公立高校科研獎勵過度問題研究
——知識發(fā)展流程視角

楊忠泰

(寶雞文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 寶雞 721013)

0 引言

近年來，公立高?？蒲歇剟詈酮剟钸^度問題已引起社會各界高度關(guān)注，全國政協(xié)常委、中國科學(xué)院院士鄭蘭蓀[1]指出：“要堅決廢止一些院校仍在推行的論文獎勵政策?！惫⒏咝Ｓ糜诳蒲歇剟畹馁Y金從何而來？從我國公立高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來源渠道看，主要由政府財政撥款、學(xué)生學(xué)費(fèi)、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和社會捐贈款等構(gòu)成。按我國現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理辦法相關(guān)規(guī)定，學(xué)校作為責(zé)任主體，只有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理權(quán)，并無直接支配和使用權(quán)；社會捐贈款項(xiàng)的使用由捐贈款人(機(jī)構(gòu))的意向決定(若指明可用于科研獎勵則另當(dāng)別論；社會服務(wù)中科技成果轉(zhuǎn)化的收入，按《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》和各地方政府科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)規(guī)定，由成果受益方給予相應(yīng)報酬；橫向課題管理費(fèi)和辦班收入等不在本文討論范圍)。政府是公立高校最大投資者，按照“誰投資，誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則，政府理應(yīng)是公立高校的實(shí)際擁有者，對公立高校擁有所有權(quán)，但政府不能也不適宜直接進(jìn)行高校建設(shè)和管理，于是政府通過受托代理機(jī)制將公立高校建設(shè)和管理權(quán)委托給高校，由其進(jìn)行管理。我國公立高校又實(shí)行事業(yè)單位法人制，目前，我國對公立高校法人權(quán)力約束監(jiān)督機(jī)制尚不夠完善，法人有權(quán)支配辦學(xué)事業(yè)經(jīng)費(fèi)獎勵科研。但在國家財政部、教育部和各地方政府有關(guān)公立高校財務(wù)管理的“事業(yè)性經(jīng)費(fèi)支出”中，“個人經(jīng)費(fèi)”和“公用部分”兩部分支出科目中并沒有明確規(guī)定可用于獎勵科研的內(nèi)容。教育部在《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》中明確指出：“要改變在教師評聘、收入分配中過分依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法，減少科技評價結(jié)果與利益分配過度關(guān)聯(lián)[2]。”同時，科技部、教育部等5部門《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”專項(xiàng)行動的通知》和教育部辦公廳《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”專項(xiàng)行動的通知》也明確要求，全國各高校都要清理“唯獎項(xiàng)”等“五唯”問題和做法[3]。

關(guān)于高?？蒲歇剟顔栴}，目前僅有少量文獻(xiàn)研究。默頓[4]認(rèn)為，科技獎勵系統(tǒng)的本質(zhì)是科學(xué)共同體根據(jù)科學(xué)家的表現(xiàn)情況以分配的形式予以承認(rèn)。進(jìn)一步，亞當(dāng)·斯密和洛根·威爾遜分別提出了理性“經(jīng)濟(jì)人”假說和“學(xué)術(shù)人”概念[5]。彭江[6]指出，高?？蒲歇剟钫咭庠趶膶W(xué)校內(nèi)部迅速積聚起具有一定數(shù)量和級別的論文、專著成果等學(xué)術(shù)兌換券，以從外部環(huán)境中為學(xué)校換取金錢、名譽(yù)、地位等效用資源；郭亞品[7]基于2013年我國部分高?？蒲歇剟钫呶谋疽暯?，認(rèn)為科研獎勵政策是我國高校普遍實(shí)施的一種激勵性措施，一定的獎勵對高?？蒲谐晒黾?、學(xué)校聲譽(yù)提升、學(xué)者個人積極性提高等方面具有較大促進(jìn)作用；萬麗華、龔培河[8]則認(rèn)為，高?？蒲歇剟畈⒉灰欢ǐ@得相應(yīng)科研產(chǎn)出量的增長和科研質(zhì)量提升，還可能造成學(xué)術(shù)腐敗、教學(xué)投入不足等負(fù)面效應(yīng)；李志文、鐘瑞軍[9]基于某大學(xué)SCI論文獎勵效果，指出給予高質(zhì)量等級SCI論文更高的獎勵，有助于提高高質(zhì)量等級SCI論文產(chǎn)出，但這一政策對不少學(xué)科是不公平的，并可能引發(fā)一些教師為提高所謂論文質(zhì)量，而不惜造假、編造數(shù)據(jù)等問題。但是，上述研究都是基于某一大學(xué)、某一時間節(jié)點(diǎn)的樣本對我國高?？蒲歇剟钸M(jìn)行研究，而沒有基于不同類型、不同性質(zhì)高校大樣本、長時段對科研獎勵過度問題進(jìn)行專題研究。

