開放式創(chuàng)新下民企技術創(chuàng)新能力演進邏輯

陳翔 王娟

【摘 ?要】開放式創(chuàng)新是知識經濟時代企業(yè)創(chuàng)新的主要形式，也是我國經濟發(fā)展的核心理念，然而適應我國國情的開放式創(chuàng)新框架尚未形成，其創(chuàng)新過程仍需深入研究。本文選取華為作為典型案例，運用探索性單案例研究，從技術創(chuàng)新能力的知識視角出發(fā)，分析華為開放式創(chuàng)新的三個階段，進而總結出華為技術創(chuàng)新能力的演化路徑。研究表明，華為經歷了從外源性知識驅動型開放式創(chuàng)新到內源性知識驅動型開放式創(chuàng)新，最終演化為內外知識雙重驅動的開放式創(chuàng)新。其技術創(chuàng)新能力按照“潛在吸收能力為核心→集成能力與現(xiàn)實吸收能力協(xié)同發(fā)展→集成能力、吸收能力與原創(chuàng)能力雙向互動、均衡發(fā)展”的路徑進行演化。為中國民營企業(yè)順應世界開放式創(chuàng)新發(fā)展潮流，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力提供借鑒與參考。

【關鍵詞】開放式創(chuàng)新;華為;技術創(chuàng)新能力;演化路徑

隨著產品更新迭代速度加快，用戶個性化需求日趨增加，僅僅依靠企業(yè)內部資源的傳統(tǒng)創(chuàng)新方式已經不能適應動態(tài)的市場環(huán)境和技術要求。進入信息時代，組織間交流溝通障礙不斷縮小，傳統(tǒng)“閉門造車”的封閉式創(chuàng)新逐漸被開放式創(chuàng)新模式取代，并為越來越多的企業(yè)采用，進行內外部資源整合，提高自身創(chuàng)新效率與質量[1][2]。開放式創(chuàng)新是指企業(yè)有意識地對內外部資源進行整合吸收，加快知識資源的內外部流動，作用于企業(yè)技術、產品創(chuàng)新，成為智力資產市場上活躍的引進者與輸出者 [3][4]。

得益于市場化進程的推進，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，并承擔起推動經濟發(fā)展和穩(wěn)定社會的重任，因此民營企業(yè)的發(fā)展備受關注。隨著國際制造業(yè)回流、我國人口紅利逐漸消失，“世界工廠”的勞動力優(yōu)勢開始式微。與其它制造強國相比，中國民營企業(yè)存在大而不強、質量參差不齊、核心技術缺失等問題[5]，而提升民營企業(yè)技術創(chuàng)新能力，不僅有助于增強民營企業(yè)的市場競爭力，而且對優(yōu)化經濟結構和推動經濟持續(xù)健康發(fā)展具有重要作用。

改革開放四十多年來，我國民營企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)兩極格局，少數(shù)如華為、三一重工等企業(yè)已實現(xiàn)追趕，處于行業(yè)領先地位，進入技術無人區(qū)[6]，而眾多企業(yè)仍缺乏核心技術，產品附加值低，處于整個行業(yè)鏈的中下游。為何在同樣的發(fā)展環(huán)境中，企業(yè)呈現(xiàn)如此明顯的差距？民營企業(yè)如何提高技術能力并實現(xiàn)自主創(chuàng)新？

經過30多年發(fā)展，華為通過開放式創(chuàng)新，從深圳的一個小型通訊設備代理商，一躍成為國際上知名的創(chuàng)新型企業(yè)。因此，本文選取華為作為案例研究對象，以揭示其在開放式創(chuàng)新進程中遵循的客觀因素以及技術創(chuàng)新能力的演化路徑。

