史碧波 李明楠
摘要:作為一種外部制衡機制,第三方評估在政府購買社會救助服務的考核與優(yōu)化中具有重要作用。當前 政府購買社會救助服務第三方評估的模式大致分為政府組建模式、招標委托模式以及獨立評估模式。三種評估 模式的運行機制和主要特點存在差異,也各有適用范圍,需要依據(jù)適用情境選擇評估模式。優(yōu)化政府購買社會 救助服務第三方評估,可以通過賦權(quán)救助對象、提高救助對象的參與水平及強化評估倫理 , 提高第三方評估的專 業(yè)性與權(quán)威性。
關(guān)鍵詞:政府購買服務;社會救助;第三方評估
中圖分類號:D632.1? ??文獻標識碼:A? ? ?文章編號:CN61-1487-(2020)07-0032-03
社會救助制度是我國社會保障制度重要的子系統(tǒng),是我國社會保障體系中的最后一道防線,同時也是我國 反貧困的一項重要舉措 [1]。我國的社會救助體系經(jīng)過幾 十年的建設(shè)發(fā)展,取得的成績無容置疑,解決了相當一部 分貧困人員的基本生活問題。但是,社會救助制度在實 施的過程中也面臨著一些困難 [2],在這種情況下,政府通 過向社會力量購買社會救助服務的方式,將部分政府的 職能交給社會力量來承擔,以此來創(chuàng)新政府治理的方式, 實現(xiàn)了社會救助資源的有效使用,但當政府將部分職能 轉(zhuǎn)移給社會力量的時候,公眾又產(chǎn)生了諸多的擔憂,這些 承接政府職能的社會組織是否有能力提供優(yōu)質(zhì)的服務? 是否能夠很好地履行政府轉(zhuǎn)移的職能 [3]???面對種種疑 問,第三方評估因其專業(yè)性、中立性等成為規(guī)避政府購買 社會救助服務風險、提升政府購買社會救助服務質(zhì)量的 重要機制而得到廣泛重視。筆者通過走訪調(diào)查,發(fā)現(xiàn)現(xiàn) 有的實踐中,政府購買社會救助服務的第三方評估模式 主要有三種:政府組建模式、招標委托模式和獨立評估模 式。本文旨在探討這三種政府購買社會救助服務的第三 方評估模式,梳理它們的運行機制,分析它們的特點及存 在的缺陷。
一、政府購買社會救助服務第三方評估的三種模式
(一)結(jié)果導向的政府組建模式
政府購買救助服務第三方評估的“政府組建模式” 其內(nèi)涵主要是:社會救助服務的購買者——政府及其所 屬部門自行組建專家?guī)?,成立評估專家小組,在購買服務 項目實施中、實施后以第三方的形式展開評估,做出評估 結(jié)論。政府組建模式的第三方評估,包括三個環(huán)節(jié),每個 環(huán)節(jié)包含有特定的實施機制。
第一個環(huán)節(jié),評估小組組建。政府部門依據(jù)評估需求,確定如下幾方面問題:確定評估小組由幾個人組成、小組成員的人員角色定位如何;依據(jù)評估角色定位建立 專家?guī)?,并適時從專家?guī)熘羞x擇評估小組成員,組建評估 小組。從第三方評估實踐看,在這一環(huán)節(jié)中,起主導作用 的機制是“行政命令”,由于政府部門與評估小組的成員 并未簽訂“合約”,因此需要在這一新增“契約約束機制” 中明確雙方的職責及法律責任,使評估過程符合公益性、 科學性等要求。自 2015 年起,安徽省蕪湖市民政局社會 救助管理中心為了提高流浪乞討人員的救助效率和救助 質(zhì)量,決定向社會組織購買相關(guān)服務。待協(xié)議期滿之后, 由蕪湖市民政局組建評估小組對項目進行評估,該評估 小組由 5 人組成,包括高校專家、市民政局負責社會救助 工作的人員、會計師、市社會組織管理局負責人和社會組 織代表。
第二環(huán)節(jié),具體實施評估。待評估小組成立以后,評 估小組依據(jù)項目承擔者提供的材料以及報告,依據(jù)指標 體系和項目特點獨立開展評估。在這一過程中,起主導 作用的是結(jié)果(事后)監(jiān)督機制,缺乏過程性(事中) 的參與,從而導致項目承擔者在項目管理、資金使用、服 務遞送等方面掌握優(yōu)勢信息,評估小組處于嚴重的信息 不對稱狀態(tài),客觀上減弱了評估小組的評估能力。因此, 在這一環(huán)節(jié)需要增加過程(事中)監(jiān)管機制,兼顧過程(事 中)評估和結(jié)果(事后)評估。
第三環(huán)節(jié),評估結(jié)果反饋。評估結(jié)果反饋既面向作 為購買者的政府部門,也面向作為實施者的社會組織。 但在實踐中這一過程沒有明確的主導機制,因此,需要新 增整改與結(jié)果的運用機制。整改機制是為了完善購買服 務的機制與過程,提升社會組織的項目管理和服務供給 能力;結(jié)果運用機制是為了提升第三方評估的權(quán)威性,使評估結(jié)果影響到下一個服務購買周期。
