學(xué)術(shù)型圖書(shū)館需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)效用分析*
——以華南理工大學(xué)圖書(shū)館DDA項(xiàng)目為例

馮 慧

（恩平市圖書(shū)館 廣東恩平 529400）

1 引言

讀者利用圖書(shū)館館藏開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的程度代表了學(xué)術(shù)圖書(shū)館的服務(wù)水平。在大型的學(xué)術(shù)型圖書(shū)館，每年需要花費(fèi)幾千萬(wàn)元來(lái)購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的文獻(xiàn)。圖書(shū)館處于必須證明自己做出的文獻(xiàn)采購(gòu)決定、提供的服務(wù)是能夠滿(mǎn)足讀者需求的這樣一種地位。嚴(yán)揚(yáng)帆分析了在高教改革不斷深化與發(fā)展的新形勢(shì)下，高校圖書(shū)館文獻(xiàn)采訪工作需結(jié)合高校圖書(shū)館實(shí)際制定采訪計(jì)劃、重視讀者需求研究[1]；賈國(guó)柱提出了文獻(xiàn)采訪質(zhì)量控制體系，包括文獻(xiàn)采訪宏觀控制體系、科學(xué)選書(shū)體系和采訪質(zhì)量評(píng)估反饋體系三部分，三者作為有機(jī)的整體共同作用于文獻(xiàn)采訪全過(guò)程，對(duì)圖書(shū)館文獻(xiàn)采訪質(zhì)量進(jìn)行有效地控制[2]。采購(gòu)高質(zhì)量文獻(xiàn)成為目前圖書(shū)館進(jìn)行文獻(xiàn)采購(gòu)的主流思想，然而這些高質(zhì)量文獻(xiàn)卻很少被實(shí)際使用。文獻(xiàn)采購(gòu)除了追求內(nèi)容質(zhì)量外，追求館藏使用成為了衡量圖書(shū)館服務(wù)的一個(gè)重要方面。袁芳將大數(shù)據(jù)理念與技術(shù)引入圖書(shū)館資源評(píng)價(jià)、選擇和管理體系，建立了讀者決策采購(gòu)的模式[3]；劉華研究了讀者決策采購(gòu)的概念與發(fā)展策略[4]；張彥靜認(rèn)為讀者自主采購(gòu)模式實(shí)質(zhì)是文獻(xiàn)采購(gòu)策略、讀者服務(wù)策略和供需合作策略的統(tǒng)一體[5]；胡芳提出在共建共享模式下圖書(shū)館需要以讀者需求為導(dǎo)向考慮存取和擁有的館藏模式[6]。讀者實(shí)際需求驅(qū)動(dòng)館藏使用，在行政監(jiān)督下如何協(xié)調(diào)好讀者參與圖書(shū)館文獻(xiàn)采購(gòu)的方式成為圖書(shū)館需要研究的問(wèn)題。面對(duì)這些問(wèn)題，需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（Demand-Driven Acquisitions，DDA）作為低使用率館藏的解決方案出現(xiàn)了。

作為一種建立高需求電子書(shū)收藏的方法，DDA早在1990年就出現(xiàn)。第一個(gè)DDA電子書(shū)產(chǎn)品是通過(guò)NetLibrary和科羅拉多研究圖書(shū)館聯(lián)盟之間合作創(chuàng)建的[7]?？屏_拉多研究圖書(shū)館聯(lián)盟建議NetLibrary選擇只購(gòu)買(mǎi)顧客閱讀的書(shū)籍，這是基于許多館藏印刷書(shū)籍未被使用的認(rèn)識(shí)。由于電子書(shū)是一種新媒體，科羅拉多研究圖書(shū)館聯(lián)盟希望通過(guò)只購(gòu)買(mǎi)人們使用的書(shū)籍來(lái)保證圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)支出是一筆良好的投資。從那時(shí)起，許多高校圖書(shū)館開(kāi)始涉足DDA領(lǐng)域，取得了不同、但大多是積極的成果。

