英國(guó)大學(xué)圖書館開放獲取出版服務(wù)研究

王利君

摘 要 在開放獲取的大環(huán)境下，英國(guó)大學(xué)圖書館充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，通過出版開放獲取圖書和期刊、制定開放獲取政策、管理開放獲取出版基金和建設(shè)開放獲取存儲(chǔ)庫(kù)來開展開放獲取出版服務(wù)。開展的服務(wù)具有服務(wù)人員專業(yè)化、服務(wù)途徑多樣化、用戶培訓(xùn)特色化的特點(diǎn)，為我國(guó)大學(xué)圖書館積極參與開放獲取出版提供了有益的借鑒和思考。

關(guān)鍵詞 英國(guó) 大學(xué)圖書館 開放獲取 學(xué)術(shù)出版

Abstract In the open access environment， UK university libraries take advantages of themselves and carry out open access publishing service through publishing open access books and journals， formulating open access policies， managing open access publishing funds and building open access repositories. This service has the characteristics of professionalization of service personnel， diversification of service channels and specialization of user training. It provides useful reference and thinking to participate in open access publishing for university libraries in China.

Keywords UK. University library. Open access. Academic publishing.

0 引言

開放獲?。∣pen Access， OA）是一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和出版機(jī)制。在這種出版模式下，任何研究人員可以隨時(shí)隨地和不受經(jīng)濟(jì)狀況的影響，平等免費(fèi)地獲取和使用學(xué)術(shù)成果[1]。自2002年《布達(dá)佩斯宣言》正式提出“開放獲取”理念以來，經(jīng)過十多年的發(fā)展，開放獲取運(yùn)動(dòng)已經(jīng)取得很大發(fā)展。截至2019年8月底，開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals， DOAJ）登記了來自130個(gè)國(guó)家的13 707種期刊，可開放獲取的論文達(dá)420多萬篇。其中，英國(guó)登記的開放獲取期刊有1567種，可開放獲取論文達(dá)47多萬篇[2]。英國(guó)是世界上最早推出開放獲取政策的國(guó)家，也是最早推行開放獲取實(shí)踐的國(guó)家之一。作為開放獲取運(yùn)動(dòng)的積極推動(dòng)者和重要參與者，大學(xué)圖書館在英國(guó)開放獲取的良好實(shí)踐中，發(fā)揮了重要的作用。

英國(guó)政府首席科學(xué)顧問兼政府科學(xué)辦公室主任Mark Walport在2015年第44屆主題為“邁向開放科學(xué)”的歐洲研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of European Research Libraries，LIBER）年會(huì)上指出，圖書館員是有遠(yuǎn)見的人，能夠幫助實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)偉大的開放工程。2018年7月，LIBER發(fā)布《LIBER開放科學(xué)路線圖》，把圖書館定義為“開放科學(xué)的先鋒和擁護(hù)者”，鼓勵(lì)圖書館積極參與開放科學(xué)的整個(gè)研究過程，為開放科學(xué)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)[3]。面對(duì)開放獲取的大趨勢(shì)，英國(guó)大學(xué)圖書館抓住機(jī)遇，調(diào)整業(yè)務(wù)布局，創(chuàng)新了多種服務(wù)方式，多途徑、多渠道積極開展開放獲取出版服務(wù)。

1 圖書館推行開放獲取出版服務(wù)的背景

在實(shí)施開放獲取過程中，英國(guó)政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)、出版商和學(xué)術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)都非常支持開放獲取，紛紛參與進(jìn)來。英國(guó)為實(shí)施開放獲取，采取了一系列措施。2005年，英國(guó)研究理事會(huì)（Research Councils UK， RCUK）推出了強(qiáng)制性的OA政策，2012年英國(guó)成立開放獲取工作組，2014年首次制定了英國(guó)研究卓越框架。REF2021要求和cOALition S的“s計(jì)劃”的推出，更是促使英國(guó)大學(xué)推行學(xué)術(shù)開放獲取的最直接動(dòng)力，圖書館作為大學(xué)推行開放獲取的重要實(shí)施者，紛紛都將這兩項(xiàng)政策放在圖書館開放獲取專題網(wǎng)站的醒目位置，進(jìn)行宣傳和普及。