1 研究方法、文本選擇與計量分析過程

1.1 文本選擇與獲取

本文樣本是在2019年我國819所公立高校中分別隨機(jī)抽取研究型、研究教學(xué)型和教學(xué)研究型與教學(xué)型[10]公立高校各18、27、25所，共計70所，由于研究問題的特殊性和敏感性，隱去相關(guān)樣本公立高校名稱。樣本獲取以2013年5月10日至2019年6月10日為時間節(jié)點(diǎn)，百度搜索“某高?？蒲歇剟钷k法”，進(jìn)入該校相關(guān)部門官方網(wǎng)站獲取資料。樣本涵蓋了綜合、理工、農(nóng)林、財經(jīng)、民族、師范和政法等7種類型高校，如表1所示。

表1 樣本公立高校類型及數(shù)量 (單位：所)

1.2 研究方法與文本計量分析過程

為保證本研究的客觀性、可比性與可靠性，本文采用文本分析和計量統(tǒng)計相結(jié)合的方法。采用文本分析方法分析相關(guān)公立高?？蒲歇剟钷k法，并析出相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)值計算。依據(jù)獎勵辦法析出科研成果、科研項(xiàng)目和科研獲獎等獎勵對象中有關(guān)主要獎項(xiàng)，采取統(tǒng)計計算方法，計算各項(xiàng)內(nèi)容總計數(shù)和樣本總量。70所樣本高?？蒲歇剟钷k法共列出7類16種獎項(xiàng)共計651頻次，其中，100%的樣本高校對科研成果(主要是學(xué)術(shù)論文、專著、標(biāo)準(zhǔn)等)給予獎勵(直接發(fā)放獎勵金，稅前，下同)。其它獎勵對象和獎項(xiàng)占比見表2。

2 計量結(jié)果分析

2.1 獎勵對象計量結(jié)果分析

各樣本高?？蒲歇剟钫咭钥蒲谐晒⒖蒲蝎@獎和科研項(xiàng)目等獎勵對象為經(jīng)，以量級、類目、排序等為緯，以金錢利益物誘為導(dǎo)向編織其網(wǎng)絡(luò)。同時，附上科研項(xiàng)目、科研獎勵等層級分類表，以及頂級和權(quán)威期刊目錄等排斥性獎勵資格認(rèn)定清單。

表2 樣本公立高校科研獎勵對象統(tǒng)計結(jié)果

(1)科研成果尤其是學(xué)術(shù)論文是獎勵對象的重點(diǎn)。100%的樣本高校對學(xué)術(shù)論文給予獎勵；81.43%的樣本高校對ESI高被引論文給予獎勵；80 %和24.29%的樣本高校分別對咨政報告與人才項(xiàng)目給予獎勵，咨政報告和人才項(xiàng)目等獎勵對象是各類型高校科研獎勵的新趨勢；ESI高被引論文是高校尤其是研究型高校科研獎勵又一新趨勢。論文獎勵中，SCI、EI論文和SSCI論文等國外期刊主導(dǎo)的論文是各類型、各層次高校追捧的主要對象，區(qū)別僅在于研究型高校主要對ESI高被引論文等、SCI一區(qū)和二區(qū)論文、SSCI論文給予獎勵，尤其是少數(shù)高水平研究型高校只對《Science》和《Nature》論文及ESI高被引論文等給予獎勵；教學(xué)研究型和少數(shù)教學(xué)型高校則對SCI論文分區(qū)從低到高獎金額度漸次降低，但一些教學(xué)型高校對SCI、EI和SSCI論文不分區(qū)給予獎勵。

(2)獎勵對象多少與樣本高校類型和層次呈反向關(guān)系，即樣本高校層次越高，獎勵對象越少，獎勵級別越高；反之，層次越低，獎勵對象越多。如科研項(xiàng)目獎勵，教學(xué)型高校和研究型高校的獎勵比例分別為92%和5.56%，前者是后者的16.55倍。

