廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率測度與評價

茍富華 周敏

【摘 ?要】利用納入非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型和Malmquist指數(shù)模型測算廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率及全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并從靜態(tài)與動態(tài)兩個角度進(jìn)行分析。研究結(jié)果顯示：2008-2017年，廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率穩(wěn)定且處于中高等水平，但各城市間存在發(fā)展不均衡狀態(tài);珠三角作為廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行地，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展水平高于全省平均水平，對全省工業(yè)綠色發(fā)展具有引領(lǐng)作用;廣東省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈上升趨勢，且技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的作用大于技術(shù)效率的作用。

【關(guān)鍵詞】綠色發(fā)展;工業(yè)綠色發(fā)展效率;全要素生產(chǎn)率;技術(shù)進(jìn)步

自習(xí)近平總書記提出“綠水青山就是金山銀山”的科學(xué)論斷開始，特別是黨的十八大以來，各地政府高度重視綠色發(fā)展。目前，綠色發(fā)展已成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主基調(diào)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。

綠色發(fā)展的概念最早是由英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pearce[1]在其著作《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書》中提出，他認(rèn)為綠色發(fā)展是一種能夠在滿足自然資源條件和人類自身接受條件的前提下實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)模式。唐嘯、胡鞍鋼[2]將綠色發(fā)展定義為三種實(shí)現(xiàn)：一是實(shí)現(xiàn)具有高效綠色生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)濟(jì)活動，二是實(shí)現(xiàn)隧穿庫茨涅茨曲線的發(fā)展路徑，三是實(shí)現(xiàn)人與自然互益的發(fā)展愿景。黃志斌、姚燦、王新[3]認(rèn)為綠色發(fā)展是人與自然日趨和諧、綠色資產(chǎn)不斷增值、人的綠色福利不斷提升的過程。

綠色發(fā)展效率是衡量綠色發(fā)展的重要指標(biāo)，在保證經(jīng)濟(jì)增長的同時衡量資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的融洽程度，并且效率值的大小反映著經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧度。工業(yè)綠色發(fā)展效率是在傳統(tǒng)綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上納入了工業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，是工業(yè)發(fā)展的綠色化程度，在工業(yè)投入要素既定的條件下，考慮工業(yè)發(fā)展、能源消耗和環(huán)境污染，其本質(zhì)就在于“綠色+發(fā)展”，無論是綠色水平的提高，還是工業(yè)發(fā)展能力的提升，都會體現(xiàn)在工業(yè)綠色發(fā)展效率的增長上，且工業(yè)綠色發(fā)展效率值的增長能實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏目標(biāo)[4]。Motloch，Amistead[5]認(rèn)為工業(yè)綠色發(fā)展就是實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。Unido[6]認(rèn)為工業(yè)綠色發(fā)展是在工業(yè)發(fā)展過程中區(qū)域貧困和就業(yè)問題得以解決并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)模式的可持續(xù)發(fā)展。

目前國內(nèi)對工業(yè)綠色發(fā)展研究逐漸增多。劉健、劉鴻福、姚西龍[7]根據(jù)DEA-RAM方法，在構(gòu)建含有經(jīng)濟(jì)效率和綠色效率的綠色發(fā)展效率模型的基礎(chǔ)上，對我國煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展效率進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)2008年是我國煤炭產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展效率指數(shù)值的拐點(diǎn)，2008年前指數(shù)值較低，2008年后指數(shù)值呈較快增長的趨勢。吳旭曉[8]以廣東作為參考標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用超效率DEA視窗分析方法，利用2005-2013年的省級面板數(shù)據(jù)，測度青海、河南和福建的工業(yè)綠色效率。顏洪平[9]運(yùn)用方向性距離函數(shù)和GML指數(shù)測算2004-2013年間我國30個省市工業(yè)部門的綠色發(fā)展效率，并將能源消耗和碳排放納入綠色發(fā)展效率的函數(shù)中，研究發(fā)現(xiàn)：GML指數(shù)最高的為中部地區(qū)，其次是東部、西部地區(qū)。袁寶龍、李琛[10]采用2000-2015年中國工業(yè)30個省域面板數(shù)據(jù)，利用CDM模型，研究發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新會促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展效率。陳瑤[11]構(gòu)建包括RD投入的DEA-DDF模型，測算我國區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展效率，并利用GLS模型對工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)規(guī)模以及單位能耗的工業(yè)產(chǎn)值會對工業(yè)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生正向作用。胡子韜[12]利用超效率SBM模型測算1991-2018年鎮(zhèn)海區(qū)的綠色發(fā)展效率，并利用VECM模型實(shí)證分析了不同因素對綠色發(fā)展效率的影響。結(jié)果顯示，該地區(qū)的綠色發(fā)展效率總體上還需提高，技術(shù)進(jìn)步有利于區(qū)域綠色發(fā)展效率的改善。