1.1 REF2021要求

英國(guó)研究卓越框架（Research Excellence Framework， REF） 是英國(guó)政府資助機(jī)構(gòu)用來評(píng)估本國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)科學(xué)研究質(zhì)量的系統(tǒng)，于2014年首次開展，每四年對(duì)其資助的高校各學(xué)科科研水平定期進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果直接決定著英國(guó)每年用于大學(xué)研究的約20億英鎊公共資金在各高校之間的分配，也是衡量各大高校科研實(shí)力和國(guó)際影響力的重要憑證，所以英國(guó)大學(xué)都非常重視此項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)，以爭(zhēng)取更多的公共資金和擴(kuò)大學(xué)校影響。

為了大量增加以開放獲取形式提供的學(xué)術(shù)資料，REF在最近制定的開放獲取政策中規(guī)定，各學(xué)校要想獲得2021年REF評(píng)估資格，除例外規(guī)定外，自2016年4月1日起，研究人員或?qū)W生發(fā)表的期刊論文和會(huì)議論文（適用于ISSN出版物）必須接受開放獲取，主要體現(xiàn)在兩點(diǎn)：（1） 作者在接受發(fā)表后的3個(gè)月內(nèi)必須將最終同行評(píng)審版的稿件存入開放存取庫(kù)中;（2） 任何人都可以立即閱讀或下載全文，或在禁運(yùn)期結(jié)束后（科學(xué)和醫(yī)學(xué)的禁運(yùn)期不應(yīng)超過12個(gè)月，社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)的禁運(yùn)期不應(yīng)超過24個(gè)月） 論文能被立即下載，進(jìn)入開放通道。為確保獲得2021年REF評(píng)估資格，獲得資金支持，英國(guó)各高校紛紛做出響應(yīng)，推出了本校的開放獲取政策，要求校內(nèi)科研人員和研究生的研究成果必須開放獲取[4]。

1.2 cOALition S的“s計(jì)劃”

為加快研究出版物的全面和立即開放獲取，2018年9月4日，由歐洲委員會(huì)和歐洲研究理事會(huì)支持的國(guó)家研究基金組織cOALition S推出了一項(xiàng)名為“s計(jì)劃”的新開放獲取發(fā)布計(jì)劃。計(jì)劃要求所有由國(guó)家、地區(qū)、國(guó)際研究理事會(huì)和資助機(jī)構(gòu)提供的公共或私人撥款資助的研究結(jié)果學(xué)術(shù)出版物，必須在開放獲取期刊、開放獲取平臺(tái)或沒有禁運(yùn)期的開放存取存儲(chǔ)庫(kù)上發(fā)布，該計(jì)劃于2020年1月1日起生效[5]。此計(jì)劃發(fā)布后，世界各地許多的公共和私人基金機(jī)構(gòu)都紛紛加入進(jìn)來。英國(guó)國(guó)家基金機(jī)構(gòu)UKRI就是cOALition S的創(chuàng)始成員之一，其他英國(guó)基金機(jī)構(gòu)如Wellcome Trust等也都簽署了“s計(jì)劃”協(xié)議，調(diào)整了自己的OA政策，以滿足計(jì)劃要求。這意味著參加“s計(jì)劃”的基金機(jī)構(gòu)將不再承擔(dān)訂閱期刊（稱為“混合OA”）中開放存取發(fā)布的成本，只為發(fā)布后能立即開放獲取的出版物提供資金。由于基金機(jī)構(gòu)的資助資金是英國(guó)大學(xué)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的重要來源，因此英國(guó)大學(xué)在響應(yīng)“s計(jì)劃”時(shí)，只能推出本校的開放獲取政策，建立校內(nèi)開放存取庫(kù)，要求校內(nèi)人員研究成果的開放獲取。

