知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

劉軍嶺 鄧淑婭

摘 要：基于2001—2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步差異的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，更為重要的是上述兩者之間存在顯著的倒“U”型關(guān)系，但是上述相關(guān)性受到融資成本、資產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)敏感度和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境沖擊等因素影響。具體來說，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度既定的條件下，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)更有激勵(lì)進(jìn)行研發(fā)投入;同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的積極影響在產(chǎn)業(yè)技術(shù)敏感度相對(duì)較高的行業(yè)更大;2008年金融危機(jī)后的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張政策降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正面影響。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);技術(shù)進(jìn)步;產(chǎn)業(yè)差異

引言

近年來，隨著傳統(tǒng)成本優(yōu)勢(shì)逐漸喪失、資源環(huán)境約束日益增加以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力要從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其技術(shù)進(jìn)步狀況對(duì)于加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生廣泛影響。全球一體化背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，其保護(hù)政策不僅對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重大影響，而且還對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)工業(yè)行業(yè)總體實(shí)現(xiàn)了4.6%/年的技術(shù)進(jìn)步率，但就各個(gè)行業(yè)而言，其技術(shù)進(jìn)步率仍存在較大差異（如表1）。知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，我們不僅需要回答知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，更要考察各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間存在這種差異的影響因素。具體而言，與發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于其技術(shù)進(jìn)步這一共識(shí)不同，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否以及能在多大程度上推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步仍然是一個(gè)備受爭(zhēng)議的話題，或者說，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)仍存疑慮。這種爭(zhēng)議或疑慮在一定程度上困擾著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定，并對(duì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方式產(chǎn)生重大影響。另外，需要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征，即考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)在不同產(chǎn)業(yè)之間是否存在差異，這種差異受到哪些因素影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又通過何種途徑或作用機(jī)制影響技術(shù)進(jìn)步？基于此，本文試圖以我國(guó)35個(gè)細(xì)分工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)以上問題進(jìn)行分析，以便正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，為我國(guó)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供科學(xué)的決策參考。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假說

自20世紀(jì)90年代以來，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系一直備受爭(zhēng)議。Helpman運(yùn)用南北框架模型分析指出，發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增強(qiáng)跨國(guó)公司壟斷勢(shì)力，惡化貿(mào)易條件，降低創(chuàng)新率，不利于全球技術(shù)進(jìn)步[1]。Glass & Saggi認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加模仿成本，降低全球技術(shù)擴(kuò)散速度，不利于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步[2]。與上述結(jié)論不同，Lai將FDI引入南北框架中并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)生化后發(fā)現(xiàn)，若FDI是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移渠道，則南方強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高北方技術(shù)創(chuàng)新率，加速生產(chǎn)的國(guó)際轉(zhuǎn)移[3]。Yang & Maskus指出，當(dāng)技術(shù)許可作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道時(shí)，發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)加速國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步[4]。還有學(xué)者持折中觀點(diǎn)，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間存在倒“U”型關(guān)系[5，6，7]。與理論分析一樣，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的實(shí)證研究也呈現(xiàn)出高度的復(fù)雜性。Krammer利用16個(gè)東歐轉(zhuǎn)型國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間存在正向相關(guān)關(guān)系[8]，而Branstetter等、Allred & Park等發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的影響并不顯著，單純地強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)甚至?xí)璧K這些國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步[9，10]。余長(zhǎng)林、王華等人研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步之間存在明顯的非線性關(guān)系[6，11]。

近些年，我國(guó)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等角度，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。易先忠、張亞斌、莊子銀、王華等指出，受技術(shù)發(fā)展水平、要素稟賦結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、初始保護(hù)水平等因素影響，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)模仿、學(xué)習(xí)境外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生重大沖擊，不利于我國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步[12，13，11];而蘇為華與孔偉杰、代中強(qiáng)則指出，我國(guó)應(yīng)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以提高技術(shù)吸收水平和外資技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，避免研發(fā)鎖定，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新的跨越[14，15]。在其他學(xué)者研究中，吳欣望發(fā)現(xiàn)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與以專利申請(qǐng)量表征的創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而與研發(fā)投入呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[16]。陳國(guó)宏、郭■研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于FDI方式下的跨國(guó)技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，但對(duì)提高自主創(chuàng)新能力的影響并不顯著[17]。

