環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的異質性效應研究

殷阿娜 李從欣

[摘 要]經濟生態(tài)化發(fā)展是生態(tài)文明建設融入經濟建設的本質要求，環(huán)境規(guī)制是實現京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的重要手段。在科學評估京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平基礎上，構建動態(tài)面板模型，實證研究了環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的異質性效應，結果得出：2004—2017年，命令控制型環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展具有顯著負向作用，經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的效應呈現倒“U”型曲線特征，表明京津冀環(huán)境規(guī)制應從重視“強度”轉變?yōu)椤疤豳|增效”，建立更具有針對性、高效性、多樣性、可持續(xù)性的環(huán)境規(guī)制工具組合是環(huán)境規(guī)制改革的重要方向。最后，從優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具角度，提出了幾點政策建議。

[關鍵詞]環(huán)境規(guī)制;經濟生態(tài)化;京津冀

[中圖分類號]F127;X321[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0461（2020）05-0066-06

一、引 言

黨的十八大以來，我國確立了“加快生態(tài)文明體制改革，建設美麗中國”的戰(zhàn)略決策。近年來，我國環(huán)保立法步伐進一步加快，出臺了多項環(huán)保法律法規(guī)。2015年4月，我國確立京津冀協同發(fā)展為國家的重大戰(zhàn)略。京津冀地區(qū)在我國經濟社會發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位，是拉動中國經濟發(fā)展的重要引擎，然而，多年的粗放式發(fā)展導致京津冀霧霾頻現、資源環(huán)境嚴重超載、生態(tài)惡化等環(huán)境污染問題突出。探索生態(tài)文明建設的有效路徑、大力推進生態(tài)文明建設，是新時代推動京津冀協同發(fā)展的重要議題。

京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展是生態(tài)文明建設融入經濟建設的本質要求，環(huán)境規(guī)制是實現京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的重要手段。不同類型環(huán)境規(guī)制工具（命令控制型、市場激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制）對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展具有怎樣的異質性效應？如何優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具以提升京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平？這些問題是本文研究分析的重點內容。

二、文獻綜述

關于環(huán)境規(guī)制類型的研究。環(huán)境規(guī)制是政府針對環(huán)境污染的外部不經濟性特征，以達到保護環(huán)境與社會經濟可持續(xù)發(fā)展為根本目的，所制定的相應政策與措施的綜合。根據環(huán)境政策與措施的內容和實施特點，學者對環(huán)境規(guī)制的分類主要有三種：第一種是二分法，如Majumdar等 [1] 將環(huán)境規(guī)制分為彈性規(guī)制和非彈性規(guī)制，原毅軍等 [2] 將環(huán)境規(guī)制分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制，趙玉民等 [3] 將環(huán)境規(guī)制分為顯性環(huán)境規(guī)制和隱性環(huán)境規(guī)制;第二種是三分法，如彭海珍 [4] 、屈小娥 [5] 將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制;第三種是四分法，范丹 [6] 將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、基于市場型、信息披露型和自愿型環(huán)境規(guī)制。目前，學術界環(huán)境規(guī)制的主流分類是三分法即命令控制型、經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制，本文研究以三分法作為環(huán)境規(guī)制的分類。

關于環(huán)境規(guī)制經濟效應的理論研究。一是基于“成本學說”理論，認為環(huán)境規(guī)制會造成制造業(yè)企業(yè)要素價格上漲并對生產性投資產生擠出效應，從而抑制企業(yè)發(fā)展和經濟增長，如Jorgenson等 [7] 、Gray等 [8] 、Chen等 [9] ;二是基于“波特假說”理論，認為適度的環(huán)境規(guī)制可以激發(fā)制造業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新，并通過“創(chuàng)新補償效應”和“學習效應”降低企業(yè)成本，從而促進企業(yè)效益提升，推動地區(qū)經濟增長，如Porter等 [10] 、王兵等 [11] 、Saygili [12] ;三是基于不確定關系理論，認為環(huán)境規(guī)制與經濟發(fā)展之間的關系取決于“創(chuàng)新補償效應”和“成本效應”誰更占優(yōu)，二者關系可能存在正相關關系、負相關關系、“U”型關系或倒“U”型關系，如Farzin等 [13] 、Jaffe [14] 、張成等 [15] 、蔣伏心等 [16] 。

