安靜瑤
(作者系中國人民公安大學(xué)偵查學(xué)碩士研究生)
近年來,公安機關(guān)與海關(guān)緝私部門多次開展專項行動,依法打擊野生動物資源違法犯罪。走私珍貴動物及其制品犯罪作為破壞野生動物資源違法犯罪的一種,日益受到我國重視。全世界珍貴動物及其制品貿(mào)易每年估值為230億美元,目前珍貴動物及其制品已成為世界第三大走私對象。走私珍貴動物及其制品犯罪還可能成為洗錢犯罪、貪污受賄犯罪、恐怖主義犯罪的上下游犯罪。此外,走私的珍貴動物來源不明,沒有經(jīng)過出口國(或地區(qū))的官方檢疫,可能攜帶病毒入境,會給人們的身體健康以及我國的生態(tài)環(huán)境造成威脅,甚至引發(fā)傳染性病毒的流行。因此,研究走私珍貴動物及其制品罪的犯罪規(guī)律、偵查難點并提出合理化對策,對提高偵查效率、減少社會危害意義重大。
筆者在對國際野生動物貿(mào)易組織(TRAFFIC)北京總部進行實地調(diào)研,獲取了一份2012—2018年我國海關(guān)緝私部門、各地森林公安查獲并且公布于互聯(lián)網(wǎng)的走私珍貴動物及其制品犯罪案件樣本共1043個,以此作為本次主要的分析樣本。
圖1 2012—2018年查獲的走私珍貴動物及其制品案件數(shù)量
通過對2012—2018年年度查獲案件數(shù)量的縱向?qū)Ρ龋ㄒ妶D1),筆者發(fā)現(xiàn):2014年為查獲走私珍貴動物及其制品犯罪案件數(shù)量最多的一年,其最高值為230件。2013年為走私珍貴動物及其制品犯罪案件數(shù)量增速最快的一年,與2012年相比增長了288%。這可能與我國政府于2013年牽頭組織22個國家開展打擊和遏制野生動植物犯罪的專項行動——“眼鏡蛇行動”有密切關(guān)系,打擊野生動植物犯罪專項行動的開展有效地遏制與打擊了走私珍貴動物及其制品犯罪團伙的囂張氣焰。雖然2015年作為案件數(shù)量的分水嶺,2015年以后走私珍貴動物及其制品犯罪案件較2015年以前總量上有所減少,但是從樣本中案值上億的10件特大走私珍貴動物及其制品罪案件的時間分布情況來看,只有2件發(fā)生于2013年,其余8件均發(fā)生于2015年及以后。案件數(shù)量雖在減少,但是案值卻在上升,傳統(tǒng)“螞蟻搬家”式的個體走私行為不會產(chǎn)生如此巨額的案值,看似個體、小額的走私,實際上大多數(shù)是由走私團伙操縱、走私首要分子精心計劃下開展,因此其走私手段也更加隱蔽化、智能化。
圖2 2012—2018年走私珍貴動物及其制品物種占比
此外,筆者還對2012—2018年走私珍貴動物及其制品物種占比情況進行了統(tǒng)計(見圖2),發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)以下特點:走私珍貴動物品種涉獵廣泛,但尤以象牙及其制品與犀角及其制品為多,除傳統(tǒng)的走私物種以外,以往較少查獲的瀕危物種也日趨增多。象牙及其制品與犀牛角及其制品之和約占所有走私珍貴動物及其制品種類的86%,是我國走私珍貴動物及其制品犯罪的主要犯罪對象。我國對于珍貴動物及其制品的消費需求相對穩(wěn)定,一方面與我國的將象牙牙雕視為極具觀賞與收藏價值的工藝品、將犀角視為具有清熱解毒功效的中藥處方等歷史傳統(tǒng)息息相關(guān);另一方面,隨著我國國民經(jīng)濟水平的提升和物質(zhì)文明的豐富,為滿足自己的虛榮心或獵奇心理而一擲千金購買珍貴動物及其制品的情況時有發(fā)生,僅以穿山甲鱗片為例,犯罪嫌疑人在非洲購買的價格每公斤約為340元人民幣,而進入中國境內(nèi)的“黑市”以后價格竟高達每公斤5600元人民幣,產(chǎn)生了十多倍的高額差價。一些經(jīng)濟欠發(fā)達且擁有豐富的珍貴動物資源的國(邊)境地區(qū)具有獲取珍貴動物資源成本低、運輸路途短等優(yōu)勢,在高額利潤的誘惑下,犯罪嫌疑人不惜鋌而走險加入到走私犯罪之中。