發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間之所以呈現(xiàn)如此復(fù)雜的關(guān)系，主要是因?yàn)殚_放經(jīng)濟(jì)條件下，發(fā)展中國(guó)家通常面臨兩種不同的技術(shù)進(jìn)步方式：一種是獨(dú)立研發(fā)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新，另一種是商品貿(mào)易、FDI、技術(shù)許可等國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移途徑下，對(duì)境外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新（簡(jiǎn)稱“技術(shù)模仿”）。這兩種技術(shù)進(jìn)步方式均受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響。通常情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與自主創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系，但與技術(shù)模仿的關(guān)系則不確定，這主要取決于該國(guó)技術(shù)模仿能力、市場(chǎng)規(guī)模等多種因素。對(duì)此將在下文展開論述。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)主要取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)對(duì)兩種技術(shù)進(jìn)步方式影響的相對(duì)強(qiáng)度。此外，發(fā)展中國(guó)家對(duì)不同技術(shù)進(jìn)步方式的選擇和動(dòng)態(tài)演化進(jìn)一步使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與其技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系復(fù)雜化?？紤]到發(fā)展中國(guó)家的多樣性和不平衡性，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系更多的是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問題。除整體把握發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系外，還需要特別關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征。具體到產(chǎn)業(yè)層面，現(xiàn)有研究多從實(shí)證角度指出，發(fā)展中國(guó)家嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)[18]、知識(shí)與技術(shù)依賴性較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)[19]的技術(shù)進(jìn)步。除產(chǎn)業(yè)差異外，尚未有學(xué)者考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同經(jīng)濟(jì)成份技術(shù)進(jìn)步的影響，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步中與宏觀經(jīng)濟(jì)政策的相互關(guān)系。

針對(duì)現(xiàn)有研究存在的巨大分歧以及理論欠缺，本文以我國(guó)35個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)為研究對(duì)象，在比較分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新和技術(shù)模仿兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式的基礎(chǔ)上，探究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，并考察了這種關(guān)系的結(jié)構(gòu)性特征。與既有研究相比，本文的主要貢獻(xiàn)在于：第一，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步差異的視角，對(duì)比考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同技術(shù)密集度、融資成本、經(jīng)濟(jì)成分、資產(chǎn)規(guī)模等行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，為不同產(chǎn)業(yè)采取差異化策略提供理論支持，豐富了該理論的研究視角。第二，識(shí)別了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，除研發(fā)激勵(lì)[20、21]、外資進(jìn)入[22]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還通過融資成本影響企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。第三，探討了宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一制度因素外，我國(guó)技術(shù)進(jìn)步還受政府補(bǔ)貼、稅收抵免等宏觀政策的影響。現(xiàn)有研究鮮有涉及，本文豐富了該領(lǐng)域的研究視角。

開放經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅影響我國(guó)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新，而且還對(duì)通過商品進(jìn)口、FDI、技術(shù)許可等途徑擴(kuò)散到我國(guó)的境外先進(jìn)技術(shù)的模仿和本土化改造（統(tǒng)稱“技術(shù)模仿”）產(chǎn)生影響。通常情況下，隨著保護(hù)力度的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人預(yù)期能從智力創(chuàng)造活動(dòng)中獲得更大的壟斷收益，因而能有效激勵(lì)其增加專用性研發(fā)投入，提高其自主創(chuàng)新能力。相較于自主創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)模仿的影響比較復(fù)雜，即較高力度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面會(huì)提高模仿成本、增加侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、抑制模仿，另一方面也會(huì)吸引跨國(guó)公司將復(fù)雜生產(chǎn)環(huán)節(jié)和技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)[23]，并通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人員培訓(xùn)與流動(dòng)等間接增加本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)集，提高其技術(shù)吸收和模仿能力。當(dāng)本土企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)吸收和模仿能力，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)大于市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)時(shí)，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于本土企業(yè)的技術(shù)模仿，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步;反之，則不利于本土企業(yè)的技術(shù)模仿[24，25]。從這種意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步的影響取決于其對(duì)技術(shù)模仿和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)進(jìn)步方式作用強(qiáng)度的比較。這意味著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能存在一個(gè)臨界值，使得技術(shù)模仿與自主創(chuàng)新的綜合效應(yīng)等于零。超過該臨界值時(shí)，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)總體上推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。據(jù)此可以得出本文第一個(gè)研究假說：

假說1：我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間可能存在非線性關(guān)系。

在對(duì)技術(shù)前沿國(guó)家的追趕過程中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步除受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響外，還受到人力資本投入、技術(shù)差距、技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿能力等因素影響[12，26]。通常情況下，人力資本投入越多，或者說研發(fā)人員技術(shù)水平越高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步越快;當(dāng)境內(nèi)外技術(shù)差距較大時(shí)，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移下的技術(shù)模仿效應(yīng)越明顯，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步越快。隨著境內(nèi)外技術(shù)差距縮小，可供境內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)的技術(shù)集越來越少，技術(shù)模仿的邊際效應(yīng)越來越低，境內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方式越來越有必要從技術(shù)模仿轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，美日韓等國(guó)的技術(shù)發(fā)展史也證明了這一點(diǎn)[27]。在轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方式過程中，本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿能力非常重要，它不僅有助于本土企業(yè)技術(shù)“量”的積累，而且還為技術(shù)進(jìn)步“質(zhì)”的飛躍提供了可能。據(jù)此，可以得出本文的第二個(gè)研究假說：

