業(yè)務(wù)委托中參考。

（2）授權(quán)范圍

規(guī)定了法定業(yè)務(wù)執(zhí)行的范圍和程度，包括國際公約、國家法規(guī)和其他地區(qū)性規(guī)章涉及到的船旗國授權(quán)事務(wù)。通常情況下，授權(quán)范圍原始的依據(jù)是授權(quán)協(xié)議中附件中的表格，表格在公約規(guī)則下規(guī)定了具體法定文件的審批、簽發(fā)和簽署權(quán)限。日后，當(dāng)船旗國接受并授權(quán)新的公約規(guī)則及其修正案或議定書時，船級社應(yīng)在執(zhí)行文件中予以補充完善。

對于那些船旗國尚未接受、但仍然列在授權(quán)范圍中的公約規(guī)則，通常亦應(yīng)在此章節(jié)一并列出并給予相應(yīng)執(zhí)行說明。

4、被授權(quán)組織須知

（1）專職驗船師、審核員和檢查員的資質(zhì)要求

船級社應(yīng)使用專職驗船師、審核員和檢查員開展法定業(yè)務(wù)，而且這些人員應(yīng)是船級社獨家雇用的職員。在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，他們應(yīng)具備適當(dāng)?shù)馁Y格并經(jīng)過培訓(xùn)和授權(quán)，根據(jù)船旗國主管機關(guān)認(rèn)可的程序（如國際船級社協(xié)會程序文件）要求來執(zhí)行其組織應(yīng)承擔(dān)的所有職責(zé)和活動。

在例外情況和具有適當(dāng)理由的情況下，當(dāng)船級社沒有專職雇員可用，應(yīng)通知船旗國主管機關(guān)，由船旗國另外指派被其認(rèn)可的其他組織的專職人員執(zhí)行法定業(yè)務(wù)。

另外，依據(jù)RO Code相關(guān)規(guī)定，船級社還可將無線電等檢驗業(yè)務(wù)分包給非專職驗船師進(jìn)行。

（2）責(zé)令船舶進(jìn)行修理的授權(quán)

在檢驗期間若發(fā)現(xiàn)缺陷，驗船師有權(quán)要求對船舶進(jìn)行修理和/或糾正缺陷。此外，在港口國提出要求的情況下，驗船師有權(quán)依據(jù)公約執(zhí)行相應(yīng)的檢驗。

執(zhí)行以上要求的相關(guān)依據(jù)詳見 SOLAS Chapter I, Regulation 6(b)、MARPOL Annex I,Regulation 6.3.2、MARPOL Annex II, Regulation 8.2.3、MARPOL Annex IV, Regulation 4.4、MARPOL Annex VI,Regulation 5以及MLC Regulation 5.1.4.7(c)。

（3）專業(yè)服務(wù)供方的資質(zhì)要求

船級社可以利用經(jīng)船旗國批準(zhǔn)的專業(yè)服務(wù)供方來幫助做出一些影響法定業(yè)務(wù)的決策。

關(guān)于船旗國對供方的認(rèn)可，大致有以下三種方式：

● 由其認(rèn)可組織認(rèn)可的供方，而該供方對某船舶提供的服務(wù)影響到該被認(rèn)可組織對該船舶簽發(fā)法定證書；

● 由其認(rèn)可組織依據(jù)國際船級社協(xié)會統(tǒng)一要求（IACS UR）Z17認(rèn)可的供方；

● 由另一家SOLAS締約國（通常為服務(wù)站所在國）政府認(rèn)可的供方，但需經(jīng)其認(rèn)可組織審查政府頒發(fā)的認(rèn)可證書、確認(rèn)該供方持有有效的生產(chǎn)商授權(quán)（若有必要）。

如果供方的服務(wù)范圍涉及某些特別的救生設(shè)備（救生艇、救助艇承載釋放裝置和降落設(shè)施，救生筏的吊架），船旗國可能還會依據(jù)公約規(guī)則要求制定一些具體的認(rèn)可條件。