走私犯罪依據(jù)走私對象的輸入和輸出方向可以分為入境走私和出境走私兩種行為方式,與毒品、武器、文物等非涉稅類走私犯罪不同,我國走私珍貴動物及其制品犯罪近幾年很少出現(xiàn)出境走私的案件。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,在1990年之前,我國是世界上野生動物資源的主要出口國,進口量很小;在1990年之后,進口量直線上升,出口量逐年萎縮。聯(lián)合國毒品與犯罪辦公室(UNODC)有調(diào)查報告顯示來自非洲的野生動物及其制品,有相當(dāng)一部分是中轉(zhuǎn)東南亞國家后,再運轉(zhuǎn)到我國。眾多珍貴動物及其制品被走私團伙借助海、陸、空、郵等交通方式多渠道從來源國走私進入我國境內(nèi),將中國視為走私珍貴動物及其制品的目的國和中轉(zhuǎn)地。如圖3所示,非洲中部南部多個國家成為走私象牙的主要來源國以東南亞國家作為中轉(zhuǎn)國,通過多條走私路線最終進入我國境內(nèi),形成了交叉立體、多線路入境之勢。
除此之外,各大海關(guān)緝私部門情報分析研判能力不斷提升,實行對于來自重點地區(qū)、重點航班全面開箱查驗的過關(guān)檢驗的政策。走私犯罪集團和團伙為了逃避查緝,對于其走私運輸路線進行了更改,呈現(xiàn)出“舍近求遠”的新特征。以“7·5”特大象牙走私案件為例,走私團伙在非洲坦桑尼亞等地區(qū)低價收購象牙,走私團伙的最終目的國是中國,但是該團伙并沒有從傳統(tǒng)的重點地區(qū)如香港、東南亞地區(qū)等進行中轉(zhuǎn),而是通過海運的方式將象牙運至韓國釜山港,在港口找人更換提單后再發(fā)往香港,最后在香港拆柜、換柜運入廣東佛山進行集中儲存,而后通過下游賣家運輸或郵寄等方式流入內(nèi)陸省份。
多點入境的走私趨勢加大了海關(guān)緝私部門的工作量,提示公安機關(guān)應(yīng)隨著入境趨勢的變化升級,完善緝私體制,如果只局限于傳統(tǒng)意義上的重點關(guān)口、重點來源地、重點群體,那么可能會造成更多走私珍貴動物及其制品犯罪從其他關(guān)口、經(jīng)過多個中轉(zhuǎn)國流入我國的情況發(fā)生。
圖3 2000—2016年世界走私象牙及其制品線路
走私珍貴動物及其制品罪屬于典型的跨國犯罪。犯罪鏈長,涉及發(fā)貨、運輸、銷售、資金回籠等4個最基本的環(huán)節(jié),每個環(huán)節(jié)都處于不同的地理位置,根據(jù)參與者所具有的技能、資源和地位分配不同的任務(wù),進行分工合作。走私集團首要分子坐鎮(zhèn)境外遙控指揮,在珍貴動物及其制品豐富或管控松懈的國家和地區(qū)低價購買,然后募集、培訓(xùn)臨時雇用的“馬仔”從事底層的珍貴動物及其制品的運輸、交接活動,在入境時賄賂收買海關(guān)緝私部門工作人員幫其望風(fēng)或直接從工作人員專屬通道運送贓物,逃避海關(guān)監(jiān)管,入境以后再由眾多下線儲藏和分銷。整個犯罪過程呈現(xiàn)出明顯的網(wǎng)狀犯罪結(jié)構(gòu)。從2019年海關(guān)總署發(fā)布的打擊瀕危物種及其制品走私十大典型案例抓獲的犯罪嫌疑人來看,十大案例均為團伙作案,最多為27人(“7·5”特大象牙走私案),最少也有4人(“1726”象牙制品走私案),平均每個團伙為13.7人,證明犯罪團伙已經(jīng)成為走私珍貴動物及其制品的重要作案主體。