(3)獎勵對象中各類型高校對科研獲獎和ESI高被引論文特別是教學(xué)型高校對各個等級科研項(xiàng)目存在嚴(yán)重的重復(fù)獎。存在教師用同一成果從二級院系到校級、市廳級、省部級再到國家級逐級獲獎，社會力量設(shè)獎獲得獎勵后又在學(xué)?？蒲谐晒勚蝎@得獎勵，同時又在人才項(xiàng)目和科研項(xiàng)目等獎勵對象中再次獲取獎勵，而且大多數(shù)樣本高校對ESI高被引論文等又給予獎勵，區(qū)別僅在于各校所規(guī)定ESI高被引論文和他引數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)不同，如一些研究型高校規(guī)定的ESI高被引論文為學(xué)科前0.1%或1%，而相當(dāng)一部分教學(xué)研究型高校則規(guī)定論文他引次數(shù)達(dá)到一定數(shù)量就追加一定獎勵金，一些教學(xué)型高校甚至只要他引一次就追加一定獎勵金。

2.2 獎勵金額計量結(jié)果分析

70所各類型樣本高校獎勵對象中的科研成果、科研獲獎和科研項(xiàng)目獎勵金額計算結(jié)果見圖1。

圖1 科研獎勵金額統(tǒng)計結(jié)果(單位：萬元)

(1)科研項(xiàng)目獎勵金額大小與高校類型和層次呈反向關(guān)系，即越是層次較高的研究型高校對科研項(xiàng)目不獎或獎勵金額很小；越是層次較低的教學(xué)型高校對科研項(xiàng)目從市廳級直到國家級重大項(xiàng)目均給予數(shù)額從低到高逐級加大的獎勵金；一些教學(xué)型高校對各級科研項(xiàng)目獎勵金額太高，往往出現(xiàn)獎勵金額大于或等于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)這一極不合理的過度獎勵現(xiàn)象。

(2)科研成果獎中的學(xué)術(shù)論文獎勵金額在3個類型的樣本高校中無規(guī)律可循，尤其是對《Nature》、《Science》和《Cell》論文和SCI論文分區(qū)的獎勵中，獎勵金額大小差異很大。3個類型樣本高校中對《Nature》和《Science》論文獎勵從學(xué)校類型、層次由高到低獎勵金額也由大到小逐次減少。與此不同，在SCI一區(qū)論文中，研究型高校獎勵金額最低，而研究教學(xué)型和教學(xué)研究型高校最高，教學(xué)型高校居中。同樣，SCI二區(qū)和三區(qū)論文也有類似情況。

(3)科研獲獎獎勵金額在3個類型樣本高校中也無規(guī)律而循，但高校從類型和層次由高到低，國家級科研獲獎獎勵金額也從大到小逐級減少，具有一致性。3種類型高校對國家科技獎一等獎平均獎勵金額分別達(dá)到81.11、78.43和75.54萬元(在國家科學(xué)技術(shù)獎中，國家最高科技獎獎勵金額僅為500萬元，特等獎、一等獎和二等獎獎勵金額分別為100萬、20萬和10萬元，其中，10%歸個人，90%作為研究經(jīng)費(fèi))。

3 理論分析

基于科研獎勵邊際效用理論，我國公立高校科研獎勵尤其是過度獎勵政策，既不符合我國科技創(chuàng)新及高?？茖W(xué)研究發(fā)展的實(shí)際和學(xué)術(shù)人的真正追求，也會出現(xiàn)科研獎勵邊際效用遞減現(xiàn)象，科研成果數(shù)量和質(zhì)量也不會發(fā)生相應(yīng)的彈性變化。高?？蒲歇剟詈瓦^度獎勵尤其是各類型高校對科研獲獎和ESI高被引論文的獎勵，特別是教學(xué)型高校對各級科研項(xiàng)目獎勵等重復(fù)獎并不符合科研勞動及知識發(fā)展流程理論。

3.1 高校教師利益取向與科研獎勵邊際效用分析

公立高校科研獎勵尤其是過度獎勵既不符合高?？茖W(xué)研究發(fā)展實(shí)際，也會出現(xiàn)科研獎勵邊際效用遞減現(xiàn)象等。在學(xué)校主管部門及領(lǐng)導(dǎo)為了獲得更多政績、我國長期高校排名機(jī)制和指標(biāo)體系過份依賴顯性的可量化科研成果和科研項(xiàng)目等、社會公眾尤其是考生及家長對學(xué)校排名靠前要求的壓力下，各公立高校紛紛出臺科研獎勵辦法，并不斷提高科研獎勵金額，希望以此實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出量激增和質(zhì)量提高，以求得在日益激烈的高校競爭中勝出。另一方面，一些教師作為“理性經(jīng)濟(jì)人”為了獲取更多物質(zhì)利益，從事低水平重復(fù)科研，以得到更多科研獎勵金。高校教師中也有不少真正的學(xué)術(shù)人，他們視學(xué)術(shù)追求為天職，并不是為了獲得學(xué)校獎勵金而從事科研。例如，在建國后的計劃經(jīng)濟(jì)時期，公立高校和科研院所對教師和科研人員的學(xué)術(shù)論文、專利等成果沒有特殊的物質(zhì)獎勵，更沒有科研項(xiàng)目獎勵等，主要進(jìn)行精神獎勵，但我國仍創(chuàng)造出以“兩彈一星”和“胰島素”為代表的一系列世界一流重大科技成果，說明這種弱激勵的精神激勵、無獎勵的政策是極為成功的，這也是歐美等科技創(chuàng)新強(qiáng)國高校一直以來普遍推行且行之有效的制度政策。