2 圖書館開放獲取出版服務(wù)的內(nèi)容

2.1 出版開放獲取圖書和期刊

2.1.1 愛丁堡大學(xué)使用的開放期刊系統(tǒng)OJS

愛丁堡大學(xué)使用的開放期刊系統(tǒng)（Open Journal System， OJS），是一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)的期刊管理和發(fā)布平臺(tái)，目前被全球9000多種期刊使用。OJS可用于管理完整的編輯工作流程，包括提交和同行評(píng)審，或僅用于在線發(fā)布，該服務(wù)僅支持完整的開放獲取期刊。目前，愛丁堡大學(xué)圖書館使用的OJS出版了Concept、Finance and Society和Res Medica等20種學(xué)術(shù)期刊，這些期刊既包括圖書館幫助學(xué)者和學(xué)生創(chuàng)建的開放獲取期刊，也包括通過遷移學(xué)校內(nèi)現(xiàn)有的圖書或檔案形成的出版物。目前采取的管理模式是圖書館與期刊編輯共同管理的模式，并成立了一個(gè)由圖書館員、期刊編輯代表、愛丁堡大學(xué)出版社代表和外部合作伙伴代表組成的服務(wù)委員會(huì)。圖書館承擔(dān)的角色和責(zé)任，除提供免費(fèi)的開放獲取資源外，還幫助編輯設(shè)置期刊并制定期刊政策，代表期刊申請(qǐng)ISSN和申請(qǐng)加入DOAJ，同時(shí)提供數(shù)據(jù)備份和長(zhǎng)期保存、咨詢、技術(shù)更新和系統(tǒng)使用培訓(xùn)等服務(wù);編輯團(tuán)隊(duì)的角色和責(zé)任是他們擁有完整的編輯控制權(quán)，負(fù)責(zé)更新期刊網(wǎng)站和管理編輯工作流程，在線發(fā)布內(nèi)容和進(jìn)行宣傳等[6]。

2.1.2 英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院的UCL Press

2015年，英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院成立英國(guó)第一家完全開放獲取大學(xué)出版社UCL Press，努力向全球受眾免費(fèi)提供其電子出版產(chǎn)品。成立初年，UCL Press就出版了9本圖書和2種期刊[7]，截至2019年8月底，已出版117種圖書和期刊，涉及人文和社會(huì)等多種學(xué)科領(lǐng)域，出版社網(wǎng)站訪問量達(dá)2 299 065次，訪問人員涉及231個(gè)國(guó)家和地區(qū)[8]。UCL Press所有出版產(chǎn)品都提供電子和紙質(zhì)兩種形式。電子出版物一經(jīng)發(fā)布，用戶就可以立即通過出版社自己定制的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，或通過JSTOR、OAPEN和Google Play等出版社的合作伙伴免費(fèi)進(jìn)行訪問和下載，使用Portico進(jìn)行保存。所有紙質(zhì)產(chǎn)品價(jià)格低廉，讀者可以通過網(wǎng)絡(luò)渠道在分布在世界各地的分銷中心購(gòu)買。

成立4余年來，UCL Press的運(yùn)營(yíng)始終堅(jiān)持以下原則：（1） 每種期刊的編輯都是獨(dú)立和公開透明的，是具有該領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的編輯委員會(huì)成員;（2） 每種圖書的出版要由高級(jí)專業(yè)學(xué)者、圖書館和出版社的高級(jí)管理人員組成的執(zhí)行編委會(huì)進(jìn)行審查;（3） 無論是圖書還是期刊，執(zhí)行嚴(yán)格的同行評(píng)議制度;（4） 通過編輯委員會(huì)（編輯人員來自世界各地著名大學(xué)的各個(gè)學(xué)科教授）與學(xué)術(shù)圈保持密切聯(lián)系;（5）由學(xué)校、院系、圖書館和出版社管理人員組成的執(zhí)行董事會(huì)進(jìn)行管理，做出策略性決定。

OA期刊和圖書作為OA出版的重要內(nèi)容，在圖書館學(xué)術(shù)出版中發(fā)揮著重要作用。圖書館基于人力和物力等因素的限制，往往難以獨(dú)自進(jìn)行學(xué)術(shù)出版，因此越來越多的大學(xué)圖書館選擇與外部合作伙伴如學(xué)校出版社、學(xué)院和學(xué)生進(jìn)行合作，互惠互利。經(jīng)過圖書館的培訓(xùn)，期刊編輯掌握了系統(tǒng)和技術(shù)的應(yīng)用;通過與出版社、期刊編輯的合作，圖書館知曉了不同期刊的不同需求，熟悉了網(wǎng)上出版流程，共同推進(jìn)大學(xué)研究成果的開放獲取。

2.2 制定開放獲取政策

完善的政策保障體系是實(shí)現(xiàn)開放獲取的基礎(chǔ)保障，英國(guó)是全球大學(xué)制定開放獲取政策最早的國(guó)家，英國(guó)開放獲取政策主要由政府政策、基金機(jī)構(gòu)政策、大學(xué)政策組成。截至2019年8月底，ROARMAP（The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies）網(wǎng)站共登記了全球975家機(jī)構(gòu)的OA政策，其中英國(guó)有120家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了登記，數(shù)量排名世界第二，僅次于美國(guó)，而在這120家機(jī)構(gòu)中，有96所是大學(xué)[9]。目前，QS排名上英國(guó)前20的學(xué)校，都建立了自己的OA政策?？梢?，英國(guó)大學(xué)非常重視OA政策的建設(shè)，政策在大學(xué)的普及率也很高。