由于廣東省各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及污染物處理能力等因素的差異性會對區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展效率的測算產(chǎn)生不同影響，為了更加準(zhǔn)確地對廣東省區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展效率進(jìn)行衡量，采取納入非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型及Malmquist指數(shù)對廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率進(jìn)行測度分析，以期對廣東省工業(yè)綠色發(fā)展提供理論借鑒。

一、研究方法

（一）Super-SBM模型

Super-SBM模型具有既能解決傳統(tǒng)DEA模型所產(chǎn)生的松弛性問題，也能解決SBM模型不能對多個效率有效單元進(jìn)行排序的問題，所以本文采用Super-SBM模型測算工業(yè)綠色發(fā)展效率值。Super-SBM模型表達(dá)式如下：

其中ρ為效率值，m、s分別代表投入個數(shù)和產(chǎn)出個數(shù)，x和y分別為投入要素和產(chǎn)出要素，λ為權(quán)重向量，ρ值越大，表示該地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率越高。

（二） Malmquist指數(shù)

事物的發(fā)展是一個長期、連續(xù)及連貫的過程，而Super-SBM模型只能測算某一時間節(jié)點(diǎn)的效率值，又因Malmquist指數(shù)具有無需對投入指標(biāo)量綱統(tǒng)一和權(quán)重設(shè)定，允許決策單元（DMU）的無效率，也無需假定DMU的優(yōu)點(diǎn)，并且測算結(jié)果更為科學(xué)。目前，Malmquist指數(shù)被廣泛運(yùn)用在工業(yè)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的生產(chǎn)率動態(tài)分析。Malmquist指數(shù)計算公式如下：

二、工業(yè)綠色發(fā)展效率指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

工業(yè)綠色發(fā)展效率的評價指標(biāo)體系與傳統(tǒng)的綠色發(fā)展效率不同，其不僅需要考慮經(jīng)濟(jì)效率與綠色發(fā)展的協(xié)調(diào)融洽度，還需考慮工業(yè)的屬性和特征，選取更具工業(yè)代表性的衡量指標(biāo)。工業(yè)綠色發(fā)展效率的評價指標(biāo)體系應(yīng)該立足于工業(yè)投入產(chǎn)出的角度，探究各類工業(yè)投入要素在生產(chǎn)過程中的利用效率，同時統(tǒng)籌期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，在度量工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)成果的同時引入綠色觀念，充分考慮污染排放與環(huán)境質(zhì)量[4]。根據(jù)行業(yè)特征，本文從工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵出發(fā)將投入-產(chǎn)出理論延伸，建立廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率綜合評價指標(biāo)體系，分別從工業(yè)勞動、資源、能源以及工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)出、綠色發(fā)展非期望產(chǎn)出選取相應(yīng)指標(biāo)（見表1）。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文以廣東省21個地級市（含2個副省級市）作為研究對象，基于城市層面數(shù)據(jù)的可獲得性，收集了2008-2017年間各市投入產(chǎn)出共7個變量的數(shù)據(jù)。實(shí)證分析所研究的相關(guān)數(shù)據(jù)均來自2009-2018年《廣東省統(tǒng)計年鑒》和各市的統(tǒng)計年鑒，變量描述統(tǒng)計特征如表2所示。

