基于InCites和ESI的高校國際科研合作現(xiàn)狀研究
——以浙江省高校為例

蔣逸穎

(紹興文理學院 圖書館，浙江 紹興 312000)

國際科研合作是現(xiàn)今各科研機構(gòu)知識共享、知識傳遞及知識溢出最有效的方式之一[1].各科研機構(gòu)在科學全球化浪潮中，紛紛通過科研合作來尋求優(yōu)勢資源，并與本機構(gòu)優(yōu)勢資源優(yōu)化重組，實現(xiàn)最大的經(jīng)濟效用[2].浙江省高校在知識全球化背景下，進行了廣泛的國際科研合作嘗試.本文試圖從ESI和InCites數(shù)據(jù)庫中挖掘浙江省高校科研合作的相關數(shù)據(jù)，對其國際科研合作現(xiàn)狀進行研究分析.

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文以 Web of Science作為數(shù)據(jù)來源，利用湯森路透科技集團開發(fā)的InCites和ESI數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)挖掘與評價的工具，對2009年—2019年浙江省15所進入ESI學科的高校的國際科研合作情況進行系統(tǒng)分析.筆者于2019年5月17日，以最近一次ESI更新數(shù)據(jù)為標準，數(shù)據(jù)覆蓋時間范圍為2009年1月1日至2019年2月28日，在InCites數(shù)據(jù)庫中檢索2009年—2019年浙江省高校國際合作論文數(shù)據(jù).由于Article和Review是最普遍的文獻類型并且最能深度反映學術(shù)研究主要內(nèi)容.因此，文獻類型主要選取Article和Review.對檢索所得的各項數(shù)據(jù)通過Excel表格進行數(shù)據(jù)處理分析.

2 浙江省高校國際合作現(xiàn)狀分析

2.1 合作發(fā)文量與被引情況分析

截止2019年5月17日，2009年—2019年浙江省高校國際合作論文共130 290篇，被引頻次共計4 964 065次，篇均被引頻次大約38.10次，其中被引用過的論文有106 448篇，被引率約為81.70%，說明超過80%的國際合作論文被引用過，論文被引率較高.表1列出了2009年—2019年浙江省國際合作論文的年度分布情況.2009年—2019年浙江省高校合作論文數(shù)量逐年遞增，被引頻次和篇均被引頻次整體呈現(xiàn)先增后減的趨勢.被引頻次有兩個高峰期，2012年合作論文被引頻次高達1 133 492次，2016年合作論文被引頻次最高，高達1 209 699次.從篇均被引頻次來看，2012年合作的論文篇均被引頻次最高，約為128.43次.2009年—2016年合作論文的引文率基本保持在95%左右，其中2011年合作論文的引文率最高，為96%，2017年引文率不足90%，有小幅下降.2018年合作論文的引文率僅57.09%，2019年的引文率更低，只有14.89%，合作論文數(shù)有7 360篇，但是被引論文數(shù)只有1 096篇.由于論文被引頻次是隨著時間推移不斷積累的量，因此受到論文發(fā)表年限的影響，發(fā)表時間越近的論文被引的機會越少.因此，2018年和2019年合作論文的引文率較低，屬于正?，F(xiàn)象.

2.2 高被引論文分析

2009年—2019年浙江省高校國際合作高被引論文共4 321篇，約占所有合作論文數(shù)的3.32%.從圖1可以看出，浙江省高校2009年—2019年國際合作高被引論文數(shù)量呈現(xiàn)先增后減的趨勢，2015年合作高被引論文數(shù)量最多，合作高被引論文952篇，占比6.4%，其次是2018年和2017年，分別合作高被引論文718篇、716篇.除了2019年，2016年合作發(fā)表的高被引論文數(shù)量最少，僅12篇，占比僅0.07%.每一年的高被引論文占比均不足10%，說明合作的論文質(zhì)量有待提高.從圖中可以看出，2009年—2019年浙江省高被引論文百分比也呈現(xiàn)先增后減的趨勢.其中，2012年合作發(fā)表的高被引論文占合作論文總數(shù)的百分比最高，高被引論文占比大約6.55%.其次是2015年合作的高被引論文占比，約為6.40%.

