商標(biāo)侵權(quán)批量案件取證問題探討與應(yīng)用

關(guān)鍵詞 商標(biāo)侵權(quán) 批量案件 公證取證

作者簡介：夏偉，合肥工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院。

中圖分類號(hào)：D918 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.03.338

一、引言

市場中著名品牌、馳名商標(biāo)一直以來是被假冒、被仿冒的重點(diǎn)對(duì)象，這類商標(biāo)侵權(quán)現(xiàn)象不僅對(duì)權(quán)利人造成了巨大的經(jīng)濟(jì)利益損失，更重要的是嚴(yán)重?cái)_亂了市場秩序、極大損害了消費(fèi)者的利益，然而此類商標(biāo)侵權(quán)案件的一大特點(diǎn)是侵權(quán)商品直接面向消費(fèi)者以零售為主，中間流通環(huán)節(jié)隱蔽，生產(chǎn)源頭難以發(fā)現(xiàn)，如此造成了較易發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)主體大都是小商戶，雖然數(shù)量驚人，但每一侵權(quán)主體的侵權(quán)數(shù)額較低，且取證難度大。盡管如此，為維護(hù)品牌聲譽(yù)，清理市場，相關(guān)企業(yè)仍會(huì)選擇投入大量人力物力針對(duì)這些數(shù)量驚人的小商戶進(jìn)行維權(quán)。同一權(quán)利主體起訴到法院案件數(shù)量大、案由一致，故此類針對(duì)零售商戶的商標(biāo)侵權(quán)案件被稱為批量案件。企業(yè)進(jìn)行批量維權(quán)盡管投入成本高，效果也是顯著的。

盡管進(jìn)行批量維權(quán)意義重大、效果顯著，但實(shí)際進(jìn)行操作因其自身特點(diǎn)而困難重重。批量維權(quán)案件從發(fā)現(xiàn)、取證、起訴以及到執(zhí)行等環(huán)節(jié)與一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件都有所不同，如何更加節(jié)約成本并且高效的完成此類維權(quán)是當(dāng)前面臨的一個(gè)重大課題?？v觀批量維權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，難度最大且最關(guān)鍵的是取證環(huán)節(jié)，此環(huán)節(jié)關(guān)系到訴訟的成敗，一切訴訟皆以法律為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，有效的證據(jù)以及可靠的事實(shí)是法律維護(hù)權(quán)利人正當(dāng)權(quán)益的基礎(chǔ)。

二、法律依據(jù)與意義

我國相關(guān)法律規(guī)定權(quán)利人應(yīng)當(dāng)并且及時(shí)就其提出的相關(guān)主張舉出相應(yīng)的能夠證明案件事實(shí)的證據(jù)，“誰主張，誰舉證”由我國民事訴訟法明確規(guī)定的一項(xiàng)訴訟原則。法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋對(duì)證據(jù)種類、形式、舉證主體以及它們的證明力等都有明確規(guī)定或解釋，形式多樣、種類不同能夠證明案件事實(shí)的材料都能夠作為證據(jù)，當(dāng)然該材料未違反法律禁止性規(guī)定，未嚴(yán)重違背公序良俗，未嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益。不同形式、種類的證據(jù)其證明力有所差異，為達(dá)到訴訟目的，在證據(jù)收集時(shí)需要考慮其全面性、準(zhǔn)確性、充分性以及真實(shí)性進(jìn)行選擇，結(jié)合批量維權(quán)案件的特點(diǎn)，權(quán)利人在進(jìn)行證據(jù)收集時(shí)同樣需要考慮的重要方面是如何節(jié)約成本并且高效完成取證，實(shí)務(wù)界普遍認(rèn)可案件進(jìn)行訴訟時(shí)相應(yīng)證據(jù)鏈越完整、勝訴可能性越高，然而對(duì)于此類批量維權(quán)案件來說，如何在達(dá)到同樣證明目的的前提下，更加節(jié)約、高效的完成舉證是此類批量維權(quán)案件的特點(diǎn)。批量維權(quán)案件數(shù)量的規(guī)模化促使了取證方式模式化、舉證形式套路化甚至訴訟流水化，那么選擇一種爭議小、所形成的證據(jù)證明力強(qiáng)并且可操作性強(qiáng)、可適用于流水作業(yè)的取證模式就尤為重要，該種方式所形成的證據(jù)爭議大小、證明力強(qiáng)弱關(guān)系到訴訟的成敗，可操作性強(qiáng)弱以及取證效率高低關(guān)系到權(quán)利主體的積極性，二者結(jié)合才能相得益彰。

