新創(chuàng)企業(yè)慣例形成過程與能力關系的機制研究

馬鴻佳, 張弼弘, 唐思思

（吉林大學 管理學院，吉林 長春 130022）

一、引 言

新時代的中國經濟發(fā)展面臨著傳統(tǒng)產業(yè)的創(chuàng)新轉型和高質量發(fā)展變革的挑戰(zhàn)，而這種結構性的厘革不僅僅成為現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新動力，更是新興產業(yè)中的創(chuàng)業(yè)機遇（楊學儒等，2018）。這是由于創(chuàng)業(yè)及新企業(yè)能夠推動技術創(chuàng)新、結構調整與產業(yè)升級（祝振鐸和李新春，2016）。但是在全社會的創(chuàng)業(yè)熱情不斷高漲的情況下，與之相悖的是，創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率僅為5%左右，60%—70%的創(chuàng)業(yè)企業(yè)會在成立3年內倒閉（買憶媛等，2015），因而如何提升新創(chuàng)企業(yè)的存活率是創(chuàng)業(yè)研究中不可忽視的問題。在多變不可預測的環(huán)境中，企業(yè)中減少不確定性和創(chuàng)造穩(wěn)定性的慣例是維持和協(xié)調企業(yè)運營的核心要素（孫永磊等，2019）。執(zhí)行慣例是企業(yè)員工與管理者完成工作的主要方式，能夠幫助企業(yè)節(jié)省稀缺的認知資源或提高企業(yè)行為一致性（Witt，2011），降低新創(chuàng)企業(yè)的運營成本為企業(yè)存活提供保障。在成熟企業(yè)中企業(yè)員工與管理者執(zhí)行任務或解決問題時通常會遵循或修改其他人已經選擇的既存慣例，但在即興行為頻發(fā)的新創(chuàng)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)者可遵循的慣例極少甚至尚不存在，必須提出規(guī)則或原則并對其進行試驗直到他們?yōu)槠髽I(yè)找到最有效或最合適的規(guī)則或原則。對任何企業(yè)而言，破解企業(yè)的競爭優(yōu)勢之謎是一項極具挑戰(zhàn)性的難題，在此過程中企業(yè)必須根據不斷變化的內外部環(huán)境構建隨環(huán)境變遷的能力（馬鴻佳等，2015），企業(yè)經營環(huán)境的動態(tài)性使得企業(yè)能力體系中的動態(tài)能力成為當下研究影響企業(yè)績效的關鍵因素（王建軍等，2017）。我國一些行業(yè)領先企業(yè)，例如華為、海爾等正是因為敏銳地識別到環(huán)境的VUCA特性，構建出與環(huán)境變化和平共處的企業(yè)能力，才能夠長久地保持其競爭優(yōu)勢，進而成為行業(yè)領跑者。由于新創(chuàng)企業(yè)的成立初期是慣例形成的重要時期（Stańczyk-Hugiet等，2017），同時慣例又是企業(yè)能力的最基本單位和基石（Winter，1995），因此，深入探究慣例與適應環(huán)境變遷的企業(yè)能力體系之間作用機制，進而深刻認識企業(yè)慣例與能力之間關系的本質，是新創(chuàng)企業(yè)更好地與環(huán)境相適應、實現(xiàn)生存與發(fā)展的當務之急。

然而，企業(yè)中慣例并非天生存在，是在創(chuàng)業(yè)過程中形成、逐漸積累所致，其形成是一個從無到有的過程（黃少堅，2010；馬鴻佳等，2018）。先前學者主要集中于對組織中已經存在的慣例進行研究，卻很少有人驗證慣例的出現(xiàn)（Bapuji等，2012）?？偠灾壳瓣P于新創(chuàng)企業(yè)如何形成慣例的研究少之又少，慣例從首次出現(xiàn)到演化的發(fā)展路徑尚不明晰。這就會導致新創(chuàng)企業(yè)在成立初期面對多變復雜的經營環(huán)境與時間壓力時，會采取即興行為作為解決問題的手段，然而即興行為本身的即時性必然會使企業(yè)遭受壞的結果（馬鴻佳等，2018），因此新創(chuàng)企業(yè)并不能長期依賴即興處理問題，需要盡快形成慣例使得企業(yè)員工與管理者在面對環(huán)境變化時行事不再束手無策，而是有章可循。那么在新創(chuàng)企業(yè)中如何形成慣例以及慣例形成后又是如何更新的？

長期以來，企業(yè)研究一直忽視了慣例和能力的多層級結構，將它們作為截斷的、集成的、反復出現(xiàn)的實體或“黑箱”（Salvato和Rerup，2011）。企業(yè)慣例可以被理解為多層級機制，是產生企業(yè)行為重復模式的生成機制（Vromen，2011）。但是在對慣例的研究過程中，學者們有時研究某個具體慣例（Feldman和Pentland，2003；Bapuji等，2012），有時研究組織中慣例整體（徐萌和蔡莉，2016；Lin等，2017）。近年來僅少數學者從跨層級的視角來研究慣例（陳彥亮和高闖，2014；肖瑤和黨興華，2018）。因此，這表明企業(yè)慣例存在層級結構但并未得到統(tǒng)一的劃分，最終導致研究結論都不盡一致，學者們不能在同一體系下交流與對話。那么企業(yè)慣例的層級應如何劃分？每個層級是如何形成的？各層級之間是怎樣的聯(lián)系？