自20世紀(jì)末以來，我國公立高校普遍推行科研獎勵政策，且一些高校獎勵金額越來越高，確實(shí)促使我國高校學(xué)術(shù)論文尤其是SCI論文快速增長，2017年高校教師發(fā)表的SCI論文占我國SCI論文總量的84.39%，其是SCI論文生產(chǎn)的主力軍，有效帶動了我國SCI論文連續(xù)9年居世界第2位，但原始創(chuàng)新成果比例卻不如建國初期[11]。這充分說明，這種政策既不符合我國科技創(chuàng)新和高?？茖W(xué)研究發(fā)展實(shí)際以及學(xué)術(shù)人的真正追求，也會出現(xiàn)科研獎勵邊際效用遞減現(xiàn)象。根據(jù)科研獎勵邊際效用理論，精神獎勵的邊際效用會隨著獎勵加大而遞增；物質(zhì)獎勵的邊際效用則隨著獎勵強(qiáng)度的增加先遞增，達(dá)到一定高度停滯一段時間后開始遞減[12]，若繼續(xù)加大科研獎勵金額，不僅會致使科研獎勵邊際應(yīng)用遞減，科研成果數(shù)量和質(zhì)量也不會發(fā)生相應(yīng)彈性變化[8]，并可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)造假、論文交易。如果科研獎勵金額超過尋租成本，就會誘導(dǎo)高價購買論文等現(xiàn)象，一些弄虛作假者非但沒有得到應(yīng)有懲罰，反而從科研獎勵中獲利，導(dǎo)致非法科研利益鏈加速形成，滋生學(xué)術(shù)腐敗。當(dāng)前非公開、流傳于一些高校教師中的網(wǎng)上論文購買公司，其利益很大一部分就是借助一些教師的中介體從高?？蒲歇剟詈涂蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)中轉(zhuǎn)移而來的。如果任由科研成果成為純粹可交換的商品，高?？蒲歇剟詈瓦^度獎勵便成為這種非法商業(yè)利益鏈中的源頭，將對整個高校科研健康發(fā)展帶來嚴(yán)重?fù)p傷。

3.2 科研勞動投入產(chǎn)出知識發(fā)展流程分析

高?？蒲歇剟詈瓦^度獎勵，尤其是各類型高校對科研獲獎和ESI高被引論文的獎勵，特別是教學(xué)型高校對各級科研項(xiàng)目的重復(fù)獎勵，并不符合科研勞動投入產(chǎn)出知識發(fā)展流程理論。

首先，從科研勞動的性質(zhì)和本質(zhì)特征講，它是一種特殊的以探索性為主要特征，并以獲取創(chuàng)新成果為目標(biāo)的創(chuàng)造性勞動，失敗是科學(xué)研究極為正常的現(xiàn)象。高校大部分教師所從事的基礎(chǔ)研究，其成功率僅為5%～10%[13]。從這個角度講，高校只能對這部分真正具有創(chuàng)新性的高質(zhì)量成果給予獎勵。教師作為“理性經(jīng)濟(jì)人”會盡量減少這種高投入、低產(chǎn)出甚至無產(chǎn)出的研究，或者為追求獎勵金而從事并無多大創(chuàng)新價值的科研勞動。同時，由于創(chuàng)新性科研勞動從確定研究課題到申請科研項(xiàng)目到結(jié)項(xiàng)(基礎(chǔ)研究一般并不需要科研項(xiàng)目資助)及產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果，大都有一個較長的時間周期，遵循效益最大化原則，出于理性經(jīng)濟(jì)人考慮的一些教師不會選擇這種長周期的科研勞動，而會按照本校獎勵導(dǎo)向確定自身研究方向。在科研成果產(chǎn)出階段，當(dāng)本校科研獎勵辦法發(fā)生重大調(diào)整時，從中偶然得利的一些教師會受到鼓舞，而尚未得利的教師則會不滿；尤其是一些為謀求包括住房等更多待遇和追求更高獎勵金及聲譽(yù)獲利的一些教師在學(xué)術(shù)生命高峰期不斷跳槽，很難靜下心來做學(xué)問、搞創(chuàng)新。對于高校教師科研勞動，除一般必要的硬件和軟件條件外，個人持續(xù)性的創(chuàng)新勞動投入是必不可少的。對科研成果按數(shù)量進(jìn)行獎勵，尤其是對高質(zhì)量成果加大獎勵金額，會大大調(diào)動一些教師的科研積極性，加大持續(xù)性科研勞動投入，進(jìn)一步提高科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量。但如果短期內(nèi)大幅度提高科研成果獎勵金額度，則會催生急功近利式的科研勞動活動，雖然會促進(jìn)產(chǎn)出量增加，但也會降低科研成果質(zhì)量且對需要持續(xù)性投入時間和精力的真正創(chuàng)新性科研勞動影響不大。在這種情形下，各類型高校采取加大差距、重獎高質(zhì)量成果的科研過度獎勵政策，其作用將是相當(dāng)有限的。

