國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的界分研究
——以中醫(yī)藥配方為例

魏 明

（作者系北京大學(xué)法學(xué)院博士）

在我國(guó)現(xiàn)有的秘密信息法律保護(hù)機(jī)制下，國(guó)家秘密法律保護(hù)制度與商業(yè)秘密法律保護(hù)制度存在嚴(yán)格界限。但是在實(shí)踐中，國(guó)家秘密和商業(yè)秘密存在交叉關(guān)系，即某些秘密信息兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的雙重性質(zhì)。中醫(yī)藥配方、景泰藍(lán)生產(chǎn)工藝等我國(guó)傳統(tǒng)技術(shù)秘密信息以及大型國(guó)有企業(yè)的秘密信息均具備這種特點(diǎn)。當(dāng)前，在抗擊新型冠狀病毒肺炎疫情期間，中醫(yī)藥發(fā)揮了巨大的作用，公眾對(duì)中醫(yī)藥配方的研發(fā)和保護(hù)格外關(guān)注。諸如云南白藥配方等許多中醫(yī)藥配方具有重要的商業(yè)價(jià)值和文化價(jià)值，兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密雙重性質(zhì)，但其法律保護(hù)卻存在國(guó)家秘密與商業(yè)秘密法律保護(hù)機(jī)制協(xié)調(diào)失靈的問(wèn)題，需要制定專(zhuān)門(mén)的法律制度予以解決。

一、國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的概念辨析

（一）國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的定義

《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》第九條規(guī)定了國(guó)家秘密的定義：“下列涉及國(guó)家安全和利益的事項(xiàng)，泄露后可能損害國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的，應(yīng)當(dāng)確定為國(guó)家秘密：（一）國(guó)家事務(wù)重大決策中的秘密事項(xiàng)；（二）國(guó)防建設(shè)和武裝力量活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)；（三）外交和外事活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)以及對(duì)外承擔(dān)保密義務(wù)的秘密事項(xiàng)；（四）國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的秘密事項(xiàng)；（五）科學(xué)技術(shù)中的秘密事項(xiàng)；（六）維護(hù)國(guó)家安全活動(dòng)和追查刑事犯罪中的秘密事項(xiàng)；（七）經(jīng)國(guó)家保密行政管理部門(mén)確定的其他秘密事項(xiàng)。政黨的秘密事項(xiàng)中符合前款規(guī)定的，屬于國(guó)家秘密?！?/p>

《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條規(guī)定，“本法所稱(chēng)的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息”?！蛾P(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第二條對(duì)商業(yè)秘密定義中所稱(chēng)的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息進(jìn)行了舉例說(shuō)明：“本規(guī)定所稱(chēng)技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，包括設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷(xiāo)策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容等信息。”

（二）國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的關(guān)系

關(guān)于國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的關(guān)系，法學(xué)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種是界分說(shuō)，如高銘暄在《新型經(jīng)濟(jì)犯罪研究》中論述，國(guó)家秘密與商業(yè)秘密分屬不同范疇，對(duì)于涉嫌國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的交叉部分，應(yīng)按國(guó)家秘密與商業(yè)秘密各自的特征，分別情況，認(rèn)定其歸屬問(wèn)題；另一種是交叉說(shuō)，如張玉瑞在《商業(yè)秘密法學(xué)》、孔祥俊在《商業(yè)秘密司法保護(hù)實(shí)務(wù)》中均有論述。雖然國(guó)家秘密和商業(yè)秘密具有不同的法律屬性，但某項(xiàng)信息可以同時(shí)既是國(guó)家秘密也是商業(yè)秘密。因此，國(guó)家秘密與商業(yè)秘密兩種法律保護(hù)制度的調(diào)整對(duì)象有交叉之處，既不能排除商業(yè)秘密作為國(guó)家秘密受到保護(hù)的可能，也不能排除國(guó)家秘密在企事業(yè)單位中被授權(quán)開(kāi)發(fā)、利用的可能，因而在實(shí)踐中可能出現(xiàn)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密兩種權(quán)利并存的情況。

