社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與“市場(chǎng)決定論”
——基于中興事件對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的啟示

陳 佳（南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210046）

一、引言

2018 年3 月23 日，美國(guó)特朗普政府簽署了調(diào)查備忘錄，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題對(duì)中國(guó)價(jià)值500 億美元的高科技商品加征25%進(jìn)口關(guān)稅。4 月17 日美國(guó)商務(wù)部宣布制裁中興通訊，到2025 年3 月13 日將禁止美國(guó)公司向中興通訊銷售軟件技術(shù)等敏感性商品。在半導(dǎo)體芯片的領(lǐng)域被卡住咽喉，無疑讓人們清醒地審視我國(guó)在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上與發(fā)達(dá)國(guó)家存在著差距。芯片本質(zhì)上是一片載有集成電路的一個(gè)半導(dǎo)體元件，大體可以分成兩類：具有計(jì)算功能的功能芯片如CPU 和存儲(chǔ)信息的存儲(chǔ)芯片如閃存。而芯片產(chǎn)業(yè)大致分為設(shè)計(jì)、制作和封裝三個(gè)步驟，首先也是最困難的是芯片的設(shè)計(jì)，需要高級(jí)專業(yè)人才設(shè)計(jì)出來電路。其次就是制作，最后相對(duì)容易是封裝，把制作好的芯片裝在板子上，變成可銷售的產(chǎn)品。我國(guó)大部分的芯片產(chǎn)業(yè)還集中在中低端，也就是制作和封裝，尤其封裝居多，而芯片設(shè)計(jì)涉及較少。并且我們自主研發(fā)的芯片大多比較低端，在高端芯片市場(chǎng)占有率非常低，比如中興公司的90%以上芯片嚴(yán)重依賴進(jìn)口。我國(guó)在芯片的研發(fā)上一直受制于美國(guó)，才導(dǎo)致“中興事件”對(duì)中興乃至我國(guó)的沖擊都很大。

中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平整體不高與“漢芯事件”密不可分。2003 年上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(zhǎng)陳進(jìn)利用中國(guó)渴望研發(fā)高性能芯片的民族企盼，將買來的美國(guó)摩托羅拉的芯片標(biāo)識(shí)蹭掉，替換上“漢芯一號(hào)”造假，并且借助“漢芯一號(hào)”申請(qǐng)了數(shù)十個(gè)科研項(xiàng)目，騙取了上億元的科研基金。此后國(guó)家提高了所有研發(fā)芯片項(xiàng)目的審核標(biāo)準(zhǔn)，面對(duì)高額投資風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)失去了研發(fā)欲望和耐性。“漢芯事件”之后中國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了一個(gè)低谷。

我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)中的領(lǐng)頭企業(yè)，承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的重任，然而如果大而不強(qiáng)頃刻間受制于人，企業(yè)發(fā)展命脈掌握在他人手中，就不得不承認(rèn)我國(guó)進(jìn)行高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)升級(jí)已經(jīng)迫在眉睫。僅僅依靠市場(chǎng)的調(diào)節(jié)無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)從政府層面支持和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，讓資源得到有效配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快持續(xù)發(fā)展。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《引中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)起決定性作用與西方“市場(chǎng)決定論”，無論是制度背景還是本質(zhì)內(nèi)涵都是不同的。

二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與“市場(chǎng)決定論”

（一）新自由主義“市場(chǎng)決定論”的發(fā)展

新自由主義“市場(chǎng)決定論”宣揚(yáng)唯市場(chǎng)論的經(jīng)濟(jì)自由，首先追溯西方經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中闡述通過看不見的手即市場(chǎng)交易行為，基于理性的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)利益的最大化。其后大衛(wèi)·李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值和分配理論認(rèn)為工資收入應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)決定，政府不應(yīng)當(dāng)對(duì)分配結(jié)果進(jìn)行干預(yù)。這就否定了政府對(duì)收入的再分配從而提升社會(huì)整體福利和公平的作用。接著形成的“薩伊定律”核心是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使產(chǎn)品供求達(dá)到均衡，不會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品過剩和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)，都是在宣揚(yáng)市場(chǎng)是萬(wàn)能的。