一、理論基礎和文獻綜述

（一）技術創(chuàng)新能力

20世紀60年代，學術界逐漸展開對技術創(chuàng)新能力的研究，Arrow [7]的“干中學”思想是當時的代表性觀念，即在工作或生產過程中，通過經驗積累，導致技術的動態(tài)變遷乃至創(chuàng)新。學術界從不同的角度對技術創(chuàng)新能力進行了詮釋。知識觀視角認為，技術創(chuàng)新能力是從創(chuàng)新過程中提煉出的高級能力，是企業(yè)經歷隱形知識積累、知識外化以及知識編碼等過程的成果[8]，具體包括吸收能力、集成能力和原創(chuàng)能力[9]。過程觀的學者認為技術創(chuàng)新能力是企業(yè)完成創(chuàng)新活動所需具備的一系列能力[10]。Dore將技術創(chuàng)新能力定義為企業(yè)學習能力、搜尋能力以及創(chuàng)造能力的協(xié)同表現(xiàn)。我國學者傅家驥[11]在糅合了技術創(chuàng)新能力過程觀與技術能力觀后，認為技術創(chuàng)新能力包括資源投入能力、組織創(chuàng)新活動管理能力等五種子能力。魏江、許慶瑞等將資源要素與過程觀結合提出相似觀點，如魏江[12]提出模仿、吸收與自主創(chuàng)新能力是技術創(chuàng)新能力的三個階段。趙曉慶和許慶瑞[13]認為企業(yè)技術能力的變遷是各個能力要素的持續(xù)性積累，進而螺旋上升、間斷性跳躍的過程。從企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演進過程來看，技術能力跨越了技術購買、模仿、內化吸收、自主創(chuàng)新四個層次[14]。從上述論述可以發(fā)現(xiàn)，盡管學術界從不同角度對技術創(chuàng)新能力的內涵進行了界定，但技術創(chuàng)新能力是結構復雜、由眾多元素構成的創(chuàng)新活動。

（二）開放式創(chuàng)新與技術創(chuàng)新能力

在技術創(chuàng)新過程中，通過與外部創(chuàng)新主體廣泛合作，整合企業(yè)內外部資源進而提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的開放式創(chuàng)新模式，已經成為當今企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的主要導向[15]。Kang[16]對韓國的創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)通過加強與外部主體的合作可以提高內部創(chuàng)新能力。

Ahuja等[17]指出企業(yè)內部與外部主體直接或間接的聯(lián)系對自身技術創(chuàng)新能力產生著極大的影響。張文紅等[18]運用286家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)構建數(shù)據(jù)模型，通過實證檢驗得出企業(yè)的創(chuàng)新性行為受到外部合作研發(fā)的正向影響。岳鵠等[19]認為企業(yè)不斷加強與外部的合作，可以有效整合創(chuàng)新價值鏈，提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。王飛和劉丹[20]對我國浙江、廣東等四省的制造業(yè)展開調研，從知識基礎觀出發(fā)得出客戶參與對企業(yè)新產品的開發(fā)產生正向影響，有效提高了新產品創(chuàng)新度，企業(yè)內跨部門合作可以強化客戶參與的作用。

通過對國內外相關文獻綜述后可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)外部的創(chuàng)新思想以及先進技術可以有效提升內部知識存量，增強企業(yè)創(chuàng)新基礎，企業(yè)開展開放式創(chuàng)新，若能有效地利用外部知識源，可以縮減研發(fā)流程，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，最終顯著提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

對于開放式創(chuàng)新范式可以提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力已經得到學界普遍認可，但其背后的作用機理我們尚且未知，開放式創(chuàng)新下企業(yè)的技術創(chuàng)新能力提升路徑遵循何種內在機理？本文擬從技術創(chuàng)新能力的知識觀出發(fā)，探究開放式創(chuàng)新下民營企業(yè)的技術創(chuàng)新能力演化路徑。

二、研究設計

（一）研究方法與樣本選擇

本研究想要探討的是開放式創(chuàng)新背景下民營企業(yè)技術創(chuàng)新能力的體系變遷與演進路徑，因此適合運用探索性案例研究法。本文之所以選取華為作為研究樣本，因為華為是我國民營企業(yè)的創(chuàng)新標桿，從一家小型代理商成長為世界科技巨頭，具有典型性與代表性。從技術創(chuàng)新能力的知識觀出發(fā)，結合華為在技術能力發(fā)展中的關鍵事件，闡述華為在開放式創(chuàng)新下技術能力的演化路徑。

（二）數(shù)據(jù)收集

基于可獲得性和代表性原則，本文的數(shù)據(jù)來源于二手資料，從以下三個方面進行收集：1.通過華為官網獲取華為的發(fā)展歷程以及公司年報等基本情況;2.收集華為高層管理者的公開演講資料以及相關報道;3.進行檢索，搜索“華為”“創(chuàng)新平臺”“開放式創(chuàng)新”“技術能力”等關鍵詞獲得華為的開放式創(chuàng)新相關資料。