從我國(guó)現(xiàn)有的法律制度和司法實(shí)踐看，上述第二種觀點(diǎn)是正確的。從字面理解，區(qū)分國(guó)家秘密和商業(yè)秘密看似容易：國(guó)家秘密主要涉及事關(guān)國(guó)家安全的政治、軍事、外交等領(lǐng)域，而商業(yè)秘密僅涉及某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但這僅僅是從字面上進(jìn)行區(qū)分。根據(jù)二者的概念、實(shí)害結(jié)果和我國(guó)國(guó)情實(shí)際，國(guó)家秘密和商業(yè)秘密既有很大的交叉部分，又有著本質(zhì)區(qū)別和嚴(yán)格界限，即某些秘密信息會(huì)兼具商業(yè)秘密和國(guó)家秘密的雙重性質(zhì)。

從概念定義的范圍上看，國(guó)家秘密包含的事項(xiàng)包括科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的秘密事項(xiàng)，商業(yè)秘密則包含技術(shù)秘密信息和經(jīng)營(yíng)秘密信息。科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的秘密事項(xiàng)必然包含一部分技術(shù)秘密信息和經(jīng)營(yíng)秘密信息，反之，技術(shù)秘密信息和經(jīng)營(yíng)秘密信息必然有一部分屬于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。因此，國(guó)家秘密和商業(yè)秘密兩者的定義本身存在交叉。

從實(shí)害結(jié)果看，部分商業(yè)秘密信息涉及的技術(shù)具備行業(yè)領(lǐng)先水平或排他地位，或者侵犯商業(yè)秘密造成影響的范圍波及整個(gè)行業(yè)，或者秘密信息本身屬于本國(guó)經(jīng)濟(jì)中具有重要影響力的大型企業(yè)。這部分商業(yè)秘密信息對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)非常重要，遭到侵犯將會(huì)直接削弱或損害本國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而危及國(guó)家安全，因此具有國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的雙重屬性。

從我國(guó)國(guó)情看，一方面在經(jīng)濟(jì)體制方面，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要生產(chǎn)要素，掌握的商業(yè)秘密的影響范圍往往超越了特定企業(yè)本身，而對(duì)整體經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家安全產(chǎn)生一定影響，具備國(guó)家秘密的特征；另一方面在技術(shù)排他性方面，我國(guó)許多企業(yè)的技術(shù)秘密是中華民族傳統(tǒng)文化的重要組成部分，屬于世界范圍內(nèi)的獨(dú)特技術(shù)或行業(yè)內(nèi)具有排他地位的技術(shù)，如中醫(yī)藥配方、變臉技術(shù)、景泰藍(lán)和宣紙生產(chǎn)技術(shù)等。這些技術(shù)秘密是我國(guó)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和具體體現(xiàn)，對(duì)其侵犯不僅使該企業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也會(huì)使國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力遭到削弱，從而侵犯了國(guó)家利益，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。

二、對(duì)“云南白藥配方公開(kāi)案”等案例的反思

（一）云南白藥的定密窘境

我國(guó)對(duì)中醫(yī)藥配方的保護(hù)傳統(tǒng)由來(lái)已久。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)中醫(yī)藥配方的法律保護(hù)包括兩種機(jī)制，即國(guó)家秘密法律保護(hù)機(jī)制和商業(yè)秘密法律保護(hù)機(jī)制。如果一種中醫(yī)藥配方被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)保密配方，則通過(guò)國(guó)家秘密法律進(jìn)行保護(hù)；如果未被認(rèn)定為國(guó)家秘密，則通過(guò)商業(yè)秘密法律進(jìn)行保護(hù)。中醫(yī)藥配方的定密問(wèn)題反映了我國(guó)現(xiàn)有國(guó)家秘密和商業(yè)秘密法律保護(hù)制度的協(xié)調(diào)失靈。

以云南白藥為例，1956年云南白藥被國(guó)家保密委員會(huì)認(rèn)定為國(guó)家絕密級(jí)配方，受?chē)?guó)家秘密法律保護(hù)。2010年國(guó)家藥監(jiān)局要求中藥生產(chǎn)企業(yè)公布藥品中的有毒成分。云南白藥公司以保護(hù)國(guó)家秘密為由先是拒絕公布，后來(lái)在國(guó)家藥監(jiān)局的要求和輿論的壓力下才僅公布了配方中的一種有毒的中草藥成分。然而，云南白藥在美國(guó)等海外地區(qū)銷(xiāo)售時(shí)，卻根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢蠊剂烁嗟某煞帧＿@種對(duì)國(guó)人保密卻對(duì)外國(guó)人公開(kāi)的做法，引起了國(guó)內(nèi)廣大消費(fèi)者的激烈討論。