關于經濟生態(tài)化的相關研究。一是經濟生態(tài)化的內涵研究。一部分學者如孫洪坤等 [17] 、楚玉峰等 [18] 認為經濟生態(tài)化即生態(tài)經濟，是生態(tài)系統與經濟系統的融合;另一部分學者，如王燕楓等 [19] 、李小炯 [20] 認為經濟生態(tài)化是指經濟要素優(yōu)化組合，經濟結構動態(tài)合理，經濟發(fā)展與資源開發(fā)、環(huán)境保護相協調的過程或狀態(tài)。二是區(qū)域經濟生態(tài)化發(fā)展評價研究。目前，學者們主要將經濟生態(tài)化作為生態(tài)文明建設評估的一部分內容進行宏觀層面的評價研究，如秦偉山等 [21] 、郇慶治 [22] 、王奇等 [23] 。

從以上文獻研究可以看出：一方面，國內外學者基于不同的研究方法、數據以及指標，對環(huán)境規(guī)制的經濟效應研究所得結論不同，但現有文獻側重于反映經濟增長的數量，未能反映出環(huán)境規(guī)制對經濟增長質量（如經濟生態(tài)化發(fā)展）的影響，因而可能低估了環(huán)境規(guī)制所導致的正向經濟效應，除此之外，考慮環(huán)境規(guī)制工具的異質性效應研究明顯不足;另一方面，經濟生態(tài)化的研究尚處于碎片化，沒有形成系統，經濟生態(tài)化評價大多作為生態(tài)文明建設宏觀評估的一部分，缺乏細致化的深入研究，特別是區(qū)域性研究明顯不足。因此，本文在科學評價京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平基礎上，考慮環(huán)境規(guī)制的異質性，運用動態(tài)面板模型，深入探究環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的異質性效應，進而提出環(huán)境規(guī)制工具的優(yōu)化措施。

三、京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合評估

（一）“經濟生態(tài)化”的內涵界定

“經濟”泛指滿足人類物質文化生活需要的各種實踐活動。“經濟生態(tài)化”是指人類的生產生活的理念、方式、手段等能夠不斷提升生態(tài)資源的利用效率、改善生態(tài)環(huán)境、使人與自然高度和諧可持續(xù)發(fā)展的經濟運行過程和方式，其內容主要包括產業(yè)生態(tài)化、生態(tài)產業(yè)化、技術生態(tài)化和消費生態(tài)化。產業(yè)生態(tài)化反映現有產業(yè)生產活動中，通過不斷提升技術和管理水平，以達到生態(tài)資源的高效利用和生態(tài)環(huán)境保護的產業(yè)生產方式和過程;生態(tài)產業(yè)化是生態(tài)資源轉變?yōu)樯鷳B(tài)資產，利用市場經濟方式實現生態(tài)資源價值以及價值增值的新型產業(yè)經濟形態(tài)和主動增值型環(huán)境保護手段;技術生態(tài)化即綠色技術，是以提高企業(yè)生態(tài)經濟綜合效益為主要目標的一種新型的技術創(chuàng)新系統;消費生態(tài)化是指居民與政府消費側重于注重綠色產品消費發(fā)展的理念和消費方式的轉變過程?！敖洕鷳B(tài)化”相較于“生態(tài)經濟”，前者更加強調達到可持續(xù)發(fā)展目標的過程和方式，后者側重于生態(tài)資本的存量和狀態(tài)。

（二）經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合評價指標體系的構建

依據經濟生態(tài)化的內涵，從產業(yè)生態(tài)化、生態(tài)產業(yè)化、技術生態(tài)化和消費生態(tài)化四個方面構建了經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合評價指標體系，如表1所示。

（三）京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平實證評估

1.評估方法

綜合評價的指標賦權方法有主觀賦權法與客觀賦權法兩大類。然而，經過長期的研究實踐，學者們發(fā)現：主觀賦權法難以避免專家個人的主觀偏好，公允性較差;而客觀賦權法卻高度依賴數據之間的關系和變化趨勢，指標的實際重要性體現較差。因此，為了科學評價京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平，本文采用“G1主觀賦權法+主成分客觀賦權法”相結合的組合賦權法作為評估方法。