然而1929－1933 年席卷資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)大蕭條，徹底動(dòng)搖了市場(chǎng)決定論的根基，凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生，其不是否定市場(chǎng)在資源配置中的作用，而是旨在政府應(yīng)當(dāng)以宏觀調(diào)控適度干預(yù)市場(chǎng)。市場(chǎng)有效需求不足，不能夠自發(fā)使供求均衡導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，就需要政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。通過政府購(gòu)買來彌補(bǔ)有效需求不足以及適當(dāng)?shù)姆峙湔吒淖冋w消費(fèi)水平，從而緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

到20 世紀(jì)70 年代末，凱恩斯主義不能合理解釋資本主義出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)滯漲。其后產(chǎn)生的新自由主義宣揚(yáng)私有化和市場(chǎng)化，強(qiáng)調(diào)自由放任，反對(duì)政府干預(yù)和管制，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來配置資源。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，新自由主義主張經(jīng)濟(jì)全球自由化，解除資本流動(dòng)的障礙，維護(hù)實(shí)現(xiàn)國(guó)際壟斷資本主導(dǎo)下的自由經(jīng)濟(jì)。80 年代新自由主義成為西方資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的主流，實(shí)行降低稅率、私有化公共服務(wù)、減少社會(huì)福利支出、放松市場(chǎng)管制等措施。

2008 年美國(guó)次貸危機(jī)向資本主義國(guó)家蔓延導(dǎo)致全球金融危機(jī)，并沒有因?yàn)樾伦杂芍髁x采取的量化寬松貨幣政策，注資瀕臨破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)得到緩解。資本主義國(guó)家低迷的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)對(duì)新自由主義是致命的打擊，不得不采取政府干預(yù)政策，加大政府支出用于基礎(chǔ)建設(shè)。資本主義基本矛盾激化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)，宣告新自由主義市場(chǎng)決定理論的失敗。

（二）我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，從“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”到“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”，從市場(chǎng)對(duì)資源配置起“基礎(chǔ)性作用”，到“決定性作用”，體現(xiàn)了黨的理論創(chuàng)新與時(shí)俱進(jìn)的發(fā)展過程，不斷深化對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記在全面深化改革方面，尤其是經(jīng)濟(jì)體制改革提出了一系列重要思想和舉措。經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，兩者有機(jī)統(tǒng)一。這是改革開放以來，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革重大理論創(chuàng)新。

完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，應(yīng)采取市場(chǎng)和政府相結(jié)合的方式。減少政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，讓市場(chǎng)在推動(dòng)資源配置充分發(fā)揮作用的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，其在資源配置中并不是起全部作用。個(gè)人有限理性和信息傳遞滯后，使得市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有盲目性。市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化為原則，容易導(dǎo)致對(duì)生態(tài)環(huán)境和公共產(chǎn)品的破壞。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)崇尚自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，由于馬太效應(yīng)最終形成壟斷，拉大貧富差距，無法兼顧效率與公平。

市場(chǎng)失靈的存在，使得發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用必不可少。我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，要充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。政府應(yīng)當(dāng)維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的本質(zhì)要求，消除兩極分化達(dá)到共同富裕。我們應(yīng)當(dāng)注意在關(guān)乎人民基本生活保障，社會(huì)公共服務(wù)以及國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和安全的領(lǐng)域如水電，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，非營(yíng)利性質(zhì)的文化，醫(yī)療，教育，國(guó)防，應(yīng)當(dāng)由政府進(jìn)行控制和調(diào)節(jié)。促進(jìn)社會(huì)公平和人民幸福的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)防范在相關(guān)領(lǐng)域出現(xiàn)的腐敗之風(fēng)和官僚主義的滋生風(fēng)險(xiǎn)，把權(quán)力關(guān)在牢籠里接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。我國(guó)目前進(jìn)行的混合所有制經(jīng)濟(jì)改革和PPP 融資方式的創(chuàng)新，就是基于最大化發(fā)揮公共資源的配置效率。