以2018年由某省森林公安局破獲的“4·26”特大走私穿山甲案件為例,該案共抓獲犯罪嫌疑人200余人。這個龐大的跨國走私穿山甲非法貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)多達7個層級,內(nèi)部分工明確,網(wǎng)絡(luò)層級明晰,專營走私珍貴動物多年,屬于典型的走私珍貴動物團伙。該案走私頭目首先在境外組織貨源,將各個環(huán)節(jié)有序銜接,形成地下的走私活動窩點、聯(lián)絡(luò)站和走私秘密運輸線,指揮骨干成員將穿山甲走私進入廣西某地,蘇某等人作為一級批發(fā)商,國內(nèi)的首腦成員,負責(zé)組織策劃將走私而來的穿山甲在國內(nèi)分銷;第二層級的下線分別是廣州的王某增、周某才和全某蘭等多個不同省份的下家,自此穿山甲鱗片以廣西壯族自治區(qū)的走私集團為核心流入全國各地;二級賣家王某增加價以后通過郵寄為主的運輸方式銷售給包括郴州市謝某等人在內(nèi)的其他省市的三級批發(fā)商,謝某及其家庭成員經(jīng)營著一家野味餐館,謝某一部分留作自己銷售與加工,一部分繼續(xù)銷售給有固定聯(lián)系的末端下線。
團伙化的作案主體具有系統(tǒng)的應(yīng)付查緝與反偵查的手段,具體表現(xiàn)為走私運輸線路不斷依據(jù)海關(guān)緝私政策變換與交替、臨時雇傭集團以外的“散客”協(xié)助走私等。如果海關(guān)緝私部門單純地查緝珍貴動物及其制品、抓獲臨時性的攜帶贓物的散客,而整個走私組織結(jié)構(gòu)與走私運輸鏈條沒有遭受打擊,走私珍貴動物及其制品的案件就不會出現(xiàn)實質(zhì)性的改善。因此,團伙化的走私珍貴動物及其制品犯罪與以個人為單位的走私犯罪相比,能在較長時間里持續(xù)作案,其犯罪網(wǎng)絡(luò)難以徹底摧毀,社會危害性與主觀惡性更大。
從銷售渠道上看,珍貴動物及其制品已經(jīng)從傳統(tǒng)的熟人見面交易轉(zhuǎn)移至網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的非接觸式交易。首先,利用互聯(lián)網(wǎng)、移動即時通信工具進行聯(lián)系,收購野生動物;其次,以電商平臺、貼吧、微信朋友圈作為交易平臺發(fā)布廣告進行銷售,為躲避網(wǎng)安部門與互聯(lián)網(wǎng)公司的監(jiān)管,不再直接使用珍貴動物名稱的廣告,轉(zhuǎn)而使用行業(yè)俚語或大寫首字母,或直接使用“天然材料”“珍貴材料”等模糊詞匯,吸引“圈內(nèi)”買家進行交易。僅以象牙為例就有十多種稱號,如“芯料”“XY”“老牙”“太陽芯”等;最后,通過虛擬貨幣或第三方支付達成交易,借助快遞運至買家手中?!叭素浄蛛x”的無現(xiàn)金交易加劇了走私犯罪的隱蔽性,“互聯(lián)網(wǎng)+”的銷贓網(wǎng)絡(luò)拓展了涉案空間跨度。使得偵查人員在辦案過程中,很難通過調(diào)查其中一名涉案人員的人際關(guān)系、居住范圍等常規(guī)的偵查手段找出其他相關(guān)涉案人。