其次，科研勞動過程是一個以生產(chǎn)知識為主體的投入產(chǎn)出發(fā)展過程，其研究成果是一種“知識產(chǎn)品”。這種“知識產(chǎn)品”按生產(chǎn)過程及其與最終產(chǎn)品的關(guān)系，可分為“中間產(chǎn)品”和“最終產(chǎn)品”。“中間產(chǎn)品”主要是知識形態(tài)的產(chǎn)品，即學(xué)術(shù)論文、專利、咨政報告等成果；“最終產(chǎn)品”可以表現(xiàn)為兩種形態(tài)，即知識形態(tài)或物質(zhì)形態(tài)，如新工藝或新產(chǎn)品等。從知識發(fā)展過程“流”的角度看，存在處于不同階段且不斷提高與深化的一系列“中間產(chǎn)品”，其成為下一階段的輸入，直至得出“最終產(chǎn)品”[13]，如圖2所示。

圖2 科研流程與研究“產(chǎn)品”

因此，從這一角度講，一方面，如果公立高校要對科研進(jìn)行獎勵，則只能對作為科研勞動投入產(chǎn)出的成果，即知識發(fā)展流程的“中間產(chǎn)品”或“最終產(chǎn)品”給予獎勵；另一方面，教師以潛在知識產(chǎn)出為資本競爭科研項(xiàng)目，且科研項(xiàng)目除國家重大需求的使命導(dǎo)向項(xiàng)目外，基本采取競爭性資助方式，是一個完全競爭的市場。而市場競爭理論表明，在市場競爭中獲勝的關(guān)鍵是其擁有的議價能力，以課題申報書參與競爭，按理應(yīng)是其前期研究積累和課題內(nèi)容的創(chuàng)新性，以及課題完成后可能產(chǎn)出的突破性成果、成果創(chuàng)新性和應(yīng)用價值等，由此獲得較高的議價能力，并獲批立項(xiàng)。但在現(xiàn)行評審機(jī)制下，學(xué)者所做的申請書不少是一個高度異質(zhì)化的產(chǎn)品。這種異質(zhì)性不僅體現(xiàn)在不同申請人對不同和同一競爭課題題目及內(nèi)容的設(shè)計上，也體現(xiàn)在同一申請人用同一設(shè)想和相似題目多頭、多次申報上，其質(zhì)量優(yōu)劣雖然有其基本標(biāo)準(zhǔn)，但評審人往往并非同行專家，加之受其專業(yè)素養(yǎng)、個人偏好等因素的影響，在難以確定多個申請書良莠、又不得不作出選擇時，為避免將優(yōu)秀者淘汰出局，其理性的選擇是將前期成果數(shù)量、發(fā)表論文期刊的層次及獲獎級別等量和質(zhì)的確定性信息作為主要考慮因素。而按照知識發(fā)展流程的一般過程，作為下一輪科研過程開始的科研項(xiàng)目雖有少量科研勞動投入，但并沒有“中間產(chǎn)品”或“最終產(chǎn)品”產(chǎn)出。因此，在現(xiàn)行高?？蒲歇剟钫叩莫剟顚ο笾校蒲许?xiàng)目獎勵是重復(fù)的、不合理的。