對(duì)于國(guó)家秘密的保護(hù)，我國(guó)現(xiàn)有國(guó)家秘密法律保護(hù)制度規(guī)定了嚴(yán)格的措施、程序和法律責(zé)任。云南白藥公司的上述做法，符合我國(guó)現(xiàn)有國(guó)家秘密法律保護(hù)制度的規(guī)定。但是從法律實(shí)施的效果上看，僅公布一種藥品成分的做法引起了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的不滿，影響了企業(yè)的品牌聲譽(yù)。

有人建議將云南白藥的配方作為普通商業(yè)秘密保護(hù)，從而降低保密要求，實(shí)現(xiàn)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的信息公布。然而，如果云南白藥像其他被定為普通商業(yè)秘密的配方一樣公布全部成分，將在一定程度上喪失其秘密性，導(dǎo)致這種國(guó)寶級(jí)的配方面臨泄密和失傳的風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)損害云南白藥公司的企業(yè)利益，也會(huì)進(jìn)而損害我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，危害我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。

（二）“力拓案”

2009年7月，澳大利亞力拓公司駐上海辦事處的胡士泰等4名員工被國(guó)家安全機(jī)關(guān)刑事拘留。經(jīng)查，胡士泰等人在我國(guó)竊取并向外方提供關(guān)于鋼鐵企業(yè)產(chǎn)能、銷(xiāo)售數(shù)據(jù)和鐵礦石進(jìn)口談判的秘密信息長(zhǎng)達(dá)6年之久，掌握了我國(guó)鐵礦石進(jìn)口的談判底牌，導(dǎo)致我國(guó)鋼鐵行業(yè)在談判中處于非常不利的地位，整個(gè)鋼鐵行業(yè)遭受了7000億元的損失。胡士泰等力拓員工最初被上海市國(guó)家安全局以“涉嫌采取不正當(dāng)手段刺探竊取國(guó)家秘密”為由刑事拘留，但后來(lái)起訴罪名和最終定罪罪名均為“涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪和非國(guó)家工作人員受賄罪”。拘留與宣判罪名的變化，反映出我國(guó)現(xiàn)有法律制度處理此類(lèi)案件的掣肘。一方面，“力拓案”涉及的秘密信息屬商業(yè)秘密，適用國(guó)家秘密法律保護(hù)機(jī)制定罪量刑無(wú)法可依。另一方面，僅援引“侵犯商業(yè)秘密罪”顯然無(wú)法達(dá)到懲戒效果，因此加上了“非國(guó)家工作人員受賄罪”數(shù)罪并罰，判處有期徒刑十年，最終達(dá)到罪刑相適應(yīng)的目的，這同時(shí)也反映了我國(guó)相關(guān)立法的缺失。

因此，無(wú)論是現(xiàn)有的國(guó)家秘密法律保護(hù)機(jī)制，還是商業(yè)秘密法律保護(hù)機(jī)制，均無(wú)法解決“云南白藥配方公開(kāi)案”“力拓案”這類(lèi)問(wèn)題，需要出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的法律制度保護(hù)兼具國(guó)家秘密與商業(yè)秘密雙重性質(zhì)的秘密信息。

三、現(xiàn)有秘密信息法律保護(hù)機(jī)制存在漏洞

（一）國(guó)家秘密與商業(yè)秘密法律保護(hù)制度彼此割裂

在我國(guó)現(xiàn)有秘密信息法律保護(hù)制度中，對(duì)于國(guó)家秘密和商業(yè)秘密采取的是界分式法律保護(hù)機(jī)制。在確定采取何種法律保護(hù)機(jī)制之前，首先需要確定秘密信息屬于國(guó)家秘密還是商業(yè)秘密。國(guó)家秘密法律保護(hù)機(jī)制具有嚴(yán)格的確定國(guó)家秘密、區(qū)分密級(jí)和解密程序，但商業(yè)秘密的確定沒(méi)有一定的法定程序。在司法實(shí)踐中，如果涉及的秘密信息經(jīng)過(guò)定密程序被認(rèn)定為國(guó)家秘密，則通過(guò)國(guó)家秘密法律保護(hù)機(jī)制予以保護(hù)。如果涉及的秘密信息未被認(rèn)定為國(guó)家秘密，而僅僅是由企業(yè)對(duì)其采取了保密措施，那么即使侵犯該秘密信息會(huì)對(duì)國(guó)家安全和利益造成損害，也只能采取商業(yè)秘密法律保護(hù)機(jī)制予以保護(hù)，這顯然不符合罪刑相適應(yīng)原則。