同樣，企業(yè)能力也具有層級結構，分為零階運營能力、一階動態(tài)能力以及二階即興行為（Teece，2014；Vera等，2016）。其中運營能力是動態(tài)能力的基礎，運營能力與資源整合能提升動態(tài)能力，而動態(tài)能力的頻繁作用能提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)的運營能力并降低產出的不確定性，最后運營能力和動態(tài)能力共同作為即興能力作用的基礎，而即興能力指導、提升運營能力和動態(tài)能力。雖然Winter（1995）提出慣例是企業(yè)能力的基石與最基本單位，這一說法也被學者們大量的引用（Felin等，2012；Davies等，2018），但到目前為止二者之間的機理并未得到具體的闡釋。從目前的研究來看，已有學者關注到新創(chuàng)企業(yè)中慣例的問題（Rerup和Feldman，2011；Mariano和Casey，2016；Lin等，2017；Dittrich等，2016，2018），但是關于新創(chuàng)企業(yè)中慣例的形成過程及其與能力之間的關系研究處于探索階段，仍然存在著不可忽視的分歧亟待解決。盡管諸多國外的學者探討了關于慣例與能力的微觀基礎（Abell等，2008；Salvato和Rerup，2011；Felin等，2012），而國內的相關研究卻鮮有涉及。那么慣例作為能力的構建模塊（Dosi等，2000），在新創(chuàng)企業(yè)中是如何構建能力的？企業(yè)慣例層級與能力之間是如何作用的？

針對以上研究中發(fā)現(xiàn)的問題，本文擬從以下兩方面進行回答。第一，本文通過文獻梳理先將企業(yè)慣例劃分為單個慣例、慣例集群、組織慣例三個層級，然后深入研究新創(chuàng)企業(yè)慣例的形成過程，這包括單個慣例的形成及演化的過程以及企業(yè)慣例層級的形成過程。第二，通過研究發(fā)現(xiàn)處于個體層級的單個慣例并不能形成企業(yè)層級的能力，而是在特定的情境下，慣例集群中執(zhí)行慣例的熟練程度或強度會形成企業(yè)的運營能力。運營能力與資源整合進而形成應對變化的動態(tài)能力，動態(tài)能力修改單個慣例使得慣例更新。因此，本文提出了新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力之間的作用機理模型，明確了企業(yè)慣例到能力的發(fā)展路徑，這有助于啟發(fā)創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)團隊在創(chuàng)業(yè)過程中從慣例的視角來思考企業(yè)的生存和發(fā)展的問題，從而有針對性地培養(yǎng)企業(yè)能力，提升經營管理效率，建立和管理企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

二、概念界定

（一）慣例

“慣例”一詞最早作為法律名詞出現(xiàn)在法學領域，用來形容各級法院遵照所形成的習慣性審理、判決案例的做法（馬鴻佳等，2018）。Nelson和Winter（1982）將慣例引入管理學領域時，將組織層面的慣例與個體層面的技能和習慣類比以說明慣例是組織的一種自動的程序性的行為。此外，這兩位學者還認為組織慣例像基因一樣指導著企業(yè)的行為和做事方式，該隱喻主要是為了強調慣例的穩(wěn)定性以及難以模仿性。在此基礎上，學者們開始持續(xù)的關注組織中的慣例，希望通過發(fā)展慣例理論來指導企業(yè)更好的生存和成長。然而，通過梳理現(xiàn)有的研究成果發(fā)現(xiàn)，學者們在討論組織慣例時，研究對象有時是組織中某個具體的慣例（Feldman和Pentland，2003；Bapuji等，2012），有時是組織中的慣例整體（Lin等，2017；徐萌和蔡莉，2016），還有學者將慣例區(qū)分為高階慣例與低階慣例（Heimeriks等，2012），或高階慣例與零階慣例（Felin等，2012），或搜索慣例與操作慣例（Wilhelm等，2015），這導致研究成果之間會存在許多沖突并難以解釋的地方?；诖?，逐漸有學者意識到組織內的慣例是一個分層的結構（Vromen，2011；Stańczyk-Hugiet等，2017），單個慣例會被分組成一捆捆的慣例（Kremser和Schrey?gg，2016），而這些一捆捆的慣例又能整合起來構建組織層面的組織慣例（Pentland等，2012；Stańczyk-Hugiet等，2017）。因此，可以將企業(yè)慣例分為三個層級，分別是單個慣例、慣例集群和組織慣例。

1. 單個慣例

單個慣例是由多個參與者執(zhí)行的相互依賴、重復、可識別的行為模式，分為明示面和執(zhí)行面兩個維度。明示面是抽象的、敘述性的描述部分，而執(zhí)行面是特定人在特定時間、特定地點的實際行動（Feldman和Pentland，2003）。由于明示面能夠表明單個慣例中清晰而簡單的重點，而執(zhí)行面的具體操作允許單個慣例發(fā)生適當的變化，所以此定義被學者們廣泛接受之后，以Pentland為代表的眾多學者做了一系列的研究，以說明單個慣例具有動態(tài)性（Pentland等，2010，2011，2012）。

2. 慣例集群

單個慣例會根據產品、項目或者部門的原則分組（Roberts，2004），從而得到一捆捆的慣例（bundles of routines），有學者認為這些一捆捆的慣例也可以稱為單個慣例組成的內部一致的包（Peng等，2008）。此后，Kremser和Schrey?gg（2016）將這種實現(xiàn)共同任務時密切相互作用的單個慣例構成的一個獨特的單元稱為“集群”，并提出單個慣例在集群中是互補的，它們都為完成一項共同任務貢獻了部分結果。因此，本文認為慣例集群是由基于部門或特定任務而由多個密切相互作用的單個慣例綁聚而成的單元。

3. 組織慣例

Pentland等（2012）強調一捆捆的慣例可以組合或再結合起來創(chuàng)造更大的經濟過程，由此，本文認為組織慣例是由慣例集群組合及其與未形成集群的單個慣例的再結合形成的組織層面的慣例。同時，組織慣例有整體性，而單個慣例、慣例集群不具有這種屬性，所以不能用單個慣例的研究結論解釋組織慣例（Stańczyk-Hugiet等，2017）。