目前，一些學(xué)者可能錯(cuò)誤地將DDA僅僅歸入電子書(shū)領(lǐng)域。然而，在這個(gè)術(shù)語(yǔ)產(chǎn)生之前，這個(gè)概念就已經(jīng)在學(xué)術(shù)圖書(shū)館的普通紙本圖書(shū)采購(gòu)中得到實(shí)踐[8]。多年來(lái)，圖書(shū)館在紙本圖書(shū)采購(gòu)中，通過(guò)滿(mǎn)足圖書(shū)館的借閱請(qǐng)求以及根據(jù)讀者推薦直接購(gòu)買(mǎi)紙本圖書(shū)的方式，滿(mǎn)足了讀者的圖書(shū)閱讀需求。這種采購(gòu)需求在引導(dǎo)圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)滿(mǎn)足讀者群明顯需求的紙本圖書(shū)方面特別有效。這種采購(gòu)方法其實(shí)是DDA的一種形式。隨著過(guò)去20年信息技術(shù)的擴(kuò)散，一種更直接的DDA形式出現(xiàn)了，它被整合到信息搜索過(guò)程中，從而建立起一種高質(zhì)量、按需收藏文獻(xiàn)的圖書(shū)館館藏收集方法。

為了更好地理解各高校圖書(shū)館電子書(shū)DDA項(xiàng)目的結(jié)果，首先必須了解這些項(xiàng)目的工作方式。典型的DDA項(xiàng)目從建立用來(lái)指導(dǎo)批準(zhǔn)計(jì)劃的選擇檔案開(kāi)始。在創(chuàng)建簡(jiǎn)檔時(shí)，可以按照主題、出版商、成本或其他供應(yīng)商允許的限制來(lái)限制題名，并提供一些更精細(xì)的篩選過(guò)濾操作。這樣有助于確保以更可控的方式獲取更合適的內(nèi)容。一旦DDA配置文件建立，滿(mǎn)足配置文件參數(shù)的DDA電子書(shū)題名的最初一批機(jī)器可讀編目（MARC）記錄就被加載到本地OPAC。在初始加載附加記錄之后，可以基于選擇簡(jiǎn)檔持續(xù)添加附加記錄，也可以基于一些其他標(biāo)準(zhǔn)不定期地添加其他記錄，如在有需求的主題領(lǐng)域擴(kuò)展題名；同時(shí)，將從未被選擇的記錄與不可持續(xù)購(gòu)買(mǎi)模式相關(guān)聯(lián)，自動(dòng)提取未被使用的記錄，讓DDA記錄的總數(shù)保持在可管理的水平上。

一旦建立簡(jiǎn)檔，DDA題名的MARC記錄允許圖書(shū)館讀者發(fā)現(xiàn)和訪問(wèn)這些電子書(shū)題名的全文，讀者與該內(nèi)容的交互觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)。觸發(fā)器就成為任何DDA項(xiàng)目的重要組成部分。因?yàn)樗鼈兊募せ顓?shù)意味著通過(guò)使用來(lái)識(shí)別需求——在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)。目前常見(jiàn)的DDA采購(gòu)模式有兩種：一種是一次觸發(fā)事件則可導(dǎo)致對(duì)正在使用的所有權(quán)的徹底購(gòu)買(mǎi)，如查看題名10分鐘，下載、打印或復(fù)印一份；另一種是購(gòu)買(mǎi)發(fā)生在一個(gè)或多個(gè)觸發(fā)事件之后[9]。每次觸發(fā)事件，除了觸發(fā)直接購(gòu)買(mǎi)的最后一個(gè)操作，都與當(dāng)前落入題名標(biāo)價(jià)范圍內(nèi)的成本相關(guān)聯(lián)。目前，DDA允許圖書(shū)館員進(jìn)行監(jiān)督。正如簡(jiǎn)檔可以定制一樣，購(gòu)買(mǎi)模型和觸發(fā)器也可以定制。定制DDA，可以讓圖書(shū)館員更有效地將DDA作為館藏開(kāi)發(fā)的工具[10]。