三、案例分析

根據(jù)華為發(fā)展時間線與典型代表事件，將華為的開放式創(chuàng)新歷程劃分為以下三個階段（見圖1）。

（一）外源性知識驅動型開放式創(chuàng)新（1987-1994）

1987年，華為在廣東深圳成立，以代理交換機業(yè)務賺取差價。當時國家采取“市場換技術”政策，外商被大量引進來，國內技術落后的客觀狀況促使中國電信設備市場幾乎被外商瓜分。為了長久生存，必須拿出屬于自己的產品，然而當時華為尚沒有獨立的研發(fā)部門，因此華為開始向經營網絡中的其他企業(yè)學習，從外部獲取知識源。

1989年，華為從國營單位購買交換機散件，對香港廠商生產的PBX設備進行拆解，然后組裝，這就是華為研發(fā)的起點，但由于上游廠商控制著散件貨源，華為眾多訂單無法完成。華為意識到，沒有產品，就沒有話語權。因此華為對BH01進行拆解研究，分析模仿，經過一年努力，開發(fā)出具有自主知識產權的BH03。研發(fā)需要人才，于是華為積極邀請清華大學等高校師生參觀，從參觀的學生中尋覓合作伙伴，很快研發(fā)出HJD48。1993年，通過對西門子EWSD與貝爾S1240進行研究模仿，開發(fā)出中國第一臺C&C08 2000交換機。

這一階段，華為的研發(fā)重點是對于外部知識源的模仿與吸收，主要是對市場上的產品進行拆解以及產品內部的局部化改進，因此，直到華為成立8年后的1995年，才首次獲得發(fā)明專利授權。

（二）內源性知識驅動型開放式創(chuàng)新（1995-2003）

C&C08的成功研發(fā)，標志著華為成功轉型。從1996年起，華為開始與國內廠家、高校院所、海外機構開展大規(guī)模合作，如與北京大學無線電系合作研究窄帶CDMA技術，建立中央研究院、北京研發(fā)中心等，并先后在俄羅斯、巴西等地建立合資企業(yè)，汲取創(chuàng)新資源，在全球范圍內搜索、追蹤通信領域前沿技術，并于 1997年推出具有自主知識產權的無線GSM解決方案。同年，華為與IBM合作，引進了其產品開發(fā)與集成供應鏈管理模式，并確立了從顧客需求出發(fā)的研發(fā)理念。1999年，華為的第一個海外研發(fā)中心在印度建成，通過融入“亞洲硅谷”，學習世界級的軟件開發(fā)技術。隨后陸續(xù)在瑞典、美國、俄羅斯等地建立研發(fā)中心，形成深層次戰(zhàn)略合作關系。截至1999年，華為授權專利包括167項發(fā)明專利、72項實用型專利、76項外觀設計專利。2002 年，華為投入30億元用來引進高端研發(fā)設備、建立優(yōu)秀創(chuàng)新人才庫、創(chuàng)建研究院所，不斷加快內源性知識驅動創(chuàng)新的開放式創(chuàng)新建設步伐。

這一階段，華為逐漸演變成以自主研發(fā)為基礎的合作研發(fā)模式。不再采取以市場換技術的方式，而是以技術換技術，共同進行產品開發(fā)，華為不再是處于價值鏈中下游，僅提供廉價資源，而是與合作伙伴平等共同研發(fā)，極大提高了華為的技術創(chuàng)新能力。憑借強大的研發(fā)政策，在2000年后，華為的產品改進能力與技術創(chuàng)新能力大大提高。合作創(chuàng)新雖然一直存在，但華為這期間主要憑借企業(yè)內的資源進行創(chuàng)新。

（三）內外知識雙重驅動型開放式創(chuàng)新（2004-至今）

2004年以來，華為通過與海外公司、科研院所建立命運共同體，在技術上取長補短，在LTE/SAE、SingleRAN和40G/100G傳送等前沿技術持續(xù)領先。截至2008年，華為在全球共有22個地區(qū)部，分支機構遍及200多個國家與地區(qū)，加入了91個國際標準組織。“電信業(yè)未來的主流一定是來自于最優(yōu)秀的大學里的頂尖學者”，意識到這一點的華為，早于1999年就成立了華為高?；穑c中國一流大學合作。2009年，華為正式提出HIRP，與全球最優(yōu)秀的教授合作。2014年，以“開放創(chuàng)新，廣泛吸收業(yè)界優(yōu)秀思想，與世界級學者共同挑戰(zhàn)重大突破性創(chuàng)新”為原則的HIRP開放式創(chuàng)新平臺正式推出。通過線上發(fā)布需求，征求全球機構、學者意見，對相關問題集思廣益，最后由華為內部研發(fā)中心或是在聯(lián)合研發(fā)中心實施，雙方協(xié)同交互，落地商用，最終實現(xiàn)共贏。