三、取證方式

綜合各因素，權(quán)衡利弊，能夠達(dá)到商戶正在銷售侵權(quán)商品事實(shí)這一證明目的，最優(yōu)取證策略可選擇不公開身份的公證購買取證。不公開身份公證購買取證即取證人以普通消費(fèi)者身份購買涉嫌侵權(quán)目標(biāo)商品，兩位公證人員不表露身份的現(xiàn)場見證此購買過程。不公開身份公證購買取證理論上即機(jī)會(huì)提供型陷阱取證，由于公證人員的見證，可以清楚全面、客觀無誤的證明侵權(quán)方銷售了侵權(quán)商品這一事實(shí)。梳理分析《中華人民共和國民事訴訟法》及司法解釋、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》、《中華人民共和國公證法》及相關(guān)暫行條例、其他相關(guān)法及對(duì)應(yīng)司法解釋以及各部委發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不公開身份公證取證符合法律規(guī)定且證明力強(qiáng)，可作為證明案件事實(shí)的單一證據(jù)且無需補(bǔ)強(qiáng)，其次公證取證適于流水作業(yè)，可操作性強(qiáng)，易于進(jìn)行批量取證，同時(shí)該種方式費(fèi)用合理且可向侵權(quán)方主張賠付。

四、取證環(huán)節(jié)

不公開身份公證購買取證總體上可分為前期準(zhǔn)備階段、中間購買階段以及后期封存階段，拆分細(xì)化可分為以下幾個(gè)步驟：

（一）調(diào)查

此步驟由權(quán)利人單獨(dú)完成，其工作人員被稱為調(diào)查人員，調(diào)查人員一般是被侵權(quán)企業(yè)資深員工或市場人員且人數(shù)較多，這些調(diào)查人員需具備快速識(shí)別仿冒商品的能力，不僅對(duì)企業(yè)所擁有的商標(biāo)以及所生產(chǎn)的商品特征了如執(zhí)掌，而且對(duì)市面上常見的侵權(quán)形式、侵權(quán)種類、侵權(quán)商品做到心中有數(shù)。為提高調(diào)查效率以及準(zhǔn)確率，可將某一行政區(qū)劃市場進(jìn)行區(qū)域劃分分配到各個(gè)調(diào)查人員，按照商品特性選擇各個(gè)區(qū)域內(nèi)可能售賣侵權(quán)商品的所有商戶進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，確定某一商戶存在侵權(quán)事實(shí)后將該商戶地址、名稱、具體侵權(quán)商品記錄后進(jìn)行匯總。

（二）申請(qǐng)

被侵權(quán)企業(yè)工作人員或授權(quán)委托代理人需在侵權(quán)行為發(fā)生地或者企業(yè)所在地選擇一家公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公證，所需申請(qǐng)材料包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、委托代理人身份證明、公證申請(qǐng)表以及權(quán)屬證明等。權(quán)屬證明即商標(biāo)注冊(cè)證，即證明申請(qǐng)人作為被侵害商標(biāo)的合法持有者。申請(qǐng)人工作人員至少包括兩名，一名工作人員作為目標(biāo)商品購買人員，另一名工作人員負(fù)責(zé)對(duì)所購商品進(jìn)行鑒定，鑒定人員需要鑒定資質(zhì)。

（三）購買

根據(jù)前期調(diào)查人員匯總的涉嫌侵權(quán)商戶名單，購買人員在兩名公證人員的見證下前往商店購買目標(biāo)商品，期間公證人員在不表露身份的情況下核實(shí)店面門頭信息、付款信息、所購商品、店面地址、營業(yè)執(zhí)照信息并且拍照記錄，購買完成后，所購商品由公證人員看管以防被替換。以上行為形成工作筆錄，相關(guān)人員簽字并附予公證書中。