（二）企業(yè)能力

企業(yè)能力是利用企業(yè)的生產資源來制造和/或提供產品和服務的一組當前的或潛在的活動。企業(yè)能力中有兩類重要的能力：運營能力和動態(tài)能力（Teece，2014）。近些年來，企業(yè)能力研究因其理論和實踐價值，引起了廣泛的研究熱潮。學者們圍繞企業(yè)能力開展了大量研究工作，并取得了豐碩的研究成果。其中運營能力與動態(tài)能力作為新創(chuàng)企業(yè)的核心能力是新創(chuàng)企業(yè)在VUCA時代下長期競爭優(yōu)勢的來源，因此本文將運營能力與動態(tài)能力作為新創(chuàng)企業(yè)的企業(yè)能力中的研究重點。

1. 運營能力

在眾多企業(yè)能力理論的研究中，運營能力一直以來被認為是企業(yè)在平穩(wěn)環(huán)境下經營管理所需的重要能力。運營是企業(yè)創(chuàng)造價值的兩大關鍵職能之一（Jiang等，2015），其能夠對一系列復雜任務進行整合，通過生產能力、技術與物資流通的最優(yōu)利用實現(xiàn)最大產出，從而提高企業(yè)績效。運營能力使企業(yè)能在不間斷的基礎之上執(zhí)行活動，使用大體上相同規(guī)模的相同技術為相同的客戶群體來持續(xù)提供現(xiàn)存的產品與服務（Helfat和Winter，2011）。從資源基礎觀的角度來看，運營能力是企業(yè)配置運營管理系統(tǒng)資源的工具（馬金平和王刊良，2013），通過在生產產品和提供服務的過程中有效率地利用投入的資源，如原材料、勞動力與技術，從而產生良好的成本效率、質量與時效性，使企業(yè)創(chuàng)造的經濟價值帶來最大程度的提升（Ahmed等，2014）。

因此，運營能力是通過在生產產品和提供服務的過程中有效率地利用投入資源（如原材料、勞動力與技術等）從而獲得良好的成本效率、質量與時效性，使企業(yè)創(chuàng)造的經濟價值帶來最大程度提升的能力，大體上分為三類：管理（administration）、操作（operations）和治理（governance），具體來說包括：（1）技術型人才，在特定情形下包括獨立承包商；（2）設施和設備器材；（3）流程和慣例，包括任何配套的技術手冊；（4）做好工作所需的行政協(xié)調（Kortmann等，2014；Teece，2014）。

2. 動態(tài)能力

隨著環(huán)境動態(tài)性的不斷增加，學者們注意到另外一種關乎企業(yè)生存發(fā)展的關鍵能力——動態(tài)能力。動態(tài)能力被認為是能夠整合、建立和再配置內外部資源和能力以適應環(huán)境快速變化的能力，其對培養(yǎng)企業(yè)解決深度不確定性所需的敏捷性是十分必要的（Teece等，1997，2016）。隨著研究的逐漸深入，學者們逐漸認識到其是能夠根據環(huán)境變化調整流程和資源基礎（包括知識）的一種能力（Helfat等，2007；Zahra等，2014），即當環(huán)境快速變化時，它能夠為企業(yè)不斷地整合、構建和重新配置企業(yè)內部和外部的資源（馬鴻佳等，2015）。Vanpoucke等（2014）將動態(tài)能力定義為企業(yè)整合、重組、獲取和釋放資源以適應市場變化的過程。Li和Liu（2014）將動態(tài)能力定義為企業(yè)通過感知機會和威脅、做出即時地決策、執(zhí)行戰(zhàn)略決策，從而形成潛在系統(tǒng)的解決問題的能力。Wang等（2015）將動態(tài)能力定義為變革現(xiàn)有的組織能力并創(chuàng)造新的組織資源和能力的高階能力，這一能力借助組織深思熟慮的學習以改變現(xiàn)狀才能得以持續(xù)。

因此，動態(tài)能力是能夠整合、建立和再配置內外部資源和現(xiàn)有能力以適應環(huán)境快速變化的能力，可以分為：（1）感知（sensing）：識別、開發(fā)、協(xié)同開發(fā)和評估與客戶需求相關的技術機會（和風險）；（2）獲取（seizing）：獲取、調配、利用資源以滿足需要和機會，并從中獲取價值；（3）轉換（transforming）：持續(xù)的更新（Teece等，1997，2016）。

三、新創(chuàng)企業(yè)慣例的形成過程

新創(chuàng)企業(yè)慣例的形成過程既包括單個慣例的形成及演化過程，也包括以此為基礎形成慣例集群和組織慣例的過程，同時，單個慣例更新還能促使慣例集群和組織慣例發(fā)生動態(tài)變化。

（一）單個慣例的形成及演化

1. 單個慣例的形成

單個慣例是組織中微觀層面的慣例，也是研究組織中慣例問題的基礎，但是大多數學者是在成熟企業(yè)中關注慣例，所以往往聚焦于成熟企業(yè)中慣例的演化過程，對慣例生成第一步的研究較為缺乏（高闖和陳彥亮，2012；王勇偉等，2012；Dittrich等，2016；Nigam等，2016；高洋等，2017；Lin等，2017），這使得理論研究難以指導新創(chuàng)企業(yè)形成慣例以培育能力，獲取競爭優(yōu)勢。