一些立項(xiàng)項(xiàng)目的前期成果和獎項(xiàng)等已獲得學(xué)校獎勵；一些立項(xiàng)項(xiàng)目級別越高，越需要高水平成果和高層次獎項(xiàng)作為基礎(chǔ)和支撐，這些成果獲得學(xué)校的獎勵機(jī)會和金額越大；在結(jié)項(xiàng)尤其是高層次項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時，大都有較高水平的論文、專著和專利等重要成果，這又會獲得學(xué)?？蒲歇剟睢８咝Ｓ绕涫墙虒W(xué)型高校，不僅對SCI、SSCI和EI論文等科研成果給予獎勵，而且對科研獲獎和各個層次的科研項(xiàng)目等給予較強(qiáng)力度的上述重復(fù)獎，這是造成高校科研尤其是教學(xué)型高?？蒲歇剟钸^度的根本原因。在這些微觀層面的高校獎勵政策下，一些教師為了在完全競爭的課題申報市場中獲勝并得到更多獎勵金，便把主要精力放在發(fā)表更多數(shù)量、更高質(zhì)量的論文上。于是，論文大量發(fā)表—獲得課題立項(xiàng)—個人獲利成為教師的集體行動。科研獎勵、科研課題制中過度引入市場競爭機(jī)制和政策，致使科研選題“跟風(fēng)”和課題碎片化、分散化現(xiàn)象嚴(yán)重，不少教師忙于爭項(xiàng)目、拿課題，而需要長期靜下心來通過做學(xué)問形成學(xué)術(shù)積累則無從談起；大多追求市場利益和金錢導(dǎo)向，忽視學(xué)術(shù)求知導(dǎo)向和國家任務(wù)導(dǎo)向，造成高校學(xué)術(shù)組織探求真理的崇高職責(zé)被嚴(yán)重干擾，一些科研工作者異化為“市場人”，而專注、沉穩(wěn)的科研精神被嚴(yán)重浸蝕，需要淡泊名利、耐得住寂寞的原創(chuàng)性研究少有人去做[14]。由于我國高校科研考核評價機(jī)制和獎勵政策中過多引入SCI論文等數(shù)量指標(biāo)，一些教學(xué)型高校至今仍在實(shí)行SCI論文等不分影響因子、不分區(qū)的高額獎勵；其它各類型高校對SCI論文分區(qū)或按期刊影響因子從小到大逐級加獎的誘惑式獎勵，不僅致使其獎勵邊際效用下降，而且嚴(yán)重扭曲SCI等科學(xué)價值定位，把教師引向“金錢”的誤區(qū)；教師把高水平學(xué)術(shù)論文投向國外SCI等期刊源，造成國家花錢資助的大量研究成果首先由外國人受益，進(jìn)一步加劇我國學(xué)術(shù)期刊優(yōu)質(zhì)稿源短缺的低水平循環(huán)，也致使SCI期刊偏好成為我國廣大科技人員的研究方向，間接支配我國科技人才選拔和資金投向。過度引入SCI論文等不恰當(dāng)?shù)牧炕笜?biāo)體系和價值導(dǎo)向，嚴(yán)重扭曲了我國科研評價和人才選拔。

在各類型高校科研獎勵對象中，對論文引用頻次和ESI高被引論文等也存在上述重復(fù)設(shè)獎的嚴(yán)重問題。論文引用僅是科研表達(dá)的一種方式，形成于科研投入產(chǎn)出的知識發(fā)展流程，表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等研究成果即“中間產(chǎn)品”或“最終產(chǎn)品”，是科研投入產(chǎn)出的“副產(chǎn)品”，對被引用論文本身不會產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的“中間產(chǎn)品”或“最終產(chǎn)品”給予獎勵之后，若再對引用論文給予較大額度獎勵，甚至給予重復(fù)重獎是不符合邏輯的。論文引用是被引用論文勞動投入之外的聲譽(yù)價值，若對論文進(jìn)行學(xué)術(shù)價值獎勵之后再對沒有新的勞動投入的聲譽(yù)價值進(jìn)行獎勵則屬于重復(fù)獎勵，這也是造成高?？蒲歇剟钸^度的重要原因。之所以出現(xiàn)這種重復(fù)獎，甚至重復(fù)重獎ESI高被引論文的現(xiàn)象，主要受到目前我國大學(xué)排名機(jī)制和指標(biāo)體系的影響。大學(xué)排名對“雙一流”大學(xué)和教學(xué)型高校影響不大，因?yàn)槠浣虒W(xué)、科研實(shí)力和聲譽(yù)等遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同類型高?；蜻h(yuǎn)遠(yuǎn)低于同類型高校，注定被排在頂端或末端，但對處于中間層次的教學(xué)研究型高?；蚪虒W(xué)型高校的影響則非常大。如一些排名在110～130名左右的高校，為了能夠進(jìn)入100名以內(nèi)，另一些排名在510～620名左右的高校，為了能夠進(jìn)入500名之列，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)部決策層在制定教師科研獎勵等政策時，首先考慮的是否有利于本校排名靠前。而現(xiàn)行高校排名指標(biāo)權(quán)重過份偏向科研項(xiàng)目和論文引用頻次等，如在目前國內(nèi)影響很大的武書連課題組年度中國高校排名榜中，論文被引頻次達(dá)到一定數(shù)量便與發(fā)表一篇論文賦分相同[10]，即兩者對署名高校貢獻(xiàn)大小相同。在這一評價機(jī)制和指標(biāo)體系的強(qiáng)力引導(dǎo)下，一些高校不得不制定相應(yīng)政策措施尤其是加大ESI高被引論文等獎勵力度，這確實(shí)給其排名靠前帶來了立竿見影的效果。但如果發(fā)表一篇論文的獎勵金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于引用一篇論文的獎勵金額時，為了得到更多獎勵，部分教師甚至不惜損害論文品質(zhì)，過度采取同單位引用、“同門師引用”等嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德和規(guī)范的“人為引用”，這種“人為引用”而非正常引用是造成學(xué)術(shù)不端行為的又一根源。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