由于政府組建模式中的評估小組是臨時組建的,不 是正式的組織,不具備進行長期評估的條件,因此該模式 大多是結(jié)果導向型的評估。
(二)競爭有序的招標委托模式
招標委托模式指的是社會救助管理部門為了提供服 務購買項目效率和效果,按照公開招標程序,邀請具備相 關(guān)資質(zhì)的社會力量來對購買項目進行評估??梢姡谡?標委托模式中,政府部門不僅購買社會救助服務,而且購 買第三方評估服務。
首先,公開招標是招標委托模式的基本機制。招標 委托模式的運行機制主要分為項目招標和實施評估兩大 部分。根據(jù)購買的社會服務項目的實施情況,識別出政 府方面對于第三方評估的需求,政府便會擬定招標公告, 公告發(fā)布后,有意向投標的社會組織和專業(yè)評估機構(gòu)會 準備相關(guān)的資料文件,通過政府部門的審核,在確定的時 間內(nèi)進行投標,通過競爭性談判等方式,最終確定中標的 機構(gòu),并在網(wǎng)上進行公示。在確定了評估機構(gòu)之后,評估 機構(gòu)便會根據(jù)招標文件的要求,結(jié)合待評估項目的實際 情況,制定出一套評估體系,進行第三方評估的實施。中 標機構(gòu)完成評估之后,要出具一份詳細且正規(guī)的評估報 告反饋給政府部門。比如,面對貧困失能老人的養(yǎng)老問 題,安徽省亳州市民政局在購買托養(yǎng)服務的同時,也購買 了第三方評估的項目,通過招標、委托的方式,選擇具有 資質(zhì)并且符合條件的某社會工作評估機構(gòu),承擔該項目 的績效評估工作。該評估機構(gòu)從服務過程、服務內(nèi)容、服 務水平、服務效率以及供養(yǎng)對象反饋等多角度、多維度, 對集中托養(yǎng)工作進行評估。
其次,市場競爭是招標委托模式的內(nèi)在機制。在招 標委托過程中,起關(guān)鍵作用的是市場競爭機制——通過 競爭可以選擇質(zhì)量更高的第三方評估機構(gòu),為高質(zhì)量的 評估奠定載體基礎(chǔ);通過競爭可以實現(xiàn)不同投標者之間 的相互監(jiān)督,以保證中標者誠實守信、按約履責;通過競 爭可以降低服務購買的成本,盡可能地降低第三方評估 的成本。這意味著,只有確保實現(xiàn)充分競爭,才能實現(xiàn)招 標委托機制的優(yōu)勢;而這也需要提高第三方評估機構(gòu)的 “可得性”,即存在多元的投標者,否則公開招標的競爭性 將無法實現(xiàn) [4]。
第三,契約合意是招標委托模式的維系機制。在選 定了中標的第三方評估機構(gòu)之后,購買者要與第三方評 估機構(gòu)簽訂服務合同,以合同的方式明確雙方的權(quán)利和 義務。因此,第三方評估的招標委托模式要建立在完善 的契約約束基礎(chǔ)之上。購買者不僅要成為精明的討價還 價者,而且要善于訂立合約 [5]。
(三)權(quán)威專業(yè)的獨立評估模式
獨立評估模式的第三方評估是一種獨立性極強的模 式,是真正意義上的“第三方”,與政府和被評估者都無 直接利益關(guān)聯(lián)。獨立評估模式的出發(fā)點是學術(shù)研究,評 估的目的在于認識政府購買社會救助服務的方方面面, 在于形成理性認識和理論范式。因此,這類評估模式的 實施者多為高校的專家學者,他們有完備的團隊,有明確 的目標,也有著指向明確的評估方向和合理的評估指標 構(gòu)建。
首先,獨立評估模式主要遵循的是科研單位內(nèi)部的 運行與管理機制。獨立評估模式意義上的第三方評估, 主要可以分為確定研究主題、團隊組建、制定評估方案、 實施調(diào)研、撰寫評估報告等五大環(huán)節(jié)和要素。獨立評估 小組通過對所研究專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)某些現(xiàn)象問題的剖析,在 理論知識的支撐下,醞釀出課題,且課題需依托于對某些 特定對象的評估。在確定了主題之后,需要組建團隊,根 據(jù)主題將所需進行的工作進行量化,將工作大致匹配到 團隊成員。團隊組建完成后,會就評估主題展開討論,制 定出科學合理的評估方案。根據(jù)評估方案,將評估調(diào)研 任務分配落實到人,正式展開評估。在調(diào)研完成之后,團 隊要撰寫單一性的調(diào)研報告和總結(jié)性的評估報告。某大 學位于安徽省的蕪湖市,擁有公共管理一級碩士學位點, 在該學位點中有一位教授和兩位副教授牽頭組建了社會 保障研究團隊。該團隊與 2017 年起開始將政府購買社 會救助服務作為研究方向,每年都會組織學生在安徽省 范圍內(nèi)開展調(diào)查評估,依據(jù)調(diào)查所得數(shù)據(jù),撰寫相關(guān)的評 估報告。當然,由于數(shù)據(jù)范圍有限,該團隊并未公開發(fā)布 評估報告,目前主要將評估數(shù)據(jù)作為學術(shù)研究和咨政依 據(jù)。
