如何構(gòu)建商標(biāo)使用合規(guī)管理體系

【摘要】多數(shù)企業(yè)注重商標(biāo)注冊(cè)輕視商標(biāo)使用，企業(yè)不規(guī)范商標(biāo)使用行為，導(dǎo)致商標(biāo)使用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)普遍存在，為防控商標(biāo)使用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，本文按照確立合規(guī)管理組織架構(gòu)、建立商標(biāo)等級(jí)體系、制定合規(guī)制度規(guī)范、加強(qiáng)合規(guī)執(zhí)行監(jiān)督“四步走”的思路探討如何構(gòu)建商標(biāo)使用合規(guī)管理體系。構(gòu)建管理體系的同時(shí)，注重企業(yè)商標(biāo)使用合規(guī)文化的塑造和員工合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)，雙管齊下方能收獲理想效果。

【關(guān)鍵詞】商標(biāo)使用合規(guī) ?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ?合規(guī)管理

筆者了解到，真正構(gòu)建了商標(biāo)使用合規(guī)管理體系的企業(yè)只是少數(shù)，如何在企業(yè)中對(duì)商標(biāo)使用進(jìn)行合規(guī)管理已經(jīng)成為企業(yè)合規(guī)管理的重要內(nèi)容。

一、建立商標(biāo)使用合規(guī)管理組織架構(gòu)

企業(yè)在構(gòu)建商標(biāo)使用合規(guī)體系時(shí)首先應(yīng)確定參與合規(guī)管理的部門(mén)及責(zé)任分工。筆者認(rèn)為可將商標(biāo)使用合規(guī)管理組織分為“三道防線”。

業(yè)務(wù)部門(mén)是商標(biāo)使用合規(guī)管理的第一道防線，將商標(biāo)使用合規(guī)管理鑲嵌到市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、制造等商標(biāo)使用部門(mén)的業(yè)務(wù)管理流程之中，在縱向的流程管理線中就形成了合規(guī)管理的第一道防線;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部作為商標(biāo)使用合規(guī)管理部門(mén)是合規(guī)管理的第二道防線，需要負(fù)責(zé)從法律規(guī)定等角度明確商標(biāo)使用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、制定商標(biāo)使用合規(guī)管理整體策略以及實(shí)施合規(guī)舉措;商標(biāo)使用合規(guī)監(jiān)督監(jiān)察部門(mén)則構(gòu)成商標(biāo)使用合規(guī)管理的“第三道防線”，負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)工作、業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)行合規(guī)制度情況進(jìn)行監(jiān)督以及查處商標(biāo)違規(guī)使用事件，一般可由企業(yè)的法務(wù)部或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)部中獨(dú)立團(tuán)隊(duì)充當(dāng)該部門(mén)職能。

二、建立商標(biāo)“金字塔式”等級(jí)體系

由于商標(biāo)注冊(cè)成本很低，大量的商標(biāo)注冊(cè)使得企業(yè)的商標(biāo)數(shù)量一直處于變化之中，這讓商標(biāo)管理難度變大。因此，企業(yè)進(jìn)行商標(biāo)使用合規(guī)管理前必然要對(duì)擁有的商標(biāo)進(jìn)行梳理。企業(yè)可根據(jù)產(chǎn)品服務(wù)類(lèi)別、市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及未來(lái)規(guī)劃，梳理出核心商標(biāo)、重點(diǎn)商標(biāo)、次重點(diǎn)商標(biāo)，建立商標(biāo)“金字塔”等級(jí)體系。Word、Excel等常見(jiàn)的辦公軟件就可作為最簡(jiǎn)單的商標(biāo)管理工具，當(dāng)然還可以運(yùn)用市面上先進(jìn)的商標(biāo)管理工具，有些工具甚至可以建立商標(biāo)樹(shù)的功能，查看商標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。對(duì)商標(biāo)梳理工作有心無(wú)力的企業(yè)，與商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)合作建立商標(biāo)管理系統(tǒng)也是可以考慮的方式。

三、“外規(guī)內(nèi)化”：制定商標(biāo)使用合規(guī)內(nèi)部制度規(guī)范

企業(yè)商標(biāo)使用行為主要受到《商標(biāo)法》、《商標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)規(guī)制，但這些法律法等外規(guī)不能自動(dòng)成為合規(guī)管理的依據(jù)，因此企業(yè)應(yīng)在其框架下制定更加明確、細(xì)化、易執(zhí)行的內(nèi)部商標(biāo)使用合規(guī)規(guī)范，制定標(biāo)準(zhǔn)化的使用規(guī)范可以從以下幾個(gè)方面考慮。