圖書館在大學(xué)OA政策建設(shè)和推動(dòng)中發(fā)揮著重要的作用，英國(guó)不少圖書館直接參與了大學(xué)OA政策的起草和制定。2015年2月，英國(guó)赫爾大學(xué)圖書館制定和推出了OA政策[10]，倫敦帝國(guó)理工學(xué)院的圖書館員作為政策制定小組的核心成員，參與了本校OA政策的制定，并且學(xué)校RCUK基金管理政策也是由圖書館來審查。此外，圖書館還通過多種手段積極宣傳和介紹政府機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)和大學(xué)開放獲取政策，如建立圖書館專題網(wǎng)站，發(fā)布和解析開放獲取政策內(nèi)容，通過博客、推特、宣傳手冊(cè)等方式進(jìn)行政策宣傳，并提供咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

2.3 管理開放獲取出版基金

目前，開放獲取出版有綠色OA和金色OA兩種主要模式，通過金色OA或者混合OA都會(huì)產(chǎn)生文章處理費(fèi)（Article Processing Charge， APC）。英國(guó)慈善開放獲取基金（Charity Open Access Fund， COAF）在對(duì)其資助的35家機(jī)構(gòu)的2017—2018年支出分析報(bào)告中顯示，OA出版的成本每年在持續(xù)上升，平均APC比去年增加了6%;混合期刊上的出版物仍然是COAF資助的研究人員的主要出版途徑;混合期刊的價(jià)格仍然較高，平均APC為2581英鎊，完全OA期刊的平均APC為2090英鎊[11]。歐洲委員會(huì)資助的開放存取研究項(xiàng)目（Study of Open Access Publishing，SOAP） 早在2011年的調(diào)查報(bào)告中就指出，阻礙OA文章在混合期刊上發(fā)表的一個(gè)關(guān)鍵因素就是缺乏資金[12]。

英國(guó)大學(xué)圖書館的OA基金主要來源于資助機(jī)構(gòu)的基金和圖書館設(shè)立的內(nèi)部基金，RCUK、COAF等基金機(jī)構(gòu)每年會(huì)為大學(xué)提供固定數(shù)額的開放獲取出版資金，而這筆資金集中由圖書館來進(jìn)行保管和審批使用。Kate LARA在2014年就圖書館在開放獲取出版基金管理中的作用對(duì)來自30個(gè)不同國(guó)家的3000多名圖書館員做過調(diào)查，調(diào)查顯示，大多數(shù)受訪者認(rèn)為圖書館有必要在其中發(fā)揮作用，在支付APC資金的來源方面，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，47%是作者自己付費(fèi)，38%是資助機(jī)構(gòu)基金支付，23%是圖書館付費(fèi)，幾乎所有機(jī)構(gòu)都確定了APC資金上限，最高價(jià)格控制在2000～3000美元[13]。鑒于資金水平有限，圖書館不可能支持所有的開放存取出版物，這就需要圖書館對(duì)OA基金資助申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)和審核，劍橋大學(xué)為此成立了開放獲取項(xiàng)目委員會(huì)，監(jiān)督資助者撥款經(jīng)費(fèi)的分配和管理。發(fā)表期刊是否符合資助機(jī)構(gòu)的開放存取政策和要求、出版商禁運(yùn)期時(shí)間的長(zhǎng)短、開放存取期刊的信譽(yù)（至少在DOAJ目錄中，是開放獲取學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)OASPA的成員） 等是圖書館審核資金發(fā)放的主要標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，面對(duì)經(jīng)費(fèi)緊張、APC逐年上漲的問題，圖書館也在積極采取行動(dòng)，還代表大學(xué)與期刊出版商進(jìn)行談判，簽訂折扣協(xié)議，獲取會(huì)員資格，來降低APC費(fèi)用。

管理開放獲取出版資金對(duì)圖書館來說是一項(xiàng)新的服務(wù)，是圖書館服務(wù)創(chuàng)新的新機(jī)遇，但同時(shí)也面臨著諸多壓力和挑戰(zhàn)，圖書館需要開創(chuàng)多種途徑和方式來獲取各方支持，增加開放獲取出版資金，降低出版費(fèi)用，提高服務(wù)質(zhì)量。