表1 浙江省高校2009年—2019年國際合作論文情況分布表

年份合作論文數(shù)/篇被引頻次篇均被引頻次被引論文數(shù)引文率/%20094 318135 52031.384 09494.8120105 245220 85342.115 03195.9220116 526184 07728.216 26596.0020128 8261 133 492128.438 45295.76201310 419341 96432.829 87094.73201412 250486 16739.6911 63494.97201514 8831 035 29469.5614 06994.53201616 6111 209 69972.8315 23791.73201720 050160 1517.9917 11185.34201823 80255 0192.3113 58957.0920197 3601 8290.251 09614.89總計130 2904 964 06538.10106 44881.70

圖1浙江省高校2009年—2019年國際合作高被引論文數(shù)及百分比分布圖

2.3 合作國家分布

2009年—2019年與浙江省高校合作發(fā)表論文的國家或地區(qū)約有160個.說明浙江省國際合作的范圍還是比較廣泛的.表2列出了被引頻次排名前10位的國家/地區(qū)的合作論文分布情況.從表中數(shù)據(jù)可以看出，合作發(fā)文量越多的國家，其合作論文的被引頻次也越高.目前與浙江省高校合作論文數(shù)量和被引頻次均排名第一的國家為美國，合作發(fā)文共17 135篇，被引頻次為312 149次，篇均被引頻次約為18.22次，其中高被引論文數(shù)量也是所有國家中最多的，有460篇高被引論文.與浙江省高校合作發(fā)表論文的篇均被引頻次最高的國家是意大利，合作發(fā)文只有913篇，而被引頻次有27 756次，篇均被引頻次高達30.40次.說明浙江省與意大利合作發(fā)文雖然不多，但是這些為數(shù)不多的合作論文的被引用的次數(shù)卻挺高，說明其引文影響力較高，論文質(zhì)量較高.因此，應該加強與科研實力較強的國家的合作來提高論文的總體質(zhì)量.

2.4 合作機構(gòu)分布

2009年—2019年間，大約有2 860所國內(nèi)外科研機構(gòu)與浙江省高校共同合作發(fā)表論文.由此可見，浙江省高校的國際合作機構(gòu)種類繁多，合作交流比較廣泛.表3列出了與浙江省高校合作發(fā)表論文的被引頻次排名前10位的機構(gòu). 目前與浙江省高校合作發(fā)表論文數(shù)量和合作論文被引頻次均排名第一位的是上海交通大學，合作發(fā)文量為2 625篇，被引頻次40 251次，篇均被引頻次大約15.33次，其中被引用過的論文有2 135篇，論文被引百分比約為81.33%，高被引論文數(shù)量46篇，占合作論文總數(shù)的1.75%.合作被引頻次最高的10所高校中，德克薩斯大學圣安東尼奧分校合作論文的篇均被引頻次最高，高達152.13次，高被引論文占比也最高，說明與該所高校合作發(fā)表論文的質(zhì)量較高.在今后的合作中，應該重視與該校的合作交流，通力合作生產(chǎn)出更多高質(zhì)量的論文.合作論文被引百分比最高的機構(gòu)為香港科技大學，被引率高達90%，因此，浙江省高校也應該重視與該校加強合作.

表2 浙江省高校2009年—2019年國際合作論文被引頻次TOP10國家分布表

排名國家/地區(qū)合作論文數(shù)(篇)被引頻次篇均被引頻次高被引論文數(shù)(篇)1美國17 135312 14918.224602英國7 168128 47617.922283澳大利亞3 20964 71320.171414新加坡2 14757 65118.791185德國2 47454 86522.18876日本2 38649 39320.70607加拿大2 53347 58826.85838韓國1 31239 36630.00849瑞典1 11731 28828.013410意大利91327 75630.4043

表3 浙江省高校2009年—2019年國際合作論文被引頻次TOP10機構(gòu)分布表

排名名稱合作論文數(shù)被引頻次/次篇均被引頻次被引用過的論文數(shù)論文被引/%高被引論文高被引論文/%1上海交通大學2 62540 25115.332 13581.33461.752復旦大學1 86734 04018.231 53482.16432.303香港科技大學76432 17042.1169490.84395.104北京大學1 74032 01618.401 46684.25482.765清華大學1 40729 10820.691 16582.80503.556中山大學1 26928 77022.671 04582.35413.237南洋理工大學1 03526 27925.3990587.44575.518南京大學1 49826 26217.531 23482.38322.149德克薩斯大學圣安東尼奧分校16024 341152.1314389.382918.1310哈佛大學57523 55940.9748584.35315.39