假說2：產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步不僅受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度影響，而且還受人力資本投入、產(chǎn)業(yè)相對(duì)技術(shù)水平、技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿能力等因素影響。

二、基于中國(guó)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

前文分析指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、人力資本投入、產(chǎn)業(yè)相對(duì)技術(shù)水平、技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿能力等因素影響，且與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度可能存在非線性關(guān)系。因此，本文建立以下基本計(jì)量模型：

上式中，我們利用每萬元研發(fā)支出的專利申請(qǐng)數(shù)（Patent）作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的代理變量。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分，我們同時(shí)將采用非參數(shù)DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算的技術(shù)進(jìn)步率（Tech）作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的代理變量。

解釋變量IPRit表示i產(chǎn)業(yè)在t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。鑒于不同產(chǎn)業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依賴程度不同，本文選用國(guó)家層面的IPR指數(shù)乘以各產(chǎn)業(yè)研發(fā)密度（研發(fā)投入/銷售收入）以從兩個(gè)維度衡量不同產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。其中，國(guó)家層面的IPR指數(shù)按照許春明、單曉光[27]的方法進(jìn)行構(gòu)建。

解釋變量HRit表示i產(chǎn)業(yè)在t年的人力資本投入，用研發(fā)人員數(shù)進(jìn)行衡量。Rateit表示i產(chǎn)業(yè)t年的技術(shù)獲取速度，用技術(shù)獲取和技術(shù)改造費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。Gapit表示我國(guó)i產(chǎn)業(yè)t年的相對(duì)技術(shù)水平。本文借鑒劉輝煌、余昌龍選用中美產(chǎn)業(yè)人均資本密度之比作為我國(guó)產(chǎn)業(yè)相對(duì)技術(shù)水平的替代指標(biāo)[28]。

Xit是其他控制變量，主要包括：（1）行業(yè)集中度（Induit）。借鑒王玉燕的做法，選用大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重進(jìn)行表示[29]。②出口密集度（Expoit）。本文選用行業(yè)出口交貨值/工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行衡量。（3）產(chǎn)權(quán)制度因素（Propit）。本文選用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值比重表示。（4）研發(fā)強(qiáng)度（RDit）。通常情況下，研發(fā)強(qiáng)度高的行業(yè)技術(shù)進(jìn)步快，而研發(fā)強(qiáng)度低的行業(yè)技術(shù)進(jìn)步慢。本文選用各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/工業(yè)總產(chǎn)出度量指標(biāo)作為代理變量。（5）金融危機(jī)虛擬變量（Crisisit）?？紤]我國(guó)為應(yīng)對(duì)2008年美國(guó)次貸危機(jī)沖擊而陸續(xù)出臺(tái)的一系列擴(kuò)張性政策影響，本文將2001—2008年設(shè)定為虛擬變量0，2009—2015年設(shè)定為1。（6）融資成本虛擬變量（Costit）。融資成本是制約企業(yè)研發(fā)投入從而影響經(jīng)營(yíng)績(jī)效的重要因素。如果產(chǎn)業(yè)融資成本高于當(dāng)年工業(yè)行業(yè)整體平均值，則取值為1，否則為0。（7）技術(shù)敏感性虛擬變量（Sensit）。為考察不同技術(shù)密集性行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，本文將勞動(dòng)和資本密集型產(chǎn)業(yè)設(shè)為0，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)設(shè)為1。（8）固定資產(chǎn)規(guī)模虛擬變量（FixedAssetit）。如果行業(yè)固定資產(chǎn)投資比重超過當(dāng)年工業(yè)行業(yè)整體平均值，取值為1，否則為0。

考慮到技術(shù)進(jìn)步的傳承性、累積性和集聚性[30]，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與前期知識(shí)積累密切相關(guān)，可能導(dǎo)致模型存在內(nèi)生性，從而影響系數(shù)估計(jì)的一致性。為此，本文構(gòu)建了動(dòng)態(tài)面板模型，在模型（1）中控制了被解釋變量的滯后項(xiàng)。由于傳統(tǒng)OLS或ML估計(jì)可能造成估計(jì)量的Nickel偏倚和組內(nèi)估計(jì)量的非一致性問題，本文采用Arellano-Bond系統(tǒng)廣義矩方法（SYS-GMM）估計(jì)動(dòng)態(tài)面板模型，并利用Arelano-Bond統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)系統(tǒng)GMM估計(jì)中殘差的自相關(guān)性。