（三）兩者之間的比較

正如表1 所示，新自由主義“市場(chǎng)決定論”是基于資本主義社會(huì)私有制經(jīng)濟(jì)體制，主張唯市場(chǎng)萬(wàn)能，否定政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，妄圖市場(chǎng)自發(fā)在任何領(lǐng)域完成所有資源的合理配置，而我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則是基于社會(huì)主義國(guó)家公有制為主體混合經(jīng)濟(jì)體制，主張市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)政府宏觀調(diào)控，保證市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)廣大人民群眾的根本利益。

“市場(chǎng)決定論”為了資本主義國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下掠奪物質(zhì)生產(chǎn)資料從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“殖民”提供了借口，而我國(guó)在五大發(fā)展理念指導(dǎo)下，積極構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，實(shí)現(xiàn)互利共贏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局面，從動(dòng)機(jī)上有著本質(zhì)的區(qū)別。同時(shí)在“市場(chǎng)決定論”影響下導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，貧富兩極分化和在發(fā)展中國(guó)家爆發(fā)的社會(huì)動(dòng)蕩問題，根本在于沒有結(jié)合本國(guó)國(guó)情放棄政府宏觀調(diào)控的后果。從十八大以來進(jìn)行的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用同時(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，在社會(huì)，經(jīng)濟(jì)，文化，法制等方面取得了巨大歷史成就，到十九大中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代足以證明我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)性，道路的正確性，實(shí)踐的有效性。

表1 市場(chǎng)決定作用的比較分析

三、我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

(一)產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，對(duì)核心技術(shù)把控不夠

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持中高速增長(zhǎng)，2017 年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)80 萬(wàn)億元，經(jīng)濟(jì)體量居世界第二，外匯儲(chǔ)備達(dá)3 萬(wàn)億美元，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)超過30%由中國(guó)貢獻(xiàn)。然而隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的打響，以及中興通訊被美國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，使我們不得不冷靜下來客觀審視我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面還存在著短板。從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2017 年進(jìn)口中高級(jí)工業(yè)品（見表2）可以直觀的展現(xiàn)我國(guó)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)面還需進(jìn)行努力，以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于這些產(chǎn)品是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可獲取，在國(guó)內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)或者在相關(guān)領(lǐng)域存在技術(shù)空白，不得不進(jìn)行進(jìn)口。集成電路比如芯片占據(jù)進(jìn)口中高級(jí)工業(yè)品的首位，并且數(shù)額較第二位差距巨大，可見在集成電路方面我國(guó)有著旺盛的需求同時(shí)也看出產(chǎn)業(yè)方面出現(xiàn)的巨大缺口，必須正視這個(gè)差距。同時(shí)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，新能源汽車，生物醫(yī)藥，航空航天，高檔數(shù)控機(jī)床等行業(yè)是我國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)也是中國(guó)制造2025部署的重點(diǎn)領(lǐng)域。