H指數(shù)(h-index)是一個混合量化指標，最初是由美國加利福尼亞大學圣地亞哥分校的物理學家喬治·赫希(Jorge Hirsch)在2005年的時候提出來的[3].機構(gòu)的H指數(shù)是指機構(gòu)的論文按照被引頻次降序排列，有H篇論文至少獲得了H次被引次數(shù).H指數(shù)是根據(jù)論文的“質(zhì)”和“量”兩方面確定的創(chuàng)新指標，H指數(shù)高不僅表明評價對象發(fā)表的論文質(zhì)量高，而且表明高質(zhì)量論文的數(shù)量多[4].筆者對被引頻次排名前10的合作機構(gòu)的合作論文的H指數(shù)進行了統(tǒng)計，從圖2可以看出H指數(shù)最高的機構(gòu)為香港科技大學，其次是南洋理工大學，第三是上海交通大學.說明浙江省高校與這幾所高校合作發(fā)表的論文的數(shù)量和質(zhì)量都較高，合作論文的影響力也較高.因此，浙江省高校應該繼續(xù)加強與這些高校的科研合作.

學科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)是考察機構(gòu)、國家、個人等的論文影響力的指標，是排除了出版年、學科領域與文獻類型作用的無偏影響力指標，是對不同文獻類型、不同出版年、不同學科領域進行歸一化后的評價指標[5].CNCI值以“1”為基準值，如果CNCI值小于1，則說明該機構(gòu)的論文被引表現(xiàn)低于全球平均水平；反之，則說明該機構(gòu)的論文被引表現(xiàn)高于全球平均水平.從圖2可以看出，被引頻次排名前10的合作機構(gòu)的合作論文的CNCI值均大于1，說明這10所高校的合作論文的被引表現(xiàn)均高于全球平均水平.其中CNCI值最高的是德克薩斯大學圣安東尼奧分校，其CNCI值高達8.647，明顯高于其他機構(gòu)，其次是哈佛大學，CNCI值約為3.597.其余幾所高校的CNCI值均在2.0左右徘徊.CNCI相對較高的這兩所高校均為國外高校，說明與國外高校的合作能夠提高科研國際化水平，與全球平均水平接軌.

2.5 合作學科分布

2009年—2019年浙江省高校發(fā)表的國際合作論文分布在ESI22個學科中.表4列出了國際合作論文在這22個學科中的具體分布情況.從表中可以看出，合作發(fā)表論文數(shù)量以及合作論文的被引頻次均排在第一位的是化學學科.合作論文被引頻次排在第二至第三位的依次是材料科學(132 443次)、工程學(109 928次)以及物理學(107 999次)，這四個學科的被引頻次均高于10萬次.合作論文數(shù)排在前三位的依次是化學(12 982篇)、工程學(10 707篇)、物理學(9 070篇)，合作論文數(shù)均在1萬左右.從發(fā)表的高被引論文數(shù)量來看，幾乎所有學科都存在高被引論文，只有空間科學還沒有高被引論文.其中化學、材料科學、工程學、物理學這4個學科發(fā)表的高被引論文數(shù)量最多，均高于100篇.由此可見，化學、材料科學、工程學和物理學這4個學科的合作論文產(chǎn)量和質(zhì)量均較高，是浙江省高校國際合作中的優(yōu)勢學科.

圖2TOP10機構(gòu)H指數(shù)及學科規(guī)范化影響力分布圖

從圖3可以看出，目前合作論文篇均被引頻次最高的學科為免疫學，該學科的合作論文數(shù)量雖然只有829篇，遠遠落后于其他學科，但是被引頻次卻有15 148次，篇均被引頻次高達18.27次.其次是化學學科，篇均被引頻次大約為17.69次，篇均被引頻次排在第三位的是材料科學，篇均被引頻次大約為17.58次.說明免疫學、化學和材料科學這三個學科的引文影響力較高，發(fā)表論文的篇均質(zhì)量較高.篇均被引頻次相對較低的學科有數(shù)學、一般社會科學、經(jīng)濟與商學、精神病學/心理學等，篇均被引頻次均不足10.00，說明這幾個學科的引文影響力較低，合作論文質(zhì)量較低.