從依靠舉報這一途徑獲取案件線索來看,知情人舉報的積極性低。正如刑法鼻祖貝卡利亞所言:當(dāng)犯罪行為不直接或者看起來不會損害自身利益時,它就往往不會引起廣泛的憤怒與譴責(zé)。由于野生動物資源屬于國家所有,走私珍貴動物及其制品的犯罪并沒有直接侵害到公民個人的利益,甚至一些落后的沿海沿邊經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)還依靠走私珍貴動物及其制品牟取暴利,實現(xiàn)了“脫貧”,導(dǎo)致地方保護主義仍在盛行。另外,普通人民群眾也因為傳統(tǒng)觀念的根深蒂固,對走私珍貴動物及其制品犯罪的危害性缺乏深刻的認識,認為以珍貴動物為處方的中成藥不僅沒有危害到他人的合法利益,而且還有治病救人的功效,即使發(fā)現(xiàn)走私珍貴動物、珍貴動物制品的線索時也因為主觀意識的松懈,未能及時向公安機關(guān)舉報,使公安機關(guān)錯失發(fā)現(xiàn)案件線索的機會。
走私珍貴動物及其制品犯罪為境內(nèi)外勾結(jié)犯罪的典型代表,具有犯罪鏈條長、犯罪集團人員國籍多樣化的特點??鐕咚郊瘓F的關(guān)鍵性證據(jù)散落在瀕危物種來源國、中轉(zhuǎn)國等多個國家。根據(jù)國際法一般原則,一國未經(jīng)他國允許不得到該國進行刑事司法行為。因此,境外刑事取證主要通過司法協(xié)助方式進行,如果被請求國與我國并未簽署多邊協(xié)定、雙邊協(xié)定,那么調(diào)查取證的開展無論是法律依據(jù)還是實體程序上都面臨著巨大的阻礙。另外,刑事法律制度的不同導(dǎo)致境外取證存在困難。對于偵辦走私珍貴動物及其制品犯罪案件進行境外取證的國家以東南亞地區(qū)與非洲國家為主,中國大陸是社會主義法系,被請求國中既有以泰國為代表的大陸法系國家,也有以新加坡、馬來西亞為代表的英美法系國家,法律上各國屬于不同法域,同時缺乏成文的合作運行機制,國家間偵查協(xié)作的順利開展依靠的仍然是個案協(xié)查的成功經(jīng)驗、國際組織的協(xié)調(diào)與感情溝通等方式,導(dǎo)致資源投入大、辦案成本高、周期長。鑒于境外取證存在的上述難點,很多偵查部門都難以對國外的涉案線索進行深挖與擴線,對關(guān)鍵證據(jù)進行調(diào)取,使隱藏于國外的走私分子(指揮層)難以遭受打擊,從一定程度上放縱了走私珍貴動物及其制品犯罪的發(fā)生。
由于大多數(shù)基層公安機關(guān)不具備鑒定和識別珍貴動物的能力,物種鑒定需要將動物送檢到有司法鑒定資質(zhì)的野生動物鑒定中心。鑒定中心雖然可以對物種進行精準的判斷,但鑒定周期長,其基本鑒定流程如下:首先,鑒定中心在接受公安機關(guān)的鑒定委托后要指定專人負責(zé)、經(jīng)過集中討論以后確定鑒定方法,接著通過儀器提取動物或動物制品的主要特征,然后查詢檢索表或圖鑒,將樣本與專業(yè)文獻進行對比,得出結(jié)論后再制作鑒定書,最后將出具的鑒定書與送檢樣本一并返還。漫長的鑒定周期,增加了偵查機關(guān)的時間成本。
目前我國現(xiàn)行法定的水生珍貴動植物種屬鑒定機構(gòu)共15家單位,陸生珍貴動植物種屬鑒定機構(gòu)僅2家。一方面,在偵查實務(wù)工作中有的辦案部門需要攜帶犯罪對象跨省跨區(qū)域?qū)で箬b定結(jié)果,一些基層公安機關(guān)距離鑒定中心較遠,使本就奄奄一息的野生動物受到二次傷害。另一方面,對于數(shù)量巨大的珍貴動物走私案件,是否可以攜帶部分進行抽樣鑒定,抽樣鑒定能否代表整體珍貴動物均屬于同科同種目前還缺乏明確的法律規(guī)范與指導(dǎo)性文件。若超出犯罪嫌疑人拘留期限,鑒定結(jié)果仍未確定,只能依法變更其強制措施,可能導(dǎo)致犯罪嫌疑人向走私團伙通風(fēng)報信,造成其共同犯罪人逃竄和證據(jù)滅失等不利后果。