G1主觀賦權法將指標間的相對重要性程度進行排列，得到x1>x2>……>xn，專家賦予評價指標xi的理性得分，si依據如表2所示。統計指標經“序關系”排列后，最終權重得分依據公式（1）和（2）計算。

2.數據來源與預處理

依據經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合評價指標體系，收集北京、天津和河北2004—2017年的相關指標數據，數據來源于各年度《中國統計年鑒》《中國環(huán)境統計年鑒》《中國科技統計年鑒》、Wind數據庫。為了消除指標趨勢和量綱的影響，采用規(guī)格化變化方法進行同趨勢化和無量綱化處理，如公式（3）、（4）所示：

3.評估結果分析

依據經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合評價指標體系，應用組合賦權法所得指標權重進行加權平均，最終得到2004—2017年京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平綜合得分如表4所示。從表4和圖1中可以看出：2004—2017年，北京市、天津市和河北省經濟生態(tài)化發(fā)展水平均呈持續(xù)增長的良好發(fā)展趨勢。自2007年起，北京市超越天津市成為京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化發(fā)展水平最高的地區(qū)。2017年，北京市、天津市和河北省經濟生態(tài)化發(fā)展水平得分依次為88.86分、81.79分、72.42分。

定性評價京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平，以評價得分低于45分為“很差”，評價得分大于45分小于60分為“較差”，評價得分大于60分小于75分為“中”，評價得分大于75分小于85分為“良”，評價得分大于85分為“優(yōu)”。評價結果如表4所示。

四、環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的異質性效應實證研究

（一） 指標選取與數據來源

為了研究環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展的異質性效應，我們以上述研究所得2004—2017年京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化得分（ECOL）為被解釋變量。解釋變量中，環(huán)境規(guī)制工具分為三種類型：命令控制型、經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制。命令控制型環(huán)境規(guī)制（CCER）指的是政府通過行政命令、法律法規(guī)等強制性手段，通過強制約束人類的經濟活動行為，以達到環(huán)境保護的環(huán)境規(guī)制工具。本文選取地區(qū)環(huán)保受理案件數來反映命令控制型環(huán)境規(guī)制的實施強度。經濟激勵型環(huán)境規(guī)制（MIER）指的是通過調節(jié)市場經濟的財政與金融手段，促進企業(yè)主動實施環(huán)境治理與環(huán)境保護的一種環(huán)境規(guī)制工具。本文選取重點監(jiān)測企業(yè)排污收費這一指標來反映經濟激勵型環(huán)境規(guī)制的實施強度。自愿型環(huán)境規(guī)制（PPER）指的是積極發(fā)展自愿性協議、公眾參與等方式，促進社會個體主動參與環(huán)境保護的意識和行為的一種環(huán)境規(guī)制工具。本文選取受理群眾舉報數指標來反映自愿型環(huán)境規(guī)制工具的實施效果和強度。其他控制變量選取第三產業(yè)增加值所占GDP比重、公有經濟企事業(yè)單位專業(yè)技術人員數、申請專利授權量三個指標來代表地區(qū)產業(yè)結構升級（ISUP）、人力資本（HC）和科技創(chuàng)新（TEC）對區(qū)域經濟生態(tài)化的影響。

原始數據來源于歷年《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統計年鑒》《中國統計年鑒》《北京市環(huán)境狀況公報》《天津市環(huán)境狀況公報》《河北省環(huán)境狀況公報》《中國科技統計年鑒》、wind數據庫。為了使面板序列平穩(wěn)，減少指標計量單位對模型穩(wěn)定性的影響，所有指標數據進行了Z-score標準化處理。

（二） 模型設置與估計方法

考慮到當期的經濟生態(tài)化發(fā)展水平往往要受到上期經濟生態(tài)化發(fā)展水平的影響，本文建立了動態(tài)面板數據模型，為了進一步驗證京津冀環(huán)境規(guī)制的經濟效應特征，我們設立了動態(tài)線性面板模型和動態(tài)曲線面板模型兩種具體形式：

其中，ECOL為地區(qū)經濟生態(tài)化發(fā)展水平，αi為不隨時間變化的固定效應如各省份的地理位置以及文化等因素，CCER、MIER、PPER分別代表命令控制型、經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制，x為影響經濟生態(tài)化發(fā)展的三個控制因素：ISUP、HC、TEC，εit 為殘差。