表2 2017 年我國(guó)進(jìn)口中高級(jí)工業(yè)品

（二）缺乏有效的金融支持環(huán)境

現(xiàn)階段在集成電路方面，2014 年國(guó)家設(shè)立了集成電路大基金，第一期規(guī)模是1400 億人民幣，第二期近2000 億人民幣，到2017 年底三年實(shí)際投入近120 億美元，同時(shí)韓國(guó)三星在2017 年一年投入了440 億美元用于研發(fā)，可見資金的實(shí)際使用效率還需要提高。全球的閃存內(nèi)存市場(chǎng)份額被韓國(guó)三星、海力士和美國(guó)英特爾、美光等公司瓜分；在芯片代工領(lǐng)域，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)如臺(tái)積電全球市場(chǎng)占有率過半，年?duì)I收達(dá)320 億美元，是中芯的十倍；隨著京東方為代表的中國(guó)面板企業(yè)的崛起，液晶顯示板獲得了20%的市場(chǎng)份額，極大緩解了過去5 年我國(guó)的產(chǎn)能短缺問題，然而在高端OLED 屏方面與韓國(guó)三星還存在巨大差距。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身有著高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益等特點(diǎn)，前期研發(fā)費(fèi)用非常高，對(duì)資金的需求量非常大。世界上一些大規(guī)模企業(yè)每年的研發(fā)費(fèi)用高達(dá)幾十億美元，多數(shù)獨(dú)立的企業(yè)難以獨(dú)立承擔(dān)。我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的資金來源難以得到持續(xù)保障，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)特別大。有些高新技術(shù)企業(yè)沒能及時(shí)納入國(guó)家的扶持計(jì)劃，得不到政府的資助，又缺乏金融機(jī)構(gòu)的資金支持，導(dǎo)致很多高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目因?yàn)闆]有持續(xù)可靠的資金來源而難產(chǎn)，企業(yè)生存受到威脅。

（三）研發(fā)投入難以轉(zhuǎn)化為研發(fā)產(chǎn)出

高新技術(shù)企業(yè)本身具有很高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，往往投入大量的研發(fā)投入?yún)s不一定能轉(zhuǎn)化為研發(fā)產(chǎn)出。高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)存在著“二八”原則，即高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化只有20%-30%能取得成功，剩下的70%-80%都是以失敗而收?qǐng)觥８阊邪l(fā)成了一項(xiàng)燒錢的活動(dòng)，這打擊了很多企業(yè)家參與研發(fā)投入的積極性。很多企業(yè)家不愿意從事資金投入大、研發(fā)前景不確定的大規(guī)模研發(fā)投入，所從事的多為產(chǎn)業(yè)鏈低端的研發(fā)，自主創(chuàng)新能力提升甚微，研發(fā)成果缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在這樣的情形下，要是完全依賴市場(chǎng)配置資源，便會(huì)鮮有企業(yè)愿意從事這樣研發(fā)投入大，且研發(fā)收益存在嚴(yán)重不確定性的研發(fā)活動(dòng)，國(guó)家的自主創(chuàng)新能力很容易裹足不前。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)由于其價(jià)值大，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)是提升發(fā)展質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支柱性產(chǎn)業(yè)，在高端的技術(shù)研發(fā)，中端的商貿(mào)物流以及低端的裝配加工都能夠提供巨量的就業(yè)崗位。我國(guó)要在這些高新技術(shù)領(lǐng)域，不斷完善產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，拉動(dòng)高質(zhì)量持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，任重而道遠(yuǎn)。

四、經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的啟示及路徑

中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用”，作用于一般資源短期配置而不是戰(zhàn)略資源的長(zhǎng)期配置。市場(chǎng)調(diào)解由于強(qiáng)調(diào)自身利潤(rùn)最大化容易導(dǎo)致只關(guān)注短期利益忽視長(zhǎng)期的公共利益。進(jìn)口工業(yè)品一定程度上可以反映我國(guó)現(xiàn)階段的工業(yè)水平，這些進(jìn)口金額巨大的產(chǎn)品是我國(guó)逐步邁向自主研發(fā)掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵領(lǐng)域。然而這些產(chǎn)業(yè)都是技術(shù)含量高，短時(shí)間無法有技術(shù)突破的領(lǐng)域。這些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著投資金額大，投資周期長(zhǎng)，投資風(fēng)險(xiǎn)高的困境并且存在研發(fā)失敗極大不確定性。一般企業(yè)很難通過自身融資承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，完全市場(chǎng)化會(huì)使得企業(yè)更多轉(zhuǎn)向短平快的投資領(lǐng)域，這對(duì)于國(guó)家整體發(fā)展戰(zhàn)略和民生福祉是相背離的。所以在這些技術(shù)封鎖的領(lǐng)域必須由國(guó)家進(jìn)行戰(zhàn)略支持和引導(dǎo)，集中力量，實(shí)現(xiàn)突破，提升國(guó)家整體核心競(jìng)爭(zhēng)力。