從70所公立樣本高校 “科研獎勵辦法”政策文本內(nèi)容，以及7類16種獎項(xiàng)共計651頻次計量的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：科研成果尤其是學(xué)術(shù)論文為獎勵對象的重點(diǎn)；獎勵對象多少與樣本高校類型和層次呈反向關(guān)系；各類型高校對ESI高被引論文等重復(fù)設(shè)獎，教學(xué)型高校對各等級科研項(xiàng)目存在更嚴(yán)重的重復(fù)獎；科研項(xiàng)目獎勵金額與高校類型和層次也呈反向關(guān)系，一些教學(xué)型高校對各級科研項(xiàng)目獎勵金額往往存在大于或等于科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)本身的極不合理現(xiàn)象。

4.2 政策啟示

解決我國公立高校由于政策錯位導(dǎo)致科研重復(fù)獎勵和過度獎勵問題，應(yīng)進(jìn)一步完善高校法人治理機(jī)制和政策、規(guī)范其事業(yè)經(jīng)費(fèi)使用，并制定和完善公立高校教師薪酬體系。

4.2.1 提高保健層，試行年薪制

這一層次的報酬主要是提高其工資、住房保障和職業(yè)聲望等，主要功能是保證公立高校教師基本薪酬收入在社會各行業(yè)中處于較高水平，滿足和保障他們較高生活水平的需求，穩(wěn)定優(yōu)秀教學(xué)科研隊伍，并保證未來教學(xué)科研人員供給。隨著國家和地方政府對高等教育投入力度的不斷加大，以及各高校通過產(chǎn)學(xué)研合作從企業(yè)和社會獲取較高收益，高校實(shí)施對外具有較強(qiáng)競爭力、對內(nèi)具有較強(qiáng)激勵性的年薪制在財務(wù)上已沒有壓力。同時，在我國目前公立高校教師酬薪結(jié)構(gòu)中，校內(nèi)崗位津貼在個人貨幣薪酬中的平均比例已超過一半，達(dá)到80%-90%，扣除校內(nèi)津貼和地方補(bǔ)貼在個人貨幣薪酬中的比例后，國家工資所占比例僅為25%左右[15]。因此，在我國公立高校教師中實(shí)行年薪制，從根本上解決公立高?？蒲兄貜?fù)獎勵和獎勵過度的問題，不僅是十分必要的，而且是可行的。目前已有很多成功經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，如上海交通大學(xué)在對教師分類的基礎(chǔ)上，對大多數(shù)教師實(shí)行年薪制；國內(nèi)許多高校對學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才、拔尖人才等實(shí)行較高年薪制等。首先，在研究型高校中對教學(xué)、科研人才聚集的學(xué)院試行年薪制改革，取得成功后，在全校學(xué)院中逐步推行；其它類型的高校也可在專業(yè)屬于社會各行業(yè)高收入的院系中試行年薪制。同時，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善考核評價機(jī)制，給予優(yōu)秀教師不斷晉升和加薪的機(jī)會，并對聘期內(nèi)達(dá)不到年薪制考核要求的教師采取轉(zhuǎn)崗或降薪，促使其不斷進(jìn)取。