2.6 合作期刊分布

數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，浙江省高校2009年—2019年國際合作期刊共有6 554種.表5列出了被引頻次排名前30的合作期刊分布情況.合作期刊被引頻次最高的是《PLOS ONE》，該期刊屬于中科院JCR分區(qū)中的生物3區(qū)期刊，是美國的一個期刊.合作論文數(shù)量最多的期刊也是《PLOS ONE》.說明浙江省高校與國內(nèi)外機構(gòu)合作的論文比較集中在該期刊中.從JCR分區(qū)、期刊影響因子、期刊規(guī)范化的引文影響力以及該期刊不是TOP期刊來看，該期刊的綜合實力較弱，期刊質(zhì)量并不出眾.合作發(fā)文量排在第二位的期刊是《SCIENTIFIC REPORTS》，該期刊為英國的一個期刊，屬于中科院JCR分區(qū)中的綜合性期刊3區(qū)，也不是TOP期刊，期刊影響因子只有4.122，期刊規(guī)范化的引文影響力為0.99，低于全球期刊平均水平.由此可見，浙江省高校合作發(fā)文較集中的幾個期刊的質(zhì)量都不高，一定程度上會影響合作論文的質(zhì)量.

被引頻次排名前30的合作期刊中有26個期刊屬于TOP期刊，TOP期刊占比高達80%.大部分期刊的規(guī)范化引文影響力大于1，只有2個期刊的規(guī)范化引文影響力小于1， 說明大部分期刊的被引表現(xiàn)高于全球平均水平.從發(fā)表期刊的總體表現(xiàn)來看，浙江省高校合作期刊的級別還是較高的，期刊的總體水平較高，但是期刊之間的質(zhì)量差距懸殊，合作論文的質(zhì)量參差不齊，一定程度上導致合作水平不穩(wěn)定.

表4 浙江省高校2009年—2019年國際合作論文學科分布情況表

排名學科合作論文數(shù)/篇被引頻次(次)篇均被引頻次高被引論文(篇)1化學12 982229 71117.692552材料科學7 535132 44317.581503工程學10 707109 92810.272014物理學9 070107 99911.911225臨床醫(yī)學8 10291 71911.32646分子生物與遺傳學3 71358 60815.78317生物與生物化學3 99649 16912.30418植物與動物科學3 16639 96912.62669計算機科學3 79538 52310.158110環(huán)境/生態(tài)學2 89837 44212.926911藥理學與毒物學2 27226 96111.872112農(nóng)業(yè)科學2 42825 57610.533813神經(jīng)科學與行為1 93325 28313.081814數(shù)學3 34616 4254.915915免疫學82915 14818.271416地球科學1 56314 1689.061417微生物學1 14812 05010.501418一般社會科學1 0628 3367.852819經(jīng)濟與商學8656 0877.041320精神病學/心理學7855 8057.39421多學科1241 61913.06322空間科學835386.480

圖3 國際合作學科的高被引論文及引文影響力分布圖

從JCR分區(qū)情況來看，將近三分之二的合作期刊屬于1區(qū)和2區(qū)期刊，1區(qū)和2區(qū)期刊的質(zhì)量相對3區(qū)和4區(qū)高，說明浙江省高校合作期刊主要分布在質(zhì)量較高的1區(qū)和2區(qū)期刊中.從合作期刊的被引頻次來看，1區(qū)期刊被引頻次最高，其次是2區(qū)、3區(qū).說明1區(qū)和2區(qū)期刊中的論文被關注度較高.因此，要提高合作質(zhì)量，應該多在1區(qū)和2區(qū)期刊合作發(fā)表論文.