目前我國(guó)還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力發(fā)展水平與世界發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定的差距?；谖覈?guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家的基本國(guó)情不能夠完全任由市場(chǎng)來配置資源，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，必須積極發(fā)揮政府作用，著眼于具有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義而短期無法帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)優(yōu)先配置資源。經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，世界范圍進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分工配置資源，與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)合作競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，必須力爭(zhēng)高端產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持走獨(dú)立自主的發(fā)展道路，掌握關(guān)乎國(guó)家命運(yùn)的核心技術(shù)。

為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破彎道超車，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家必須制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策積極引導(dǎo)，為企業(yè)發(fā)展提供良好的融資投資環(huán)境。國(guó)家要加大在高新技術(shù)領(lǐng)域重大戰(zhàn)略投資力度，要能夠承擔(dān)長(zhǎng)期投資的高風(fēng)險(xiǎn)和收益回報(bào)的不確定性，并且要對(duì)專項(xiàng)補(bǔ)助扶持資金的實(shí)際使用效率進(jìn)行考核與審計(jì)，真正將產(chǎn)業(yè)政策紅利落到實(shí)處。我國(guó)進(jìn)行宏觀調(diào)控實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，不僅關(guān)系國(guó)家在世界范圍內(nèi)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，還關(guān)乎人民群眾在高端產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化獲得的優(yōu)惠。所以必須堅(jiān)定不移堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，將市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府調(diào)控有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)兩個(gè)百年的奮斗目標(biāo)。具體可以通過如下五個(gè)路徑：

（一）堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提高自主研發(fā)能力

黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新是制造業(yè)的核心，通過推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，由產(chǎn)業(yè)鏈的中低端向中高端發(fā)展。2018 年7 月13 日，習(xí)近平主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第二次會(huì)議并發(fā)表重要講話，著重強(qiáng)調(diào)了關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，必須切實(shí)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手里，為我國(guó)發(fā)展提供有力科技保障。這些年來，隨著我國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度在不斷提高，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景環(huán)境之下，國(guó)家的政策紅利不斷釋放，我國(guó)的科技創(chuàng)新水平在不斷提高。我國(guó)諸如5G 通信、高鐵為代表的軌道交通技術(shù)以及發(fā)電與輸變電技術(shù)等已經(jīng)走在了世界的前列，但是在很多領(lǐng)域，比如材料、生物醫(yī)藥、高端精密儀器制造等我國(guó)仍面臨著基礎(chǔ)性、前沿性研究實(shí)力不足的問題。發(fā)揮好社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在優(yōu)化配置資源和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的作用，將資源更多的配置在能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新改造的長(zhǎng)期項(xiàng)目上。一些涉及關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的項(xiàng)目上，往往短期內(nèi)看并不盈利，甚至虧損，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，卻是能推動(dòng)核心技術(shù)的進(jìn)步，是很有前景的長(zhǎng)期項(xiàng)目。這時(shí)候，就需要政府合理發(fā)揮管控作用，通過政府補(bǔ)貼等手段扶持此類項(xiàng)目的開展，鼓勵(lì)創(chuàng)新，加緊推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)的突破，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域一定要有自主研發(fā)能力，掌握核心技術(shù)。