對(duì)于兼具國(guó)家秘密與商業(yè)秘密雙重性質(zhì)的秘密信息的法律保護(hù)問(wèn)題，有學(xué)者主張這種情況屬于法規(guī)競(jìng)合犯，根據(jù)特別法優(yōu)于普通法，應(yīng)以侵犯商業(yè)秘密罪論處；有學(xué)者主張采取“一個(gè)行為觸犯數(shù)罪名”的想象競(jìng)合犯模式，擇一重罪處斷，以侵犯國(guó)家秘密犯罪論處。上述觀點(diǎn)存在兩個(gè)問(wèn)題：一是由于侵犯的秘密信息兼具國(guó)家秘密與商業(yè)秘密雙重屬性，單獨(dú)以侵犯國(guó)家秘密犯罪或侵犯商業(yè)秘密罪認(rèn)定均無(wú)法完全客觀評(píng)價(jià)犯罪的性質(zhì)；二是由于秘密信息性質(zhì)和法律保護(hù)機(jī)制的適用在犯罪行為發(fā)生之前已經(jīng)確定，沒(méi)有被認(rèn)定為國(guó)家秘密的信息無(wú)法以侵犯國(guó)家秘密犯罪論處，所以也就不存在選擇罪名的問(wèn)題。

因此，在我國(guó)現(xiàn)有法律制度中，國(guó)家秘密與商業(yè)秘密法律保護(hù)機(jī)制之間存在著本質(zhì)差別和嚴(yán)格界限，二者無(wú)法靈活轉(zhuǎn)化。對(duì)于像中醫(yī)藥配方這樣在個(gè)體意義上具備國(guó)家秘密和商業(yè)秘密雙重性質(zhì)的信息，一方面不能簡(jiǎn)單通過(guò)降格為商業(yè)秘密保護(hù)，將商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制作為“云南白藥配方公開(kāi)案”法律困境的便宜方案和替代機(jī)制；另一方面，也不能簡(jiǎn)單通過(guò)國(guó)家秘密的方式進(jìn)行保護(hù)，這將破壞國(guó)家秘密保護(hù)機(jī)制在維護(hù)國(guó)家安全中的本質(zhì)功能和意義，必將給國(guó)家安全的有效維護(hù)造成混亂。

（二）國(guó)家秘密與商業(yè)秘密交叉部分法律保護(hù)缺失

如前所述，現(xiàn)實(shí)中存在大量秘密信息兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的雙重屬性。這類(lèi)秘密信息首先具備商業(yè)秘密的一般特征，又具有了國(guó)家秘密的本質(zhì)特征，應(yīng)當(dāng)作為國(guó)家秘密和商業(yè)秘密雙重對(duì)待。但我國(guó)現(xiàn)有秘密信息法律保護(hù)機(jī)制中，著重體現(xiàn)的是對(duì)國(guó)家秘密和商業(yè)秘密區(qū)別的強(qiáng)調(diào)，即對(duì)國(guó)家秘密和商業(yè)秘密實(shí)施的是非此即彼的法律保護(hù)機(jī)制，忽視了國(guó)家秘密和商業(yè)秘密之間的聯(lián)系，對(duì)于國(guó)家秘密與商業(yè)秘密的交叉部分如何保護(hù)缺乏細(xì)致的法律安排。