2.4 建設(shè)開放獲取知識(shí)庫(kù)

建設(shè)圖書館開放獲取知識(shí)庫(kù)，是實(shí)現(xiàn)開放獲取自存儲(chǔ)模式即綠色OA的有效手段，是圖書館實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版的重要組成部分。截至2019年8月底，ROAR（Registry of Open Access Repositories）網(wǎng)站共收錄了全球115個(gè)國(guó)家的4163個(gè)開放存取知識(shí)庫(kù)，其中，英國(guó)共注冊(cè)了240個(gè)，數(shù)量?jī)H次于美國(guó)[14]。

在世界范圍內(nèi)，機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)這項(xiàng)工作往往都由圖書館承擔(dān)，圖書館員在開放獲取運(yùn)動(dòng)中的角色至關(guān)重要，英國(guó)也不例外。很多大學(xué)的開放獲取政策中都明確規(guī)定了圖書館建設(shè)和管理機(jī)構(gòu)庫(kù)、幫助研究人員存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的責(zé)任，如利茲大學(xué)OA政策規(guī)定，圖書館負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，給研究人員使用機(jī)構(gòu)庫(kù)提供幫助和咨詢。同時(shí)，英國(guó)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)也非常重視大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，肯定圖書館在其中的作用。英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（The Joint Information Systems Committee， JISC）是英國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重要推動(dòng)者和支持者，為支持研究成果開放獲取，JISC投入了大量資金啟動(dòng)和支持了一系列項(xiàng)目如Depot、RSP、Jorum和EThOS，來致力于建設(shè)一個(gè)互操作的英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)庫(kù)。其中由JISC和英國(guó)146家大學(xué)圖書館一起合作創(chuàng)建的EThOS項(xiàng)目，是一個(gè)國(guó)家級(jí)的提供開放存取的博士生電子論文存儲(chǔ)庫(kù)。2001年，JISC啟動(dòng)了機(jī)構(gòu)資源存取計(jì)劃（Focus on Access to Institutional Resources Programme， FAIR），旨在建設(shè)英國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，計(jì)劃包括DAEDALUS、SHERPA和ePrints UK等14個(gè)項(xiàng)目。2002年，格拉斯哥大學(xué)啟動(dòng)DAEDALUS項(xiàng)目，建立了本校的在線機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。2003年，約克大學(xué)圖書館、諾丁漢大學(xué)圖書館等合作啟動(dòng)SHERPA項(xiàng)目，建立了收錄合作機(jī)構(gòu)研究人員的期刊論文、預(yù)印本等的電子印本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[15]。英國(guó)大學(xué)圖書館在學(xué)校和政府機(jī)構(gòu)的重視和推動(dòng)下，積極參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，提高了圖書館的地位和影響。

3 圖書館開放獲取出版服務(wù)的特點(diǎn)

3.1 設(shè)置專業(yè)化的開放獲取服務(wù)崗位

英國(guó)高校大都成立了開放獲取小組，設(shè)立的崗位主要有學(xué)術(shù)交流管理員、學(xué)術(shù)交流支持人員、開放獲取存儲(chǔ)管理員、開放獲取出版管理員等，并明確了各自崗位職責(zé)。英國(guó)大學(xué)圖書館開放獲取負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)是：制定和宣傳開放獲取政策，參與開放獲取學(xué)術(shù)出版，管理和使用開放獲取出版基金，建立和維護(hù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，指導(dǎo)用戶存儲(chǔ)研究成果，提供有關(guān)開放獲取咨詢和支持服務(wù)，為研究人員提供相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)等。

開放獲取的推行涉及學(xué)校多個(gè)層面，具有一定的復(fù)雜性，對(duì)開放獲取管理人員的要求也較高，英國(guó)大學(xué)圖書館在開放獲取管理人員設(shè)置方面具有以下特點(diǎn)：（1）跨部門合作。開放獲取需要多方力量共同參與，開放獲取團(tuán)隊(duì)成員往往來自圖書館、學(xué)術(shù)交流辦公室、信息服務(wù)部、院系等多個(gè)部門。（2）人才專業(yè)化。從事開放獲取的工作人員大多具有碩士或博士學(xué)位，具有圖書情報(bào)或其他學(xué)科背景。如?？巳卮髮W(xué)的開放存取存儲(chǔ)管理員是擁有生物學(xué)和圖書館學(xué)學(xué)科背景的研究生，劍橋大學(xué)的學(xué)術(shù)交流管理員是專業(yè)博士，同時(shí)也是UKRI、JISC工作組的成員。（3）深入院系，面向特定學(xué)科。院系師生和科研人員是開放獲取的主體，不同學(xué)科的開放獲取具有不同特點(diǎn)。如利茲大學(xué)圖書館、牛津大學(xué)圖書館等設(shè)置了院系學(xué)科開放獲取負(fù)責(zé)人，來負(fù)責(zé)具體學(xué)科的開放獲取要求和咨詢服務(wù)。