2 研究方法

DDA計(jì)劃能夠支持無(wú)縫、方便和可追蹤的“先試后買(mǎi)”的文獻(xiàn)采購(gòu)模式[11]，對(duì)于那些擔(dān)心浪費(fèi)錢(qián)購(gòu)買(mǎi)未使用文獻(xiàn)的人來(lái)說(shuō)，這似乎是一個(gè)可行的解決方案。不過(guò)，當(dāng)任何自動(dòng)化收集開(kāi)發(fā)解決方案出現(xiàn)時(shí)都會(huì)出現(xiàn)另外的幾個(gè)問(wèn)題。就DDA而言，圖書(shū)館員想知道DDA會(huì)以什么樣的方式改變圖書(shū)館館藏主題？DDA選擇的使用水平與自由選擇有何不同？通過(guò)DDA實(shí)現(xiàn)了什么總體價(jià)值？為了回答這些范圍廣泛的問(wèn)題，研究人員以華南理工大學(xué)圖書(shū)館DDA項(xiàng)目的數(shù)據(jù)為樣本，從華南理工大學(xué)圖書(shū)館系統(tǒng)收集2017年至2018年的DDA流通數(shù)據(jù)，將這些數(shù)據(jù)保存在單獨(dú)的數(shù)據(jù)庫(kù)表中，通過(guò)簡(jiǎn)單描述性統(tǒng)計(jì)分析圖書(shū)館DDA的歷史流通數(shù)據(jù)；然后與電子資源供應(yīng)商密切合作，取得DDA項(xiàng)目活動(dòng)2017、2018年產(chǎn)生的文獻(xiàn)采購(gòu)訂單和讀者通過(guò)DDA獲取題名采購(gòu)的數(shù)據(jù)，分析DDA購(gòu)買(mǎi)和使用數(shù)據(jù)；最后使用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件推導(dǎo)出隨機(jī)的50%樣本，利用推理統(tǒng)計(jì)方法分析采用DDA的文獻(xiàn)采購(gòu)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)之間的成本收益。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 第一階段：分析圖書(shū)館DDA歷史流通數(shù)據(jù)

在DDA實(shí)施的2017、2018年，31 443個(gè)DDA題名的書(shū)目記錄被載入資源發(fā)現(xiàn)搜索引擎，用戶(hù)可通過(guò)華南理工大學(xué)圖書(shū)館網(wǎng)站訪問(wèn)。平均月負(fù)荷1 965次，但由于幾個(gè)異常月份如表1所示，加載的DDA記錄中有86.4%以上僅與四個(gè)月的活動(dòng)相關(guān)，即2017年4月、10月、12月和2018年4月。

表1 DDA程序數(shù)據(jù)（2017.3—2018.6）

在本次DDA項(xiàng)目推行16個(gè)月后，DDA記錄中有72%、22 628個(gè)數(shù)據(jù)經(jīng)歷了使用。DDA題名與大多數(shù)電子書(shū)題名一樣，供應(yīng)商提供的使用數(shù)據(jù)分為抽象視圖和全文視圖，本研究?jī)H關(guān)注全文視圖，因此在本研究中DDA和傳統(tǒng)訂單采購(gòu)被定義為全文視圖的數(shù)量，而初始采購(gòu)和續(xù)訂的需求組合被定義為紙本圖書(shū)采購(gòu)的相關(guān)變量。這一關(guān)聯(lián)是希望在紙本圖書(shū)和電子圖書(shū)的采購(gòu)上達(dá)到盡可能接近的比例。

表2顯示了所有DDA和傳統(tǒng)訂單采購(gòu)類(lèi)別的基本使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)，未觸發(fā)的DDA題名，即未被購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)占所有DDA題名使用量的20%以上；在觸發(fā)的DDA題名中，100%購(gòu)買(mǎi)的DDA都與讀者使用相關(guān)聯(lián)。