（4）換旗檢驗

IACS 換旗程序（IACS PR.28 procedure for change of flag）對換旗檢驗制訂了比較完善的執(zhí)行要求，許多船旗國直接采納應(yīng)用。

（5）向主管機關(guān)報告要求

下列情況應(yīng)向船旗國報告：

● 當(dāng)船舶不適合出海航行時；

● 當(dāng)暫停和撤銷船級時；

● 有關(guān)變更影響到船舶注冊信息或船級授予時。

（6）不滿足法定要求的船舶處理

當(dāng)船舶或其設(shè)備狀況與相應(yīng)的法定證書詳情不符時，船級社應(yīng)向船旗國報告。

對于法定檢驗中發(fā)現(xiàn)的缺陷，一些船旗國采納IACS第98號建議案處理，或采納其中部分規(guī)定（如輕微缺陷的處置要求）處理。

在暫時無法滿足法定要求的特殊情況下，驗船師應(yīng)具體說明可采取的補救措施或補充設(shè)備，以便為船旗國做出決策，允許船舶駛往合適的港口進(jìn)行永久修理、或完成糾正、或更換設(shè)備。

（7）年度和期間檢驗、審核或檢查的窗口期內(nèi)未能完成的法定業(yè)務(wù)處理

如果法定公約或規(guī)則要求的檢驗、審核、檢查或船底檢驗未在窗口截止期之前完成，則受影響的證書不再有效。

在不可抗力因素影響下，船旗國可酌情授權(quán)簽發(fā)短期證書。在申請短期證書時，船級社應(yīng)提交相關(guān)情況的完整而詳細(xì)的信息，包括在延長期限內(nèi)預(yù)計完成的檢驗、審核或檢查的書面證據(jù)以及其他支持信息。

2020新年伊始，新冠疫情在全球大范圍爆發(fā)。為控制疫情蔓延，多國發(fā)布禁足令等嚴(yán)格管控措施，導(dǎo)致驗船師和審核員的登輪和審核船公司等現(xiàn)場活動受到極大限制。IMO發(fā)布通函，視此全球爆發(fā)的疫情為影響海運業(yè)務(wù)的不可抗力因素。為盡力降低海上運輸活動受到新冠疫情的影響，許多船旗國允許酌情簽發(fā)短期證書，允許船級社使用遠(yuǎn)程檢驗手段作為替代方式執(zhí)行檢驗和審核活動，為船舶正常營運創(chuàng)造條件。

（8）法定要求的解釋

船旗國通常就一些強制性和非強制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布指南，作為指導(dǎo)性文件。在沒有船旗國指導(dǎo)文件時，船旗國主管機關(guān)建議船級社考慮國際海事組織的決議和通函作為指南。在沒有船旗國或國際組織指南的情況下，船旗國主管機關(guān)還會建議考慮被其授權(quán)船級社的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或IACS統(tǒng)一要求、統(tǒng)一解釋、程序要求等。

在執(zhí)行某些法定要求存在不確定性的情況下，應(yīng)尋求船旗國的明確解釋。

（9）法定文件的批準(zhǔn)和簽署

國際公約要求，船上攜帶的各種文件必須“經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)”（詳見IMO通函MSC/Circ.1151《The List of Documents To Be Carried On Board》，包括完整穩(wěn)性手冊、SOPEP、貨物系固手冊等文件）。

這些法定文件通常由船級社代表船旗國批準(zhǔn)。然而，在港口國官員核查這些法定文件時，盡管顯示有經(jīng)船級社批準(zhǔn)字樣，但卻時常在批準(zhǔn)頁未能顯示這些批準(zhǔn)活動是由船旗國授權(quán)而為。

為了確保按照國際公約的要求對文件進(jìn)行批準(zhǔn)，避免上述情況發(fā)生，值得借鑒一些船旗國給出的很好的建議：在批準(zhǔn)那些必須在船上攜帶的法定文件時，船級社可采納以下任一做法：