4.2.2 保障基本承認(rèn)層，提高聲譽(yù)獎

基本承認(rèn)層獎勵主要包括著作權(quán)和專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)授予，使其科研勞動成果價值和聲譽(yù)價值得到社會最基本的尊重與承認(rèn)，激勵他們產(chǎn)出更多、更高質(zhì)量的科研成果。進(jìn)一步提高聲譽(yù)獎，通過年度科研表彰大會，褒獎優(yōu)秀科研人員，頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎?wù)?，激發(fā)廣大教師科研內(nèi)驅(qū)動力和創(chuàng)新意識并將其“內(nèi)化于心”。同時，通過各種新聞媒體和學(xué)術(shù)載體，推介和宣傳其優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果，贏得同行承認(rèn)和社會聲譽(yù)，以強(qiáng)化其自我角色精神和需求；對科學(xué)研究作出特別重大貢獻(xiàn)的創(chuàng)新領(lǐng)袖人物，設(shè)立典型人物形象和辭條標(biāo)語等，激勵廣大教師的創(chuàng)新行為，形成更為基礎(chǔ)和持續(xù)發(fā)揮激勵作用的創(chuàng)新文化，使教師創(chuàng)新行為不斷受到激發(fā)。同時，高校教師要努力按照科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范要求自己，不為利益所累，不為獎勵所惑，用淡然的心態(tài)從事科研。最終，讓科學(xué)研究成為廣大教師的一種興趣、愛好、理想、信念追求，培養(yǎng)真正的“學(xué)術(shù)人”。

4.2.3 完善和規(guī)范提高層與特別獎勵層

提高層主要是提升公立高校教師的專業(yè)技術(shù)職稱或?qū)W術(shù)職務(wù)等，授予一定的稱謂或頭銜，給予一定的學(xué)術(shù)權(quán)力等。其主要功能是讓大多數(shù)教師持續(xù)擁有一定的工作壓力和動力。特別獎勵層也可稱為狹義的“科學(xué)技術(shù)獎勵”等，其目的是表揚(yáng)和鼓勵優(yōu)秀教師，給予其一定的榮譽(yù)和財物，其財物部分相當(dāng)于目前各高?？蒲歇剟钷k法中的獎勵金。針對高?？蒲谐晒剟睿仨氈匦轮贫ê屯晟葡嚓P(guān)辦法，遵循科學(xué)研究成功的一般規(guī)律，按照獎勵適度等原則，科學(xué)確定獎勵成果的難度水平?？刹扇∫韵麓胧孩俦M快取消各高?？蒲许?xiàng)目獎等重復(fù)獎；②高?？蒲谐晒剟钜袑?shí)平衡好教學(xué)、科研和社會服務(wù)三者之間的關(guān)系，避免因科研獎勵過度而導(dǎo)致很多教師忽視教學(xué)工作的傾向；③根據(jù)學(xué)校類型、科研定位等實(shí)際，制定科學(xué)合理的科研成果獎勵分級標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，合理拉開各層次獎勵檔次，適度保持各級別期刊論文、圖書獎勵金額差距。尤其要切實(shí)改變SCI、EI和SSCI等國外期刊論文獎勵額度太高、與國內(nèi)頂級學(xué)術(shù)期刊如《中國科學(xué)》等論文獎勵反差很大的狀況，對SCI論文等進(jìn)行適度獎勵；④堅決取消“人為引用”等獎勵，適度降低ESI高被引論文獎勵金額；⑤實(shí)行科研成果獎勵審報制度，對科研成果尤其是獎勵額度較大的頂尖學(xué)術(shù)論文和優(yōu)秀學(xué)術(shù)專著等，借鑒課題評審立項(xiàng)程序，及時淘汰一些學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平差、學(xué)術(shù)不端的申報成果，提高獎勵資金利用率，維護(hù)學(xué)術(shù)公平、公正；⑥進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德環(huán)境建設(shè)和職業(yè)規(guī)范建設(shè)。充分利用校學(xué)術(shù)委員會在科研成果獎勵中的診斷、監(jiān)督、糾差和處罰等積極作用。充分運(yùn)用高校教師的“科技身份證”等手段和措施，將其科研成果等與相關(guān)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫及成果管理系統(tǒng)相鏈接，同時將其科研獲獎、科研誠信、學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)不端行為等信息輸入“科技身份證”，使政府、高?？蒲泄芾聿块T、學(xué)界及公眾都能有效參與評價和管理，確?？蒲谐晒u價和獎勵的準(zhǔn)確公正，使科研不端等學(xué)術(shù)腐敗行為在聲譽(yù)管理和行政管理相互獨(dú)立、相互促進(jìn)的社會運(yùn)行機(jī)制中寸步難行。