3.2 提供多樣化的開放獲取服務(wù)途徑

開放獲取作為一種新的信息傳播模式，給圖書館服務(wù)帶來了巨大的挑戰(zhàn)和影響，圖書館作為服務(wù)提供者，要及時(shí)調(diào)整策略，實(shí)現(xiàn)服務(wù)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新服務(wù)方式。英國(guó)大學(xué)圖書館為實(shí)施開放獲取，創(chuàng)新了多種服務(wù)途徑：（1） 專題網(wǎng)站。圖書館以“開放獲取”“學(xué)術(shù)出版”等名稱建立開放獲取的專題網(wǎng)站，通過網(wǎng)頁(yè)說明來介紹和提供開放獲取服務(wù)，包括提供FAQ常見問題解答、專業(yè)術(shù)語(yǔ)詞匯表、進(jìn)行政策宣傳、推送行業(yè)新聞、提供資源鏈接和工具軟件等。（2） 開放獲取周。為了宣傳和推廣開放獲取，號(hào)召更多的機(jī)構(gòu)、用戶參與進(jìn)來，部分英國(guó)大學(xué)圖書館如牛津大學(xué)、伯明翰大學(xué)、倫敦大學(xué)圖書館等定期舉辦開放獲取周，開展系列活動(dòng)，活動(dòng)設(shè)計(jì)有專用的標(biāo)志、海報(bào)和主題，活動(dòng)內(nèi)容豐富多樣，有研討會(huì)、講座、電影、游戲等。如牛津大學(xué)2019年3月聯(lián)合出版社、英國(guó)維基媒體等舉辦了主題為“開放獲?。撼霭嫔獭⒄吆蛯?shí)踐”的一系列開放獲取周活動(dòng)[16]。（3） 博客。牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院等多所大學(xué)都建立了開放獲取博客，及時(shí)發(fā)布行業(yè)領(lǐng)域和學(xué)校開放獲取有關(guān)的政策、新聞、活動(dòng)和培訓(xùn)信息，并對(duì)相關(guān)重大事件做出深刻的評(píng)論和闡述。（4） 咨詢服務(wù)。通過公開聯(lián)系電話、聯(lián)系地址和郵件等形式，為用戶提供開放獲取有關(guān)的咨詢服務(wù)，支持一對(duì)一的定制咨詢服務(wù)。（5） 用戶培訓(xùn)。通過講座、研討會(huì)、培訓(xùn)課程等形式為用戶提供開放獲取教育服務(wù)。

3.3 開展特色化的用戶開放獲取培訓(xùn)

英國(guó)一直非常重視創(chuàng)新素養(yǎng)教育工作，為了更好地推行開放獲取，英國(guó)大學(xué)圖書館積極探索開放獲取教育工作，提供了形式多樣、內(nèi)容豐富的一系列培訓(xùn)項(xiàng)目。培訓(xùn)項(xiàng)目主要具有以下特點(diǎn)：（1）形式多樣化。不僅有網(wǎng)絡(luò)在線教育提供的視頻、PDF文件、PPT等形式的培訓(xùn)，還有通過邀請(qǐng)知名專家來舉行專題研討會(huì)、開辦培訓(xùn)課程、制作專題宣傳手冊(cè)等形式的培訓(xùn)。如倫敦大學(xué)每年舉行的開放獲取周培訓(xùn)活動(dòng)，包含了研討會(huì)、講座、培訓(xùn)課程、幻燈片等多種形式[17]。（2）針對(duì)不同用戶。用戶主要分為圖書館員、科研人員和教師、研究生三類，針對(duì)不同用戶需求，提供不同內(nèi)容的培訓(xùn)。劍橋大學(xué)開展的“支持21世紀(jì)研究人員計(jì)劃”“研究支持大使計(jì)劃”都是專門為圖書館工作人員量身打造，通過研討會(huì)、圓桌會(huì)議和在線培訓(xùn)等形式來對(duì)圖書館員就機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、元數(shù)據(jù)等開放獲取知識(shí)提供培訓(xùn)[18]。牛津大學(xué)為博士研究生提供了如何使用存儲(chǔ)庫(kù)存儲(chǔ)論文、論文上傳時(shí)涉及的版權(quán)和技術(shù)方面的研討會(huì)培訓(xùn)[19]。（3）針對(duì)不同學(xué)科。面向特定學(xué)科，提供專業(yè)培訓(xùn)，如約克大學(xué)在2019年5月舉行了面向藝術(shù)、人文和社會(huì)科學(xué)的學(xué)科的開放獲取研討會(huì)。多樣化的開放獲取培訓(xùn)活動(dòng)，不僅宣傳和推廣了開放獲取的理念，增加了研究人員的相關(guān)知識(shí)，還擴(kuò)大了圖書館的影響。