為了估計上述動態(tài)面板模型，我們使用Arellano and Bover （1995） 、 Blundell and Bond （1998）提出的系統GMM估計方法。使用系統GMM估計方法的優(yōu)勢主要有三點：①我們將被解釋變量的滯后一期納入到了模型中，而由此產生的解釋變量內生性問題使用GMM估計方法能夠很好地得到解決;②系統GMM估計方法在選擇工具變量方面能夠更加貼近現實，不需要限定工具變量的嚴格外生性;③模型中包含了固定效應，即考慮了京津冀各地區(qū)在地理位置以及文化等不隨時間變化但隨地區(qū)而變化的固定效應，系統GMM估計方法能夠很好地控制這些固定效應，以便于我們更好地研究環(huán)境規(guī)制對京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化發(fā)展的影響。

（三） 實證結果分析

使用2004—2017年京津冀地區(qū)面板數據，運用系統GMM估計方法對環(huán)境規(guī)制的經濟生態(tài)化效應進行實證研究，研究結果如表5所示。從表5中可以看出：兩個動態(tài)面板模型均通過了序列相關檢驗（sargan test）和過度識別檢驗（AR（2）） 。然而，第一個動態(tài)線性面板模型估計結果中，除了經濟生態(tài)化水平的滯后項、產業(yè)結構升級和人力資本對當期經濟生態(tài)化水平具有顯著影響外，其他變量均不顯著，因此，根據環(huán)境規(guī)制經濟效應的不確定關系理論，我們繼而采用模型二（加入各類環(huán)境規(guī)制的平方項）進行估計，以驗證異質性環(huán)境規(guī)制對京津冀生態(tài)化發(fā)展的經濟效應，得到結果如表5所示。

從實證研究結果來看：當控制了京津冀地區(qū)的固定效應（如地理位置和文化傳統對經濟生態(tài)化的影響）前提下，京津冀經濟生態(tài)化水平的滯后項、產業(yè)結構升級、人力資本和技術創(chuàng)新對京津冀當期經濟生態(tài)化發(fā)展具有顯著的正向作用。在其他解釋變量不變的條件下，經濟生態(tài)化水平的滯后項、產業(yè)結構升級、人力資本和技術創(chuàng)新每提高1個單位，京津冀當期生態(tài)化發(fā)展水平將分別提高0.625、0.518、0.631、0.113個單位。在其他解釋變量不變的條件下，京津冀地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制（CCER）的一次項負向顯著、二次項不顯著，表明命令控制型環(huán)境規(guī)制對京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化水平具有線性顯著負向影響。近些年來，京津冀地區(qū)通過制定嚴格的環(huán)境制度、加強環(huán)境督查、工業(yè)企業(yè)外遷和停限產等強制性行政干預手段，逐步實現了“APEC藍”“閱兵藍”到“常態(tài)藍”，生態(tài)環(huán)境有了很大的改善。然而，這種命令控制型環(huán)境規(guī)制手段更多表現為行政命令式，實質是在一定程度上以犧牲地區(qū)經濟發(fā)展謀求生態(tài)環(huán)境質量的快速提升，從而并沒有真正提升地區(qū)的經濟生態(tài)化水平。因此，該實證結果具有一定的合理性。經濟激勵型（MIER）和自愿型環(huán)境規(guī)制（PPER）對京津冀經濟生態(tài)化影響一次項正向顯著、二次項負向顯著，均呈倒“U”型特征，說明京津冀經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制應注意強度的“適度”，否則會使得環(huán)境規(guī)制的企業(yè)“成本效應”高于“創(chuàng)新補償效應”，目前應考慮進一步創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制的工具手段，在保證一定的強度下，重點提升環(huán)境規(guī)制工具實施的高質量和高效性。