（二）完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制并舉

利用好社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破。比如，國(guó)家為了扶持高新技術(shù)企業(yè)，給高新技術(shù)企業(yè)制定出臺(tái)了多項(xiàng)優(yōu)惠政策，比如在融資貸款方面，高新技術(shù)企業(yè)更容易獲得風(fēng)險(xiǎn)投資；稅收方面，執(zhí)行企業(yè)所得稅15%的優(yōu)惠稅率，職工教育經(jīng)費(fèi)支出享受不超過8%的部分稅前扣除；項(xiàng)目扶持方面，高新技術(shù)企業(yè)有申報(bào)各類專項(xiàng)資金、補(bǔ)貼、實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目的有利條件；吸引人才方面，享受引進(jìn)人才，積分落戶政策；外籍高管可申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)永久居留(中國(guó)綠卡)，等等，以及國(guó)家給予高新技術(shù)企業(yè)一定的補(bǔ)貼。特別在2019 年，為了給初創(chuàng)階段的中小型科創(chuàng)公司提供更好的融資環(huán)境，設(shè)立了科創(chuàng)板，截至2019 年11 月26 日，科創(chuàng)板掛牌企業(yè)已達(dá)56 家，更富包容性的發(fā)行上市條件為他們提供募集資金和推進(jìn)科研成果資本化的便利途徑。這些都有助于促進(jìn)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，政府在給予高新技術(shù)企業(yè)各項(xiàng)優(yōu)惠的時(shí)候，也要建立健全監(jiān)督機(jī)制，防止某些不符合高新技術(shù)資質(zhì)的企業(yè)為了享受高新技術(shù)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策包裝申請(qǐng)高新認(rèn)定，或者以研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)為名義，申請(qǐng)國(guó)家的基金資助，這樣會(huì)使國(guó)家產(chǎn)業(yè)扶持政策的效果大大降低，對(duì)于我國(guó)提升自主創(chuàng)新能力的幫助也不大。因此，對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，一定要激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制并舉，加速科技成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化成國(guó)家技術(shù)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)效益。國(guó)家給予的政府補(bǔ)助要完善跟蹤機(jī)制，確保錢花在了刀刃上，監(jiān)督企業(yè)是否把資金全部投入在研發(fā)活動(dòng)中，對(duì)政府補(bǔ)貼的資金使用效率一定要嚴(yán)格的把控，一定不能讓“漢芯事件”再次發(fā)生。要嚴(yán)查冒用高新技術(shù)企業(yè)名義騙取國(guó)家優(yōu)惠政策以及以搞研發(fā)為名義騙取國(guó)家補(bǔ)貼的現(xiàn)象，并從立法上嚴(yán)懲包裝申請(qǐng)高新認(rèn)定和騙取國(guó)家補(bǔ)貼的行為，追究刑事責(zé)任以達(dá)到殺一儆百的作用。這樣才能真正發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和依法治國(guó)的優(yōu)勢(shì)，使國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策在提升我國(guó)自主研發(fā)能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面真正起到作用。

（三）以教育作為突破口，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用一體化

要想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，人才是關(guān)鍵，教育是基石，也是突破口，高校是高科技人才成長(zhǎng)的搖籃。首先，要加大對(duì)教育的投入，特別是與關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域，加大對(duì)相關(guān)科研項(xiàng)目的投入和相關(guān)學(xué)科建設(shè)。其次，大學(xué)教育要注重知識(shí)體系的更新，要符合相關(guān)專業(yè)對(duì)人才的知識(shí)儲(chǔ)備的要求，培養(yǎng)出思想活躍、敢于突破的跨學(xué)科應(yīng)用型研發(fā)技術(shù)人才。接著，解放思想，鼓勵(lì)創(chuàng)新和自主研發(fā)，注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在全社會(huì)形成創(chuàng)新的良好氛圍和尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好風(fēng)尚。最后，利用好“產(chǎn)學(xué)研用”項(xiàng)目作為獲取創(chuàng)新動(dòng)力的途徑，促進(jìn)高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、用戶主體之間的對(duì)接與互動(dòng)。我國(guó)在“產(chǎn)學(xué)研用”已經(jīng)有成功的案例。我國(guó)第一臺(tái)人工重力短臂離心機(jī)就是由北鋼聯(lián)主持，中國(guó)宇航員中心、太空科技南方研究院及一批高端院校協(xié)同研發(fā)的情況下，研制出來的，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)航天醫(yī)學(xué)領(lǐng)域新型試驗(yàn)手段，具有里程碑意義。發(fā)揮好“產(chǎn)學(xué)研用”的落腳點(diǎn)同樣需要借助于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的資金投入以及政策支持，由政府來牽頭推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用一體化，支持龍頭企業(yè)整合科研院所、高校等科研力量，建立創(chuàng)新聯(lián)合體，完善創(chuàng)新投入機(jī)制和科技金融政策。