（二）計(jì)量結(jié)果與分析

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

表2匯報(bào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）一次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為正，且在1%水平上顯著，其二次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)。在逐步控制不同解釋變量后，基準(zhǔn)結(jié)果依然穩(wěn)健。進(jìn)一步，為檢驗(yàn)行業(yè)異質(zhì)性對(duì)模型估計(jì)系數(shù)的影響，我們將行業(yè)分為勞動(dòng)密集型、技術(shù)密集型和資本密集型三類，在模型中控制了行業(yè)虛擬變量，結(jié)果仍然穩(wěn)健。這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在先上升后下降的倒“U”型關(guān)系，符合Park等人提出的“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說”[31]，同時(shí)驗(yàn)證了本文提出的非線性關(guān)系研究假設(shè)。具體而言，在控制其他變量情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的倒“U”型關(guān)系的拐點(diǎn)值是4.65，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全樣本均值為0.093，即大部分樣本點(diǎn)位于拐點(diǎn)左側(cè)，說明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)總體上處于隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高而不斷增強(qiáng)的區(qū)間范圍，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體上符合我國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的要求。

從其他解釋變量來看，技術(shù)獲取速度（Rate）估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明隨著技術(shù)引進(jìn)和改造費(fèi)用的增加，我國(guó)企業(yè)技術(shù)模仿的技術(shù)進(jìn)步效果顯著。相對(duì)技術(shù)水平（Gap）的估計(jì)系數(shù)均為正，且大部分在1%水平上顯著，說明與境外技術(shù)差距越小，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)愈加明顯。人力資本估計(jì)（HR）系數(shù)顯著為正，說明人力資本投入數(shù)量增加，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)明顯。這些解釋變量對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響基本符合預(yù)期。就控制變量而言，出口密集度（Expo）估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明對(duì)外開放有助于我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。這一方面有助于我國(guó)企業(yè)接近國(guó)際技術(shù)前沿，學(xué)習(xí)模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù);另一方面，激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也能“倒逼”本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)生所謂的“鰻魚效應(yīng)”[22]，提升自主創(chuàng)新能力。行業(yè)集中度（Indu）估計(jì)系數(shù)為正，表明集中度越高的行業(yè)，其技術(shù)進(jìn)步越明顯。背后原因在于較高的行業(yè)集中度能夠增加大中型工業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，為其研發(fā)投入和構(gòu)建技術(shù)壁壘提供激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)制度（Prop）估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明入世后我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度改革阻礙了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。這與陳勇、李小平等人研究結(jié)論不同[32]，可能原因是以國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)為代表的公有制經(jīng)濟(jì)占比上升，雖然提高了對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的控制力，但因承擔(dān)較多的諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加就業(yè)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等政策性負(fù)擔(dān)導(dǎo)致研發(fā)投入不足和資源配置低效，影響了整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。研發(fā)密集度（RD）估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明研發(fā)強(qiáng)度越高的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)越低。

2.融資成本與固定資產(chǎn)規(guī)模的影響

為考察融資成本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)影響，我們加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與融資成本的交互項(xiàng)。出于穩(wěn)健性考慮，我們同時(shí)報(bào)告了IPR平方項(xiàng)與變量Cost交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果。如表4所示，加入交互項(xiàng)后，各解釋變量的符號(hào)和顯著性并未發(fā)生變化。

從我國(guó)目前融資成本來源來看，一般認(rèn)為中小企業(yè)平均融資成本普遍高于規(guī)模以上大型企業(yè)。交互項(xiàng)IPR*Cost估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)背景下，融資成本更高的中小企業(yè)更有激勵(lì)進(jìn)行研發(fā)投入，從而取得更高的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率。為進(jìn)一步檢驗(yàn)上述結(jié)論，我們按照資產(chǎn)規(guī)模對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行劃分，交互項(xiàng)IPR*Asset估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明受到資產(chǎn)規(guī)模影響，行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模越高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效率越低，我國(guó)大型企業(yè)邊際技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)遞減。

3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)敏感性與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境沖擊的影響

