淺議對民事審判深層次違法行為的檢察監(jiān)督

華為民 陸小濤

摘 要：檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門轉(zhuǎn)變司法觀念，更新監(jiān)督理念，調(diào)整工作思路和工作重心，有效扭轉(zhuǎn)了對審判違法行為監(jiān)督相對薄弱的局面，但也存在案件來源匱乏、監(jiān)督廣度和深度不足等問題。運(yùn)用實(shí)證分析方法，通過對江蘇省泰州市檢察機(jī)關(guān)民事審判違法監(jiān)督中存在的問題和基層院的需求進(jìn)行調(diào)研，對泰州市兩級檢察機(jī)關(guān)2017年以來發(fā)出的審判違法檢察建議進(jìn)行分析，認(rèn)為要解決以上問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)著眼精準(zhǔn)監(jiān)督，加強(qiáng)調(diào)查核實(shí)，切實(shí)提升案件質(zhì)量，同時(shí)注重對“人”監(jiān)督，提升監(jiān)督剛性，從而達(dá)到“雙贏共贏多贏”的監(jiān)督效果。

關(guān)鍵詞：民事審判 深層次違法行為 檢察監(jiān)督

《民事訴訟法》第208條第3款中規(guī)定，各級人民檢察院對審判監(jiān)督程序以外的其他審判程序中審判人員的違法行為，有權(quán)向同級人民法院提出檢察建議?！度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則》）中又將審判違法檢察建議的內(nèi)容和操作方式進(jìn)一步細(xì)化。

一、民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的現(xiàn)狀分析

（一）民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的現(xiàn)狀

從2017年至2019年江蘇省泰州市民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的情況來看：2017年審判人員違法行為監(jiān)督案件受理26件，結(jié)案24件，發(fā)出檢察建議20件。收到法院回復(fù)15件，采納14件，不采納1件，逾期未回復(fù)1件，采納率87.5%;2018年審判人員違法行為監(jiān)督受理47件，結(jié)案48件，發(fā)出檢察建議41件。收到法院回復(fù)28件，采納28件，逾期未回復(fù)2件，采納率93.3%;2019年審判人員違法行為監(jiān)督受理64件，結(jié)案60件，發(fā)出檢察建議53件。收到法院回復(fù)63件，采納60件，不采納3件，采納率95%。

（二）民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的特點(diǎn)

從2017年至2019年江蘇省泰州市民事審判深層次違法行為的檢察監(jiān)督的數(shù)據(jù)分析來看，呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是案件來源主要是依職權(quán)受理。3年內(nèi)合計(jì)受理137件，依申請28件，占比20%，依職權(quán)109件，占比80%。二是案件數(shù)量主要集中在基層院。基層院3年內(nèi)合計(jì)受理136件，占比99%。三是案件分布階段集中在一審程序。案件分布階段為一審程序的為136件，占比99%。四是監(jiān)督的違法情形往往停留在輕微的瑕疵行為。案件監(jiān)督具體違法情形多為違法送達(dá)（3年內(nèi)合計(jì)40件，總數(shù)114件，占比35%）、其他違反法律規(guī)定情形（3年內(nèi)合計(jì)52件，占比45%）。五是對人的監(jiān)督尚未真正完全鋪開。3年內(nèi)合計(jì)發(fā)出對人監(jiān)督、要求追究審判人員違法行為責(zé)任的檢察建議5件。六是2018年和2019年案件量大幅提升。這是因?yàn)樽?018年8月以來，江蘇省開展審判人員違法行為監(jiān)督、民事執(zhí)行活動監(jiān)督兩個專項(xiàng)活動，積極推進(jìn)，取得一定活動成效。

（三）民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的現(xiàn)實(shí)困境

一是案件來源依賴于檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)主動發(fā)現(xiàn)。2017年依職權(quán)占比 61.5%，2018年依職權(quán)受理占比83%，2019年依職權(quán)占比84.3%。審判人員違法行為監(jiān)督職能在社會公眾知曉度還不高。

