浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素實證研究

陳燦

摘 要：創(chuàng)新是企業(yè)成長的根本動力。本文基于實地訪談和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，汲取了5個對制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，并對這些影響因素在企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理模式、企業(yè)生命周期階段及產(chǎn)業(yè)集中度等方面可能存在的差異性進(jìn)行實證研究。研究表明，融資環(huán)境是目前阻礙浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最大的影響因素，中型企業(yè)與大型企業(yè)間在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源的表現(xiàn)上不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這兩個因子在不同產(chǎn)業(yè)集中度的民營企業(yè)均表現(xiàn)出顯著差異。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力? 影響因素? 差異性? 問卷調(diào)查? 民營企業(yè)

自改革開放以來，特別是近15年，在“八八戰(zhàn)略”指引下，推動浙江經(jīng)濟總體步入了新的階段，越來越多的企業(yè)已經(jīng)意識到創(chuàng)新是企業(yè)成長的根本動力，企業(yè)經(jīng)濟增長也正逐步由外延式“量”的增長向內(nèi)源式“質(zhì)”的方式轉(zhuǎn)變。但浙江民營企業(yè)目前面臨著諸如企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同能力弱、研發(fā)人才不足等創(chuàng)新困難，這些已成為制約浙江民營企業(yè)提升創(chuàng)新發(fā)展能力的阻礙因素。

基于實地訪談和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行實證研究，并對其影響因素在企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理模式、企業(yè)生命周期階段及產(chǎn)業(yè)集中度等方面可能存在的異質(zhì)性進(jìn)行探討，為進(jìn)一步提升民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供對策建議。

1 數(shù)據(jù)的來源

杭州裝備制造、寧波汽車零部件和永嘉泵閥三個產(chǎn)業(yè)集群均隸屬于制造業(yè)，而制造業(yè)的創(chuàng)新能力能夠較好的體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，這三個產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展歷史、成長路徑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均存在較大差異，具有相當(dāng)?shù)拇硇?，因而選取這三個產(chǎn)業(yè)集群的民營企業(yè)作為抽樣對象。共發(fā)放問卷780份，最后獲得有效問卷462份。實地走訪調(diào)研12家企業(yè)。

2 制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的選擇

在充分考慮不同企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的前提下，結(jié)合《奧斯陸手冊》（OECD，2018）的創(chuàng)新指標(biāo)，在調(diào)查問卷中設(shè)計兩大部分：企業(yè)基本情況和企業(yè)創(chuàng)新能力情況。其中企業(yè)創(chuàng)新能力部分共設(shè)計了28個選項來考察制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，問卷這部分采用李克特五分量表法，對所獲得的462份樣本數(shù)據(jù)運用SPSS軟件進(jìn)行探索性因素分析，運用主成分分析法提取影響因子，然后運用最大方差正交旋轉(zhuǎn)，剔除只有單選項因素或因子載荷低于0.5的選項，最后得到5個共同因子、22個選項（見表1）。由表1可知，其方差總解釋率達(dá)到75.54%。樣本充足率的KMO測度值為0.889，樣本分布的Bartlett檢驗χ2近似為2301.539，顯著性水平Sig.為0.00001，表明樣本數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因素分析。

考察因素分析結(jié)果，標(biāo)準(zhǔn)化的因子載荷最小值為0.683，表現(xiàn)了較高的內(nèi)斂效度。從提取因子的共同性來看，22個指標(biāo)均在0.60以上，體現(xiàn)了問卷設(shè)計具有較高的構(gòu)建效度。樣本總體的Cronbachsα系數(shù)達(dá)到了0.923，表明問卷設(shè)計的內(nèi)部一致性具有較高的可信度。綜合以上檢驗結(jié)果，可以認(rèn)為本研究較高的構(gòu)建效度和測量信度為研究結(jié)論的可信性奠定了良好的基礎(chǔ)。

由表1可以看出，產(chǎn)品創(chuàng)新I1、工藝創(chuàng)新I2、融資環(huán)境I3、人才資源I4和創(chuàng)新政策I5是影響制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的5個因子構(gòu)面。根據(jù)每個因素所包含的具體指標(biāo)的原始分值，進(jìn)行重新賦值并進(jìn)行均值分析和配對樣本t檢驗（見表2）。

從樣本企業(yè)5個因子比較可以看出，“融資環(huán)境”方面做的最差，而企業(yè)在“產(chǎn)品創(chuàng)新”方面最積極。同時表2中5個因子的S值都不大，最大的也只有0.908，這說明樣本企業(yè)對每個影響因素的判斷大體一致。表2中I1和I4檢驗的均值之差為0.021外，其他因子t檢驗的均值之間都存在顯著性的差異。由此我們可以對上述五個影響因素進(jìn)行排序：產(chǎn)品創(chuàng)新I1、人才資源I4>工藝創(chuàng)新I2>創(chuàng)新政策I5>融資環(huán)境I3。