4 對(duì)我國(guó)大學(xué)圖書館推行開放獲取出版服務(wù)的啟示

4.1 發(fā)揮圖書館優(yōu)勢(shì)，為實(shí)施開放獲取提供有效保障

開放獲取的出現(xiàn)，創(chuàng)新了圖書館的服務(wù)機(jī)制和模式，拓寬了圖書館在新形勢(shì)下發(fā)展的空間，開放獲取已經(jīng)成為研究型圖書館發(fā)展的新方向。由于圖書館擁有豐富的信息資源、專業(yè)的技術(shù)人才和大量的數(shù)字圖書館建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，這些都是實(shí)現(xiàn)開放獲取出版的有利條件。

我國(guó)大學(xué)圖書館應(yīng)抓住機(jī)遇，充分發(fā)揮圖書館已有的優(yōu)勢(shì)，從以下幾個(gè)方面著手，為實(shí)施開放獲取提供強(qiáng)有力的保障，建設(shè)良好的開放獲取大環(huán)境。一是加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)。作為圖書館的知識(shí)與創(chuàng)新服務(wù)，開放獲取出版的有效實(shí)施與開展還具有一定的挑戰(zhàn)和難度，需要高學(xué)歷、研究型人才作為支撐。圖書館應(yīng)幫助館員實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)強(qiáng)化開放獲取知識(shí)和技能，從而組建一支高效的隊(duì)伍;同時(shí)，設(shè)立專業(yè)崗位，建立崗位績(jī)效考核制度，為實(shí)施開放獲取提供人才保障。二是創(chuàng)新服務(wù)方式，多渠道多途徑提供服務(wù)。圖書館推行開放獲取，能吸引更多用戶利用圖書館，體現(xiàn)圖書館的核心價(jià)值。圖書館應(yīng)轉(zhuǎn)變角色和地位，通過建立專題網(wǎng)站、舉行開放獲取周、開設(shè)專題博客、提供咨詢和培訓(xùn)等多種方式來為用戶提供服務(wù)，為實(shí)施開放獲取提供服務(wù)保障。三是積極參與高校OA政策的制定與宣傳。到目前為止，中國(guó)包括臺(tái)灣和香港在內(nèi)只有9家機(jī)構(gòu)在ROARMAP上登記了OA政策，大陸地區(qū)僅有4家[20]，沒有一家機(jī)構(gòu)是大學(xué)，這說明我國(guó)大學(xué)在OA政策建設(shè)方面比較落后。我國(guó)大學(xué)圖書館應(yīng)積極向國(guó)家和學(xué)校宣傳OA政策的重要性，提供政策信息參考，勇于領(lǐng)先實(shí)踐，制定學(xué)校OA政策，彌補(bǔ)高校OA政策的空白，為實(shí)施開放獲取提供政策保障。