二是監(jiān)督往往停留于表層性問題、監(jiān)督質(zhì)效不高。從監(jiān)督的具體情形看，違法情形多集中于表層性問題，違反法定審理期限、違法送達(dá)和其他違反法律規(guī)定的情形占比80%以上。針對審判程序中存在的深層次違法問題監(jiān)督力度不夠。

三是對人監(jiān)督的局面未完全打開。雖然《監(jiān)督規(guī)則》第99條第11項(xiàng)、第12項(xiàng)規(guī)定了對審判人員個人違法違紀(jì)行為的監(jiān)督情形，但涉及兩項(xiàng)監(jiān)督情形的案件3年內(nèi)合計(jì)才有5件。

四是案件審查存在困難。由于審判人員違法行為較為隱蔽，對法院的調(diào)查核實(shí)僅僅停留在調(diào)閱卷宗審查，從書面卷宗審查很難查實(shí)違法行為的存在。而對于深層次違法問題尤其是審判人員違法違紀(jì)行為無法通過自身調(diào)查核實(shí)獲取證據(jù)，往往依托于相關(guān)刑事案件的查處。

五是部分檢察建議回復(fù)情況不理想。存在規(guī)定期限內(nèi)不予答復(fù)、答復(fù)敷衍等情況。部分回復(fù)函明確表示不采納監(jiān)督意見。對于一些輕微的違法情形且無法在個案中整改的，法院雖然回復(fù)，但沒有采納糾違的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

六是地區(qū)之間工作發(fā)展不平衡?；鶎釉?年內(nèi)合計(jì)受理136件，占比99%?；鶎釉涸趯徟腥藛T違法行為監(jiān)督工作中發(fā)揮了主力軍的作用。但市級院辦案作用發(fā)揮不足，且地區(qū)之間工作發(fā)展不平衡，少數(shù)基層院的工作比較薄弱。

二、民事審判深層次違法行為監(jiān)督困境的原因分析

一是基層人員配置存在短板。審判人員違法行為監(jiān)督案件量集中在基層院，而目前基層民事檢察力量配備不足?；鶎訖C(jī)構(gòu)多為民事、行政、公益訴訟、控申合一，需承擔(dān)以上部門的各項(xiàng)工作，人員配置無法滿足以上各項(xiàng)職能的行使。

二是辦案理念和模式不能適應(yīng)實(shí)踐需要。由于傳統(tǒng)審判人員違法行為監(jiān)督停留在表層次問題的慣性、對人監(jiān)督存在客觀上發(fā)現(xiàn)審查較難主觀上不愿監(jiān)督等原因，原有審查生效裁判監(jiān)督案件的辦案模式中欠缺主動發(fā)現(xiàn)、積極調(diào)查取證的環(huán)節(jié)，絕大部分案件僅停留于對審判、執(zhí)行活動程序違法的監(jiān)督，對嚴(yán)重違法情形尤其是背后隱藏的審判人員違法問題調(diào)查不夠。

三是發(fā)現(xiàn)深層次違法問題能力不夠?；鶎釉簷z察人員的業(yè)務(wù)能力和整體監(jiān)督水平與深層次違法監(jiān)督的要求還不匹配，人員結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)不合理，人員不穩(wěn)定，專業(yè)化程度不高，影響了工作連續(xù)性和業(yè)務(wù)水平穩(wěn)步提升。省院、市院的對下指導(dǎo)、統(tǒng)籌基層院深層次監(jiān)督工作開展還需進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)民事檢察干警缺乏發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)違法問題的能力。對于檢察建議書一發(fā)了之，對法院的回復(fù)意見僅滿足于形式上審查是否采納，很少對回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行分析，對未回復(fù)、未采納檢察建議的，沒有及時(shí)開展跟進(jìn)監(jiān)督。