知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予了創(chuàng)新者壟斷權(quán)以獲得市場(chǎng)勢(shì)力，在統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架下，由于不同產(chǎn)業(yè)在技術(shù)吸收、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化等方面存在內(nèi)在差異性，將會(huì)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)在行業(yè)層面體現(xiàn)異質(zhì)性。已有研究從離散型和復(fù)雜型產(chǎn)業(yè)、專利密集型產(chǎn)業(yè)和非專利密集型產(chǎn)業(yè)等維度考察不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新特質(zhì)[33]。本文參考了王玉燕處理方法，將全部35個(gè)工業(yè)分為資本密集性產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，并將前兩種產(chǎn)業(yè)歸并為非技術(shù)型敏感性產(chǎn)業(yè)[29]。在模型中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)敏感性產(chǎn)業(yè)的交互項(xiàng)IPR*Sens后，其估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)敏感度越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)越明顯。此外，為應(yīng)對(duì)2008年金融危機(jī)，我國(guó)政府實(shí)施了一系列擴(kuò)張性財(cái)政貨幣政策?，F(xiàn)有很多研究表明金融危機(jī)對(duì)政策效果具有重要影響。為此，我們?cè)谀Ｐ椭屑尤胱兞緾risis及交互項(xiàng)IPR*Cris，估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明金融危機(jī)期間的擴(kuò)張性政策在一定程度上抵消了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證估計(jì)系數(shù)的穩(wěn)健性，本文主要采用兩種方法：（1）考慮研究開發(fā)費(fèi)用的滯后效應(yīng)，將RD變量滯后一期。（2）利用非參數(shù)DEA-Malmquist指數(shù)法計(jì)算35個(gè)工業(yè)行業(yè)歷年的技術(shù)進(jìn)步率（Tech）作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的代理變量;同時(shí)考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）與其他變量的相互影響，本模型加入它們的交互項(xiàng)。計(jì)量結(jié)果顯示，模型系數(shù)方向和顯著性并沒有發(fā)生顯著變化，表明本文研究結(jié)論具有較強(qiáng)穩(wěn)健性[計(jì)量結(jié)果備索。

三、結(jié)論

本文利用我國(guó)2001—2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，探討了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：第一，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在顯著的倒“U”型非線性關(guān)系，該結(jié)論進(jìn)一步驗(yàn)證了“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說”。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)受企業(yè)融資成本、固定資產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)敏感度、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境沖擊等多種因素影響。具體而言，融資成本相對(duì)較高和固定資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較低的中小企業(yè)更有激勵(lì)進(jìn)行研發(fā)投入;相對(duì)于勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)敏感型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)相對(duì)更為明顯;宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)具有重要影響，金融危機(jī)后，我國(guó)實(shí)施的一系列擴(kuò)張性政策抵消了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)。

本研究具有較強(qiáng)的啟示意義：嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的最大激勵(lì)。現(xiàn)階段我國(guó)有必要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，促使更多的本土企業(yè)從技術(shù)模仿轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。具體包括：（1）加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律修改，通過舉證責(zé)任倒置、證據(jù)保全、引入懲罰性賠償?shù)却胧?，有效降低維權(quán)成本，提高賠償標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮法律的威懾作用。（2）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和司法救濟(jì)實(shí)踐中，通過靈活運(yùn)用審查授權(quán)和“等同原則”加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的保護(hù);同時(shí)加強(qiáng)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作，加大涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的偵辦、查處力度。（3）加強(qiáng)律師等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專業(yè)人才的培養(yǎng)，在全社會(huì)倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。大力宣傳有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方針政策和法律法規(guī)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性和緊迫性，營(yíng)造尊重知識(shí)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境。此外，還應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的針對(duì)性，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)等經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)機(jī)制。

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Intellectual Property Protection and Industrial Technological Progress

——Empirical Study Based on China Industrial Panel Data

LIU Jun-ling，DENG Shu-ya

（Shanghai Lixin School of Accounting and Finance，Shanghai 201260，China;East China University of Political Science and Law，Shanghai 200063，China）

Abstract：Based on the industrial industry data from 2001 to 2015，this paper empirically studies the influence mechanism of intellectual property protection on the difference of industrial technological progress. According to the research，the intensity of intellectual property protection has promoted the technological progress of industry，and more importantly，there is a significant inverted“U”relationship between the two，but the above correlation is affected by the factors such as financing cost，asset size，technology sensitivity and macroeconomic environmental impact. Specifically，under the conditions of established intellectual property protection intensity，small and medium-sized enterprises have more incentive to invest in R & D than large enterprises;at the same time，the positive impact of intellectual property protection intensity is greater in industries with relatively high industrial technology sensitivity;and the economic expansion policy after the 2008 financial crisis has reduced the positive impact of intellectual property protection.

Key words：intellectual property protection;technological progress;industrial difference