通過了解企業(yè)的實踐情況和梳理現(xiàn)有的研究成果可知，單個慣例通過構想、實驗、確立和實施四個步驟形成明示面和執(zhí)行面（Lin等，2017；Davies等，2018），這其中還涉及戰(zhàn)略層和運營層人員的互動，如圖1所示。在構想階段，戰(zhàn)略層人員通過對環(huán)境的感知和以往經驗的應用初步制定慣例的明示面（Hitt等，2016）。在實驗階段，擁有多個部門或子公司的企業(yè)會將初步制定的慣例明示面?zhèn)鬟_給選定的試點單位中運營層的人員。運營層人員會按照明示面的指導，在實際情境中形成多樣的慣例執(zhí)行方式（Rerup和Feldman，2011），而后選擇最優(yōu)的一種方式反饋給戰(zhàn)略層人員。戰(zhàn)略層人員評估慣例的執(zhí)行效果之后，如果認為滿意，便會確立下慣例的明示面和執(zhí)行面，反之則會修改慣例的明示面，重新實驗直到滿意為止。因此，實驗階段和確立階段之間可能存在多次的反饋過程。確立下來的單個慣例將傳達給組織中所有的部門或子公司，運營層人員學習吸收后（徐萌和蔡莉，2016），在不同的情境中被實施。

圖1 單個慣例的形成過程

2. 單個慣例的演化

單個慣例形成之后，必須持續(xù)的演化才能適應企業(yè)內外部環(huán)境的變化。慣例雖然具有穩(wěn)定性，但是同時也具有變革性，尤其是在慣例形成的早期，慣例會通過學習不斷提升（Pentland等，2012）。

圖2 單個慣例的演化過程

結合Zollo和Winter（2002）開發(fā)的慣例演化的知識循環(huán)模型、慣例動態(tài)性問題的研究和關于慣例演化問題的實證研究成果可知，單個慣例的演化過程也可以劃分成變異、內部選擇、復制和保留四個階段，如圖2所示。運營層人員在不同的情境中執(zhí)行單個慣例時會根據慣例明示面中的重點選擇靈活的執(zhí)行方式，這些方式可能會與慣例的執(zhí)行面存在較大的差異（高洋等，2017）。執(zhí)行面的多種變體使得慣例發(fā)生變異（林海芬和王濤，2017），當企業(yè)對其敏感時，變異就會觸發(fā)企業(yè)內部人員進行集體反思（Dittrich等，2016），進而使得單個慣例發(fā)生演化。而這些多樣的執(zhí)行方案需要通過企業(yè)內部慣例參與者的評估和選擇后，才能確定一種最優(yōu)的方案，并將其在企業(yè)內不同單位中進行復制（Dittrich等，2016）。新的執(zhí)行方案在不同單位和情境執(zhí)行的過程中有可能發(fā)生自適應變異（Zollo和Winter，2002），所以需要將執(zhí)行的情況反饋到戰(zhàn)略層，通過再一次的評估之后，才能確定更新后的執(zhí)行面。而更新后的執(zhí)行面通過反復執(zhí)行，形成組織記憶并被企業(yè)內的全部人員吸收后（Pentland等，2012），才能完成保留的過程，完整地更新單個慣例。此后，由于情境或執(zhí)行慣例的個體改變，更新后的慣例又將發(fā)生變異，開啟下一個演化循環(huán)。

（二）慣例層級結構

新創(chuàng)企業(yè)自注冊之后，慣例會逐漸形成，實現(xiàn)從無到有（黃少堅，2010）。這個從無到有的過程可以分為兩個階段，第一個階段是從零到一，即單個慣例的形成，第二個階段則是從一到多，即慣例層級的形成。多個單個慣例形成后，基于部門或者特定任務綁聚（bundling）在一起形成慣例集群。慣例集群的建立幫助企業(yè)分解任務，降低工作的復雜性。隨后慣例集群會整合成組織慣例，從而企業(yè)中形成了完整的慣例層級結構，如圖3所示。因此，單個慣例的形成或演化會影響慣例集群的形成及演化，改變慣例集群的結構和數量。越來越多的學者意識到慣例集群也存在動態(tài)性，并且與單個慣例的動態(tài)性有著緊密的聯(lián)系，同時二者之間也存在差異（D’Adderio等，2012；Kremser和Schrey?gg，2016）。而隨著慣例集群的改變，由慣例集群整合而成的組織慣例也會發(fā)生相應的改變。

圖3 新創(chuàng)企業(yè)慣例層級結構的形成

四、新創(chuàng)企業(yè)企業(yè)能力的構成

新創(chuàng)企業(yè)在新興經濟和轉型經濟的雙重背景下，其創(chuàng)業(yè)機會增多的同時，由于社會文化環(huán)境、經濟技術領域還表現(xiàn)出高度的動態(tài)性，需要盡快形成企業(yè)能力。通過文獻梳理，我們發(fā)現(xiàn)諸多學者從層級的角度對企業(yè)能力進行劃分。Winter（2003）利用數學導數的特征，將企業(yè)能力劃分為表示目前的一個企業(yè)如何謀生的零階運營能力和一階動態(tài)能力，而學習能力是最終的二階能力，三者之間后者代表前者的變化。Pavlou和El Sawy（2010）將企業(yè)能力層級定義為即興能力、動態(tài)能力以及運營能力，并將其比喻為企業(yè)能力體系中“并行的三只手”。Teece（2014）指出在動態(tài)能力理論框架中的一個基本概念即企業(yè)能力，其包括兩類重要的能力：運營能力和動態(tài)能力。Vera等（2016）在Winter（2003）研究的基礎上將企業(yè)能力層級體系劃分為三層，即運營能力是零階能力、動態(tài)能力是一階能力、學習機制（即興行為）是二階能力。企業(yè)能力根據企業(yè)所處的環(huán)境動態(tài)性分為零階的運營能力、一階的動態(tài)能力和高階的即興能力，且各能力層級之間不是割裂孤立的，而是具有緊密的聯(lián)系：前者為后者提供資源基礎、能力基礎的同時，后者反作用于前者，使前者有所提升，而且在這種互動中又存在相互轉化。