（四）鑒定與記錄

商品購買完成后，在公證人員見證下，由鑒定人員現(xiàn)場對(duì)商品進(jìn)行鑒定并出具鑒定報(bào)告，公證人員將鑒定過程進(jìn)行拍照并記錄，鑒定報(bào)告交于公證人員。國家工商總局《關(guān)于假冒注冊(cè)商標(biāo)商品及標(biāo)識(shí)鑒定有關(guān)問題的批復(fù)》中規(guī)定，在查處商標(biāo)違法行為過程中，工商行政管理機(jī)關(guān)可以委托商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)商品及商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行鑒定，出具書面鑒定意見，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。被鑒定者無相反證據(jù)推翻該鑒定結(jié)論的，工商行政管理機(jī)關(guān)將該鑒定結(jié)論作為證據(jù)予以采納。參照此條批復(fù)意見，在無相反證據(jù)推翻情況下，商標(biāo)注冊(cè)人有權(quán)對(duì)涉嫌侵權(quán)商品進(jìn)行鑒定并且該鑒定意見作為證據(jù)使用具備證明力。

鑒定完成后，公證人員完成相關(guān)信息的記錄，記錄信息至少包含購買人員、購買時(shí)間、購買地址、商戶名稱、付款情形、營業(yè)執(zhí)照信息、鑒定結(jié)果以及隨同商品所附單據(jù)情況，以上信息應(yīng)清楚無誤全面記錄于公證文書中。

（五）封存

鑒定完成后，由公證人員對(duì)所購商品進(jìn)行封存，將商品相關(guān)的所有購買單據(jù)以及鑒定報(bào)告隨同商品一同封存，并貼上封條，最后做上標(biāo)記，使之與商戶一一對(duì)應(yīng)。完成封存后由申請(qǐng)人帶回。

（六）統(tǒng)計(jì)總結(jié)

完整規(guī)范的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析是批量維權(quán)案件不同于一般案件的重要特征，將公證取證的相關(guān)信息進(jìn)行數(shù)表統(tǒng)計(jì)一方面方便后期查詢易于訴訟，另一方面更重要的是通過記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行訴訟維權(quán)后的調(diào)查，核實(shí)反饋維權(quán)效果，進(jìn)一步分析總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，撰寫分析報(bào)告。

五、注意事項(xiàng)

公證取證過程環(huán)節(jié)眾多，參與人數(shù)較多，多處細(xì)節(jié)決定取證成功與否，為確保取證成功并最終能夠服務(wù)于維權(quán)訴訟，以下事項(xiàng)需要注意。

第一，為提高調(diào)查環(huán)節(jié)效率并降低取證難度，選擇合適調(diào)查人員進(jìn)行專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并且采取物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或績效考核的辦法以調(diào)動(dòng)調(diào)查人員的積極性。

第二，為降低取證成本，就近選擇侵權(quán)行為地所在的公證機(jī)構(gòu)。盡管我國公證法規(guī)定申請(qǐng)人可以選擇申請(qǐng)人所在地或者侵權(quán)行為地申請(qǐng)公證，但批量維權(quán)需要所有公證參與人員一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)不斷公證，所產(chǎn)生的吃住費(fèi)用皆納入取證成本當(dāng)中，并且這筆費(fèi)用無法通過訴訟救濟(jì)請(qǐng)求補(bǔ)償，因此從節(jié)約成本的角度考量，應(yīng)就近選擇侵權(quán)行為地所在公證機(jī)構(gòu)。

第三，為提高公證購買效率，被侵權(quán)企業(yè)需準(zhǔn)備一輛商務(wù)用車以及配備一名司機(jī)。

第四，為節(jié)約時(shí)間提高效率，進(jìn)行公證購買之前根據(jù)調(diào)查人員所提供的線索名單提前規(guī)劃路線。

第五，部分店面如若未懸掛營業(yè)執(zhí)照，可查看煙草專賣零售許可證或食品銷售許可證。

第六，為方便后期訴訟，購買侵權(quán)商品時(shí)索要發(fā)票，支付價(jià)款時(shí)摒棄現(xiàn)金支付，使用刷卡支付或第三方電子支付，保留單據(jù)并且將單據(jù)與商品一起打包封存。發(fā)票以及支付憑證，通過調(diào)查核實(shí)足以確定銷售主體，故發(fā)票和支付憑證信息需清楚載明在公證詞中。