表2 題名采購(gòu)和使用

3.2 第二階段：分析DDA購(gòu)買(mǎi)和使用數(shù)據(jù)

圖1顯示了華南理工大學(xué)圖書(shū)館藏書(shū)通過(guò)紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)、電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)和DDA采購(gòu)的情況。如圖所示，大多數(shù)DDA的需求來(lái)自I（文學(xué)）、H（語(yǔ)言、文字）和T（工業(yè)技術(shù)），另一部分需求與C（社會(huì)科學(xué)）、B（哲學(xué)、宗教）、K（歷史、地理）和J（藝術(shù)）相關(guān)。在22個(gè)分類(lèi)中，通過(guò)DDA選購(gòu)的數(shù)量均超過(guò)其他訂單采購(gòu)數(shù)量。對(duì)于DDA采購(gòu)和圖書(shū)館員主導(dǎo)的傳統(tǒng)訂單采購(gòu)，從主題類(lèi)別來(lái)說(shuō)存在著實(shí)質(zhì)性的一致，差異平均不到3%。將DDA購(gòu)買(mǎi)量與傳統(tǒng)采購(gòu)量進(jìn)行比較時(shí)，在同一主題下，大多數(shù)主題的采購(gòu)，圖書(shū)館員參與的傳統(tǒng)訂單采購(gòu)量是DDA采購(gòu)量的一半。

3.3 第三階段：使用SPSS分析采用DDA的成本收益

圖1 三種類(lèi)型采購(gòu)量分類(lèi)統(tǒng)計(jì)

使用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件推導(dǎo)出隨機(jī)的50%樣本如表3所示，從三個(gè)類(lèi)別分析結(jié)果，即DDA、電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)和紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)。通過(guò)DDA的購(gòu)買(mǎi)使用差異（Purchase-Use Differential，PUD）平均比圖書(shū)館員主導(dǎo)采購(gòu)的PUD少三分之二，而DDA題名的平均使用量（Use-Per-Title，UPT）是電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)和紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的數(shù)倍。

在本研究中，不管是圖書(shū)館員主導(dǎo)的紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)、電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)還是DDA采購(gòu)，文獻(xiàn)特定題名的使用量在很大程度上取決于文獻(xiàn)題名可供使用的時(shí)間。因此，通過(guò)DDA購(gòu)買(mǎi)的圖書(shū)與傳統(tǒng)圖書(shū)館員選擇的圖書(shū)之間的比較都應(yīng)該控制這個(gè)變量。所以，在本次研究中，這三種采購(gòu)類(lèi)別都具有在抽樣的16個(gè)月內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的采購(gòu)模式，這些資源可供讀者看到或是選擇的時(shí)間大致相當(dāng)。對(duì)這些數(shù)據(jù)的成本收益分析如表4所示，DDA采購(gòu)的收益是電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的8.7倍，而紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的收益是DDA采購(gòu)的4.4%。

4 結(jié)論

在效用作為圖書(shū)館服務(wù)價(jià)值的背景下，本項(xiàng)研究證實(shí)了DDA項(xiàng)目能夠提供的價(jià)值。

表3 SPSS統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

表4 成本收益分析

（1）DDA提供了比傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)更高的讀者關(guān)注度。本項(xiàng)研究的第一階段分析發(fā)現(xiàn)，觸發(fā)的DDA題名，即被購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)，占所有DDA題名使用量的70%以上；在觸發(fā)的DDA題名中，100%購(gòu)買(mǎi)的DDA都與讀者使用相關(guān)聯(lián)。且本項(xiàng)研究的第三階段分析發(fā)現(xiàn)，通過(guò)DDA采購(gòu)的平均題名全文瀏覽量是電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的2.7倍，通過(guò)DDA采購(gòu)的平均題名全文瀏覽量是紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的60.8倍。巨大的差距顯示出DDA非常受現(xiàn)在讀者的歡迎，讀者熱衷于通過(guò)DDA參與圖書(shū)館館藏建設(shè)。