綜上可知，學者們普遍認為企業(yè)能力具有多層級結構，且對此展開了深入的研究。本文為了探究企業(yè)慣例和能力之間的作用機理，沿用Vera等（2016）的觀點，將企業(yè)能力劃分為運營能力、動態(tài)能力與即興行為，其三者之間的作用路徑如圖4所示。其中運營能力是企業(yè)在穩(wěn)定的環(huán)境中維持日常運行的能力，使企業(yè)能在不間斷運營的基礎之上執(zhí)行活動，即使用或多或少相同規(guī)模的相同技術為相同的客戶群體來持續(xù)提供現(xiàn)存的產品與服務。動態(tài)能力被認為是能夠整合、建立和再配置內外部資源和能力以適應環(huán)境快速變化的能力，其對培養(yǎng)企業(yè)解決深度不確定性所需的敏捷性是十分必要的（Teece等，2016），是當環(huán)境發(fā)生變動時企業(yè)有計劃地、有意識地使用和預期的機會相關的現(xiàn)有資源，重新配置運營能力的能力，是自發(fā)地對意料之外的和不可預知的事件做出反應的能力。即興行為作為一種學習機制是建立在干中學的基礎上，并且能夠成為長期試錯學習的一部分，特別是在高速變化的環(huán)境和創(chuàng)業(yè)環(huán)境中，指導著動態(tài)能力和運營能力的發(fā)展（Vera等，2016）。根據本文研究需要，本文重點關注企業(yè)能力中運營能力和動態(tài)能力與企業(yè)慣例層級之間的關系。

圖4 新創(chuàng)企業(yè)企業(yè)能力層級構成

五、新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力之間的作用機理

（一）慣例集群與運營能力

為了提高企業(yè)員工及管理者的認知效率、減少工作流程的復雜性，新創(chuàng)企業(yè)亟需形成企業(yè)慣例進而培養(yǎng)企業(yè)能力（capabilities of firm）。如上文所述，企業(yè)慣例是從單個慣例開始形成的，其過程是從無到有的過程。然而能力（capabilities）并不存在于單個慣例（single routine）中，而是來自于多個相互關聯(lián)的慣例之間的交互協(xié)同作用（synergistic interplay），能力（a capability）是執(zhí)行主體在執(zhí)行一組相互關聯(lián)的慣例（a bundle of interrelated routines ）時所體現(xiàn)出的熟練程度或強度（Peng等，2008）。同時，新創(chuàng)企業(yè)小而新，在其成立初期現(xiàn)存的慣例極少，能有效整合和利用的知識范圍有限，企業(yè)成員在執(zhí)行任務時的默契程度較低，因此甚至無法產生交互協(xié)調作用。

隨著企業(yè)規(guī)模不斷壯大，企業(yè)中分工越來越明確，大量的單個慣例開始涌現(xiàn)。此時，為了提高慣例在企業(yè)中存在的合理性，降低企業(yè)的運營成本，我們更加關注于單個慣例之間的相互關聯(lián)性，并且區(qū)分有密切相互作用的單個慣例和更遠距離的單個慣例。執(zhí)行共同任務時相互密切關聯(lián)并產生協(xié)同作用的單個慣例構成了一個獨特的單元，由多個互補的單個慣例組成，每個慣例都為完成一項共同任務貢獻了部分結果，我們將其稱為“集群”（cluster）（Kremser和Schrey?gg，2016）。因此，企業(yè)中由多個相互關聯(lián)的單個慣例所組成的集合我們稱之為慣例集群。慣例集群的形成有助于執(zhí)行者更好地執(zhí)行類似的任務，進而在運營中獲得競爭優(yōu)勢。當多個相互關聯(lián)的單個慣例根據特定任務或部門綁聚形成慣例集群后，執(zhí)行主體在特定的情境下執(zhí)行慣例時表現(xiàn)出一定的熟練程度或強度才能形成企業(yè)層級的運營能力。運營能力使企業(yè)能在不間斷的基礎之上執(zhí)行活動，使用大體上相同規(guī)模的相同技術為相同的客戶群體來持續(xù)提供現(xiàn)存的產品與服務（Helfat和Winter，2011）。

企業(yè)中的運營能力包括管理、操作和治理，同時被嵌入到一些組合中如技術人員，包括在某些情況下的獨立承包商；工廠、設備；過程和慣例，包括任何配套的技術手冊；完成這項工作所需的行政協(xié)調（Teece，2014）。為生產產品或提供服務而執(zhí)行的單個慣例的集合是企業(yè)運營能力的一部分（Davies等，2018）。在新創(chuàng)企業(yè)從新創(chuàng)走向成熟的過程中，管理人員需要在更微觀的層次上做出決策，以確定完成業(yè)務層次上建立的基本任務的方法，其中運營決策包括評估可用的特定流程和資源、以確定它們對所需能力的潛在貢獻、將單個慣例根據項目需要或者部門的分工綁聚到不同的多個慣例集群中，以實現(xiàn)預期的績效。企業(yè)中形成多個慣例集群后，企業(yè)的部門劃分會越來越明確，每個部門中組織成員會有更加明確的分工，慣例執(zhí)行者之間能夠進行良好的互動，反過來更多的單個慣例以及慣例集群的形成都會更加順利，在長期的配合中會形成企業(yè)成員之間的默契，提高企業(yè)運行效率。Day等（2015）基于資源的視角研究了企業(yè)中四個慣例集群，結果表明供應管理能力由內部一致的四個慣例捆綁包構成，這些慣例捆綁包與財務績效顯著相關，并受經營績效的調節(jié)。為了實現(xiàn)組織目標，企業(yè)內成員之間協(xié)調互動，這不僅減少了他們的個人努力，同時利用相互依賴的單個慣例之間的互補性也使得單個慣例綁聚到慣例集群中。單個慣例在慣例集群中被執(zhí)行時會產生交互協(xié)同效應。因此，運營能力表現(xiàn)為執(zhí)行者在特定的情境下執(zhí)行慣例的熟練程度或強度。