其次,獨立評估模式與社會救助服務購買實踐也存 在關(guān)聯(lián)機制。從屬性上看,獨立評估模式屬于“學術(shù)社 區(qū)”,是學術(shù)研究活動,而社會救助服務購買屬于“實踐 社區(qū)”,是社會救助實踐活動。但兩者不是毫不相關(guān)的, 獨立評估模式所產(chǎn)生的科研成果和評估結(jié)果,評估小組 既可以用于課題組的科學研究;也可以將其作為“智庫” 產(chǎn)物,反饋給政府,為政府完善相關(guān)工作提供寶貴的參考 依據(jù);還可以作為一種壓力,施加到社會救助服務的購買 者和生產(chǎn)者(遞送者)那里,對他們的實踐產(chǎn)生推動作用。 但客觀而言,獨立評估者與社會救助服務購買者和生產(chǎn) 者(遞送者)之間的協(xié)同聯(lián)動機制并不健全,缺乏多層次、 制度化的交互渠道和互動機制。這是未來需要努力的一 個方向。
(四)政府組建模式、招標委托模式和獨立評估模式 的特點與缺陷
政府組建模式、招標委托模式以及獨立評估模式,雖然都屬于政府購買社會救助服務第三方評估的模式,但 三種模式各有其特點和缺陷,見表 1:
從上表可以看到,三種模式各有優(yōu)劣,適用于不同的情境。因此,要依據(jù)具體的評估需求、評估條件和社會救 助服務購買實踐選擇合適的第三方評估模式。同時,在 具體實踐中,有必要做到三種評估模式的優(yōu)化組合,規(guī)避 每一種模式的缺點,發(fā)揮每一種模式的優(yōu)點。
二、政府購買社會救助服務第三方評估的優(yōu)化
(一)賦權(quán)救助對象并提高救助對象的參與水平
之所以強調(diào)賦權(quán)救助對象,一是為救助對象參與評 估預留權(quán)力空間和制度空間,從而發(fā)揮他們本就擁有的 評估權(quán)利,提升救助對象滿意度評估在整個評估體系中 的權(quán)重 [6],構(gòu)建多層次的綜合評價體系,確保第三方評估 的專業(yè)性。二是激發(fā)救助對象的內(nèi)生動力,鼓勵他們積 極主動地參與到評估活動中。通過新媒體以及“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù) [7],為救助對象了解、參與第三方評估搭建平臺, 讓救助對象充分了解第三方評估機構(gòu)的運行機制、作用 以及價值,只有救助對象了解到第三方評估的價值以及 救助服務的相關(guān)信息后,才會積極主動地參與到第三方 評估實踐中 [8]。
(二)強化評估倫理
一方面,探索制定《政府購買社會救助服務的第三 方評估倫理守則》。這是因為評估人員在日常的評估實 踐中,往往會遇到一種復雜的情景,即這種情景會涉及到 明顯的、不同道德責任間的沖突,致使評估人員陷入一種 兩難的困境,即兩種選擇都有合理的地方,但評估人員做 出的選擇卻無法兼顧雙方的情形 [9]。這就是所謂政府購 買服務的第三方評估倫理困境。因此,為了解決第三方 評估實踐中遇到的倫理困境,政府及有關(guān)部門首先可以 從出臺地方性的規(guī)章以及條例入手,明確第三方評估機構(gòu)的合法地位以及資格的準入等方面,制定專門的《政府購買社會救助服務的第三方評估倫理守則》,以規(guī)范第 三方評估人員的行為。此外在面臨倫理困境時應堅持道 德優(yōu)先的原則,優(yōu)先考慮道德標準,按照這個原則,當?shù)?三方評估機構(gòu)在面臨倫理困境時,首先應該衡量的是道 德合理性,其次才應該考慮委托方等其他經(jīng)濟、技術(shù)等方 面的因素。另一方面,健全政府購買社會救助服務第三 方評估倫理的監(jiān)督和反饋機制。通過政府、社會組織以 及社會大眾的監(jiān)督,將大大地緩解第三方評估倫理困境 帶來的不利影響 [10]。
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作者簡介:史碧波(1994—),男,漢族,安徽六安人,單位
為安徽師范大學,研究方向為社會保障理論與 實踐。 李明楠(1996—),女,漢族,安徽臨泉人,單位 為安徽師范大學,研究方向為社會保障理論與 實踐。
(責任編輯:馬雙)
基金項目:安徽高校人文社會科學研究項目(編號:SK2019A0288)有關(guān)成果