表5 浙江省高校2009年—2019年國際合作論文被引頻次TOP30期刊分布情況表

圖4 JCR各分區(qū)合作論文數(shù)占比分布圖 圖5 JCR各分區(qū)合作論文被引頻次占比分布圖

3 結(jié)論與啟示

合作論文是評價作者、科研機構(gòu)合作與學術(shù)交流的重要指標，通過對合作論文的科學計量分析，可以更客觀、公正地揭示國際合作的成效[6]，增加更多高質(zhì)量科研論文的產(chǎn)出，對提升科研機構(gòu)學術(shù)水平具有重要意義.本文通過InCites數(shù)據(jù)庫，對15所進入ESI學科的浙江省高校在2009年—2019年合作發(fā)表的國際論文進行了系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析研究，得出以下結(jié)論：

3.1 國際合作趨勢明顯，但合作質(zhì)量有待提升

截止2019年5月17日，2009年—2019年浙江省高校國際合作論文論文數(shù)量還是比較可觀的，合作發(fā)文數(shù)量逐年遞增，被引頻次和篇均被引頻次整體呈現(xiàn)先增后減的趨勢.總體來看，浙江省高校國際合作趨勢明顯，歷年來合作論文數(shù)量有增無減，但是論文質(zhì)量有待提高，被引頻次和篇均被引頻次存在較大波動，發(fā)展較不穩(wěn)定.而且合作論文中的高被引論文數(shù)量較為匱乏，因此，在致力于增加合作論文數(shù)量的同時要注重論文的質(zhì)量，提高高被引論文發(fā)表的比重.

3.2 合作對象廣泛，但主要以國內(nèi)合作為主

浙江省高校國際合作的對象較為廣泛.其一，合作區(qū)域覆蓋面較大，據(jù)統(tǒng)計，與其合作發(fā)表論文的國家或地區(qū)約有160個，其中美國是與浙江省高校合作最頻繁、最密切的國家，合作發(fā)文量與合作論文被引頻次均最多；其二，合作機構(gòu)種類繁多，據(jù)統(tǒng)計，與其合作發(fā)表論文的機構(gòu)大約有2 860個.合作論文被引頻次最高的10個機構(gòu)，大部分都是國內(nèi)的機構(gòu)，合作發(fā)文量最多，被引頻次最高的是上海交通大學.雖然浙江省高校國際合作對象廣泛，但是合作集中度較高，主要集中在國內(nèi)幾個重點高校.為了實現(xiàn)更好的合作，需要擴大合作范圍，多與國外科研實力較強的高校進行合作，以此豐富合作內(nèi)容，提升國際合作水平.

3.3 合作學科分布廣，主要集中在工學類

浙江省高校國際合作論文幾乎全部覆蓋ESI學科體系，說明國際合作的研究方向比較廣泛，均有涉獵.合作發(fā)文量和被引頻次較多的學科類別為理工類，包括化學、材料科學、工程學、物理學、臨床醫(yī)學、分子生物與遺傳學等.其中化學學科是浙江省高校國際合作最集中的學科，也是最具有優(yōu)勢和潛力的學科，材料科學、工程學和物理學也是國際合作中的優(yōu)勢學科，因此，要繼續(xù)保持這些學科的優(yōu)勢，同時加強諸如臨床醫(yī)學、分子生物與遺傳學、生物與生物化學等潛力學科的挖掘.縮小各學科之間的差距，促進國際合作在各學科研究領域的均衡發(fā)展.同時，應該加強像免疫學這樣的引文影響力水平較高的學科的發(fā)展，合作論文數(shù)量雖然不多，但是每篇論文的被引頻次相對較高，說明每一篇論文質(zhì)量均相對較高，能夠提高國際合作效率.

3.4 合作期刊種類豐富，但期刊質(zhì)量參差不齊

浙江省高校2009年—2019年國際合作期刊種類較為繁多，一定程度上也反映合作的研究內(nèi)容較為豐富.合作論文數(shù)量和被引頻次最多的期刊是美國的一種生物類期刊《PLOS ONE》，該期刊總體科研實力一般，但是大部分合作論文集中在該期刊中，由此可見，浙江省高校國際合作的期刊質(zhì)量不容樂觀，期刊種類雖然豐富，但是大部分論文集中在質(zhì)量一般的期刊中，并且期刊質(zhì)量參差不齊，一定程度上會影響合作論文的被引用情況，從而降低論文的價值.因此，浙江省高校在國際合作中，應該優(yōu)化期刊的管理，重視合作論文的投稿期刊質(zhì)量，盡可能多地鼓勵科研者在1區(qū)或者2區(qū)期刊，以及影響因子較高的期刊中投稿.