● 在文件封面蓋章并簽注批準(zhǔn)日期，同時注明是代表船旗國執(zhí)行批準(zhǔn)事宜；

● 在文件封面蓋章并簽注批準(zhǔn)日期，同時另附一紙聲明代表船旗國執(zhí)行該文件的批準(zhǔn)事宜。

（10）未生效的和船旗國未接受的國際公約發(fā)證事宜

當(dāng)遇到那些尚未生效或未獲船旗國批準(zhǔn)接受的公約、而又得到申請對船舶進(jìn)行這些公約檢驗發(fā)證時，一些船旗國在授權(quán)協(xié)議中便已給出值得借鑒的良好建議：只要檢驗證明該船符合該公約要求，便可代表船旗國簽發(fā)該公約的符合聲明（Statement of Compliance）；當(dāng)這些公約生效并經(jīng)船旗國批準(zhǔn)接受后，可直接將符合聲明換發(fā)為標(biāo)準(zhǔn)格式的公約證書，無需再行附加檢驗。

（11）歐盟法令中對非歐盟旗船舶的執(zhí)行要求

歐盟法令，盡管被認(rèn)為僅有地域的屬性，但某些規(guī)定要求所有到訪的船舶應(yīng)由其船旗國或船旗國授權(quán)的機構(gòu)執(zhí)行檢驗發(fā)證。比較典型的范例便是歐盟拆船條例，其中第12條規(guī)定，懸掛第三國國旗（即非歐盟成員國）的船舶在?？繗W盟成員國的港口或錨地時，必須于2020年12月31日起在符合歐盟拆船條例并持有符合聲明和有害物質(zhì)清單。

而對于大多數(shù)非歐盟成員國來說，本國的立法流程尚無批準(zhǔn)接受這類域外地區(qū)性法規(guī)的機制，在如何執(zhí)行以及授權(quán)船級社事宜上存在一定的困難。為了本國船旗船隊順利到訪歐盟國家的港口，船旗國通常采取下列做法之一，以化解矛盾：

● 船級社可以代表船旗國執(zhí)行檢驗并批準(zhǔn)和簽發(fā)歐盟法令要求的證明文件，但這種措施是出于船東自愿申請而為；

● 船級社不可代表船旗國執(zhí)行檢驗并批準(zhǔn)和簽發(fā)歐盟法令要求的文件，但若船東自愿申請，船級社仍可受理并僅能批準(zhǔn)和簽發(fā)沒有船旗國授權(quán)字樣的證明文件。

（12）船級社代理船旗國收取證書文件管理費

在法定業(yè)務(wù)授權(quán)的同時，個別船旗國還要求船級社代理其主管機關(guān)向法定業(yè)務(wù)申請方收取證書文件管理費。

需要強調(diào)的是，盡管這類收費要求有船旗國的相關(guān)法律作為依據(jù)，但仍應(yīng)符合發(fā)生實際收費行為發(fā)生所在國家和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定。對船級社來說，如何收取證書文件管理費可以明示在驗船師須知和審核員須知中，但背后一定要有相應(yīng)收費規(guī)定的支持。

（13）有關(guān)國際公約和規(guī)則的船旗國具體執(zhí)行要求

在SOLAS等國際公約中，有大量條款將制訂具體執(zhí)行要求的決定權(quán)留給船旗國，許多船旗國主管機關(guān)投入巨大精力研究制訂并發(fā)布相關(guān)技術(shù)要求。此類具體執(zhí)行要求是船旗國法定要求梳理的重點，也是占篇幅最大的內(nèi)容。考慮到這些技術(shù)要求的信息量巨大，將另外撰文解讀。

上文述及的船級社法定業(yè)務(wù)執(zhí)行程序，通常是指《驗船師須知》和《審核員須知》，還有對外公布的《法定檢驗實施指南》，這些文件至少須將船旗國的強制性要求納入并轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的流程。為方便客戶需要，船級社還會將一些船旗國文件（原件）在自己的官網(wǎng)掛出。對此，船級社應(yīng)制訂相應(yīng)的跟蹤措施，以保持掛出的船旗國文件的有效性、及時性和全面性，避免錯誤信息產(chǎn)生的法律風(fēng)險。