（1）商標(biāo)標(biāo)識(shí)形象使用合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。商標(biāo)可按照商標(biāo)等級(jí)分類(lèi)，對(duì)各類(lèi)商標(biāo)標(biāo)識(shí)分別制定統(tǒng)一的視覺(jué)形象，使商標(biāo)標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)形象固定下來(lái)。具體包括商標(biāo)標(biāo)識(shí)元素構(gòu)成、大小比例、間隔距離、字體形式、顏色背景以及商標(biāo)組合的排列方式等。除商標(biāo)標(biāo)識(shí)本身外，對(duì)商標(biāo)周?chē)姆勺⑨屢矐?yīng)予以明確，比如商標(biāo)注冊(cè)符號(hào)，由于商標(biāo)注冊(cè)符號(hào)的標(biāo)示不是法律的上的義務(wù)，使用中常會(huì)出現(xiàn)標(biāo)示混亂的情況，有必要對(duì)注冊(cè)符號(hào)的種類(lèi)選擇和標(biāo)注位置加以規(guī)定。

（2）商標(biāo)內(nèi)容使用合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。商標(biāo)內(nèi)容的使用指的是，對(duì)商標(biāo)以口頭稱(chēng)呼或書(shū)面描述的方式使用，例如，把商標(biāo)作為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索。企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一商標(biāo)的內(nèi)容信息，包括：商標(biāo)文字的正確讀音;圖形商標(biāo)的呼叫名稱(chēng);商標(biāo)的簡(jiǎn)稱(chēng)、書(shū)面描述名稱(chēng)、含義及寓意等。不僅如此，對(duì)不同情形下使用商標(biāo)內(nèi)容使用還應(yīng)制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如在明星代言或贊助活動(dòng)中如何口播商標(biāo)名稱(chēng);在各類(lèi)票據(jù)、單據(jù)上如何使用商標(biāo)內(nèi)容，商標(biāo)內(nèi)容與產(chǎn)品名稱(chēng)的搭配使用規(guī)則等。

（3）商標(biāo)在商品、服務(wù)上使用的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。商標(biāo)在商品、服務(wù)上使用應(yīng)遵循如何申請(qǐng)即如何使用的原則，就注冊(cè)商標(biāo)的使用來(lái)說(shuō)，企業(yè)需注意實(shí)際使用的商標(biāo)標(biāo)識(shí)形象應(yīng)與核準(zhǔn)注冊(cè)的形象一致;其次，商標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格在核定的商品、服務(wù)類(lèi)別范圍內(nèi)使用，如超范圍使用的，之后應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)類(lèi)別的補(bǔ)充注冊(cè)。商標(biāo)法對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)程度不及注冊(cè)商標(biāo)，企業(yè)對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的使用情形需嚴(yán)格限制以防止濫用，比如規(guī)定只能在以下情形使用未注冊(cè)商標(biāo)：商標(biāo)申請(qǐng)中未獲授權(quán)時(shí)、商標(biāo)無(wú)顯著性無(wú)法注冊(cè)同時(shí)不存在侵犯他人商標(biāo)權(quán)可能性的、僅臨時(shí)性使用的。此外，還需規(guī)定對(duì)于經(jīng)使用獲得顯著性、一定的知名度的未注冊(cè)商標(biāo)，強(qiáng)制企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)以保護(hù)商標(biāo)權(quán)。

四、商標(biāo)使用合規(guī)管理的監(jiān)督與反饋

業(yè)務(wù)部門(mén)與商標(biāo)合規(guī)管理部門(mén)的利益考量是有所不同的，正因如此，合規(guī)制度規(guī)范的執(zhí)行情況不容樂(lè)觀，商標(biāo)使用合規(guī)管理的監(jiān)督與反饋制度至關(guān)重要。

首先，為保證商標(biāo)使用合規(guī)管理的有效性，對(duì)合規(guī)規(guī)范以適當(dāng)?shù)男问焦_(kāi)展示，起到提示合規(guī)要求和一定的警示威懾作用。另一方面，如不涉及保密及不適應(yīng)公布清醒的，對(duì)商標(biāo)違規(guī)使用查處結(jié)果也應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公布。二是建立科學(xué)的激勵(lì)考核機(jī)制，即將企業(yè)員工的績(jī)效考核與商標(biāo)使用合規(guī)評(píng)價(jià)掛鉤。三是建立商標(biāo)不規(guī)范使用的內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工說(shuō)出自己發(fā)現(xiàn)的商標(biāo)不規(guī)范使用問(wèn)題;注意多宣傳成功的內(nèi)部舉報(bào)案例，用實(shí)際案例來(lái)鼓勵(lì)潛在的舉報(bào)人。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)注重商標(biāo)使用合規(guī)文化的培養(yǎng)，提高員工合規(guī)意識(shí)，從而主動(dòng)合規(guī)。

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作者簡(jiǎn)介：吳唐爽（1995-），男，湖北恩施人，上海大學(xué)法學(xué)院2017級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。