施工單位與建設(shè)單位索賠爭(zhēng)端方案優(yōu)化研究

楊梓杭

摘要：索賠往往是工程項(xiàng)目各方的聚焦點(diǎn)，施工單位與建設(shè)單位能否獲得更多利益取決于各方是否能夠制定合理的索賠決策。本文剖析工程索賠的特征，厘清索賠的博弈基礎(chǔ);分析博弈論與索賠決策之間的契合程度，構(gòu)建工程項(xiàng)目各參與主體制定索賠決策的路徑模型，探索對(duì)應(yīng)情況下雙方的最優(yōu)方案，并對(duì)工程項(xiàng)目各方索賠策略提出合理建議。

Abstract： Claims are often the focus of all parties in a project. Whether the construction units can get more benefits depends on whether the parties can make reasonable claims decisions. This article analyzes the characteristics of engineering claims， clarifies the game basis of claims; analyzes the degree of fit between game theory and claim decisions， builds a path model for each project participant to make claims decisions， explores the optimal solution for both parties under corresponding circumstances， and puts forward reasonable suggestions on the compensation strategies of all parties in the project.

關(guān)鍵詞：工程索賠;博弈模型;方案優(yōu)化

Key words： engineering claim;game model;scheme optimization

中圖分類號(hào)：TU723? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）14-0075-03

0? 引言

工程項(xiàng)目具有的復(fù)雜性，導(dǎo)致項(xiàng)目在建設(shè)過程中常常會(huì)出現(xiàn)工程索賠的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。尤其是在建筑承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的大環(huán)境下，施工單位有“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”的可能，使建設(shè)單位在管理過程中較為被動(dòng)。建設(shè)單位由于工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)較少，常常處于劣勢(shì)地位;施工單位有充足的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)且對(duì)合同管理日趨成熟，也會(huì)出現(xiàn)被建設(shè)單位索賠的情況。

1? 工程索賠博弈模型的構(gòu)建

1.1 索賠的基本模型

將博弈模型用G（N，S，T）代替。N代表局中人的集合，令i=1、2表示施工單位和建設(shè)單位[2];S為策略空間，由N個(gè)局中人的策略集組成，再此用S1表示施工單位的策略集S1={x1，x2，x3，…，xm}，S2表示建設(shè)單位的策略集，S2={y1，y2，y3，…，yn}，xm、yn分別表示施工單位和建設(shè)單位可以采用的一個(gè)策略[3]。分別從S1和S2中選擇一個(gè)策略，組成策略組合[xm，yn];T為收益空間，由N個(gè)局中人的收益集組成，T1表示施工單位的收益集，T2表示建設(shè)單位的收益集。N、S、T用收益矩陣表示為表1。

C表示施工單位，O表示建設(shè)單位，將雙方的博弈過程分成三個(gè)階段。第一階段，施工單位尋找到索賠的可能性，要求建設(shè)單位進(jìn)行索賠且開始制定索賠方案，以獲得更多利益。第二階段，建設(shè)單位滿足對(duì)方的索賠條件，或反對(duì)其索賠條件并更改索賠額，博弈開始。第三階段，如果在第二階段參與主體對(duì)索賠額的意見沒有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，施工單位可進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序。V代表參與主體設(shè)定的索賠額;E代表根據(jù)索賠爭(zhēng)端施工單位相對(duì)應(yīng)的索賠額，即最終確定的索賠額;F代表參與主體開始爭(zhēng)端后，因資料、信息的收集超出的成本;Q代表參與主體因法律相關(guān)工作等超出的成本。根據(jù)實(shí)踐，V、E、F、Q>0，且F<