3 技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素差異性分析

為進(jìn)一步分析上述五個因素對制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，針對不同規(guī)模、不同經(jīng)營管理模式、不同生命周期階段、不同產(chǎn)業(yè)集中度四個維度對這五個因子均值差異進(jìn)行t檢驗和單因素方差分析。

3.1 針對不同規(guī)模企業(yè)的差異性分析

根據(jù)調(diào)查問卷中“從業(yè)人數(shù)”選項的回答，對企業(yè)進(jìn)行大、中、小型規(guī)模分類，并針對不同規(guī)模企業(yè)的I1～I(xiàn)5均值差異進(jìn)行獨立樣本的t檢驗，其結(jié)果如表3所示。統(tǒng)計分析結(jié)果表明，在I2、I3、I5三個影響因素上，不同規(guī)模企業(yè)不存在顯著差異;在I1和I4兩個影響因素上中型企業(yè)與大型企業(yè)間不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，且小型企業(yè)有更好地表現(xiàn)。可能的原因是，大中型企業(yè)往往傾向于用原創(chuàng)性產(chǎn)品創(chuàng)新來構(gòu)建市場核心競爭力，而小型企業(yè)大多采取跟隨策略，多數(shù)采用相對成本較低的模仿創(chuàng)新。鑒于原創(chuàng)性產(chǎn)品創(chuàng)新往往需要大量的R&D投入，而現(xiàn)實的融資環(huán)境對于民營企業(yè)來說不容樂觀，現(xiàn)實的資金投入常常表現(xiàn)為不足，高端人才的現(xiàn)實獲取也同樣存在相當(dāng)?shù)碾y度，就使得大中型企業(yè)處于一種創(chuàng)新資源投入不足的尷尬境地。

3.2 不同經(jīng)營管理模式企業(yè)的差異性分析

在本次調(diào)研中，依據(jù)經(jīng)營管理模式將樣本企業(yè)分為公司制（包括有限責(zé)任公司、股份公司）和非公司制。從表4中t檢驗結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，公司制企業(yè)與非公司制企業(yè)在“創(chuàng)新政策”影響因素的t檢驗數(shù)值分別為3.684和3.841，這表明不存在顯著性差異;在“產(chǎn)品創(chuàng)新”影響因素的表現(xiàn)上稍有差異，但其他三個影響因素均存在顯著性差異，且非公司制企業(yè)均比公司制企業(yè)有更好地表現(xiàn)，尤其是“融資環(huán)境”因子表現(xiàn)最明顯（0.672）。這表明非公司制企業(yè)在工藝、人才、融資三方面沒有公司制企業(yè)表現(xiàn)的那樣迫切?？赡艿脑蚴?，樣本企業(yè)中超過70%的大中型企業(yè)采取公司制經(jīng)營模式，而非公司制企業(yè)中小型企業(yè)占比高達(dá)85%以上，因而這些企業(yè)通常采用技術(shù)模仿或簡單改良等漸進(jìn)式創(chuàng)新模式，這一模式對人才和資金的需求要求不高，相對容易滿足。

3.3 不同生命周期階段企業(yè)的差異性分析

為進(jìn)一步檢驗處于不同生命周期階段的制造型民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力各影響因素上是否存在差異，需要對其進(jìn)行單因素方差分析。

從表5分析結(jié)果可以看出，處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，且兩者在成長期和壯大期表現(xiàn)最佳。企業(yè)經(jīng)過初創(chuàng)期和生存期后，往往就相應(yīng)地積累了進(jìn)一步成長壯大所需各種資源。此時，企業(yè)步入成長期，這一期間大量招收高端專業(yè)技術(shù)和管理人才，在積極做好產(chǎn)品創(chuàng)新的同時，工藝創(chuàng)新同樣成為制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新方向。處于不同生命周期階段的企業(yè)對產(chǎn)品創(chuàng)新、融資環(huán)境和創(chuàng)新政策的認(rèn)知不存在顯著差異。但表5尚不能清晰顯示企業(yè)發(fā)展階段演化對制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的變化，因此對企業(yè)不同生命周期階段技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的表現(xiàn)進(jìn)行排序（見表6）。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的表現(xiàn)在不同企業(yè)生命周期存在一定的差異性。總體來看，浙江制造型民營企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源方面做得最好，而表現(xiàn)最差的是融資環(huán)境，工藝創(chuàng)新和創(chuàng)新政策居于其間狀態(tài)。這充分表明產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的根本動力，其已成為企業(yè)的共識，而人才資源是實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)，人才資源的先天不足和尚未形成的有效配給機制是造成目前人才資源缺乏最重要的原因。浙江制造型企業(yè)目前多數(shù)仍為勞動密集型，足夠的資金和人員投放是其技術(shù)創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)性保障。雖然大多民營企業(yè)對地方政府創(chuàng)新政策的依賴性不斷減弱，但融資渠道不暢、資金不足仍是制約制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升重要因素，政府在公共技術(shù)服務(wù)、人才政策、創(chuàng)新激勵等方面仍然存在較大地提升空間。與此同時，表6中的“工藝創(chuàng)新”因素在不同生命周期階段的企業(yè)均排序靠后，這說明制造型民營企業(yè)在這一方面的認(rèn)識或能力普遍較弱。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的成功經(jīng)驗，尤其是德國制造業(yè)所表現(xiàn)出的現(xiàn)實高績效，表明工藝流程創(chuàng)新是民營企業(yè)拓展創(chuàng)新空間的新方向。