這一時期，華為貫徹“協(xié)同全球技術合作資源，提高創(chuàng)新效率”的理念，對外部資源的整合成為華為研發(fā)活動的中心。一方面，華為以模塊化為基礎，對瞬息萬變的市場趨勢密切關注，通過建立命運共同體、產品兼容、參股合資等方式建立了全球價值鏈網絡，快速獲得、運用全球信息通信領域的前沿技術;另一方面，華為實施創(chuàng)新研究計劃，建立HIRP平臺，在全球范圍內搜尋創(chuàng)新資源，與海內外眾多著名高校、科研院所、專家學者進行合作，僅僅通過香港科技大學就先后取得了60多項國際專利和標準，完成了超過90個技術解決方案。

通過內部集團協(xié)同機制，依據(jù)客戶需求，華為將外部獲取的知識源與內部技術需求相對接，進行分解、轉化再到商業(yè)運用。這一階段，華為的研發(fā)重心是將外部技術應用化，從客戶需求出發(fā)，對外部技術進行整合迭代。通過這種快速對知識進行整合迭代的方式，華為的技術創(chuàng)新能力大大增強。截至2017年，華為累計獲得專利授權74307件，其中90%以上是發(fā)明專利;華為加入了360多個標準組織、產業(yè)聯(lián)盟和開源社區(qū)，擔任超過300個重要職務，在IIC、IEEE-SA、BBF、ETSI、TMF等擔任董事會或執(zhí)行委員會成員。

四、案例討論

知識觀視角認為，技術創(chuàng)新能力是從創(chuàng)新過程中提煉出的高級能力，包括吸收能力、集成能力和原創(chuàng)能力[9]。吸收能力指引進、吸收、消化外部技術知識的能力;集成能力指多渠道整合技術知識的能力;原創(chuàng)能力指內生性創(chuàng)造領先技術知識的能力。經過30多年的發(fā)展，華為從小到大，從一家交換機代理商成長為世界型企業(yè)的過程中，華為的技術創(chuàng)新能力結構體系也在不斷演化，從華為的開放式創(chuàng)新歷程上看，華為形成了三種技術創(chuàng)新能力結構。

（一）以吸收能力為核心的技術創(chuàng)新能力體系

這一時期，華為剛剛成立，技術基礎薄弱，技術創(chuàng)新能力水平很低，缺乏技術人才，仍處于積累階段，華為從外部獲取知識，采取開放式創(chuàng)新的初衷是在被國外企業(yè)壟斷的電信市場上“活下去”，注重的是使用，此時獲取的只是顯性知識，并未觸及隱形環(huán)節(jié)，仍處在潛在知識吸收能力階段，在生產過程中通過“干中學”積累創(chuàng)新能力。隨著組裝的BHO1的市場火爆，在引進技術的同時，加大研發(fā)投入，但其開發(fā)活動仍依托外部的技術平臺，或是仿制最新產品，或是根據(jù)市場需求，對現(xiàn)有的產品性能進行延伸。1995年，華為開發(fā)出中國第一臺C&C08 2000交換機，技術水平有所提高，但并不具備核心技術。通過開放式創(chuàng)新，華為的研發(fā)活動從仿制逐漸過渡到模仿創(chuàng)新，創(chuàng)新能力僅僅體現(xiàn)在局部創(chuàng)新，原創(chuàng)能力很低（見表1）。