（2）DDA提供了比傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)更高的讀者參與量。第二階段的分析表明，通過(guò)DDA的PUD平均比圖書(shū)館員主導(dǎo)采購(gòu)的PUD少三分之二，而DDA題名的平均使用量是電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)和紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)的數(shù)倍。且就參與量而言，通過(guò)DDA獲得的圖書(shū)比通過(guò)傳統(tǒng)途徑訂購(gòu)的電子書(shū)和紙本圖書(shū)具有更高的使用率。讀者不僅對(duì)DDA表示出濃厚的興趣，而且積極參與到DDA項(xiàng)目，愿意通過(guò)DDA來(lái)選擇自己喜歡的文獻(xiàn)。

（3）DDA提供了比傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)更高的投資回報(bào)率。第三階段的簡(jiǎn)單描述性分析表明，根據(jù)使用天數(shù)變量的定義，研究中的樣本具有可比性，在同一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，通過(guò)DDA采購(gòu)的文獻(xiàn)金額是電子書(shū)與紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)兩者總和的6.3倍。DDA雖然在投入成本上遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)，但是，當(dāng)價(jià)值作為每次使用成本的衡量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，每增加的使用率可以讓初始較高的成本持續(xù)降低。圖書(shū)館運(yùn)用DDA，可以獲得比較大的投資回報(bào)率。

（4）DDA提供了比傳統(tǒng)文獻(xiàn)采購(gòu)更高的文獻(xiàn)利用率。本項(xiàng)研究的第一階段分析發(fā)現(xiàn)，未觸發(fā)的DDA題名，即未被購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)，只占所有DDA題名使用量的20%左右；在觸發(fā)的DDA題名中，100%購(gòu)買(mǎi)的DDA都與讀者使用相關(guān)聯(lián)。且本研究的第二階段發(fā)現(xiàn)，DDA采購(gòu)的總體主題范圍與傳統(tǒng)采購(gòu)主題是相似的，DDA采購(gòu)在主題范圍內(nèi)的分布比傳統(tǒng)采購(gòu)更均勻。DDA可以服務(wù)于以前服務(wù)不足的相關(guān)內(nèi)容領(lǐng)域，同時(shí)減少其他分類(lèi)中的過(guò)度支出，提高文獻(xiàn)利用率。

（5）DDA是一種靈活的館藏文獻(xiàn)收藏方法。通過(guò)研究，發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館也不可能完全放棄傳統(tǒng)訂單采購(gòu)。因?yàn)槿绻麍D書(shū)館終止圖書(shū)館員作為中介參與的紙本傳統(tǒng)訂單采購(gòu)和電子書(shū)傳統(tǒng)訂單采購(gòu)，也會(huì)放棄大約51%高質(zhì)量文獻(xiàn)內(nèi)容的收集。因此，在當(dāng)前讀者信息素質(zhì)水平參差不齊的情況下，DDA項(xiàng)目適合在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)作為一種靈活的館藏文獻(xiàn)收藏方法而存在。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究盡最大努力來(lái)確保所有數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和使用方法的有效性，但是限制依然存在。例如，DDA的配置文件可以通過(guò)多種方式建立，這些方式將影響到主題配置文件、總體效用以及DDA購(gòu)買(mǎi)的使用率；另外，本項(xiàng)研究?jī)H涉及提供DDA的幾家供應(yīng)商，這些供應(yīng)商的文獻(xiàn)檔案建立選項(xiàng)會(huì)有所不同，許多DDA項(xiàng)目構(gòu)成的元素也會(huì)有所不同，供應(yīng)商之間也存在著DDA的可變性，其量化數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)估結(jié)果有影響。未來(lái)DDA的研究可以通過(guò)使用不同來(lái)源的各種數(shù)據(jù)對(duì)研究方法進(jìn)行深入分析，來(lái)探尋DDA的價(jià)值。