（四）推動(dòng)高水平國(guó)際合作，促進(jìn)高層次對(duì)外開放

中國(guó)要走自主創(chuàng)新之路，因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)只有牢牢掌握在自己手里，才能為我國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供有效保障，但是自主創(chuàng)新并不意味著閉門造車。我國(guó)在開展國(guó)際技術(shù)合作方面已經(jīng)取得過顯著成效。2014 年在德國(guó)柏林成立了國(guó)家電網(wǎng)全球能源互聯(lián)網(wǎng)研究院，在與歐洲頂尖科研企業(yè)合作的過程中學(xué)習(xí)到了世界前沿技術(shù)工藝，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng) 新。又如2016 年福建福耀玻璃工業(yè)集團(tuán)公司與全球知名企業(yè)戴爾科技集團(tuán)旗下的戴爾易安信成為技術(shù)合作伙伴，促進(jìn)了智能制造的轉(zhuǎn)型升級(jí)，大大縮短了產(chǎn)品的研發(fā)周期和上市周期。

前沿技術(shù)應(yīng)該提高對(duì)外開放水平，積極開展國(guó)際交流合作，學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，不斷深化合作形式和內(nèi)容，構(gòu)建合作雙贏的伙伴關(guān)系。以“一帶一路”作為對(duì)外交流的窗口，與沿線國(guó)家形成科技創(chuàng)新聯(lián)盟并創(chuàng)建科技創(chuàng)新基地，積極主動(dòng)融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。鼓勵(lì)通過海外并購(gòu)等方式獲取國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，提高自我研發(fā)能力。加強(qiáng)與國(guó)際制造業(yè)在技術(shù)、人才、品牌和產(chǎn)品、市場(chǎng)方面的合作和共享，加速融入全球價(jià)值鏈。鼓勵(lì)高端人才來華就業(yè)，對(duì)來華就業(yè)的外籍專家建立長(zhǎng)久的激勵(lì)機(jī)制。

（五）形成產(chǎn)業(yè)集聚，發(fā)揮龍頭企業(yè)引領(lǐng)示范效應(yīng)

發(fā)揮好社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積極爭(zhēng)取國(guó)家財(cái)政資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的支持，并引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。要把握好區(qū)域優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，著力培養(yǎng)具有核心技術(shù)原創(chuàng)能力的龍頭企業(yè)，發(fā)揮龍頭企業(yè)的引領(lǐng)帶頭作用，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。龍頭企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的“領(lǐng)頭羊”，能通過引進(jìn)高端人才、開拓新市場(chǎng)、創(chuàng)建新品牌、研發(fā)新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品等方式帶動(dòng)一條產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。龍頭企業(yè)要優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，可以利用大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)聚集和升級(jí)，著力發(fā)展大數(shù)據(jù)、高端裝備制造、新能源新材料等產(chǎn)業(yè)和航天航空、光電芯片等“硬科技”制造領(lǐng)域，推動(dòng)大數(shù)據(jù)與產(chǎn)業(yè)深度融合，放大龍頭企業(yè)的集聚效應(yīng)。