走私珍貴動物及其制品因其貨源和買主均具有特殊性,所以案件的偵查范圍相對較小,適合通過陣地控制查緝犯罪嫌疑人蹤跡。其重點陣地如下:一是銷贓點。珍貴動物及其制品只有通過交易場所進行交易后才能實現(xiàn)牟利的最終目的,加強對于交易場所的陣地控制可以及時發(fā)現(xiàn)并控制贓物,發(fā)現(xiàn)嫌疑人運動軌跡。具體的銷贓點包括文玩店、典當(dāng)行、地下加工作坊、邊貿(mào)市場、野味餐館等。二是落腳點。無論是通關(guān)走私還是繞關(guān)走私都需要有人在境內(nèi)負責(zé)與攜帶珍貴動物及制品的入境人員進行貨物清點與對接活動。犯罪嫌疑人會在航班或運輸車輛到達之前就近入住海關(guān)或機場的酒店、網(wǎng)吧等場所進行等候,因此要求相關(guān)行業(yè)做到“一人一登記”,發(fā)現(xiàn)多次入住但不乘坐航班、不攜帶行李、入住半天就匆匆離店且出手闊綽的可疑人員與可疑情況及時報告給轄區(qū)內(nèi)的偵查機關(guān),并協(xié)助提供犯罪嫌疑人登記入住的信息、車牌號碼等。偵查部門利用數(shù)據(jù)信息在高危人員信息庫、前科人員信息庫中進行碰撞與對比,調(diào)取視頻監(jiān)控發(fā)現(xiàn)可疑活動軌跡。三是存儲點。目前走私珍貴動物及其制品團伙作案頻繁、涉案對象數(shù)量大,需要有存儲點供其在國內(nèi)運轉(zhuǎn)、集散,為了躲避偵查機關(guān)的檢查,一般位于偏遠的郊區(qū)或廢棄工廠中。在警力資源短缺無法實現(xiàn)警力資源全覆蓋的情況下必須依靠群眾和有關(guān)部門的力量,將發(fā)現(xiàn)的案件線索主動反映給偵查人員。首先,是負責(zé)當(dāng)?shù)乜爝f運送的快遞員,加強其對于珍貴動物及制品的識別,樹立職業(yè)敏感性,如果出現(xiàn)寄件人不愿使用真實姓名或者收件時沒有固定地址需要靠電話聯(lián)系才能找到收件人的情況必須引起警覺,將其需要郵寄的物件通過X光機器進行二次查驗,發(fā)現(xiàn)違禁物品時第一時間聯(lián)系公安機關(guān),匯報存儲點具體位置。其次,一些境外走私而來的珍貴動物活體對氣候環(huán)境要求較高,為了減少傷亡率,犯罪嫌疑人會購買動物所需食物、對其進行長時間的照明、用水量也會加大,因此需要水電公司對倉庫用水、用電量超出常量的異?,F(xiàn)象予以重視并及時匯報給公安機關(guān)。
對于因為國家間法律制度與規(guī)范的差異所帶來的公安機關(guān)之間案件線索移交難、調(diào)查取證難等問題,一方面鼓勵簽訂專門的合作協(xié)議,特別是簽訂專項性的針對偵辦走私珍貴動物及其制品犯罪的合作協(xié)議,參照國際公約主流的做法,以提高境外取證效率與采信度為原則,使雙方達成統(tǒng)一的取證操作標準,讓境外取證工作有法可依。對于特大型或具有特殊情形(如外交官員參與走私、因數(shù)據(jù)信息保護法要求,可能無法接受請求國的取證請求)的走私珍貴動物及其制品犯罪,在提交正式刑事司法協(xié)助請求函前,與境外司法機構(gòu)對于案情、取證種類與用途、可能存在的分歧進行探索與細化,并且做好諒解備忘記錄工作以優(yōu)化境外取證的流程與效率。另一方面,在國家之間日常信息、情報的交互中提升打擊走私珍貴動物及其制品犯罪的偵查能力,如定時開展聯(lián)席會議、培訓(xùn)執(zhí)法人員、為經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)提供鑒識珍貴動物及制品的科技設(shè)備援助等方式加強合作與了解,邀請國內(nèi)研究走私珍貴動物及其制品犯罪、國際偵查合作法律的高校學(xué)者參加研討會、培訓(xùn)班,為境外取證的順利進行奠定良好的前提條件。