三、廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率測度與評價

（一）廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率現(xiàn)狀

本文基于納入非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型，采用MAX-DEA軟件測算了2008-2017年廣東省21個城市工業(yè)綠色發(fā)展效率（見表3）。

十年期間，廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率值均在0.8以上，處于中等偏上水平，資源利用與環(huán)境保護(hù)都還未達(dá)到最優(yōu)發(fā)展水平，說明廣東省在之后的工業(yè)發(fā)展中需要努力改善資源利用和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)。從各城市在樣本期間的工業(yè)綠色發(fā)展效率值來看，共有8個城市的效率值大于1，分別為廣州、深圳、珠海、河源、汕尾、陽江、茂名和潮州，占城市總數(shù)的38.09%，表明這8個城市相對于其他城市而言，其投入產(chǎn)出水平達(dá)到較優(yōu)水平，但在這8個效率值大于1的城市中有經(jīng)濟(jì)相對落后的城市，如河源、陽江、茂名等，說明這幾個城市作為珠三角工業(yè)轉(zhuǎn)移承接地，在發(fā)展工業(yè)時注重綠色發(fā)展，沒有盲目追求經(jīng)濟(jì)增長。工業(yè)綠色發(fā)展效率值在0.5-1之間的城市有10個，占總數(shù)的47.62%。工業(yè)效率值低于0.5的城市有3個，分別為韶關(guān)、江門和肇慶，占總數(shù)的14.29%。廣東省21個城市中有超過50%的工業(yè)綠色發(fā)展效率值低于平均值，包括韶關(guān)、江門等在內(nèi)的11個城市。因此，可以看出，廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率值差距較大，同時工業(yè)綠色發(fā)展處于低水平的城市較多，這些城市今后在注重經(jīng)濟(jì)增長的同時還需要兼顧環(huán)境保護(hù)、資源利用等綠色指標(biāo)。

為進(jìn)一步明確廣東省各城市綠色發(fā)展效率隨時間的變動趨勢，按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分將廣東省分為珠三角、東翼、西翼和山區(qū)，四個區(qū)域2008—2017年工業(yè)綠色發(fā)展效率變化趨勢如圖1所示?？梢钥闯?，廣東省整體工業(yè)綠色發(fā)展效率在樣本研究期間內(nèi)變化幅度較大但在2012年之后逐漸均衡;珠三角的工業(yè)綠色發(fā)展效率值一直大于1并高于全省平均值，說明珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時有效地兼顧了環(huán)境保護(hù);山區(qū)和東翼兩地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展效率普遍偏低，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)不相協(xié)調(diào)，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展具有很大的改善空間。

（二）工業(yè)綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化

Super-SBM模型是從靜態(tài)維度分析廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率，為了更好地分析產(chǎn)業(yè)集聚在發(fā)展過程中對區(qū)域環(huán)境的連續(xù)表現(xiàn)，運(yùn)用Malmquist指數(shù)與DEAP.2.1軟件，測算得出2008-2017年廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化情況并對其進(jìn)行分解。

1.廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率動態(tài)變化分析。根據(jù)Malmquist指數(shù)模型的測算結(jié)果，可以得出2008-2017年廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率Malmquist指數(shù)及其分解（見表4）。