三、完善民事審判深層次違法行為檢察監(jiān)督的對策

（一）堅(jiān)持重精準(zhǔn)，切實(shí)提升案件質(zhì)量

民事檢察工作現(xiàn)階段的大勢是精準(zhǔn)監(jiān)督。一要著力提升辦案人員的精準(zhǔn)監(jiān)督意識，秉持工匠精神，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對待每一個案件，做到該監(jiān)督的一個也不放過，不該監(jiān)督的一個也不湊數(shù)。確保提出的監(jiān)督意見準(zhǔn)確扎實(shí)，辦理的案件具有典型價(jià)值，力求推動某一領(lǐng)域司法理念的改進(jìn)，彰顯民事訴訟監(jiān)督更高層次的價(jià)值。二要對疑難復(fù)雜案件，要注重借助外腦，通過聽取專家咨詢意見、進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析檢索等方式輔助檢察官對案件的處理提供參考意見。要把調(diào)查核實(shí)作為提出檢察建議的必要工作、必經(jīng)程序，把違法事實(shí)查清查透?？梢越梃b刑事檢察部門的偵查活動工作經(jīng)驗(yàn)，制定調(diào)查方案，規(guī)范調(diào)查活動，做好調(diào)查筆錄。充分運(yùn)用查詢、調(diào)取、復(fù)制相關(guān)證據(jù)材料，詢問當(dāng)事人、案外人和委托鑒定、評估、審計(jì)，調(diào)查核實(shí)已有證據(jù)，及時(shí)收集固定證據(jù)。三要提升質(zhì)效，探索實(shí)行案件繁簡分流的工作機(jī)制，對明顯不符合監(jiān)督條件的案件簡化辦理程序。進(jìn)一步探索召開跨地區(qū)、跨部門的檢察官聯(lián)席會議，切實(shí)推進(jìn)集體討論對辦理生效裁判結(jié)果監(jiān)督案件的輔助作用。健全檢察建議說理制度，在文書中把查明的違法事實(shí)說清說透，做到表述規(guī)范，避免低級錯誤。四是探索制定統(tǒng)一的檢察建議標(biāo)準(zhǔn)，建立檢察建議書逐級備案審查制度。在省級院、市級院層面制定統(tǒng)一的類案檢察建議標(biāo)準(zhǔn)，避免以往常見的“一案一發(fā)”現(xiàn)象。加強(qiáng)對法院輕微瑕疵行為的情形歸納，對一些可以口頭糾正的情形，不再發(fā)出書面檢察建議。對一些無法在個案中實(shí)質(zhì)糾正的情形，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同類情形調(diào)查收集，發(fā)出類案建議等。同時(shí)，強(qiáng)化市級院責(zé)任，參照湖北省檢察機(jī)關(guān)的成功經(jīng)驗(yàn)，每月由市院對基層院制發(fā)的檢察建議進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的備案核查，對疑難復(fù)雜案件、司法人員違法行為監(jiān)督案件探索實(shí)行事前審批制度，從而通過個案有效指導(dǎo)基層院提升案件質(zhì)量，杜絕拔高監(jiān)督、錯誤監(jiān)督、湊數(shù)監(jiān)督和拆分監(jiān)督。