（二）企業(yè)慣例與動態(tài)能力

1. 組織慣例與動態(tài)能力的形成

新創(chuàng)企業(yè)在走向成熟的過程中，運營能力比建立和再配置內外部資源和能力以適應環(huán)境快速變化的動態(tài)能力更牢固地植根于慣例，企業(yè)層級能力是由多個慣例構成（Teece，2012；Teece等，2016）。隨著環(huán)境動態(tài)性的不斷提高，新創(chuàng)企業(yè)僅僅擁有運營能力并不能應對環(huán)境的變化，還需要應對環(huán)境變化的動態(tài)能力。動態(tài)能力是一種學習和穩(wěn)定的集體活動模式，企業(yè)通過該模式可以系統(tǒng)地修改單個慣例以追求效率的提高。Heimeriks等（2012）研究發(fā)現(xiàn)成功的收購者使用風險管理和隱性知識轉移的高階慣例來調整他們的（零階）編碼慣例，并證明企業(yè)中存在一種更高階慣例，表現(xiàn)為一種“動態(tài)”的收購整合能力。這種更高階慣例我們稱之為組織慣例，它作為一個整體在企業(yè)內部運行，其本身既有動態(tài)性又有穩(wěn)定性，可以對在組織慣例整體中存在的單個慣例或慣例集群進行編碼，使相關人員能夠有效地應用企業(yè)過去的經驗并整合現(xiàn)有資源與能力，也可以通過幫助相關人員識別并有效地解決偏離慣例的情況特征，臨時做出解決方案轉移風險。組織慣例作為企業(yè)慣例層級中組織層面的一種高階慣例，構成動態(tài)能力重要的組成部分。例如企業(yè)知識吸收能力是企業(yè)中一種重要的動態(tài)能力，而企業(yè)知識吸收能力由一系列相互關聯(lián)的、不同層級的慣例構成，組織慣例是吸收能力發(fā)揮作用的支持和保障，吸收能力是企業(yè)執(zhí)行組織慣例的結果體現(xiàn)（董勛，2014）。因此，組織慣例可以被看作是動態(tài)能力的組成部分和存儲庫，幫助形成新的運營能力，使企業(yè)與其環(huán)境和戰(zhàn)略目標保持一致（Hilliard和Goldstein，2019）。這里我們需要強調的是與以往的研究不同，組織慣例作為企業(yè)慣例層級中組織層面的（高階）慣例，是動態(tài)能力的一個重要的組成部分。動態(tài)能力并非高階慣例或者元慣例（Wilhelm等，2015），還包括組織慣例與企業(yè)領導/管理的結合（Teece，2014）。Teece（2014）也反對動態(tài)能力只存在于高階慣例中的觀點，并將非慣例性管理行為（non-routine managerial action）作為一種動態(tài)能力列入其中。

2. 動態(tài)能力與企業(yè)慣例的演化

近年來，國內外諸多學者從動態(tài)能力的視角研究慣例演化的問題。普遍研究認為動態(tài)能力在感知外部環(huán)境變化時會通過集體反思對單個慣例進行修改。國內學者們如李彬等（2013）研究了不同類型的動態(tài)能力會產生不同類型的主體能動性，進而使得特定主體對操作流程的運作及其能動性的發(fā)揮產生影響，最后引發(fā)分布不同的各類主體在操作階段產生出類型各異的操作慣例的變化。白冰等（2015）認為企業(yè)IT能力的形成是一個動態(tài)適應的過程，是IT慣例形成與變異的過程。劉立娜和于渤（2018）基于組織慣例理論、動態(tài)能力理論及演化博弈思想，也表明動態(tài)能力作為高階能力決定著低階慣例的演化。企業(yè)在高動態(tài)環(huán)境中運營面臨著調整、更新和重新配置其慣例以充分應對不斷變化的環(huán)境條件的挑戰(zhàn)（Teece等，1997）。已有實證研究發(fā)現(xiàn)動態(tài)能力使企業(yè)通過提高執(zhí)行操作慣例的表現(xiàn)獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢（Wilhelm等，2015）。即動態(tài)能力可以創(chuàng)建、擴展和修改單個慣例，以適應不斷變化的環(huán)境。在動態(tài)性較低的環(huán)境中，企業(yè)可能很少或根本沒有期望從動態(tài)能力中獲得競爭優(yōu)勢（Augier和Teece，2009；Barrales-Molina等，2013）。那么在動態(tài)性較高的環(huán)境中，動態(tài)能力是如何使得企業(yè)慣例發(fā)生演化的？