根據(jù)表4可以看出，2008-2017年廣東省21市的Malmquist效率指數(shù)都是大于1的，均值為1.044，說明廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率處于上升態(tài)勢且整體年平均工業(yè)綠色發(fā)展效率的增長幅度為4.4%。從各城市角度分析，廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率提高速度最快的是珠海市，其年均增幅為11.3%，最低的為汕頭和梅州，年平均增長率僅0.3%。從分解指標(biāo)來看，除東莞的TC值小于1以外，其余城市的TC值均大于1。而EC值只有深圳、東莞和清遠(yuǎn)是大于1的，其余18個城市的EC值都小于1。同時根據(jù)圖2可以看出廣東省四大區(qū)域ML指數(shù)均大于1，可知廣東各區(qū)域工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升趨勢，其中工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率西翼>珠三角>東翼>山區(qū)，且均是技術(shù)效率的影響小于技術(shù)進(jìn)步的影響，說明廣東各市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，技術(shù)進(jìn)步對提高工業(yè)綠色發(fā)展效率的貢獻(xiàn)比技術(shù)效率更大。

2.廣東省整體工業(yè)綠色發(fā)展效率動態(tài)變化分析。根據(jù)Malmquist模型可以得到廣東省工業(yè)綠色發(fā)展各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解，從整體上分析廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率動態(tài)變化。

在樣本研究期間，廣東省年均Malmquist指數(shù)（ML）為1.044>1，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）為0.975<1，技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）為1.070>1，說明廣東省綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢，主要是技術(shù)進(jìn)步的作用。在不同的時間段，廣東省綠色全要素生產(chǎn)率變動及原因呈不同的差異性。2008-2009年ML<1，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢，但技術(shù)進(jìn)步仍然是上升趨勢;2009-2010年ML>1， 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢，是技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的共同促進(jìn);2010-2011年ML>1， 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢，原因是技術(shù)效率的下降大于技術(shù)進(jìn)步的提升;2011-2012年ML>1，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢，主要原因是技術(shù)效率的上升低于技術(shù)進(jìn)步的下降;2012-2013年和2013-2014年ML>1，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢，是技術(shù)效率的上升低于技術(shù)進(jìn)步的下降的結(jié)果;2014-2015年ML>1， 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢，主要原因是技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的同步提升;2015-2016年ML>1， 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢，是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步的提升大于技術(shù)效率的下降;2016-2017年ML>1， 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率仍呈上升趨勢，是技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的共同促進(jìn)。

四、結(jié)論與建議

根據(jù)廣東省各城市工業(yè)綠色發(fā)展效率的靜態(tài)與動態(tài)分析，可以得出以下結(jié)論：第一，2008-2017年間廣東省工業(yè)綠色發(fā)展效率整體處于中等偏上水平，還有較大的發(fā)展空間，各城市及區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展效率及變化具有差異性，并且這種差異在短期是不會改變的，但最終會向各地區(qū)自身的穩(wěn)定狀態(tài)發(fā)展。第二，珠三角作為廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行地，其工業(yè)綠色發(fā)展水平高于全省平均水平，說明其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時追求資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，具有帶頭示范作用。第三，區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈波動狀態(tài)，但整體是上升趨勢，主要是技術(shù)進(jìn)步的推動作用，技術(shù)進(jìn)步對提高工業(yè)綠色發(fā)展效率的貢獻(xiàn)比技術(shù)效率更大。

基于研究結(jié)論和實(shí)際情況，現(xiàn)提出以下建議：（1）因地制宜推進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，少走彎路，改變粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，走新型工業(yè)化道路;（2）發(fā)揮區(qū)域帶頭作用，廣州、深圳、珠海、河源、汕尾、陽江、茂名和潮州在工業(yè)綠色發(fā)展水平上處于較高水平，要與周邊城市加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作，共商工業(yè)發(fā)展道路，共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。（3）加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，廣東省在技術(shù)效率方面還需進(jìn)一步提升，政府應(yīng)大力鼓勵和支持技術(shù)創(chuàng)新，提高綠色技術(shù)水平和技術(shù)利用效率，充分發(fā)揮兩者對綠色發(fā)展效應(yīng)的推動作用。

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（作者茍富華系上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生;周敏系宜賓學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授。本文為教育部人文社科項(xiàng)目（17YJC630234）資助的部分研究成果）