（二）以“人”為監(jiān)督重點(diǎn)，牢牢抓住司法人員違法行為監(jiān)督

要強(qiáng)化對審判程序中深層次違法和嚴(yán)重違法行為的監(jiān)督，通過個案辦理，警示教育一片。在監(jiān)督審判程序違法的同時(shí)，要深挖背后可能存在的審判人員違紀(jì)違法行為，及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)職務(wù)犯罪偵查職能的刑事執(zhí)行檢察部門。一要轉(zhuǎn)變“等案上門”的傳統(tǒng)辦案模式，強(qiáng)化線索意識、偵查思維，由事到人，深挖程序違法背后的司法人員違紀(jì)、違法及犯罪。借助掃黑除惡的東風(fēng)，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作配合，加強(qiáng)對套路貸和虛假訴訟的監(jiān)督，從涉及套路貸、高利放貸、虛假訴訟罪等案件中深入挖掘案件線索，依法辦理一批虛假訴訟案件中審判程序違法、審判人員違法行為監(jiān)督案件，督促法院規(guī)范審判程序、追究涉案審判人員違法審判責(zé)任，修復(fù)司法公信力。二要實(shí)現(xiàn)由事及人和由人及事的良性循環(huán)。加強(qiáng)與紀(jì)委監(jiān)委的溝通協(xié)調(diào)，從司法人員違紀(jì)和違法犯罪中延伸挖掘?qū)κ?、對人兩方面監(jiān)督線索。增強(qiáng)深層次違法行為的鑒別力，深入研判司法工作標(biāo)準(zhǔn)，按照法定情形，全面逐項(xiàng)予以排查，發(fā)現(xiàn)違法失職環(huán)節(jié)，抓準(zhǔn)違法履職和失職失責(zé)的靶心問題。堅(jiān)持一案多查，同步開展虛假訴訟事實(shí)與深層次違法行為的事實(shí)審查，對事監(jiān)督與對人監(jiān)督并舉并重。三要加重對人監(jiān)督和類案監(jiān)督，及時(shí)調(diào)整現(xiàn)有的考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是降低對基層院辦案數(shù)量要求，更加注重案件質(zhì)效和影響力，更加注重好的案例、好的檢察產(chǎn)品的社會貢獻(xiàn)度。

（三）改善檢察建議回復(fù)采納情況，提升監(jiān)督剛性

一要進(jìn)一步提倡類案檢察建議監(jiān)督方式，增強(qiáng)檢察建議書的精準(zhǔn)、權(quán)威和剛性。二要落實(shí)好當(dāng)前已有的跟進(jìn)監(jiān)督、限期回復(fù)制度，督促法院在期限內(nèi)回復(fù)檢察建議，要深入研究跟進(jìn)監(jiān)督的適用情形、辦理方式、辦理程序等，使跟進(jìn)監(jiān)督制度更具可操作性。對逾期未回復(fù)或回復(fù)不采納但符合監(jiān)督條件的案件，上級檢察院要及時(shí)督促下級院跟蹤監(jiān)督。三要建立健全檢察建議書定期抄送同級人大、同級紀(jì)委監(jiān)察委、黨委組織部門制度，對于法院在期限內(nèi)未回復(fù)或應(yīng)當(dāng)采納糾正違法而未采納糾正的，可以集中向同級人大報(bào)告。

（四）建立檢察機(jī)關(guān)上下一體化工作機(jī)制

一要實(shí)現(xiàn)線索統(tǒng)一管理，通過跨級、跨地區(qū)辦案，克服審判人員違法行為同級監(jiān)督的弊端，排除可能存在的干擾。下級院發(fā)現(xiàn)重要違法線索及時(shí)報(bào)送上級院匯總，由上級院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，通過交辦、轉(zhuǎn)辦、聯(lián)辦、異地管轄等方式，充分發(fā)揮上下一體化聯(lián)動優(yōu)勢。在案件查辦過程中，上級院要發(fā)揮一線指揮部作用，引領(lǐng)、支持下級院做好監(jiān)督工作，及時(shí)跟進(jìn)解決監(jiān)督中出現(xiàn)的問題。二要以專項(xiàng)行動為抓手，堅(jiān)持把對事監(jiān)督與對人監(jiān)督結(jié)合起來，促進(jìn)監(jiān)督事項(xiàng)從審判程序錯誤等輕微違法情形向?qū)徟腥藛T違紀(jì)違法等更深層次延伸，突出監(jiān)督重點(diǎn)，鼓勵各地因地制宜開展一些小專項(xiàng)。三要以案例加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，引導(dǎo)下級院打造精品案例，以現(xiàn)場會、督辦督導(dǎo)等形式，指導(dǎo)下級院提升深層次監(jiān)督水平，辦理一批有影響力、效果突出的典型案件。