慣例的演化依賴于環(huán)境（Stańczyk-Hugiet等，2017），由于慣例具有環(huán)境依賴性、根植性、特異性，會嵌入在企業(yè)的組織結構及特定的環(huán)境中，隨著環(huán)境的變化而變化（高洋等，2017）。企業(yè)在高度動態(tài)的環(huán)境中面臨著競爭對手的大幅波動、競爭行為的改變、客戶需求的變化和技術的更新，為了提高執(zhí)行慣例的表現(xiàn)，就需要在競爭環(huán)境中抓住機遇，及時調整慣例，服務于客戶趨勢的轉變，及時吸收新的技術方向。尤其在新創(chuàng)企業(yè)中現(xiàn)存的慣例少而不穩(wěn)定，企業(yè)極易受到外部環(huán)境的刺激（Felin和Foss，2011）而產生不適應導致效率低下。因此，慣例執(zhí)行者會經常反思他們正在做的事情，或者基于反思的結果做不同的事情，或者以不同的方式做相同的事情（Feldman，2000）。當慣例參與者對未來進行預測時，他們的反思的范圍超越了當下的行動范圍，從而決定在未來慣例的迭代中改變他們的執(zhí)行（Pentland和Feldman ，2005），這可能導致行為模式隨著時間而變化。在環(huán)境多變時，由于慣例的結構與執(zhí)行慣例的人員的事先知識不相容，現(xiàn)存的企業(yè)慣例無法指導員工做出正確的決策，促使企業(yè)產生集體感悟與集體學習，即集體反思（Dittrich等，2016）。上下級之間在反思過程中的對話以及同級別員工之間的溝通顯得尤為重要，因為參與者必須共同制定新的行為模式，修改慣例以確保作出正確的解釋，使行為模式能夠適當地改變。進行反思性對話可以增加行為模式變化的合理性，而缺少對話會延遲或完全阻礙慣例更新。企業(yè)面對破壞性事件，缺乏必要的對話會導致慣例“系統(tǒng)”的致命崩潰。也就是說，動態(tài)能力作為環(huán)境變化的“接收器”會最先識別出環(huán)境變化的信號，比如有顛覆性的創(chuàng)新出現(xiàn)或者產業(yè)發(fā)生重大變化，此時慣例參與者們務必進行有效的集體反思。反思過程中對話是可以促成慣例改變的（Dittrich等，2016）。單個慣例通過變異、選擇、復制和保留四個循環(huán)步驟得以修改以適應新的環(huán)境，新的單個慣例會再次綁聚形成到慣例集群中，同時運營能力通過動態(tài)能力修改慣例得到提升，這也是一個慣例更新的過程。

（三）組織慣例與即興行為

新創(chuàng)企業(yè)缺乏慣例，更依賴于即興與邊做邊學來開發(fā)他們的動態(tài)能力（Zahra等，2006）。處于初創(chuàng)期的新創(chuàng)企業(yè)猶如一個“新生兒”，企業(yè)慣例少之又少甚至尚未形成，面對任何“風吹草動”都需要采取即興戰(zhàn)略（Hmieleski和Corbett，2008），因此新創(chuàng)企業(yè)的一大特點就是即興行為頻發(fā)。然而新創(chuàng)企業(yè)并不能一直依靠即興行為來維持企業(yè)運營，應該盡快形成企業(yè)慣例以減少不確定性并創(chuàng)造穩(wěn)定性，進而形成維持企業(yè)日常經營的運營能力和應對變化的動態(tài)能力。在動態(tài)性較低的環(huán)境中，運營能力與動態(tài)能力的發(fā)揮更依賴于具有慣例性質的管理行為。然而環(huán)境的高度動態(tài)性會激發(fā)企業(yè)高管或員工們更加具有創(chuàng)造性的行為。創(chuàng)造性的管理和創(chuàng)業(yè)行為（例如，創(chuàng)造新市場），從其本質上來說往往是非慣例性質的即興行為。事實上，許多戰(zhàn)略行動和轉型需要的行動由于是即興所產生的，可能永遠無法被復制（Teece，2014）。因此，即興行為基于管理者本身難以復制和模仿的特質，其結果最終以新的規(guī)則、新的行為模式、新的技術等形式固化在組織內部成為企業(yè)的隱性知識，最終形成新的組織慣例（馬鴻佳等，2018）。

綜上所述，我們可以得出新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力之間的作用機理，如圖5所示。新創(chuàng)企業(yè)在成立初期需要先通過運營層與戰(zhàn)略層的互動形成單個慣例。然而能力（capabilities）并不存在于單個慣例（single routine）中（Peng等，2008）。同時，新創(chuàng)企業(yè)在其成立初期現(xiàn)存的慣例極少，因此企業(yè)中僅存在單個慣例時甚至無法產生交互協(xié)同作用，此時并不能形成企業(yè)層級的能力。隨著企業(yè)的成長，多個相互關聯(lián)的單個慣例會根據項目或者部門綁聚形成慣例集群產生交互協(xié)同作用進而形成運營能力。企業(yè)通過整合未綁聚的單個慣例以及現(xiàn)有的慣例集群最終形成更具有系統(tǒng)性、整體性的組織慣例，它是動態(tài)能力的重要組成部分。在環(huán)境發(fā)生變化時，動態(tài)能力最先識別出環(huán)境變動的信號，能夠整合、建立和再配置內外部資源和能力以適應環(huán)境快速變化，在這種特定情境下企業(yè)進而通過集體反思學習對現(xiàn)有慣例進行修改。企業(yè)慣例通過單個慣例的演化并重新綁聚到慣例集群中得到更新。此外，當環(huán)境高度變化時，其現(xiàn)有的能力邊界將會被打破，這使企業(yè)不得不通過即興解決突發(fā)問題，最終成功的即興行為會被保留下來以新的規(guī)則、新的行為模式、新的技術等形式固化在組織內部成為企業(yè)的隱性知識，最終形成新的組織慣例。