鑒于以下基本假設(shè)，將以上三階段的博弈模型及策略模擬成博弈樹（圖1）。

①施工單位和建設(shè)單位都是風(fēng)險(xiǎn)中性的。

②施工單位和建設(shè)單位都是充分理性行為。

③討價(jià)還價(jià)由施工單位最啟動(dòng)，并有一定的先后順序。

④建設(shè)單位為索賠爭(zhēng)端的第一責(zé)任人，即E是符合實(shí)際情況且為真實(shí)事件。

1.2 完全信息有限多輪索賠模型

施工單位和建設(shè)單位都能看到的真實(shí)值，構(gòu)成完全信息有限多輪索賠博弈模型，從第三階段開始分析。在討價(jià)還價(jià)第三階段，施工單位可能進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序。若進(jìn)入，雙方收益為[E-F1-Q1、-E-F2-Q2];若不進(jìn)入，雙方收益為[-E-F1，E]，說明施工單位終止索賠，且對(duì)索賠的損失負(fù)主要責(zé)任。因此，E-F1-Q1>-E-F1，施工單位必定會(huì)進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序，努力減少虧損。但是，爭(zhēng)端解決程序的法律成本Q不可忽略，若E-F1-Q1？燮0，施工單位盡管進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序同樣無法獲得利益，最終停止索賠。同時(shí)，在第二階段完成博弈，雙方收益為[Vn-F1，-Vn-F2]，其中Vn-F1>E-F1-Q1，且Vn-F1>0，施工單位獲得的利益高于進(jìn)入第三階段，將努力防止博弈進(jìn)入第三階段。另一方面，進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序后，建設(shè)單位也會(huì)承擔(dān)高額的法律事務(wù)費(fèi)等成本以及時(shí)間成本。因此，本次討價(jià)還價(jià)不進(jìn)入爭(zhēng)端解決程序是最好的結(jié)果。該階段的情況如下。

建設(shè)單位會(huì)爭(zhēng)取在第二階段結(jié)束索賠博弈，且知道施工單位不想進(jìn)入第三階段。在 n 輪博弈后，為了讓施工單位接受，建設(shè)單位所給出的索賠額要大于，E-F1-Q1即Vn-F1？叟E-F1-Q1。因兩方都可以看到E的真實(shí)值，因此，建設(shè)單位給出索賠額Vn接近于E真實(shí)值，即Vn≈E。此時(shí)雙方收益為[E-F1，-E-F2]。

同時(shí)，由Vn≈E逆推可知V1≈E，即施工單位在討價(jià)還價(jià)之初就令索賠額Vn接近E的值，雙方均同意并終止博弈。其納什均衡為：只要E-F1>0，{施工單位如實(shí)索賠，建設(shè)單位接受}，博弈于第一輪結(jié)束。收益為[E-F1，-E]。（圖2）

因施工單位與建設(shè)單位均擁有完全信息，可以看到F的值，各方的最佳方案是{施工單位如實(shí)索賠，建設(shè)單位接受}，收益為[V-F1，-V]。施工單位將努力減少討價(jià)還價(jià)時(shí)間，而建設(shè)單位也會(huì)浪費(fèi)成本，雙方都希望盡早結(jié)束爭(zhēng)端，該結(jié)局與工程實(shí)踐相符。

2? 結(jié)論

本文運(yùn)用博弈論的原理，將工程索賠討價(jià)還價(jià)過程概括成不同的動(dòng)態(tài)博弈模型。在完全信息博弈中，建設(shè)單位可看到施工單位的實(shí)際虧損。施工單位需向建設(shè)單位提出索賠的實(shí)際條件，建設(shè)單位需盡量減少?zèng)]必要的談判輪數(shù)，并同意索賠要求。盡管處理索賠事件可以通過其他爭(zhēng)端解決程序，但爭(zhēng)端解決程序會(huì)花費(fèi)較多的額外費(fèi)用，收益一般無法達(dá)到預(yù)期值。引入資金時(shí)間價(jià)值的研究后，發(fā)現(xiàn)減少談判時(shí)間對(duì)雙方收益有重要意義。如果建設(shè)單位實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)充足，應(yīng)經(jīng)常到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，尋找工程實(shí)際情況的材料，并讓施工單位上交所需的工程材料，避免施工單位獲取更多的利潤(rùn)。

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