五、結論與建議

（一）研究結論

通過以上實證研究，至少可以得出以下幾點結論：①2004—2017年，京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化發(fā)展水平均呈持續(xù)增長的良好發(fā)展趨勢，其中，北京市經濟生態(tài)化發(fā)展水平高于天津市和河北省。2017年，北京市、天津市和河北省經濟生態(tài)化發(fā)展水平得分分別是88.86分、81.79分和72.42分。②2004—2017年，京津冀經濟生態(tài)化發(fā)展水平具有累積性，滯后一期的經濟生態(tài)化發(fā)展水平對本期經濟生態(tài)化發(fā)展具有顯著正向影響，提升京津冀地區(qū)產業(yè)結構、人力資本和技術創(chuàng)新水平，能夠顯著促進京津冀地區(qū)經濟生態(tài)化發(fā)展。③2004—2017年， 京津冀命令控制型環(huán)境規(guī)制對區(qū)域經濟生態(tài)化發(fā)展具有顯著負向影響，以行政命令為主要形式的京津冀命令控制型環(huán)境規(guī)制所造成的企業(yè)成本顯著高于創(chuàng)新補償效應，經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制對京津冀經濟生態(tài)化影響均呈倒“U”型曲線特征，表明京津冀經濟激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制應從重視“強度”轉變?yōu)榇龠M經濟生態(tài)化水平持續(xù)提升的“提質增效”方面?？偟膩碚f，實證結果表明京津冀環(huán)境規(guī)制的改革方向是建立更具有針對性、高效性、多樣性、持續(xù)性的環(huán)境規(guī)制工具組合。

（二）政策建議

基于以上研究結論，為了進一步加強和提升京津冀地區(qū)環(huán)境規(guī)制的經濟生態(tài)化效應，本文提出以下幾點建議：①加強命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的合理性和有效性。應進一步加強京津冀三地政府間的協同合作，完善環(huán)境治理利益協調補償的頂層設計，細化污染物排放標準，落實目標責任制度，推進三地信息共享和智能檢測協同制度，形成穩(wěn)定的協同共生關系，提高命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的合理性和有效性。②創(chuàng)新經濟激勵型環(huán)境規(guī)制工具。設立京津冀地區(qū)環(huán)境治理專項資金，重點補貼“煤改氣”項目、太陽能發(fā)電項目、垃圾回收項目、大氣聯動治理項目、環(huán)保產業(yè)項目等，充分發(fā)揮政策資金的市場引導作用;積極探索京津冀排污權交易體系，刺激企業(yè)主動節(jié)能減排，促進市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具發(fā)揮積極作用。③提升自愿型環(huán)境規(guī)制實施的合理性和可操作性。完善和補充現行環(huán)境保護法律法規(guī)中公眾參與制度的實體和程序內容，完善暢通有序的訴求表達、心理干預、矛盾調處、權益保障機制等;創(chuàng)新公眾參與模式，可以采用增設環(huán)境觀察員、社區(qū)磋商小組等模式，提升公眾參與環(huán)境治理的意識和能力;強化公眾參與的執(zhí)行力，加強環(huán)境知識宣傳和培訓，注重提升公眾的環(huán)境科學素養(yǎng)，提升公眾參與的理性和可操作性 。

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Study on the Heterogeneous Effect of Environmental Regulation

on Economic Ecological Development in Beijing， Tianjin and Hebei

Yin A′na， Li Congxin

（Institute of Natural Resources Asset Capital，Hebei GEO University，Shijiazhuang 050031，China）

Abstract： The ecological development of the economy is the essential requirement of the integration of the ecological civilization into the economic construction， and the environmental regulation is an important means to realize the economic ecological development of the Beijing-Tianjin-Hebei region. Based on the scientific evaluation of the level of economic ecological development in Beijing-Tianjin-Hebei region， this paper constructs a dynamic panel model to empirically study the heterogeneity effect of environmental regulation on economic ecological development in the region. The results show that： from 2004 to 2017， the command and control type regulations have a significant negative effect on the economic ecological development. The effect of economic incentive and voluntary environmental regulation on the economic ecological development shows the characteristics of inverted "U" curve. These indicate that the environmental regulation of Beijing， Tianjin and Hebei should change from "intensity" to "improving quality and efficiency"， and should establish a more targeted， efficient， diverse and sustainable combination of environmental regulation tools， which is an important direction of environmental regulation reform in this region. Finally， some policy suggestions are put forward from the point of view of optimizing environmental regulation tools.

Key words： environmental regulation; economic ecological; Beijing-Tianjin-Hebei

（責任編輯：張夢楠）