圖5 新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力作用機理

六、研究結論及未來展望

（一）研究結論

隨著市場競爭的日益加劇，新創(chuàng)企業(yè)在高度動態(tài)的環(huán)境中應運而生。新創(chuàng)企業(yè)在初創(chuàng)期缺乏慣例會導致即興行為頻發(fā)，不僅運營能力薄弱，而且?guī)缀醪淮嬖趧討B(tài)能力。高度動蕩的環(huán)境以及諸多不可預知的因素為其存活帶來重大的挑戰(zhàn)。為了實現(xiàn)更高的企業(yè)存活率，新創(chuàng)企業(yè)務必盡快形成企業(yè)慣例，培養(yǎng)企業(yè)能力進而獲得競爭優(yōu)勢。新創(chuàng)企業(yè)中慣例的形成是一個從無到有，又從有到變的過程，整個過程伴隨著企業(yè)從新創(chuàng)走向成熟。在此基礎上，本文梳理了關于慣例與能力關系的相關文獻，發(fā)現(xiàn)目前的研究并未闡明企業(yè)慣例與能力之間的作用機理，二者之間的關系仍然混淆。因此，新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力的關系的研究在創(chuàng)業(yè)領域十分具有研究價值。據此本文旨在構建新創(chuàng)企業(yè)慣例與能力之間的作用機制。主要研究結論如下：

首先，本文運用層級理論對慣例形成的過程進行解釋。本文通過文獻梳理對企業(yè)慣例劃分層級，然后在探討了單個慣例經過構想、實驗、確立、實施四個動態(tài)的步驟而形成的基礎上，深入研究了企業(yè)慣例層級結構的形成過程，以及在動態(tài)能力感知到環(huán)境的變化時企業(yè)會經過集體反思修改單個慣例使其演化的過程。值得強調的是，本文所提出的新創(chuàng)企業(yè)慣例的形成過程以及企業(yè)慣例與能力之間的作用機制是動態(tài)而非靜態(tài)的，是一個伴隨著企業(yè)從新創(chuàng)走向成熟的動態(tài)過程。

其次，本研究完善了慣例與能力層級理論，基于Vera等（2016）研究，將Teece（2012）和Winter（2003）所述的慣例與能力交織在一起的問題進行了區(qū)分。本文通過辨析慣例與能力之間的關系得出企業(yè)中僅存在單個慣例時并不能形成企業(yè)能力，而是通過綁聚形成慣例集群進而形成企業(yè)運營能力。同時，組織慣例可以被看作是動態(tài)能力的組成部分和存儲庫，幫助形成新的運營能力。新創(chuàng)企業(yè)中頻發(fā)的即興行為所產生的結果會固化到組織慣例當中進而對組織慣例進行更新和完善。

最后，以往關于能力的研究只是籠統(tǒng)地概述了動態(tài)能力與運營能力之間的關系。Helfat和Winter（2011）明確承認將動態(tài)能力與運營能力劃清界限的困難。因此，本文通過辨析能力和慣例的關系從作用機理上回答了動態(tài)能力如何提升運營能力的問題，將動態(tài)能力與運營能力明確地區(qū)分開。動態(tài)能力通過修改單個慣例，使得單個慣例發(fā)生演化進而形成新的慣例集群構成新的運營能力使得運營能力得到提升。

綜上所述，對于新創(chuàng)企業(yè)而言，企業(yè)慣例與能力之間的作用機制是可以使得企業(yè)適應環(huán)境變化、維持穩(wěn)定并獲得競爭優(yōu)勢的關鍵機制，為企業(yè)能力的培養(yǎng)提供一定的理論支撐。在實踐中，本研究幫助創(chuàng)業(yè)者從慣例的視角解決如何提升新創(chuàng)企業(yè)的存活率的問題，進而使得企業(yè)的生產運作、業(yè)務經營等活動保持一定的穩(wěn)定性。

（二）未來展望

雖然近幾十年來，學者們針對慣例與企業(yè)能力分別都做了大量的研究工作，在慣例的內涵、慣例的維度、慣例的特點以及相關理論方面涌現(xiàn)出大量的研究成果，然而慣例的形成和演化及其和企業(yè)能力之間的關系構建方面的研究顯然不足。無論在理論還是實踐方面，尤其是在新創(chuàng)企業(yè)中，企業(yè)慣例與能力之間的關系都是一個關鍵而嶄新的研究領域，未來有諸多議題需要進一步探討。本文辨析了企業(yè)慣例與能力之間的關系為今后的研究提供理論上的支撐，但是仍然存在諸多不足，這些不足也為未來的研究提供了機會。主要建議如下：第一，本模型僅探討了慣例各個層級與企業(yè)能力層級之間的關系，未來的研究可以從個體行為、個體認知、個體情感與社會情境三個方面對單個慣例形成的影響因素進行研究，如政治技能、企業(yè)家自信、創(chuàng)業(yè)者自我效能感、管理者情緒等諸多影響因素。第二，未來我們可以深入研究集體反思在慣例更新過程中的中介效應，以及外圍變量如環(huán)境動態(tài)性、網絡異質性、組織氛圍、交互記憶系統(tǒng)等對慣例更新過程的影響。同時，在慣例演化過程中，基于雙元理論的漸進式演化和突變式演化以及慣例變異的產生是被迫改變還是主動求變，未來我們可進行更深入的研究。第三，企業(yè)中慣例的執(zhí)行是由多主體所進行的，單一主體通常很難使得慣例被執(zhí)行（Vromen，2011）。那么，慣例執(zhí)行過程中多主體之間的互動則是未來的研究重點。第四，本文利用文獻及理論推導法辨析了新創(chuàng)企業(yè)中慣例與能力的關系，但該理論尚未得到數理性及實證性檢驗。未來的研究我們將采用多種方式對該理論進行檢驗，例如多案例研究法、實驗法以及利用數學建模、機器學習原理等進行計算機模擬仿真。