具體而言，一方面，國(guó)家秘密只能保護(hù)對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成直接性戰(zhàn)略性威脅的秘密信息。但是，部分商業(yè)秘密信息，即便不符合國(guó)家秘密的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，卻仍然具備行業(yè)領(lǐng)先水平、技術(shù)優(yōu)勢(shì)或排他地位，或者影響到本國(guó)特定行業(yè)整體的商業(yè)利益，或者關(guān)系到本國(guó)具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)的商業(yè)利益。這部分商業(yè)秘密信息如被侵犯，將會(huì)給本國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)?yè)p失，從而削弱本國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，進(jìn)而間接危及本國(guó)的國(guó)家安全。另一方面，國(guó)家秘密的界定需要履行特定的定密法定程序。沒(méi)有經(jīng)過(guò)定密法定程序的秘密信息，即使實(shí)質(zhì)上符合國(guó)家秘密的標(biāo)準(zhǔn)，也只能作為商業(yè)秘密保護(hù)，在被侵害的情形下，也只能按照普通商業(yè)秘密犯罪的方式救濟(jì)。但是，由于這部分商業(yè)秘密對(duì)國(guó)家安全的重要程度已經(jīng)達(dá)到了國(guó)家秘密對(duì)國(guó)家安全的重要程度，在實(shí)質(zhì)上已經(jīng)符合國(guó)家秘密的定密標(biāo)準(zhǔn)，如果被侵犯，將會(huì)給本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和安全利益帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p害。在這兩種情形下，如果僅通過(guò)普通的侵犯商業(yè)秘密罪來(lái)處罰侵害行為則不符合刑法的“罪刑相適應(yīng)原則”，很難反映犯罪的危害性，無(wú)法有效震懾犯罪實(shí)施者，也就不能有效維護(hù)國(guó)家安全。

“云南白藥配方公開(kāi)案”折射出的問(wèn)題恰恰是部分秘密信息兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的雙重屬性。國(guó)家秘密與商業(yè)秘密交叉部分法律保護(hù)的缺失，直接造成了“云南白藥事件”的法律困境：一方面，由于配方秘密信息具有公權(quán)屬性，其泄露將影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益，按照普通商業(yè)秘密保護(hù)無(wú)法凸顯秘密信息的重要性。另一方面，配方秘密信息具備國(guó)家安全意義，但完全作為國(guó)家秘密信息嚴(yán)格保護(hù)，則忽視了配方本身是企業(yè)的商業(yè)秘密這一私權(quán)屬性，影響了企業(yè)的品牌和聲譽(yù)，進(jìn)而損害了企業(yè)利益。

（三）缺乏信息共享與保護(hù)秘密信息之間的平衡機(jī)制

從信息共享惠及整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的角度看，保護(hù)秘密信息與社會(huì)公共利益有時(shí)存在矛盾?！霸颇习姿幣浞焦_(kāi)案”恰恰反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制下存在的普遍矛盾：完全公開(kāi)配方雖惠及社會(huì)但損害了企業(yè)和國(guó)家利益，不公開(kāi)配方雖維護(hù)了相關(guān)利益但影響消費(fèi)者的知情權(quán)，也不利于社會(huì)共享科技進(jìn)步。

假設(shè)我國(guó)某企業(yè)研發(fā)了治療新型冠狀病毒肺炎的藥物配方，受到秘密信息法律保護(hù)。但在全球新型冠狀病毒肺炎蔓延的情況下，有必要在世界范圍內(nèi)推廣這一配方，符合整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的共同利益。在此情況下，秘密信息保護(hù)與社會(huì)利益存在明顯矛盾。

因此，應(yīng)在現(xiàn)有的秘密信息保護(hù)機(jī)制中，適用利益最優(yōu)原則處理這種矛盾關(guān)系，建立秘密信息保護(hù)與信息共享之間的平衡機(jī)制。如果信息保密的利益大于信息公開(kāi)的利益，則選擇保密，反之則選擇公開(kāi)。例如，在抗擊新冠肺炎這種涉及全人類(lèi)重大利益的特殊情況下，應(yīng)當(dāng)規(guī)定可以對(duì)關(guān)乎全人類(lèi)福祉的秘密信息進(jìn)行免費(fèi)或有償公開(kāi)。

綜上，國(guó)家秘密與商業(yè)秘密存在事實(shí)交叉、各自法律保護(hù)制度彼此割裂的特點(diǎn)，反映了我國(guó)秘密信息法律保護(hù)機(jī)制的漏洞，即對(duì)于一部分兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密雙重屬性的秘密信息，僅通過(guò)國(guó)家秘密保護(hù)無(wú)法有效維護(hù)企業(yè)利益，但通過(guò)普通商業(yè)秘密保護(hù)又無(wú)法有效維護(hù)國(guó)家安全。因此，針對(duì)兼具國(guó)家秘密和商業(yè)秘密雙重屬性的秘密信息，我國(guó)應(yīng)該設(shè)立單獨(dú)的法律保護(hù)制度，并引入信息保護(hù)與信息共享平衡機(jī)制，以彌補(bǔ)現(xiàn)有秘密信息法律保護(hù)制度的漏洞。