4.2 聯(lián)合多方力量，多途徑參與開放獲取學(xué)術(shù)出版

圖書館由于人力、資金和技術(shù)等自身?xiàng)l件的限制，獨(dú)自實(shí)施開放獲取出版具有一定的難度，可以聯(lián)合多方力量完成。開放獲取在英國(guó)的有效推行，是和英國(guó)政府的重視、多方力量廣泛參與和加強(qiáng)合作密不可分的。英國(guó)愛丁堡大學(xué)圖書館和倫敦大學(xué)學(xué)院出版社進(jìn)行的開放獲取學(xué)術(shù)出版，都是由圖書館、出版社、院系老師和外部合作伙伴等共同參與的。美國(guó)圖書館出版聯(lián)盟（Library Publishing Coalition， LPC） 在調(diào)查和統(tǒng)計(jì)了美國(guó)、加拿大、英國(guó)和澳大利亞等全球多個(gè)國(guó)家圖書館的出版情況基礎(chǔ)上發(fā)布的《圖書館出版名錄》顯示，許多學(xué)術(shù)圖書館的出版活動(dòng)大都是由圖書館和校內(nèi)外部合作伙伴一起完成。LPC統(tǒng)計(jì)的校內(nèi)伙伴包含學(xué)校出版社、老師和研究人員、學(xué)生、信息化部門等，校外伙伴包含商業(yè)出版社、博物館、圖書館協(xié)會(huì)、其他院校、期刊出版商等[21]?？梢?，多部門聯(lián)合出版是圖書館出版的一個(gè)重要方向。我國(guó)大學(xué)圖書館應(yīng)加強(qiáng)與出版社、院系、兄弟院校等內(nèi)外部門合作實(shí)施開放獲取出版。

張新鶴于2014年對(duì)我國(guó)圖書館參與學(xué)術(shù)開放獲取的現(xiàn)狀作過調(diào)查，調(diào)查顯示，我國(guó)圖書館參與開放獲取途徑最高的方式依次是提供國(guó)內(nèi)外開放獲取資源的利用（參與度也只有53.75%），普及開放獲取知識(shí)和提供OA出版咨詢服務(wù)，而對(duì)于出版開放獲取期刊和圖書等卻很少涉及[22]。這說明我國(guó)圖書館對(duì)開放獲取的參與程度比較有限，參與深度不夠，參與途徑不夠多元化。對(duì)此，國(guó)內(nèi)圖書館可以通過數(shù)字共享平臺(tái)、開源軟件來出版開放獲取期刊和圖書，通過建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來實(shí)現(xiàn)綠色OA，目前，中國(guó)在ROAR上登記的開放存取庫(kù)只有174個(gè)[23]，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距，圖書館應(yīng)加快機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)步伐。此外，參與資助開放獲取出版也是圖書館參與開放獲取的重要途徑，圖書館應(yīng)積極努力，通過獲取政府、基金機(jī)構(gòu)、學(xué)校和院系資助和自籌等多種方式獲取基金，資助開放獲取出版。

4.3 宣傳和推廣開放獲取理念，開展用戶培訓(xùn)教育活動(dòng)

開放獲取作為一種新的信息傳播和信息交流模式，還未能被國(guó)內(nèi)廣大用戶所完全了解和接受，圖書館作為信息傳播中心，有責(zé)任也有義務(wù)承擔(dān)起開放獲取宣傳推廣的工作，具體可以通過建立專題網(wǎng)站，制作專題手冊(cè)、海報(bào)，舉行開放獲取周、開放科學(xué)日活動(dòng)，邀請(qǐng)行業(yè)專家或名人來舉行講座、研討會(huì)等形式來進(jìn)行宣傳，同時(shí)圖書館也可以通過圖書館網(wǎng)站主頁(yè)、微信和微博公眾號(hào)、博客對(duì)其開展的開放獲取活動(dòng)進(jìn)行宣傳，發(fā)布國(guó)內(nèi)外開放獲取相關(guān)的新聞和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)，吸引更多的人來關(guān)注和參與開放獲取。

圖書館在對(duì)開放獲取進(jìn)行宣傳和推廣的同時(shí)，也要重視對(duì)用戶的開放獲取培訓(xùn)教育。用戶培訓(xùn)也是宣傳開放獲取的一個(gè)重要途徑。英美大學(xué)圖書館非常重視對(duì)科研人員進(jìn)行開放獲取意識(shí)、技能和知識(shí)方面的培訓(xùn)，目前，我國(guó)高校圖書館開展開放獲取用戶培訓(xùn)教育的實(shí)踐不多，重視不夠。圖書館開展用戶開放獲取培訓(xùn)，一方面可以通過網(wǎng)絡(luò)在線教育，如引進(jìn)和開發(fā)在線培訓(xùn)教程、視頻、PPT、資源鏈接等線上方式展開;另一方面可以通過開設(shè)培訓(xùn)課程、舉行研討會(huì)和講座、舉行主題活動(dòng)等線下方式展開。此外，圖書館開展開放獲取培訓(xùn)應(yīng)從用戶需求出發(fā)，針對(duì)不同用戶和學(xué)科特點(diǎn)，提供特定學(xué)科的開放獲取服務(wù)，提供個(gè)性化的內(nèi)容培訓(xùn)。