（二）吸收能力與集成能力協(xié)同的技術創(chuàng)新能力體系

經歷了外源性知識驅動型開放式創(chuàng)新階段，華為技術知識不斷積累，逐步建立起組織慣例，技術集成創(chuàng)新能力大大提高，形成了吸收能力與集成能力協(xié)同發(fā)展的雙螺旋模式。企業(yè)研發(fā)活動不再以模仿創(chuàng)新為主，而是立足于自身技術基礎，針對技術薄弱點，與國內外高校、研發(fā)機構、企業(yè)等廣泛開展合作。此時華為的吸收能力從潛在吸收能力過渡到現(xiàn)實吸收能力，重視的是對外部隱形知識的轉化與開發(fā)利用，強調的是對外部知識的細致學習。原創(chuàng)能力也進入萌芽期，華為的發(fā)明專利量由此顯著增加。憑借集成能力，獲取了各種異質性資源，取長補短，同時利用合作伙伴的信息通道與信息資源，增加了華為獲取隱形知識、集成外部創(chuàng)新技術的渠道，從而提高了自身的創(chuàng)新能力。這一階段，華為開展內源性知識驅動的開放式創(chuàng)新模式，形成了吸收與集成能力相互協(xié)調、共同促進的技術創(chuàng)新能力體系，目的在于完善現(xiàn)有產品，提升技術能力，促進企業(yè)核心競爭力的形成，由此加快開拓國際市場的步伐（見表2）。

（三）吸收、集成與原創(chuàng)能力三者協(xié)調循環(huán)往復的技術創(chuàng)新能力體系

在內外知識雙重驅動的開放式創(chuàng)新階段，華為的技術創(chuàng)新能力體系進一步演化，吸收能力、集成能力與原創(chuàng)能力均衡發(fā)展。華為構建了全球價值鏈網絡，并與合作伙伴建立命運共同體，而不是利益共同體，最大程度地集聚“源創(chuàng)造力”，提高了技術創(chuàng)新能力。這一階段，華為構建的嵌入網絡是有機網絡，是長期合作共贏。華為可以優(yōu)先獲得全球優(yōu)質而稀缺的戰(zhàn)略資源，尤以世界一流科學家為主，形成了類似粒子加速器的企業(yè)運行機制。華為充分調動了價值鏈上的全球參與者進行分散式創(chuàng)新、協(xié)作創(chuàng)新與累計式創(chuàng)新，實現(xiàn)了產品、技術的瀑布式增加。由華為主導形成復雜而微妙的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，全球產業(yè)鏈上下游齊心協(xié)力，極大鞏固了華為的市場領先地位。此時華為走的是命運共同體的集體創(chuàng)新之路，猶如繁茂的森林那樣大而強，產生了森林效應（見表3）。

經歷了前兩個階段的開放式創(chuàng)新，華為的原創(chuàng)能力發(fā)展壯大，形成原創(chuàng)能力、吸收能力、集成能力三者相互促進、循環(huán)往復的技術創(chuàng)新能力。原創(chuàng)能力的形成機制區(qū)別于另外兩種能力，雖然其可以讓企業(yè)產生極大的市場競爭優(yōu)勢，但是原創(chuàng)能力并不能讓華為持久保持技術優(yōu)勢，尤其是在全球化的開放式創(chuàng)新環(huán)境下，受技術變革以及市場變化等因素的影響，華為開發(fā)的產品不能持久滿足市場的需求，因此很難保持原創(chuàng)能力的持久性，因此又需要運用自身的吸收能力與集成能力，再次進行技術與知識積累，促進原創(chuàng)能力的再次產生，因此這一階段華為的技術創(chuàng)新能力體系是一種相互補充、相互促進的能力結構（見圖2）。

五、研究結論與展望

本文選取華為作為典型案例，運用探索性案例研究方法，研究華為的開放式創(chuàng)新模式演化以及企業(yè)技術創(chuàng)新能力體系變遷。發(fā)現(xiàn)華為的開放式創(chuàng)新模式經歷了從外源性知識驅動型開放式創(chuàng)新到內源性知識驅動型開放式創(chuàng)新，最后演化為內外知識雙重驅動型開放式創(chuàng)新模式，企業(yè)的研發(fā)能力結構也從模仿創(chuàng)新能力→合作為輔的自主創(chuàng)新→命運共同體的集體創(chuàng)新。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，華為的技術創(chuàng)新能力沿著“潛在吸收能力為核心→集成能力與現(xiàn)實吸收能力協(xié)同發(fā)展→集成能力、吸收能力與原創(chuàng)能力三者協(xié)調雙向互動”的路徑發(fā)展。

華為是近30年來我國民營企業(yè)的創(chuàng)新標桿，經歷了三階段的開放式創(chuàng)新歷程，華為已經成長為世界級企業(yè)?？偨Y華為在開放式創(chuàng)新歷程中技術創(chuàng)新能力的演化路徑，可以為中國民營企業(yè)順應世界開放式創(chuàng)新發(fā)展潮流，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力提供借鑒與參考。

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（作者陳翔系南京郵電大學管理學院碩士研究生;王娟系南京郵電大學管理學院副教授、南京大學博士后）