第七，既然是批量維權(quán)，公證購買的商品數(shù)眾多，為避免混亂，當(dāng)庭舉證錯(cuò)誤，商品完成封存后，要清楚完整標(biāo)記基本信息以確保所購商品與涉嫌侵權(quán)商戶形成對(duì)應(yīng)。謹(jǐn)慎搬運(yùn)和保存已封存商品，封條不得出現(xiàn)任何磨損。

六、相關(guān)問題與解決方案

（一）店內(nèi)未懸掛任何執(zhí)照，銷售主體難以確認(rèn)

公證購買時(shí)，少數(shù)情況下出現(xiàn)商家未懸掛任何執(zhí)照，亦未提供任何票據(jù)，難以確定涉嫌侵權(quán)商品銷售主體，由于相關(guān)人員以普通消費(fèi)者身份選購商品，并未透露真實(shí)身份，自然狀態(tài)下，無需刻意索要票據(jù)或查證相關(guān)執(zhí)照，故通常通過其他方法確定銷售主體以確定被告用于訴訟，此舉亦防止出現(xiàn)正面沖突，阻礙取證。

無法直接確定銷售主體，可通過兩種方案解決，一是進(jìn)行行政投訴，對(duì)于商家未懸掛營業(yè)執(zhí)照現(xiàn)象向商戶所在地區(qū)工商行政主管部門進(jìn)行投訴反映，投訴之后，工商部門經(jīng)過上門核實(shí)并將相關(guān)處理結(jié)果反饋于投訴人，書面反饋材料中所表明的營業(yè)執(zhí)照主體即可確定為銷售主體。二是咨詢電子支付平臺(tái)，通過電子支付單號(hào)查詢支付款項(xiàng)接收主體信息，該主體信息在無相反證據(jù)證明下即可認(rèn)定為銷售主體。

（二）所購買商品經(jīng)鑒定未侵犯商標(biāo)著作權(quán)

進(jìn)行大批量維權(quán)取證，難免會(huì)出現(xiàn)疑似侵權(quán)商品完成購買后，經(jīng)過鑒定并未侵權(quán)。此種情況消耗了取證資源，增加了取證成本，因此購買人員進(jìn)行取證前需經(jīng)過嚴(yán)格培訓(xùn)識(shí)別能力，盡可能做到在自然購買過程中即能完成對(duì)涉嫌商品的識(shí)別，另外，提高前期調(diào)查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率的要求，前期調(diào)查數(shù)據(jù)越準(zhǔn)確，此種情況發(fā)生率就越低。

需要說明的是，對(duì)于侵權(quán)商戶同時(shí)售賣正常商品與侵權(quán)商品的情形，需要對(duì)其進(jìn)行多次取證。

（三）侵權(quán)商品被追回

批量維權(quán)所面對(duì)的商戶多數(shù)店面規(guī)模有限，商戶所有人法律意識(shí)淡薄，同時(shí)伴隨著狡黠，故極端情況下，侵權(quán)商品公證購買完成后，在未完全脫離店主視線的情況下被店主追回，此時(shí)為避免直接沖突以及保護(hù)自己，應(yīng)立即表明身份，警告對(duì)方不可再有類似侵權(quán)行為，將商品退還，不必糾纏。對(duì)于繼續(xù)銷售侵權(quán)商品的商戶，可更換人員再次取證。

七、結(jié)語

一直以來，“制假售假”“傍名牌”現(xiàn)象是消費(fèi)市場的“毒瘤”，深深阻礙著誠信社會(huì)的建設(shè)，嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者和企業(yè)的切身權(quán)益。企業(yè)、社會(huì)以及市場監(jiān)管部門長期將工作重心置于查找“制假販假”源頭，對(duì)于直接面對(duì)消費(fèi)者的零售商聽之任之，雖有所成效，卻屢禁不止，何不轉(zhuǎn)換思路，抓住要點(diǎn)，類似“沒有買賣，就沒有殺害”，重點(diǎn)打擊零售商戶，使其無利可圖并且承受高額違法成本，迫使其誠信經(jīng)營，切斷了侵權(quán)商品消費(fèi)市場，那么侵權(quán)商品生產(chǎn)制造源頭將不攻自破。