針對犯罪對象鑒識難、移送鑒定中心程序復(fù)雜且鑒定周期長的現(xiàn)實問題,一方面建議公安機關(guān)與就近的野生動物鑒定中心建立長效合作機制。如聘請專業(yè)鑒識工作人員擔(dān)任公安機關(guān)的客座講師向偵查人員傳授鑒識的基礎(chǔ)知識、送檢過程中如何將對野生動物的傷害程度降到最低、常見走私珍貴動物的飼養(yǎng)與保護等;對于查發(fā)的特大走私珍貴動物、珍貴動物制品犯罪案件可向野生動物鑒定中心申請鑒定人員提前介入或攜帶鑒定儀器至案發(fā)現(xiàn)場進行鑒定工作,以提高偵查部門的工作效率;建議野生動物鑒定中心設(shè)立簡易鑒定程序,對于不便保存、易腐敗易變質(zhì)的珍貴動物、珍貴動物制品經(jīng)與上級部門協(xié)商溝通后,將符合條件的樣本優(yōu)先進行鑒定。另一方面,利用互聯(lián)網(wǎng)可以跨越空間距離的優(yōu)勢,建立以互聯(lián)網(wǎng)為載體的檢索查詢與交流的平臺。但目前我國海關(guān)部門、海關(guān)各業(yè)務(wù)條線數(shù)據(jù)應(yīng)用多處于自給自足的“小數(shù)據(jù)”時代,系統(tǒng)間封閉且數(shù)據(jù)無法互通。海關(guān)緝私部門與公安機關(guān)對于走私珍貴動物及其制品犯罪均存享有偵查權(quán),但部門機關(guān)之間數(shù)據(jù)庫存在壁壘,形成數(shù)據(jù)孤島的現(xiàn)實情況已經(jīng)無法滿足其情報交流與業(yè)務(wù)協(xié)辦的客觀需要。當(dāng)前走私珍貴動物及其制品犯罪案件數(shù)量高位運行、案值大、案情錯綜復(fù)雜等現(xiàn)實情況要求公安機關(guān)與海關(guān)緝私部門在偵辦案件中必須轉(zhuǎn)變偵查理念,利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)提高鑒定的準確性與辦案效率。筆者認為應(yīng)當(dāng)設(shè)計一個集多行業(yè)數(shù)據(jù)查詢、專業(yè)技術(shù)支撐、研判預(yù)警為一體的專業(yè)平臺,不僅可以打通海關(guān)緝私部門與公安機關(guān)的數(shù)據(jù)壁壘,而且還可以通過權(quán)限授予的形式訪問互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、快遞行業(yè)中有關(guān)于走私珍貴動物及其制品的數(shù)據(jù)、在線申請野生動物的識別鑒別,還可以查閱專業(yè)問題,學(xué)習(xí)最新法律修訂情況以及進行高危人群預(yù)測等。具體構(gòu)想如圖4所示。
圖4 涉珍貴動物犯罪綜合數(shù)據(jù)庫構(gòu)想圖
無論是2003年由SARS病毒引發(fā)的非典型肺炎,還是2020年伊始新型冠狀病毒肺炎的爆發(fā),作為疫情的源頭,猖獗的非法野生動物貿(mào)易可能難辭其咎。疫情的爆發(fā)嚴重損害了公民的生命健康,打亂了人們正常的生產(chǎn)生活秩序,因此對于走私珍貴動物及其制品全鏈打擊的重要性不容忽視。本文雖然以偵查機關(guān)作為主要寫作對象,但如同宣傳語所言“沒有買賣就沒有殺害”,提升廣大人民群眾主動拒絕消費珍貴動物及其制品的意識,可以產(chǎn)生事半功倍的打擊效果。