3.4 不同產(chǎn)業(yè)集中度的差異性分析

杭州裝備制造、寧波汽車零部件和永嘉泵閥三個產(chǎn)業(yè)處于不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段。按照植草益（1998）市場集中度的指標(biāo)體系進(jìn)行測算，永嘉泵閥的組織化程度最低，處于分散競爭狀態(tài);杭州裝備制造的組織化程度最高，正處于產(chǎn)業(yè)升級蛻變的過程;寧波汽車零部件介于兩者之間。針對處于不同產(chǎn)業(yè)集中度民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行單因素方差分析（表7），表7中F值在融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這2個因子方面表現(xiàn)出顯著差異，分別為8.892和3.386，且介于產(chǎn)業(yè)集中度中間的企業(yè)明顯高于組織化程度高的企業(yè)?？赡艿脑蚴?，寧波汽車零部件的樣本企業(yè)大多處于重組階段，這一時期企業(yè)往往需要籌措大量資金用于快速擴大企業(yè)規(guī)模，因而企業(yè)往往需要借助各種融資渠道以及期望政府出臺支持力度較大的創(chuàng)新政策，幫助其鞏固或確立行業(yè)優(yōu)勢地位。

4 主要結(jié)論與建議

運用問卷調(diào)查數(shù)據(jù)和企業(yè)實地訪談對浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了統(tǒng)計分析，得出以下主要結(jié)論，并對這些研究結(jié)論提出有益的建議。

（1）融資環(huán)境是目前阻礙浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最大的影響因素，而產(chǎn)品創(chuàng)新方面企業(yè)表現(xiàn)得最積極。

絕大多數(shù)民營企業(yè)普遍認(rèn)識到產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的根本動力，而技術(shù)創(chuàng)新所需資金和人才的投入往往表現(xiàn)不足，融資渠道不暢，有效人才配給機制有待形成，這些都成為企業(yè)創(chuàng)新的阻力，制約企業(yè)集約式發(fā)展。因而，各級政府應(yīng)該將優(yōu)化融資環(huán)境作為重中之重，在公共技術(shù)服務(wù)、人才政策、創(chuàng)新激勵等方面不斷地優(yōu)化完善。

（2）中型企業(yè)與大型企業(yè)間在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源的表現(xiàn)上不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，且小型企業(yè)有更好地表現(xiàn)。在工藝創(chuàng)新、融資環(huán)境和人才資源這三個影響因素上，公司制企業(yè)與非公司制企業(yè)存在顯著性差異，且非公司制企業(yè)均比公司制企業(yè)有更好地表現(xiàn)。這表明大中型企業(yè)的內(nèi)源式創(chuàng)新存在創(chuàng)新要素投入不足的尷尬境地，基于浙江產(chǎn)業(yè)集群的特色，應(yīng)該推動集群創(chuàng)新模式，加強外援性創(chuàng)新供給，共同推動集群產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（3）處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，且兩者在成長期和壯大期表現(xiàn)最佳?；趧討B(tài)演進(jìn)的角度，初創(chuàng)期和生存期的企業(yè)往往選擇產(chǎn)品創(chuàng)新作為突破口，隨著企業(yè)步入成長期，工藝創(chuàng)新就將成為制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新方向。然而，研究表明樣本企業(yè)在工藝創(chuàng)新這一方面的認(rèn)識或能力普遍較弱。因而，制造型民營企業(yè)應(yīng)該調(diào)整創(chuàng)新方向，在重視產(chǎn)品創(chuàng)新的同時，應(yīng)不斷增強工藝流程創(chuàng)新的投入，為民營企業(yè)夯實技術(shù)創(chuàng)新能力的基石。

（4）融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這兩個因子在不同產(chǎn)業(yè)集中度的民營企業(yè)表現(xiàn)出顯著差異，且介于產(chǎn)業(yè)集中度中間的企業(yè)明顯高于組織化程度高的企業(yè)。基于組織演化的視角，處于不同產(chǎn)業(yè)階段的民營企業(yè)所面臨的競爭方式、資源匹配、產(chǎn)業(yè)環(huán)境都不同，伴隨著產(chǎn)業(yè)組織化程度的不斷提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷發(fā)生變化，其影響因素也會發(fā)生很大變化，必然推動制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式不斷升級。

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